Указ No 63/2004 Сб.
Порядок, устанавливающий правила исполнения информационного обязательства дилера ценных бумаг
Действующий
Действует с 01.04.2004
63
Декларация
от 21 января 2004 года
установление правил выполнения информационного обязательства дилера ценных бумаг
В соответствии с разделом 47c (8) Закона No 591 / 1992 Coll. о ценных бумагах с поправками, внесенными Законом No 362 / 2000 Coll. и Законом No 308 / 2002 Coll.:
Тема вопроса
Настоящий приказ предусматривает более подробные правила процедуры дилера ценных бумаг
(a) представление годового отчета и консолидированного годового отчета (далее – годовой отчет) 1 дилером ценных бумаг в Комиссию по ценным бумагам (далее – Комиссия);
(b) уведомление об изменениях в фактах, упомянутых в разделе 45 (4) Закона No 591 / 1992 Сб., о ценных бумагах с внесенными в них поправками (далее именуемый «Закон»),
c информирует Комиссию о своем экономическом положении, о сделках, которые она заключила или приобрела, и о масштабах предоставляемых инвестиционных услуг;
(d) представление обзора всех публичных рынков и лиц, которые он использовал для получения и исполнения заказов от клиентов, сделок, которые он заключил или закупил через них от имени клиентов, факторов, влияющих на выбор таких лиц, и любых выгод или выгод, которые он мог получить от них в качестве вознаграждения за использование их услуг;
(e) информирование Комиссии обо всех лицах, имеющих квалификационные активы у дилера по ценным бумагам; и
f информирование Комиссии о состоянии имущества клиента и застрахованного имущества клиента.
Статья 47с (1) Закона
Форма, формальности и способ представления годового отчета
(1) Дилер ценных бумаг представляет в Комиссию годовой бумажный отчет в дубликатном и электронном виде в виде отчета о данных (2), составленный в соответствии со стандартизированной формой данных (пункт 4).
(2) Ежегодный отчет в электронном виде направляется дилером ценных бумаг в Комиссию по электронной почте, на носителе записи или на основании соединения через фиксированную телекоммуникационную схему. 3)
(3) Бумажная форма годового отчета должна сопровождаться подписью лица, уполномоченного действовать от имени дилера ценных бумаг. Электронная форма годового отчета сопровождается гарантированной электронной подписью (4) на основании квалифицированного сертификата, выданного аккредитованным поставщиком сертификационных услуг. 5)
(4) Модель стандартизированной формы данных годового отчета публикуется Комиссией не позднее чем через месяц после окончания календарного года способом, позволяющим осуществлять удаленный доступ (например, через Интернет).
Статья 47с (3) Закона
Уведомление об изменениях фактов, указанных в части 4 статьи 45 Закона, информация об экономической ситуации, объеме предоставляемых инвестиционных услуг и другие факты
(1) Об изменениях фактов, указанных в статье 45 (4) Закона, Комиссия уведомляется в электронной форме в виде отчета о данных (2), составленного в соответствии со стандартизированной формой данных, образец которой прилагается к No 1 настоящего Указа.
(2) Дилер по ценным бумагам, не являющийся банком или филиалом иностранного банка, информирует о своем экономическом положении в электронной форме в форме отчета о данных (2), составленного в соответствии со стандартизированной формой данных, моделью которой является Приложение 2 к настоящему Указу.
(3) Дилер по ценным бумагам, являющийся банком или филиалом иностранного банка, или чешским агентством по консолидации, информирует о своем экономическом положении в электронной форме в форме отчета о данных (2), составленного в соответствии со стандартизированной формой данных, образец которой прилагается к No 3 настоящего Указа. Дилер ценных бумаг, являющийся банком или филиалом иностранного банка, также обязан информировать Комиссию в электронном виде о том, что данные об экономическом положении в электронном виде в виде отчета о данных2, составленные в соответствии со стандартизированной формой данных, модель которой прилагается к No 3 настоящего Указа, были направлены в Чешский национальный банк в течение срока, установленного Законом; информация должна быть направлена в Комиссию немедленно после отправки данных в Чешский национальный банк.
(4) Дилер ценных бумаг информирует о сделках, которые он заключил или приобрел в форме отчета о данных2), составленного в соответствии со стандартизированной формой данных, модель которой является Приложением 4 к настоящему Регламенту.
