Dekrét č. 63 / 2004 Zb.
Príkaz stanovujúci pravidlá plnenia informačnej povinnosti obchodníka s cennými papiermi
Platný
Účinnosť od 01.04.2004
63
VYHLÁSENIE
z 21. januára 2004,
ktorým sa stanovujú pravidlá plnenia informačnej povinnosti obchodníka s cennými papiermi
Podľa § 47c ods. 8 zákona č. 591 / 1992 Z. z. o cenných papieroch, zmeneného a doplneného zákonom č. 362/2000 Z. z. a zákona č. 308 / 2002 Z. z.:
Predmet úpravy
Táto vyhláška ustanovuje podrobnejšie pravidlá pre postup dealera cenných papierov
(a) predloženie výročnej správy a konsolidovanej výročnej správy (ďalej len "výročná správa") 1. obchodníkom s cennými papiermi Komisii pre cenné papiere (ďalej len "Komisia");
(b) oznámenie zmien skutočností uvedených v oddiele 45 ods. 4 zákona č. 591 / 1992 Z. z. o cenných papieroch v znení neskorších predpisov (ďalej len "zákon"),
(c) informovať Komisiu o svojej hospodárskej situácii, transakciách, ktoré uzavrela alebo obstarala, a o rozsahu poskytovaných investičných služieb;
d) prezentáciu prehľadu všetkých verejných trhov a osôb, ktoré používal na prijímanie a vykonávanie objednávok od zákazníkov, transakcií, ktoré uzavrel alebo obstaral prostredníctvom nich v mene zákazníkov, faktorov ovplyvňujúcich výber takýchto osôb a akýchkoľvek výhod alebo výhod, ktoré od nich mohol získať ako odmenu za používanie ich služieb;
e) informovanie Komisie o všetkých osobách, ktoré majú kvalifikované podiely v dílerovi cenných papierov; a
(f) informovanie Komisie o stave majetku zákazníka a poistenom majetku zákazníka.
Článok 47c ods. 1 zákona
Forma, formality a spôsob predkladania výročnej správy
(1) Obchodník s cennými papiermi predkladá Komisii výročnú písomnú správu v dvoch vyhotoveniach a v elektronickej forme vo forme správy o údajoch2 vypracovanej v súlade so štandardizovaným formulárom údajov (odsek 4).
(2) Predajca cenných papierov zašle Komisii výročnú správu v elektronickej forme elektronickou poštou, na záznamovom médiu alebo na základe pripojenia prostredníctvom pevného telekomunikačného obvodu. 3)
(3) Papierovú formu výročnej správy musí sprevádzať podpis osoby oprávnenej konať v mene obchodníka s cennými papiermi. K elektronickej forme výročnej správy sa prikladá zaručený elektronický podpis (4) na základe kvalifikovaného osvedčenia vydaného akreditovaným poskytovateľom certifikačných služieb. 5)
(4) Komisia uverejní vzor formulára štandardizovaných údajov výročnej správy najneskôr jeden mesiac po skončení kalendárneho roka spôsobom, ktorý umožňuje vzdialený prístup (napr. internet).
Článok 47c ods. 3 zákona
Oznámenie zmien skutočností uvedených v § 45 ods. 4 zákona, informácie o hospodárskej situácii, rozsahu poskytovaných investičných služieb a iné skutočnosti
(1) Zmeny skutočností uvedených v článku 45 ods. 4 zákona sa oznamujú Komisii v elektronickej forme vo forme správy o údajoch2 vypracovanej v súlade so štandardizovaným formulárom údajov, ktorého vzor je pripojený k č. 1 tohto dekrétu.
(2) Obchodník s cennými papiermi, ktorý nie je bankou alebo pobočkou zahraničnej banky, informuje svoju hospodársku situáciu v elektronickej podobe vo forme správy o údajoch2 vypracovanej v súlade so štandardizovaným formulárom údajov, ktorého vzor je prílohou 2 k tomuto dekrétu.
(3) Obchodník s cennými papiermi, ktorý je bankou alebo pobočkou zahraničnej banky alebo českej konsolidačnej agentúry, informuje o svojej hospodárskej situácii v elektronickej podobe vo forme správy o údajoch2 vypracovanej v súlade so štandardizovaným formulárom údajov, ktorého vzor je pripojený k č. 3 tohto dekrétu. Obchodník s cennými papiermi, ktorý je bankou alebo pobočkou zahraničnej banky, musí tiež splniť povinnosť informovať Komisiu v elektronickej forme o tom, že údaje o hospodárskej situácii v elektronickej podobe vo forme správy o údajoch2 vypracované v súlade so štandardizovaným formulárom údajov, ktorého vzor je pripojený k č. 3 tohto dekrétu, boli zaslané Českej národnej banke v lehote stanovenej zákonom; informácie sa musia zaslať Komisii ihneď po zaslaní údajov Českej národnej banke.
(4) Obchodník s cennými papiermi informuje o transakciách, ktoré uzavrel alebo obstaral vo forme správy o údajoch2 vypracovanej v súlade s štandardizovaným formulárom údajov, ktorého vzor je prílohou 4 k tomuto nariadeniu.
