Dekret Nr. 59 / 2007 Coll.
Verordnung über die Art der beruflichen Geschäftstätigkeit eines Wertpapierhändlers, der durch einen Broker, die Art der Spezialisierung eines Brokers und des Maklertests durchgeführt wird
Gültig
Ordnung
In Kraft seit 15.04.2007
Textfassungen:
15.04.2007
28.03.2007
ANHANG
ERKLÄRUNG
vom 19. März 2007
über die Art der beruflichen Geschäftstätigkeit eines Wertpapierhändlers, der durch einen Broker, die Art der Spezialisierung des Brokers und des Brokeragetests durchgeführt wird
Gemäß Artikel 199 Absatz 2 Buchstabe e des Gesetzes Nr. 256 / 2004 Slg. über Kapitalmarktunternehmen, geändert durch Gesetz Nr. 57 / 2006 Slg., nachstehend "Gesetz" genannt:
Gegenstand
Diese Verordnung regelt
a) die Art der beruflichen Tätigkeiten, die ein Wertpapierhändler durch einen Broker und die Art der Spezialisierung eines Brokers durchführen muss (Abschnitte 2 und 3);
b) Verfahren zur Durchführung des Brokeragetests (im Folgenden „Test“) (Abschnitte 4 bis 11);
c) die Höhe der Vergütung im Zusammenhang mit der Prüfung (§ 12).
Art der beruflichen Tätigkeit eines Wertpapierhändlers und Art der Spezialisierung eines Maklers
(1) Eine professionelle Geschäftstätigkeit, die ein Wertpapierhändler nur durch einen Broker (nachfolgend als "professionelles Geschäft" bezeichnet) ausführen muss, ist:
a) Bestellungen für Investitionsfahrzeuge von Kunden;
b) die Ausführung von Aufträgen im Zusammenhang mit Investitionsfahrzeugen auf eigene Rechnung oder auf ausländischem Konto, wenn der Auftrag ein börsennotiertes Anlageinstrument betrifft;
c) Erstellung von Anweisungen für den Kunden in der Verwaltung der Vermögenswerte des Kunden.
(2) Das professionelle Geschäft, Aufträge für Investitionsfahrzeuge von Kunden zu erhalten, ist nicht:
a) die Bestellung betrifft kollektive Wertpapiere;
b) die Bestellung bezieht sich auf Investitionsfahrzeuge mit einem Recht, mindestens den investierten, ausgegebenen oder garantierten Betrag zu zahlen
1. einem Mitgliedstaat oder einer Zentralbank eines Mitgliedstaats der Organisation für wirtschaftliche Zusammenarbeit und Entwicklung, einer regionalen oder lokalen Verwaltungseinheit eines Mitgliedstaats der Europäischen Union, der Europäischen Zentralbank, der Europäischen Union, der Europäischen Investitionsbank oder einer internationalen Organisation, deren Mitglied mindestens ein Mitgliedstaat der Europäischen Union ist, oder
2. eine Person, die von einem Staat, der den Europäischen Wirtschaftsraum bildet, oder einem Mitgliedstaat der Organisation für wirtschaftliche Zusammenarbeit und Entwicklung unter Aufsicht im Bereich der Solvabilitätsregeln zugelassen wird;
c) die Person, die einen Auftrag des Kunden für einen Wertpapierhändler erhält, ist nicht berechtigt, den Inhalt des Auftrags zu beeinflussen oder ihn nur im Rahmen eines in der internen Regulierung des Wertpapierhändlers vorgesehenen vollständig standardisierten Verfahrens zu beeinflussen; oder
d) die Bestellung wurde von einem Kunden eingereicht, der ein professioneller Investor gemäß Artikel 2 Buchstabe a des Gesetzes ist, es sei denn, dieser Kunde hat ausdrücklich beantragt, dass die Vorschriften für die Anforderung von Informationen des Kunden (1) gelten, und dies ist nicht der Fall in den Buchstaben a bis c.
