Указ No 63/2004 Кол.
Порядок укладання правила виконання інформаційних зобов’язань дилера цінних паперів
Чинний
Чинний від 01.04.2004
63.00 Р
ВИЗНАЧЕННЯ
від 21 січня 2004
прокладання правил щодо виконання інформаційних зобов’язань дилера цінних паперів
Згідно з розділом 47c (8) Акту No 591 / 1992 Coll., з цінних паперів, як змінено Актом No 362 / 2000 Coll. та Акт No 308 / 2002 Coll.:
Тема питання
Цей Порядок передбачає більш детальні правила процедури дилера цінних паперів
(а) подання річного звіту та консолідованої річного звіту (далі – річний звіт) 1) дилером цінних паперів до комісії з цінних паперів (далі – Комісія);
(b) повідомлення про зміни фактів, зазначених у розділі 45 (4) Акту No 591 / 1992 Coll., про цінні папери, як змінені, (далі – « Акт»),
(c) інформування Комісії про її господарське становище, угод, укладених або прострочених та обсягів надання інвестиційних послуг;
(d) презентація огляду всіх публічних ринків та осіб, які він використовувався для отримання та виконання замовлень від клієнтів, транзакцій, які він уклало або прокурив їх від імені клієнтів, чинники, що впливають на вибір таких осіб та будь-які переваги або переваги, які він може отримувати від них як винагорода за використання своїх послуг;
(e) інформування Комісії всіх осіб, які мають кваліфікаційні холдинги в дилері цінних паперів;
(f) інформування Комісії про стан майна замовника та страхового майна замовника.
Стаття 47c (1) Закону
Форма, формальності та метод подання щорічного звіту
(1) Дилер з цінних паперів подається до Комісії, щорічний звіт з паперу в дублікати та в електронній формі у вигляді звіту про дані2), складеного відповідно до стандартної форми даних (п. 4).
(2) Щорічний звіт у електронній формі буде відправлений дилером цінних паперів до Комісії електронною поштою, на записному носі або на підставі підключення через фіксовану телекомунікаційну схему. 1 час
(3) Папірна форма річного звіту повинна супроводжуватися підписом особи, уповноваженої діяти від імені дилера цінних паперів. Електронна форма річного звіту супроводжується гарантованим електронним підписом (4) на підставі кваліфікованого сертифікату, виданого акредитованим постачальником послуг з сертифікації. 5)
(4) Модель стандартної форми даних річного звіту публікується Комісією не пізніше одного місяця після закінчення календарного року таким чином, що дозволяє віддалений доступ (наприклад, інтернет).
Стаття 47c (3) Закону
Повідомлення про внесення змін до фактів, зазначених у § 45 (4) Акту, відомості про економічну ситуацію, обсяг надання інвестиційних послуг та інших фактів
(1) Зміни у фактах, що зазначені у статті 45 (4) Акту, вказані до Комісії в електронній формі у вигляді звіту про дані2), складеної відповідно до стандартної форми даних, моделі якої анексується No1 цього Указу.
(2) Дилер цінних паперів, який не є банком або відділенням іноземного банку, повідомляє про свою економічну ситуацію в електронній формі у вигляді звіту про дані2), складеної відповідно до стандартної форми даних, моделі якої становить Додаток 2 до цього Указу.
(3) Дилер цінних паперів, який є банком або відділенням іноземного банку, або чеським агентством консолідації, повідомляє про свою економічну ситуацію в електронній формі у вигляді звіту про дані2), складеного відповідно до стандартної форми даних, зразка якого анексується No 3 цього Указу. Продавець цінних паперів, який є банком або відділенням іноземного банку, також зобов'язаний повідомити свою економічну ситуацію шляхом інформування Комісії в електронній формі того, що дані про господарську ситуацію в електронній формі у вигляді звіту про дані 2), складеної відповідно до стандартної форми даних, модель якої анексується No 3 цього Указу, була відправлена до Чеського Національного банку в період, викладений Актом; інформація повинна бути відправлена до Комісії негайно після відправки даних до Чеського національного банку.
(4) Дилер цінних паперів інформує про операції, які він уклала або пророкував у вигляді звіту про дані2), складеної відповідно до стандартної форми даних, моделі якої становить Додаток 4 до цього Регламенту.
