Указ No 59/2007 Сб.
Постановление о видах профессиональной предпринимательской деятельности дилера ценных бумаг, осуществляемой через брокера, видах специализации брокера и брокерском тесте
Действующий
Приказ
Действует с 15.04.2007
Версии текста:
15.04.2007
28.03.2007
59
Декларация
19 марта 2007 года
о видах профессиональной предпринимательской деятельности дилера ценных бумаг, осуществляемой через брокера, видах специализации брокера и брокерском тесте
В соответствии со статьей 199 (2) (е) Закона No 256 / 2004 Coll., о Предприятии рынка капитала, с поправками, внесенными Законом No 57 / 2006 Coll., далее именуемым «Закон»:
Тема вопроса
Этот указ регулирует
(a) виды профессиональной предпринимательской деятельности, которую дилер по ценным бумагам должен осуществлять через брокера, и виды специализации брокера (разделы 2 и 3);
(b) метод проведения брокерского теста (далее именуемого "тест") (разделы 4 - 11);
(c) размер вознаграждения, связанного с экзаменом (§ 12).
Виды профессиональной деятельности дилера ценных бумаг и виды специализации брокера
(1) Профессиональная деловая деятельность, которую дилер по ценным бумагам должен осуществлять только через брокера (далее - "профессиональный бизнес"), является:
а получение заказов на инвестиционные транспортные средства от клиентов;
(b) выполнение заказов, относящихся к инвестиционным средствам, на свой собственный счет или на иностранный счет, если заказ касается перечисленного инвестиционного инструмента;
(c) создание инструкций для клиента по управлению активами клиента.
(2) Профессиональная деятельность по получению заказов на инвестиционные транспортные средства от клиентов не должна быть:
(a) приказ касается коллективных инвестиционных ценных бумаг;
(b) приказ касается инвестиционных средств, имеющих право на выплату по меньшей мере инвестированной, выданной или гарантированной суммы;
1 государство-член или центральный банк государства-члена Организации экономического сотрудничества и развития, региональная или местная административная единица государства-члена Европейского союза, Европейский центральный банк, Европейский союз, Европейский инвестиционный банк или международная организация, членом которой является по меньшей мере одно государство-член Европейского союза; или
2 лицо, уполномоченное государством, образующим Европейскую экономическую зону, или государством-членом Организации экономического сотрудничества и развития под надзором в области правил платежеспособности;
(c) лицо, получающее заказ от клиента для дилера по ценным бумагам, не имеет права влиять на содержание заказа или влиять на него только в рамках полностью стандартизированной процедуры, предусмотренной во внутреннем регулировании дилера по ценным бумагам; или
(d) заказ был представлен клиентом, который является профессиональным инвестором в соответствии со статьей 2 (а) Закона, если только этот клиент не потребовал, чтобы правила, требующие информации от клиента (1), применялись, и это не относится к пунктам (а) - (с).
(3) Специализация брокера:
(a) принятие заказов на инвестиционные транспортные средства, за исключением производных от клиентов;
b принятие заказов на все инвестиционные транспортные средства от клиентов;
(c) исполнение ордеров, относящихся к инвестиционным инструментам, на собственный счет или на иностранный счет, если заказ относится к перечисленному инвестиционному инструменту, в отношении инвестиционных инструментов, отличных от производных инструментов;
(d) выполнение заказов, относящихся к инвестиционным транспортным средствам, на собственный счет или на иностранный счет, если заказ относится к перечисленному инвестиционному инструменту, в отношении всех инвестиционных транспортных средств;
(e) создание клиентских заказов на управление активами клиента в отношении инвестиционных инструментов, за исключением производных инструментов;
(f) создание клиентских заказов на управление активами клиента в отношении всех инвестиционных инструментов.
Категория испытания
(1) Тест подразделяется на категории A, B, C и D в зависимости от фона проверяемого знания.
(2) Для ведения профессионального бизнеса
(a) выполнение заказов, относящихся к инвестиционным средствам, на собственном или иностранном счете, если заказ относится к перечисленному инвестиционному инструменту, требуется испытание категории А;
б формирование заказов для заказчика в управлении активами заказчика требуется для прохождения теста категории В;
(c) принятие заказов, касающихся инвестиционных транспортных средств клиентами, требуется для прохождения испытания категории С.
(3) Кроме того, для профессионального бизнеса, связанного с деривативами, требуется тест категории D.
Организация испытания
(1) Экзамен организуется и предоставляется Чешским национальным банком.
(2) Заявка на проведение испытания подается конкурсантом с использованием формы, образец которой изложен в Приложении к настоящему приказу, и электронной формы, которая публикуется способом, позволяющим осуществлять удаленный доступ. Заявка вместе с копией доказательства оплаты должна быть доставлена в Чешский национальный банк не позднее чем за 21 день до даты экзамена. Чешский национальный банк направляет приглашение кандидату, подающему заявление, не позднее чем за 14 дней до даты проведения экспертизы.