(3) Die Spezialisierung des Brokers ist:
a) die Annahme von Aufträgen für Investitionsfahrzeuge mit Ausnahme von Derivaten von Kunden;
b) die Annahme von Aufträgen für alle Anlagefahrzeuge von Kunden;
c) die Ausführung von Aufträgen im Zusammenhang mit Investitionsfahrzeugen auf eigene Rechnung oder auf fremder Rechnung, wenn der Auftrag ein börsennotiertes Anlageinstrument betrifft, in Bezug auf andere Anlageinstrumente als Derivate;
d) die Ausführung von Aufträgen im Zusammenhang mit Investitionsfahrzeugen auf eigene Rechnung oder auf ausländischem Konto, wenn sich der Auftrag auf ein börsennotiertes Investitionsinstrument bezieht, in Bezug auf alle Investitionsfahrzeuge;
e) die Erstellung von Kundenaufträgen für die Verwaltung der Vermögenswerte des Kunden in Bezug auf Anlageinstrumente außer Derivaten;
f) die Erstellung von Kundenaufträgen für die Verwaltung der Vermögenswerte des Kunden in Bezug auf alle Anlageinstrumente.
Prüfkategorie
(1) Der Test wird nach dem Hintergrund des geprüften Wissens in die Kategorien A, B, C und D unterteilt.
(2) Um professionelles Geschäft zu führen
a) die Ausführung von Aufträgen im Zusammenhang mit Investitionsfahrzeugen auf eigene oder ausländischer Rechnung, wenn der Auftrag ein börsennotiertes Anlageinstrument betrifft, ist eine Prüfung der Kategorie A erforderlich;
b) die Erstellung von Aufträgen für den Kunden in der Verwaltung der Vermögenswerte des Kunden ist erforderlich, um den Kategorie B-Test zu bestanden;
c) die Annahme von Aufträgen über Investitionsfahrzeuge durch Kunden ist erforderlich, um eine Kategorie-C-Prüfung durchzuführen.
(3) Zusätzlich ist eine Prüfung der Kategorie D für das professionelle Geschäft mit Derivaten erforderlich.
Organisation der Prüfung
(1) Die Prüfung wird von der Tschechischen Nationalbank organisiert und durchgeführt.
(2) Der Antrag auf Prüfung wird vom Bieter unter Verwendung eines Formulars gestellt, dessen Muster im Anhang der vorliegenden Verordnung aufgeführt ist und dessen elektronische Form in einer Weise veröffentlicht wird, die Fernzugriff ermöglicht. Die Anmeldung muss zusammen mit einer Kopie des Zahlungsnachweises spätestens 21 Tage vor dem Prüfungstermin an die Tschechische Nationalbank übermittelt werden. Die Tschechische Nationalbank ersucht den Bewerber, der den Antrag rechtzeitig gestellt hat, spätestens 14 Tage vor dem Zeitpunkt der Prüfung.
(3) Die Prüfungstermine, der Ort der Prüfung, das Konto, auf das die Zahlung fällig ist, die Liste der Rechtsvorschriften, thematische Schaltungen und Stichprobenfragen für die Prüfung werden von der Tschechischen Nationalbank spätestens 30 Tage vor dem Prüfungsdatum im Tschechischen Nationalbankbulletin und in einer Weise veröffentlicht, die Fernzugriff erlaubt.
(4) Die Tschechische Nationalbank wird es dem Antragsteller ermöglichen, die Prüfung innerhalb der Frist für die Antragstellung durchzuführen. Falls die Betriebsbedingungen dies, insbesondere die unzureichende Kapazität der Prüfräume, verhindern oder der Antragsteller die vorgeschriebene Frist nicht angegeben hat, teilt der Antragsteller die erforderliche Kategorie dem nächsten freien Tag zu.
Prüfung
(1) Die Prüfung ist in Form einer elektronischen Prüfung durchzuführen. Im Test wählt der Kandidat aus mehreren möglichen richtigen Antworten auf die von der Tschechischen Nationalbank ermittelten Fragen aus dem gemäß § 11 (4) vorgeschlagenen Fragenpaket. Fragen der Testkategorien A, B und C sind in thematische Gruppen angeordnet.
