Dekrét č. 59 / 2007 Zb.
Nariadenie o druhoch profesionálnych obchodných činností obchodníka s cennými papiermi vykonávaných prostredníctvom makléra, o druhoch špecializácie makléra a o teste maklérstva
Platný
Uznesenie
Účinnosť od 15.04.2007
Verzie znenia:
15.04.2007
28.03.2007
59
VYHLÁSENIE
z 19. marca 2007,
o druhoch profesionálnych obchodných činností obchodníka s cennými papiermi vykonávaných prostredníctvom makléra, o druhoch špecializácie makléra a o teste maklérstva
Podľa článku 199 ods. 2 písm. e) zákona č. 256/2004 Z. z. o kapitálovom trhu, zmeneného a doplneného zákonom č. 57 / 2006 Z. z., ďalej len "zákon":
Predmet úpravy
Táto vyhláška upravuje
a) druhy profesionálnych obchodných činností, ktoré musí obchodník s cennými papiermi vykonávať prostredníctvom makléra a druhy špecializácie makléra (oddiely 2 a 3);
b) metóda vykonania testu maklérstva (ďalej len "test") (oddiely 4 až 11);
c) výška odmeny spojená s preskúmaním (§ 12).
Druhy profesionálnych obchodných činností obchodníka s cennými papiermi a druhy špecializácie makléra
(1) Odborná obchodná činnosť, ktorú musí obchodník s cennými papiermi vykonávať len prostredníctvom makléra (ďalej len "profesionálny obchod"), je:
a) prijímanie príkazov na investičné nástroje od zákazníkov;
(b) vykonanie pokynov týkajúcich sa investičných nástrojov na vlastný účet alebo na zahraničný účet, ak sa pokyn týka kótovaného investičného nástroja;
(c) vytváranie pokynov pre zákazníka pri spravovaní aktív zákazníka.
(2) Odbornou činnosťou prijímania príkazov na investičné nástroje od zákazníkov nie je:
a) pokyn sa týka cenných papierov kolektívneho investovania;
(b) príkaz sa týka investičných nástrojov s právom zaplatiť aspoň investovanú sumu, vydanú alebo zaručenú
1. členský štát alebo centrálna banka členského štátu Organizácie pre hospodársku spoluprácu a rozvoj, regionálna alebo miestna administratívna jednotka členského štátu Európskej únie, Európska centrálna banka, Európska únia, Európska investičná banka alebo medzinárodná organizácia, ktorej členom je aspoň jeden členský štát Európskej únie, alebo
2. osoba oprávnená štátom, ktorý tvorí Európsky hospodársky priestor, alebo členským štátom Organizácie pre hospodársku spoluprácu a rozvoj pod dohľadom v oblasti pravidiel solventnosti;
c) osoba prijímajúca pokyn od klienta pre dealer cenných papierov nie je oprávnená ovplyvňovať obsah pokynu alebo ho ovplyvňovať len v rámci plne štandardizovaného postupu ustanoveného v internej regulácii dealera cenných papierov; alebo
d) pokyn predložil klient, ktorý je profesionálnym investorom podľa článku 2 písm. a) zákona, pokiaľ tento klient výslovne nepožiadal, aby sa uplatňovali pravidlá pre požadovanie informácií od zákazníka (1), a to nie je prípad písmen a) až c).
(3) Špecializácia makléra je:
(a) prijatie pokynov na investičné nástroje s výnimkou derivátov od klientov;
(b) prijatie pokynov pre všetky investičné nástroje od zákazníkov;
(c) vykonávanie pokynov týkajúcich sa investičných nástrojov na vlastný účet alebo na zahraničný účet, ak sa pokyn týka investičného nástroja uvedeného v zozname, vo vzťahu k investičným nástrojom iným ako deriváty;
(d) vykonávanie pokynov týkajúcich sa investičných nástrojov na vlastný účet alebo na zahraničný účet, ak sa pokyn týka kótovaného investičného nástroja vo vzťahu ku všetkým investičným nástrojom;
(e) vytvorenie pokynov klienta na správu aktív klienta vo vzťahu k investičným nástrojom okrem derivátov;
(f) vytvorenie zákazníckych príkazov na správu aktív klienta vo vzťahu ku všetkým investičným nástrojom.