(3) Даты проведения экспертизы, место проведения экспертизы, счет, на который должна быть произведена оплата, перечень законодательства, тематические схемы и выборочные вопросы для проведения проверки будут опубликованы Чешским национальным банком не позднее чем за 30 дней до даты проведения экспертизы в Бюллетене Чешского национального банка и способом, позволяющим осуществлять удаленный доступ.
(4) Чешский национальный банк разрешает заявителю пройти тест в течение срока подачи заявки. В случае, если условия эксплуатации препятствуют этому, в частности недостаточная вместимость испытательных залов, или заявитель не указал требуемый срок, заявитель должен назначить требуемую категорию на следующую бесплатную дату.
Тест
(1) Испытание проводится в форме электронного испытания. В тесте кандидат выбирает из нескольких возможных правильных ответов на вопросы, определенные Чешским национальным банком, из набора вопросов, предложенных в соответствии с § 11 (4). Вопросы для тестовых категорий А, В и С разбиты на тематические группы.
(2) Испытания категорий А и В могут проводиться не более 4 часов, испытания категорий С и D - не более 2,5 часов.
(3) Тест не является публичным.
(4) Условием успешного завершения теста является то, что правильный ответ составляет не менее 75% вопросов в тесте, а в случае категорий А, В и С правильный ответ составляет не менее 60% вопросов в каждой группе тематических схем.
Выполнение теста в альтернативное время
(1) Кандидат, который не может присутствовать на тесте в течение установленного срока и может запросить у Чешского национального банка срок замены не менее 2 рабочих дней до указанного срока, может пройти тест в срок замены, указанный Чешским национальным банком. Кандидат может запросить в Чешский национальный банк дату сдачи экзамена только один раз.
(2) Кандидат, который не явится по серьезным причинам, в течение 10 рабочих дней со дня истечения срока и попросит Чешский национальный банк о замене срока, может пройти тест в период замены, указанный Чешским национальным банком.
(3) Если кандидат запрашивает возмещение вместо периода замены, Чешский национальный банк возвращает вознаграждение.
(4) В других случаях, когда кандидат не явится на тест, тест может быть проведен только после подачи новой заявки и погашения возмещения.
Сообщение участника торгов о вмешательстве в проведение испытания
Чешский национальный банк может отчитаться от экзамена о кандидате, который незаконно использовал помощь другого лица во время экзамена, использовал вспомогательные материалы, общался во время экзамена с другим лицом, получал копии теста или их выписки, использовал телекоммуникационное оборудование или иным образом прервал курс теста. Возмещение не возвращается заявителю.
Отчет о ходе испытаний
(1) Чешский национальный банк в течение 7 дней со дня проведения экспертизы составляет отчет с указанием:
а имена и фамилии лиц, которые наблюдали за надлежащим проведением экспертизы;
b дату и место проведения экспертизы;
c) время начала и окончания испытания; и
(d) важные факты, которые имели место во время экспертизы, в частности запись заявления заявителя о проведении экспертизы в соответствии с разделом 7.
(2) Протокол включает:
а) список участников торгов;
b) оценку результатов испытания в форме письменного вывода из электронной системы, через которую проводится испытание и которую обеспечивает оценка.
Результат теста
(1) Чешский национальный банк направляет заявителю письменное уведомление о результатах испытаний в течение 14 дней с даты проведения экспертизы; в сообщении указывается категория проведенного теста и результат теста, выраженный в процентах от балла, достигнутого на протяжении всего теста, и, в случае тестовых категорий A, B и C, в каждой группе тематических схем.
(2) Кандидаты, успешно прошедшие тест, направляют в Чешский национальный банк вместе с уведомлением о сертификате теста; в сертификате указывается категория проведенного теста.
Обзор результатов испытания
(1) Кандидат, не получивший экзаменационное свидетельство, может подать заявление на экспертизу результата теста в течение 15 дней с момента получения информации о результате теста. Заявка должна показать, кто ее подает, какие дела относятся к тому, что предлагается и каким образом участник конкурса видит неправильный результат экспертизы, указанный в уведомлении.
(2) Чешский национальный банк рассматривает результаты экспертизы на основании заключения в соответствии со статьей 11 (4).
(3) Чешский национальный банк направляет тендеру результат экспертизы, указанной в пункте 2, в течение 30 дней с даты получения полного запроса на проверку результата проверки. Если заявление обосновано и можно проверить, что условия успешного завершения теста выполнены, Чешский национальный банк выдает справку об экспертизе; В случае невозможности проверки соответствия условиям успешного прохождения теста, Национальный банк Чехии разрешит проведение теста бесплатно в течение альтернативного периода.
Комитет по брокерским тестам
(1) Комитет по брокерским экспертизам (далее - Комитет) является консультативным органом Чешского национального банка по брокерским расследованиям.