(2) Prüfung der Kategorien A und B kann maximal 4 Stunden, Prüfung der Kategorien C und D für maximal 2,5 Stunden erfolgen.
(3) Der Test ist nicht öffentlich.
(4) Voraussetzung für den erfolgreichen Abschluss der Prüfung ist, dass die korrekte Antwort mindestens 75 % der Fragen im Test und bei den Kategorien A, B und C mindestens 60 % der Fragen in jeder Gruppe von thematischen Schaltungen entspricht.
Prüfen Sie den Test zum alternativen Zeitpunkt
(1) Ein Kandidat, der innerhalb der vorgeschriebenen Frist nicht an der Prüfung teilnehmen kann und die Tschechische Nationalbank für einen Zeitraum von mindestens 2 Arbeitstagen vor der angegebenen Frist beantragen kann, kann die Prüfung zu der von der Tschechischen Nationalbank festgelegten Ersatzzeit vornehmen. Der Kandidat kann die Tschechische Nationalbank nur einmal um einen Ersatzprüfungstermin bitten.
(2) Ein Kandidat, der aus ernsten Gründen nicht auftaucht, wird innerhalb von 10 Arbeitstagen nach Ablauf der Frist eine angemessene Entschuldigung ablegen und die Tschechische Nationalbank für eine Ersatzzeit fragen, kann den Test in der von der Tschechischen Nationalbank festgelegten Ersatzzeit durchlaufen.
(3) Erfordert der Kandidat eine Rückerstattung anstelle eines Ersatzzeitraums, so erstattet die Tschechische Nationalbank die Vergütung.
(4) In anderen Fällen, in denen der Kandidat für die Prüfung nicht auftaucht, kann die Prüfung erst nach Einreichung des neuen Antrags durchgeführt und die Erstattung zurückgezahlt werden.
Berichterstattung des Bieters, der mit der Durchführung der Prüfung interferiert
Die Tschechische Nationalbank kann von der Prüfung einen Kandidaten melden, der die Unterstützung einer anderen Person bei der Prüfung illegal verwendet, Gebrauchthilfsstoffe verwendet, während der Prüfung mit einer anderen Person kommuniziert, Kopien der Prüfung oder Auszüge davon erhalten, Gebraucht-Telekommunikationsausrüstung verwendet oder anderweitig den Verlauf der Prüfung unterbrochen hat. Die Erstattung wird dem gemeldeten Antragsteller nicht zurückerstattet.
Prüfbericht
(1) Die Tschechische Nationalbank erstellt innerhalb von 7 Tagen nach Prüfungsdatum einen Bericht, der Folgendes angibt:
a) die Namen und Nachnamen der Personen, die das ordnungsgemäße Verhalten der Prüfung überwiegen;
b) Zeitpunkt und Ort der Prüfung;
c) Start- und Endzeiten der Prüfung; und
d) die wichtigen Tatsachen, die während der Prüfung aufgetreten sind, insbesondere die Aufzeichnung der Prüfungserklärung des Antragstellers nach Abschnitt 7.
(2) Das Protokoll enthält:
a) die Liste der Bieter;
b) eine Bewertung der Ergebnisse des Tests in Form einer schriftlichen Ausgabe des elektronischen Systems, durch die der Test durchgeführt wird und die die Auswertung vorsieht.
Prüfergebnis
(1) Die Tschechische Nationalbank wird dem Antragsteller innerhalb von 14 Tagen nach der Prüfung eine schriftliche Notifizierung des Prüfergebnisses zusenden; in der Mitteilung wird die durchgeführte Prüfungskategorie und das Prüfergebnis als Prozentsatz des während der Prüfung erzielten Ergebnisses und im Falle der Testkategorien A, B und C in jeder Gruppe der thematischen Schaltungen angegeben.
(2) Bewerber, die die Prüfung erfolgreich bestanden haben, schicken die Tschechische Nationalbank zusammen mit der Notifizierung der Prüfungsbescheinigung; die Bescheinigung gibt die Prüfungskategorie an.