(5) Дилер ценных бумаг информирует об объеме инвестиционных услуг, предоставляемых в электронной форме в форме отчета о данных2), составленного в соответствии со стандартизированной формой данных, модель которой является Приложением 5 к настоящему Регламенту.
(6) Дилер ценных бумаг представляет в Комиссию обзор всех публичных рынков и лиц, которые он использовал для получения и исполнения заказов от клиентов, сделок, которые он заключил или приобрел через них от имени клиентов, факторов, влияющих на выбор таких лиц, и любых выгод или выгод, полученных от них в качестве вознаграждения за использование их услуг, в электронной форме в форме отчетов о данных (2), составленных в соответствии со стандартизированной формой данных, модель которой является Приложением 6 к настоящему Регламенту.
(7) Пункты 2 (2) и (3) второго предложения применяются mutatis mutandis к выполнению обязательств, упомянутых в пунктах 1-6.
Статья 47с (4) Закона
Комиссионная информация обо всех лицах с квалификационными холдингами в дилере ценных бумаг
(1) Дилер ценных бумаг информирует Комиссию обо всех лицах, имеющих право участвовать в деятельности дилера ценных бумаг в электронной форме в форме отчета о данных (2), составленного в соответствии со стандартизированной формой данных, модель которой прилагается к No 7 настоящего Указа.
(2) Пункты 2 (2) и (3) второго предложения применяются mutatis mutandis к выполнению обязательства, упомянутого в пункте 1.
Статья 47с (7) Закона
Информация о состоянии клиента и застрахованных активов клиента
(1) Дилер ценных бумаг информирует Комиссию о состоянии имущества клиента и застрахованного имущества клиента в электронной форме в форме отчета о данных (2), составленного в соответствии со стандартизированной формой данных, модель которой прилагается к No 8 настоящего Указа.
(2) Пункты 2 (2) и (3) второго предложения применяются mutatis mutandis к выполнению обязательства, упомянутого в пункте 1.
эффективность
Настоящий Указ вступает в силу 1 апреля 2004 года.
Председатель:
Инг. Якуб против р.
Příloha č. 1
Приложение No 1 к Декрету No 63/2004 Сб.
Уведомление об изменениях в отдельных фактах, указанных в статье 45 (4) Закона
Příloha č. 2
Приложение No 2 к Декрету No 63/2004 Сб.
Информация об экономической ситуации для дилеров ценных бумаг, не являющихся банком или филиалом иностранного банка
Příloha č. 3
Приложение No 3 к Декрету No 63/2004 Сб.
Информация об экономической ситуации для дилеров ценных бумаг, являющихся банком или филиалом иностранного банка
Příloha č. 4
Приложение No 4 к Декрету No 63/2004 Сб.
Информация о закрытых и закупленных сделках
Příloha č. 5
Приложение No 5 к Декрету No 63/2004 Сб.
Информация о сфере предоставляемых инвестиционных услуг
Příloha č. 6
Приложение No 6 к Декрету No 63/2004 Сб.
Обзор всех публичных рынков и лиц, используемых для получения и исполнения заказов клиентов, а также сделок, заключенных или приобретенных через них от имени клиентов
Příloha č. 7
Приложение No 7 к Декрету No 63/2004 Сб.
Информация обо всех лицах с квалификационными холдингами в дилере ценных бумаг
Příloha č. 8
Приложение No 8 к Декрету No 63/2004 Сб.
Информация о состоянии имущества клиента и застрахованного имущества клиента
1) Статьи 21 (1) и 22 (7) Закона No 563/1991 Сб. о бухгалтерском учете с поправками.
2 § 2 с Закона No 227/2000 Сб. об электронной подписи и о внесении изменений в некоторые другие законы.
3) Пункт 2 (14) Закона No 151/2000 Сб. о телекоммуникациях и о внесении изменений в другие законы с поправками, внесенными Законом No 274/2001 Сб.
4) § 2 (b) Закона No 227/2000 Сб.
5) § 11 Закона No 227/2000 Сб.
Войдите для заметок, избранного и уведомлений
Информация об акте
| Цитирование | Указ No 63/2004 Сб., устанавливающий правила исполнения информационного обязательства дилера ценных бумаг |
|---|---|
| Тип акта | - |
| Автор | - |
| Сборник | Сборник законов |
| Дата опубликования | 19.02.2004 |
|---|---|
| Действует с | 01.04.2004 |
| Действует до | - |
| Статус | Действующий |
Текст нормативного акта носит информационный характер.
Комментарии 0