Kategória skúšky
(1) Skúška je rozdelená do kategórií A, B, C a D podľa pozadia skontrolovaných vedomostí.
(2) Vykonávať profesionálne podnikanie
(a) vykonanie pokynov týkajúcich sa investičných nástrojov na vlastný alebo zahraničný účet, ak sa pokyn týka investičného nástroja uvedeného v zozname, vyžaduje sa test kategórie A;
(b) vytvorenie pokynov pre zákazníka pri spravovaní aktív zákazníka je povinné prejsť testom kategórie B;
c) prijatie pokynov týkajúcich sa investičných nástrojov zákazníkmi je povinné, aby prešli skúškou kategórie C.
(3) Okrem toho sa vyžaduje test kategórie D pre profesionálne podnikanie zahŕňajúce deriváty.
Organizácia testu
(1) Skúmanie organizuje a zabezpečuje Česká národná banka.
(2) Žiadosť o skúšku predkladá uchádzač prostredníctvom formulára, ktorého vzor je uvedený v prílohe k tomuto príkazu a ktorého elektronická forma sa zverejní spôsobom umožňujúcim vzdialený prístup. Žiadosť spolu s kópiou dokladu o platbe musí byť doručená Českej národnej banke najneskôr 21 dní pred dátumom skúšky. Česká národná banka zašle pozvánku záujemcovi, ktorý žiadosť predložil včas, najneskôr do 14 dní pred dátumom preskúmania.
(3) Dátumy preskúmania, miesto preskúmania, účet, ku ktorému sa má zaplatiť, zoznam právnych predpisov, tematických okruhov a vzorových otázok pre test zverejní Česká národná banka najneskôr 30 dní pred dátumom preskúmania v českom národnom bankovom bulletine a spôsobom umožňujúcim vzdialený prístup.
(4) Česká národná banka umožní žiadateľovi prejsť testom v lehote na podanie žiadosti. V prípade, že tomu bránia prevádzkové podmienky, najmä nedostatočná kapacita skúšobných miestností, alebo žiadateľ neuviedol požadovanú lehotu, žiadateľ pridelí požadovanú kategóriu do nasledujúceho voľného dátumu.
Skúška
(1) Skúška má podobu elektronickej skúšky. V teste kandidát vyberá z niekoľkých možných správnych odpovedí na otázky identifikované Českou národnou bankou zo súboru otázok navrhnutých podľa § 11 ods. 4. Otázky pre testovacie kategórie A, B a C sú usporiadané do tematických skupín.
(2) Testovanie kategórií A a B sa môže vykonávať maximálne 4 hodiny, testovanie kategórií C a D maximálne 2,5 hodiny.
(3) Test nie je verejný.
(4) Podmienkou úspešného dokončenia testu je, aby správna odpoveď bola aspoň 75% otázok v teste a v prípade kategórií A, B a C je správna odpoveď aspoň 60% otázok v každej skupine tematických obvodov.
Vykonajte skúšku v alternatívnom čase
(1) Kandidát, ktorý sa nemôže zúčastniť testu v stanovenej lehote a môže požiadať Českú národnú banku o náhradné obdobie najmenej dvoch pracovných dní pred stanoveným časovým limitom, môže absolvovať test v čase výmeny stanovenom Českou národnou bankou. Kandidát môže požiadať Českú národnú banku o náhradný termín skúšky len raz.
(2) Kandidát, ktorý sa z vážnych dôvodov neobjaví, sa riadne ospravedlní do 10 pracovných dní odo dňa konečného termínu a požiada Českú národnú banku o náhradné obdobie, môže prejsť testom počas náhradného obdobia stanoveného Českou národnou bankou.
(3) Ak uchádzač požiada o náhradu namiesto náhradného obdobia, Česká národná banka vráti odmenu.
(4) V ostatných prípadoch, keď sa kandidát na test neukáže, test sa môže vykonať až po predložení novej žiadosti a vyplatení náhrady.
Hlásenie uchádzača, ktorý zasahuje do vykonania testu
Česká národná banka môže zo skúšky nahlásiť kandidáta, ktorý počas skúšky nezákonne využíval pomoc inej osoby, použité pomocné materiály, oznámené počas skúšky inej osobe, získané kópie testu alebo výpisy z neho, použité telekomunikačné zariadenia alebo inak prerušil priebeh testu. Náhrada sa nevracia oznámenému žiadateľovi.