Überprüfung des Testergebnisses
(1) Ein Bewerber, der kein Prüfungszeugnis erhalten hat, kann innerhalb von 15 Tagen nach Eingang der Informationen über das Testergebnis einen Antrag auf Prüfung des Testergebnisses stellen. Der Antrag muss zeigen, wer ihn vorlegt, welche Fälle sich auf das, was vorgeschlagen wird, beziehen und in welcher Weise der Bieter das in der Anmeldung angegebene falsche Ergebnis der Prüfung sieht.
(2) Die Tschechische Nationalbank wird das Ergebnis der Prüfung auf der Grundlage einer Stellungnahme gemäß Artikel 11 Absatz 4 überprüfen.
(3) Die Tschechische Nationalbank leitet das Ergebnis der Prüfung nach Absatz 2 dem Bieter innerhalb von 30 Tagen nach Eingang des vollständigen Antrags auf Prüfung des Prüfergebnisses weiter. Ist der Antrag gerechtfertigt und kann geprüft werden, ob die Bedingungen für den erfolgreichen Abschluss der Prüfung erfüllt sind, so stellt die Tschechische Nationalbank eine Prüfungsbescheinigung aus; Ist es nicht möglich, die Einhaltung der Bedingungen für den erfolgreichen Abschluss der Prüfung zu überprüfen, so wird die Tschechische Nationalbank die Prüfung innerhalb der Übergangszeit kostenlos durchführen lassen.
Ausschuss für Brokeragetests
(1) Der Ausschuss für Brokerage-Prüfungen (nachstehend als Ausschuss bezeichnet) ist das beratende Organ der Tschechischen Nationalbank für Brokerage-Tests.
(2) Der Ausschuss besteht aus dem Vorsitzenden, Vizepräsidenten und 9 weiteren Mitgliedern, die vom Banking Board der Tschechischen Nationalbank (nachfolgend "Banking Board") von Experten, Vertretern von Dienstleistern auf dem Kapitalmarkt und Mitarbeitern der Tschechischen Nationalbank ernannt werden.
(3) Die Aufgaben des Präsidenten, des Vizepräsidenten oder des Ausschusses werden eingestellt, wenn der Verwaltungsrat vom Amt zurücktritt oder schriftlich zurücktritt.
(4) Der Ausschuss schlägt eine Reihe von Prüffragen vor, eine Interimsüberprüfung und einen Austausch davon vor, empfiehlt Standardfragen zur Veröffentlichung und gibt eine Stellungnahme zum Antrag des Antragstellers auf Überprüfung des Prüfergebnisses.
(5) Der Ausschuß billigt seine Geschäftsordnung.
Zahlungen im Zusammenhang mit der Prüfung
Die Vergütung für jede der Prüfungen der Kategorien A, B und C beträgt 4.000 CZK, die mit der Prüfung der Kategorie D verbundene Vergütung beträgt 2.000 CZK.
Übergangsbestimmungen
(1) Professional Specialization A gemäß Dekret Nr. 259 / 2004 Coll., über die Arten von professionellen Geschäften eines Wertpapierhändlers, der durch einen Broker, über die Art der professionellen Spezialisierung eines Brokers und auf der Brokerprüfung (nachfolgend "der bestehende Auftrag") durchgeführt wird, wird als eine Spezialisierung in der Umsetzung von Aufträgen in Bezug auf Investmentfahrzeuge für eigene oder ausländische Rechnung betrachtet, wenn der Auftrag ein börsennotiertes Anlageinstrument betrifft, mit Ausnahme von Anlageinstrumenten. Die professionelle Spezialisierung von AD nach dem aktuellen Erlass gilt als Spezialisierung bei der Ausführung von Aufträgen im Zusammenhang mit Investitionsfahrzeugen für eigene oder ausländische Rechnung, wenn der Auftrag ein börsennotiertes Anlageinstrument in Bezug auf alle Anlageinstrumente betrifft.