(5) Дилер ціннісних цінних паперів інформуватиме про обсяги надання в електронній формі у вигляді звіту про дані2), складеної відповідно до встановленої форми даних, моделі якої становить Додаток 5 до цього Регламенту.
(6) Дилер цінних паперів подається в Уповноважену огляд всіх публічних ринків і осіб, які він використовував для отримання і виконання замовлень від клієнтів, транзакцій, які він уклало або прорахував їх від імені клієнтів, факторів, що впливають на вибір таких осіб, і будь-яких переваг або переваг, отриманих від них, як винагорода за використання своїх послуг, в електронній формі у вигляді звітів про дані (2), складених відповідно до стандартної форми даних, модель якої становить Додаток 6 до цього Положення.
(7) Параграф 2 (2) і (3) другого вироку застосовуються мутанди мутанди з виконанням зобов'язань, зазначених у пунктах 1 до 6.
Стаття 47c (4) Закону
Загальна інформація про всіх осіб, які мають право на надання послуг з оренди цінних паперів
(1) Продавець цінних паперів повідомляє Комісію всіх осіб, які кваліфіковані брати участь в дилері цінних паперів в електронній формі у вигляді звіту про дані2), складеної відповідно до стандартної форми даних, моделі якої анексується No 7 цього Указу.
(2) Параграф 2 (2) і (3) другого вироку застосовуються мутатисні мутанди до виконання зобов'язань, зазначених в пункті 1.
Стаття 47c (7) Закону
Інформація про стан активів клієнтів та страхових клієнтів
(1) Продавець цінних паперів повідомляє Уповноважену про статус майна замовника та застрахованого майна клієнтів у електронній формі у вигляді звіту про дані2), складеної відповідно до стандартної форми даних, моделі якої анексується No8 цього Указу.
(2) Параграф 2 (2) і (3) другого вироку застосовуються мутатисні мутанди до виконання зобов'язань, зазначених в пункті 1.
Еффіфікація
Цей Указ діє з 1 квітня 2004 року.
Голова:
Інг. Джакуб в. р.
Příloha č. 1
Додаток No 1 до Указу No 63 / 2004 Coll.
Повідомлення про внесення змін до вибраних фактів, зазначених у § 45 (4) Закону
Příloha č. 2
Додаток No 2 до Указу No 63 / 2004 Coll.
Інформація про господарську ситуацію для дилерів цінних паперів не є банком або відділенням іноземного банку
Příloha č. 3
Додаток No3 до Указу No 63 / 2004 Coll.
Інформація про господарську ситуацію для дилерів цінних паперів, які є банком або відділенням іноземного банку
Příloha č. 4
Додаток No 4 до Указу No 63/2004
Інформація про закриті та прострочені операції
Příloha č. 5
Додаток No 5 до Указу No 63 / 2004 Coll.
Інформація про сферу надання інвестиційних послуг
Příloha č. 6
Додаток No 6 до Указу No 63 / 2004 Coll.
Огляд всіх публічних ринків і осіб, які використовуються для отримання і виконання замовлень клієнтів і транзакцій, укладених або прорахованих через них від імені клієнтів
Příloha č. 7
Додаток No7 до Указу No 63 / 2004 Coll.
Інформація про всіх осіб, які мають право на надання послуг з кваліфікації цінних паперів
Příloha č. 8
Додаток No8 до Указу No 63 / 2004 Coll.
Інформація про стан майнових та страхових клієнтів
1) Статті 21 (1) та 22 (7) Акту No 563 / 1991 Кол., з обліку, як змінено.
2) § 2 (c) Акту No 227 / 2000 Coll, про електронний підпис та про внесення змін до деяких інших законів.
3) пункту 2 (14) Акту No 151 / 2000 Coll., про Телекомунікації та про внесення змін до інших законів, як змінено Актом No 274 / 2001 Coll.
4) § 2 (б) Акту No 227/2000
5) § 11 Закону No 227/2000
Увійдіть для нотаток, обраного та сповіщень
Інформація про нормативний акт
| Цитування | Указ No 63 / 2004 Coll., укладавши правила щодо виконання інформаційних зобов’язань дилера цінних паперів |
|---|---|
| Тип нормативного акту | - |
| Автор | - |
| Збірка | Збірка законів |
| Дата оприлюднення | 19.02.2004 |
|---|---|
| Чинний від | 01.04.2004 |
| Чинний до | - |
| Стан | Чинний |
Текст нормативного акту має інформаційний характер.
Коментарі 0