Správa o pokroku skúšky
(1) Česká národná banka vypracuje do 7 dní od dátumu preskúmania správu, v ktorej uvedie:
a) mená a priezviská osôb, ktoré dohliadali na riadny priebeh prehliadky;
(b) dátum a miesto preskúmania;
c) časy začiatku a konca skúšky a
d) dôležité skutočnosti, ktoré sa vyskytli počas preskúmania, najmä záznam o vyhlásení žiadateľa o preskúmaní podľa oddielu 7.
(2) Protokol obsahuje:
a) zoznam uchádzačov;
(b) posúdenie výsledkov skúšky vo forme písomného výstupu z elektronického systému, prostredníctvom ktorého sa skúška vykonáva a ktoré hodnotenie poskytuje.
Výsledok skúšky
(1) Česká národná banka zašle žiadateľovi písomné oznámenie o výsledku testu do 14 dní od dátumu vyšetrenia; v oznámení uvedie kategóriu vykonaného testu a výsledok testu vyjadrený ako percento bodov dosiahnutých počas testu a v prípade skúšobných kategórií A, B a C v každej skupine tematických okruhov.
(2) Uchádzači, ktorí úspešne absolvovali test, pošlú Českú národnú banku spolu s oznámením o osvedčení o teste; v osvedčení sa uvedie kategória vykonaných testov.
Preskúmanie výsledku testu
(1) Kandidát, ktorý nedostal osvedčenie o skúške, môže predložiť žiadosť o preskúmanie výsledku skúšky do 15 dní od prijatia informácií o výsledku skúšky. V žiadosti musí byť uvedené, kto ju predkladá, ktoré prípady sa týkajú návrhu a akým spôsobom uchádzač vidí nesprávny výsledok preskúmania uvedeného v oznámení.
(2) Česká národná banka preskúma výsledok preskúmania na základe stanoviska podľa článku 11 ods. 4.
(3) Česká národná banka zašle výsledok preskúmania uvedeného v odseku 2 uchádzačovi do 30 dní odo dňa prijatia úplnej žiadosti o preskúmanie výsledku testu. Ak je žiadosť odôvodnená a možno overiť, či sú splnené podmienky na úspešné ukončenie testu, Česká národná banka vydá osvedčenie o preskúmaní; Ak nie je možné overiť splnenie podmienok úspešného ukončenia testu, Česká národná banka umožní vykonanie testu bezplatne v rámci alternatívneho obdobia.
Výbor pre skúšky maklérstva
(1) Výbor pre sprostredkovateľské skúšky (ďalej len "výbor") je poradným orgánom Českej národnej banky pre sprostredkovateľské skúšky.
(2) Výbor sa skladá z predsedu, viceprezidenta a 9 ďalších členov vymenovaných bankovou radou Českej národnej banky (ďalej len "banková rada") spomedzi odborníkov, zástupcov poskytovateľov služieb na kapitálovom trhu a zamestnancov Českej národnej banky.
(3) Povinnosti predsedu, viceprezidenta alebo člena výboru sa zastavia, ak Správna rada odstúpi z funkcie alebo písomne odstúpi.
(4) Výbor navrhne súbor skúšobných otázok, vykoná predbežné preskúmanie a ich nahradenie, odporučí štandardné otázky na uverejnenie a vydá stanovisko k žiadosti žiadateľa o preskúmanie výsledku testu.
(5) Výbor schvaľuje svoj rokovací poriadok.
Platba spojená s testom
Odmena spojená s každým testom kategórie A, B a C je 4,000 CZK, odmena spojená s testom kategórie D je 2,000 CZK.