(2) Комитет состоит из Председателя, Вице-президента и 9 других членов, назначаемых Банковским советом Чешского национального банка (далее «Банковский совет») из числа экспертов, представителей поставщиков услуг на рынке капитала и сотрудников Чешского национального банка.
(3) Обязанности Председателя, Вице-президента или члена Комитета прекращаются, если Совет директоров покидает свой пост или уходит в отставку в письменной форме.
(4) Комитет предлагает набор тестовых вопросов, проводит промежуточный обзор и его замену, рекомендует стандартные вопросы для публикации и дает заключение по просьбе заявителя о пересмотре результата теста.
5 Комитет утверждает свои Правила процедуры.
Оплата, связанная с тестом
Вознаграждение, связанное с каждым из тестов категорий A, B и C, составляет 4000 чешских крон, вознаграждение, связанное с тестом категории D, составляет 2000 чешских крон.
Переходные положения
(1) Профессиональная специализация А в соответствии с Постановлением No 259/2004 Сб. о видах профессионального бизнеса дилера ценных бумаг, осуществляемого через брокера, о видах профессиональной специализации брокера и о брокерском тесте (далее - "существующий ордер") считается специализацией при выполнении заказов, относящихся к инвестиционным средствам для собственного или иностранного счета, если заказ касается перечисленного инвестиционного инструмента, в отношении инвестиционных инструментов, за исключением деривативов. Профессиональная специализация AD в соответствии с действующим указом рассматривается как специализация при выполнении заказов, относящихся к инвестиционным средствам для собственного или иностранного счета, если заказ касается перечисленного инвестиционного инструмента в отношении всех инвестиционных инструментов.
(2) Профессиональной специализацией В в соответствии с действующим Постановлением считается специализация формирования заказов в качестве заказчика при управлении активами клиента в отношении инвестиционных инструментов, за исключением деривативов. Профессиональной специализацией БД согласно действующему постановлению считается специализация формирования заказов как заказчика при управлении активами клиента в отношении всех инвестиционных инструментов.
(3) Профессиональная специализация C в соответствии с действующим Указом считается специализацией при принятии заказов, касающихся всех инвестиционных транспортных средств от клиентов.
(4) Проверка категории Даже в соответствии с настоящим указом она считается проверкой категорий А и С согласно этому указу. Испытание категории II в соответствии с настоящими Правилами считается испытанием категорий В и С согласно настоящим Правилам. Испытание категории III в соответствии с настоящими Правилами рассматривается как испытание категории D в соответствии с настоящими Правилами. Испытание категории IV в соответствии с настоящими Правилами рассматривается как испытание категорий С и D в соответствии с настоящими Правилами.
(5) Деятельность по исполнению ордеров, относящихся к инвестиционным средствам, на собственный или иностранный счет, если заказ относится к перечисленному инвестиционному инструменту, если сделки по таким ордерам осуществляются за пределами регулируемого рынка, рассматривается как профессиональная деловая деятельность в соответствии с пунктом 1(b) параграфа 2 настоящего приказа с периодом в один год с даты применения этого приказа.
(6) Председатель и члены Комитета по брокерским тестам, предусмотренные в настоящем Указе, которые на дату применения настоящего Указа выполняют свои обязанности в соответствии с действующим Указом, являются председателем и членами Комитета с даты применения этого Указа.
(7) Ходатайство о проверке результата проверки, представленное в соответствии с действующим Порядком, решение о которой Комитет по брокерским испытаниям не принял до истечения срока действия настоящего Порядка, принимается в соответствии с этим Порядком.
отменить
Указ No 259/2004 Сб. о видах профессионального бизнеса дилера ценных бумаг, осуществляемого через брокера, о видах профессиональной специализации брокера и о брокерском тесте отменяется.
эффективность
Настоящий Указ вступает в силу 15 апреля 2007 года.
Губернатор:
Док Инг Тума, CSc.
Приложение к Декрету No 59/2007 Сб.
Модель
Заявка на брокерский тест
1) Пункт 23 (1) в сочетании со статьей 15 Постановления No 258/2004 Сб., которая предусматривает детали соблюдения правил благоразумного предоставления инвестиционных услуг и более подробные способы обращения с ценными бумагами с клиентами.
Войдите для заметок, избранного и уведомлений
Информация об акте
| Цитирование | Постановление No 59/2007 Сб. о видах профессионального бизнеса дилера ценных бумаг, осуществляемого через брокера, о видах специализации брокера и о брокерском тесте |
|---|---|
| Тип акта | Приказ |
| Автор | - |
| Сборник | Сборник законов |
| Дата опубликования | 28.03.2007 |
|---|---|
| Действует с | 15.04.2007 |
| Действует до | - |
| Статус | Действующий |
Текст нормативного акта носит информационный характер.
Комментарии 0