(2) Professionelle Spezialisierung B nach dem aktuellen Erlass gilt als Spezialisierung der Auftragsbildung als Kunde in der Verwaltung der Vermögenswerte des Kunden in Bezug auf Anlageinstrumente außer Derivaten. Die professionelle Spezialisierung der BD nach dem aktuellen Dekret gilt als Spezialisierung der Auftragsbildung als Kunde in der Verwaltung der Vermögenswerte des Kunden in Bezug auf alle Anlageinstrumente.
(3) Professionelle Spezialisierung C nach dem aktuellen Erlass gilt als Spezialisierung für die Annahme von Aufträgen über alle Anlagefahrzeuge von Kunden.
(4) Kategorieprüfung Selbst nach dem vorliegenden Dekret gilt es als ein Test der Kategorien A und C nach diesem Dekret zu sein. Prüfung der Kategorie II gemäß der vorliegenden Verordnung gilt als Prüfung der Kategorien B und C nach dieser Regelung. Prüfung der Kategorie III gemäß der vorliegenden Verordnung gilt als Prüfung der Kategorie D nach dieser Regelung. Die Prüfung der Kategorie IV gemäß der vorliegenden Verordnung gilt als Prüfung der Kategorien C und D gemäß dieser Verordnung.
(5) Die Tätigkeit der Ausführung von Aufträgen im Zusammenhang mit Investitionsfahrzeugen auf eigene Rechnung oder auf fremder Rechnung, wenn sich die Bestellung auf ein börsennotiertes Anlageinstrument bezieht, wenn Geschäfte im Rahmen solcher Aufträge außerhalb eines geregelten Marktes getätigt werden, gilt nach § 2 Abs. 1 Buchst. b) dieses Auftrags mit einem Zeitraum von einem Jahr ab dem Zeitpunkt der Anwendung dieses Auftrags als professionelle Geschäftstätigkeit.
(6) Der Präsident und die Mitglieder des Ausschusses für die Brokerageprüfungen gemäß dem geltenden Erlass, der zum Zeitpunkt der Anwendung dieses Beschlusses ihre Aufgaben im Rahmen der laufenden Ordnung ausübt, sind der Vorsitzende und die Mitglieder des Ausschusses ab dem Zeitpunkt der Anwendung dieses Beschlusses.
(7) Der Antrag auf Prüfung des Ergebnisses der Prüfung, die gemäß der bestehenden Ordnung, die der Ausschuss für Brokeragetests nicht vor Ablauf dieser Ordnung beschlossen hat, gestellt wurde, wird nach Maßgabe dieser Ordnung beschlossen.
Aufhebung
Erlass Nr. 259 / 2004 Slg., über die Art des professionellen Geschäfts eines Wertpapierhändlers, der durch einen Broker, über die Art der professionellen Spezialisierung eines Brokers und auf der Brokerageprüfung durchgeführt wird, wird aufgehoben.
Effizienz
Diese Verordnung tritt am 15. April 2007 in Kraft.
Gouverneur:
Doc. Ing. Tůma, CSc.
Anhang zum Erlass Nr. 59 / 2007 Coll.
Modell
Antrag auf einen Brokeragetest
1) § 23 Abs. 1 in Verbindung mit § 15 Dekret Nr. 258 / 2004 Slg., in dem Einzelheiten über die Einhaltung der Vorschriften über die ordnungsgemäße Erbringung von Wertpapierdienstleistungen und genauere Umgangsformen mit Wertpapieren mit Kunden vorgesehen sind.
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Informationen zur Vorschrift
| Zitierung | Dekret Nr. 59 / 2007 Coll., über die Arten von professionellen Geschäft des Händlers von Wertpapieren durch einen Broker, über die Arten der Spezialisierung des Brokers und auf der Brokerage Test durchgeführt |
|---|---|
| Art der Vorschrift | Ordnung |
| Autor | - |
| Sammlung | Gesetzessammlung |
| Verkündungsdatum | 28.03.2007 |
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| In Kraft seit | 15.04.2007 |
| In Kraft bis | - |
| Status | Gültig |
Der Wortlaut der Vorschrift hat informativen Charakter.
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