Prechodné ustanovenia
(1) Profesionálna špecializácia A podľa vyhlášky č. 259 / 2004 Z. z. o typoch profesijných obchodov obchodníka s cennými papiermi vykonávaných prostredníctvom makléra, o druhoch profesionálnej špecializácie makléra a o teste maklérstva (ďalej len "existujúci príkaz") sa považuje za špecializáciu na vykonávanie pokynov týkajúcich sa investičných nástrojov na vlastný alebo zahraničný účet, ak sa pokyn týka investičného nástroja uvedeného v zozname, vo vzťahu k investičným nástrojom s výnimkou derivátov. Odborná špecializácia AD podľa súčasnej vyhlášky sa považuje za špecializáciu na vykonávanie pokynov týkajúcich sa investičných nástrojov na vlastný alebo zahraničný účet, ak sa pokyn týka investičného nástroja uvedeného v zozname vo vzťahu ku všetkým investičným nástrojom.
(2) Odborná špecializácia B podľa súčasného dekrétu sa považuje za špecializáciu na tvorbu objednávok ako zákazníka pri správe aktív klienta vo vzťahu k investičným nástrojom okrem derivátov. Odborná špecializácia BD podľa súčasnej vyhlášky sa považuje za špecializáciu na tvorbu objednávok ako zákazníka pri správe aktív klienta vo vzťahu ku všetkým investičným nástrojom.
(3) Odborná špecializácia C podľa súčasného dekrétu sa považuje za špecializáciu na prijímanie objednávok týkajúcich sa všetkých investičných nástrojov od zákazníkov.
(4) Test kategórie Aj podľa tejto vyhlášky sa považuje za test kategórií A a C podľa uvedenej vyhlášky. Skúška kategórie II podľa tohto predpisu sa považuje za skúšku kategórií B a C podľa tohto predpisu. Skúška kategórie III podľa tohto predpisu sa považuje za skúšku kategórie D podľa tohto predpisu. Skúška kategórie IV podľa tohto predpisu sa považuje za skúšku kategórií C a D podľa tohto predpisu.
(5) Činnosť vykonávania pokynov týkajúcich sa investičných nástrojov na vlastný účet alebo na zahraničný účet, ak sa pokyn týka kótovaného investičného nástroja, ak sa transakcie na základe takýchto pokynov vykonávajú mimo regulovaného trhu, sa považuje za profesionálnu podnikateľskú činnosť podľa odseku 2 ods. 1 písm. b) tohto príkazu s obdobím jedného roka odo dňa uplatnenia tohto pokynu.
(6) Predseda a členovia Výboru pre sprostredkovateľské skúšky, ako je ustanovené v súčasnom dekréte, ktorí v deň uplatnenia tohto uznesenia vykonávajú svoje povinnosti podľa súčasného uznesenia, sú predsedom a členmi výboru odo dňa uplatnenia tohto uznesenia.
(7) O žiadosti o preskúmanie výsledkov skúšky predloženej v súlade s existujúcim príkazom, o ktorej Výbor pre skúšky brokerage nerozhodol pred uplynutím platnosti tohto príkazu, sa rozhodne v súlade s týmto príkazom.
Zrušenie
Dekrét č. 259 / 2004 Z. z. o typoch profesijných obchodov dealera cenných papierov vykonávaných prostredníctvom makléra, o druhoch profesionálnej špecializácie makléra a o teste maklérstva sa zrušuje.
Účinnosť
Toto nariadenie nadobúda účinnosť 15. apríla 2007.
Regulátor:
Doc. Ing. Tůma, CSc.
Príloha k vyhláške č. 59 / 2007 Zb.
Vzor
Žiadosť o skúšku maklérstva
1) § 23 ods. 1 v spojení s § 15 vyhlášky č. 258 / 2004 Z. z., ktorý stanovuje podrobnosti o dodržiavaní pravidiel obozretného poskytovania investičných služieb a podrobnejšie spôsoby zaobchádzania s cennými papiermi so zákazníkmi.
Prihláste sa pre poznámky, obľúbené a upozornenia
Informácie o predpise
| Citácia | Dekrét č. 59 / 2007 Z. z., o typoch profesijného podnikania predajcu cenných papierov vykonávaných prostredníctvom makléra, o typoch špecializácie makléra a o teste maklérstva |
|---|---|
| Typ predpisu | Uznesenie |
| Autor | - |
| Zbierka | Zbierka zákonov |
| Dátum vyhlásenia | 28.03.2007 |
|---|---|
| Účinnosť od | 15.04.2007 |
| Účinnosť do | - |
| Stav | Platný |
Znenie predpisu má informatívny charakter.
Komentáre 0