(5) Obchodník s cennými papiermi informuje o rozsahu investičných služieb poskytovaných v elektronickej forme vo forme správy o údajoch2 vypracovanej v súlade so štandardizovaným formulárom údajov, ktorého vzorom je príloha 5 k tomuto nariadeniu.
(6) Obchodník s cennými papiermi predloží Komisii prehľad všetkých verejných trhov a osôb, ktoré používal na prijímanie a vykonávanie príkazov od zákazníkov, transakcií, ktoré uzavrel alebo obstaral prostredníctvom nich v mene zákazníkov, faktorov ovplyvňujúcich výber takýchto osôb a akýchkoľvek výhod alebo výhod, ktoré od nich získal ako odmenu za používanie ich služieb, v elektronickej forme vo forme správ o údajoch (2) vypracovaných v súlade so štandardizovaným formulárom údajov, ktorého vzor je prílohou 6 k tomuto nariadeniu.
(7) Odsek 2 ods. 2 a 3 druhej vety sa uplatňujú mutatis mutandis na plnenie povinností uvedených v odsekoch 1 až 6.
Článok 47c ods. 4 zákona
Informácie Komisie o všetkých osobách s kvalifikovanou účasťou v dílerovi cenných papierov
(1) Obchodník s cennými papiermi informuje Komisiu o všetkých osobách kvalifikovaných na účasť v predajcovi cenných papierov v elektronickej podobe vo forme správy o údajoch2 vypracovanej v súlade s štandardizovaným formulárom údajov, ktorého vzor je pripojený k č. 7 tohto dekrétu.
(2) Odsek 2 ods. 2 a ods. 3 druhej vety sa uplatňujú mutatis mutandis na splnenie povinnosti uvedenej v odseku 1.
Článok 47c ods. 7 zákona
Informácie Komisie o stave aktív klienta a poistených klientov
(1) Obchodník s cennými papiermi informuje Komisiu o stave majetku klienta a majetku poisteného klienta v elektronickej forme vo forme správy o údajoch2 vypracovanej v súlade so štandardizovaným formulárom údajov, ktorého vzor je pripojený k č. 8 tohto dekrétu.
(2) Odsek 2 ods. 2 a ods. 3 druhej vety sa uplatňujú mutatis mutandis na splnenie povinnosti uvedenej v odseku 1.
Účinnosť
Toto nariadenie nadobúda účinnosť 1. apríla 2004.
Predseda:
Ing. Jakub v. r.
Příloha č. 1
Príloha č. 1 k vyhláške č. 63 / 2004 Zb.
Oznámenie zmien vybraných skutočností uvedených v § 45 ods. 4 zákona
Příloha č. 2
Príloha č. 2 k vyhláške č. 63 / 2004 Zb.
Informácie o hospodárskej situácii obchodníkov s cennými papiermi, ktorí nie sú bankou alebo pobočkou zahraničnej banky
Příloha č. 3
Príloha č. 3 k vyhláške č. 63 / 2004 Zb.
Informácie o hospodárskej situácii obchodníkov s cennými papiermi, ktorí sú bankou alebo pobočkou zahraničnej banky
Příloha č. 4
Príloha č. 4 k vyhláške č. 63 / 2004 Zb.
Informácie o uzavretých a obstaraných transakciách
Příloha č. 5
Príloha č. 5 k vyhláške č. 63 / 2004 Zb.
Informácie o rozsahu poskytovaných investičných služieb
Příloha č. 6
Príloha č. 6 k vyhláške č. 63 / 2004 Zb.
Prehľad všetkých verejných trhov a osôb používaných na prijímanie a vykonávanie zákazníckych príkazov a transakcií uzavretých alebo obstaraných prostredníctvom nich v mene zákazníkov
Příloha č. 7
Príloha č. 7 k vyhláške č. 63 / 2004 Zb.
Informácie o všetkých osobách s kvalifikovanou účasťou v dílerovi cenných papierov
Příloha č. 8
Príloha č. 8 k vyhláške č. 63 / 2004 Zb.
Informácie o stave nehnuteľnosti zákazníka a poistenom majetku zákazníka
1) Článok 21 ods. 1 a článok 22 ods. 7 zákona č. 563 / 1991 Z. z. o účtovníctve v znení neskorších predpisov.
2) § 2 písm. c) zákona č. 227 / 2000 Zb. o elektronickom podpise a o zmene a doplnení niektorých iných zákonov.
3) § 2 ods. 14 zákona č. 151 / 2000 Z. z. o telekomunikáciách a o zmene a doplnení iných zákonov, zmeneného a doplneného zákonom č. 274 / 2001 Z. z.
4) § 2 písm. b) zákona č. 227 / 2000 Zb.
5) § 11 zákona č. 227 / 2000 Zb.
Prihláste sa pre poznámky, obľúbené a upozornenia
Informácie o predpise
| Citácia | Vyhláška č. 63 / 2004 Z. z. o pravidlách plnenia informačnej povinnosti obchodníka s cennými papiermi |
|---|---|
| Typ predpisu | - |
| Autor | - |
| Zbierka | Zbierka zákonov |
| Dátum vyhlásenia | 19.02.2004 |
|---|---|
| Účinnosť od | 01.04.2004 |
| Účinnosť do | - |
| Stav | Platný |
Znenie predpisu má informatívny charakter.
Komentáre 0