Указ No 59/2007 Кол.
Ординанс на види професійної діяльності дилера цінних паперів здійснюється через брокер, види спеціалізації брокера та брокерського тестування
Чинний
Замовити
Чинний від 15.04.2007
Версії тексту:
15.04.2007
28.03.2007
59 кв.м.
ВИЗНАЧЕННЯ
19 березня 2007
на види професійної діяльності дилера цінних паперів здійснюється через брокер, види спеціалізації брокера та брокерського тестування
Відповідно до ст. 199 (2) (e) Акту No 256 / 2004 Coll., на підприємстві ринку капіталу, як змінено Актом No 57 / 2006 Coll., далі зазначено як " Акт":
Тема питання
Цей Указ регулює
(а) види професійної діяльності бізнесу, які дилером цінних паперів повинен здійснюватися через брокер і види спеціалізації брокера (секції 2 і 3);
(b) метод виконання брокерського тесту (далі – «тест») (секції 4 до 11);
(c) кількість винагород, пов’язаних з оглядом (§ 12).
Види професійної діяльності дилера цінних паперів та видів спеціалізації брокера
(1) Професійну діяльність з продажу цінних паперів, яка повинна здійснюватися тільки через брокер (далі – «професійний бізнес»):
(а) отримання замовлень на інвестиційні транспортні засоби від клієнтів;
(b) виконання замовлень, що стосуються інвестиційних транспортних засобів на власний рахунок або в іноземному обліковому записі, де замовлення стосується зазначеного інвестиційного інструменту;
(c) створення інструкцій для замовника в управлінні активами замовника.
(2) Професійний бізнес прийому замовлень на інвестиційні транспортні засоби від клієнтів не повинен бути:
(а) порядок стосується колективних інвестиційних цінних паперів;
(b) Замовлення стосується інвестиційних транспортних засобів з правом на оплату принаймні суми, що вкладено, видається або гарантовано
1. Державний або центральний банк Державної організації економічного співробітництва та розвитку, регіональний або місцевий адміністративний підрозділ держави-члена Європейського Союзу, Європейського Центрального банку, Європейського Союзу, Європейського інвестиційного банку або міжнародної організації якої є членом Європейського Союзу, або
2. особа, уповноважена державою, формування Європейської економічної зони або членом Державної організації економічного співробітництва та розвитку при нагляді в галузі дозвільних правил;
(c) особа, яка отримує замовлення від замовника для дилера цінних паперів, не має права впливати на зміст замовлення або впливати на неї тільки в рамках повної стандартизованої процедури, передбаченої для внутрішнього регулювання дилера цінних паперів; або
(d) замовлення було подано клієнтом, який є професійним інвестором відповідно до статті 2 (a) Закону, якщо клієнт явно запитав, що правила, які вимагають інформації від замовника (1) застосувати, і це не справа в точках (a) до (c).
(3) Спеціалізація брокера:
(а) прийняття замовлень на інвестиційні транспортні засоби за винятком похідних від клієнтів;
(b) прийняття замовлень на всі інвестиційні транспортні засоби від клієнтів;
(c) виконання замовлень, пов’язаних з інвестиційними транспортними засобами на власний рахунок або на іноземний рахунок, де порядок відноситься до зазначеного інвестиційного інструменту, щодо інвестиційних інструментів, крім похідних;
(d) виконання замовлень, що стосуються інвестиційних транспортних засобів на власний рахунок або в іноземному обліковому записі, де порядок відноситься до зазначеного інвестиційного інструменту, щодо всіх інвестиційних транспортних засобів;
(e) створення замовлень клієнтів для управління активами клієнта щодо інвестиційних інструментів, крім похідних;
(f) створення замовлень клієнтів для управління активами замовника щодо всіх інвестиційних інструментів.
Категорія тесту
(1) Тест ділиться на категорії А, Б, С та Д відповідно до фону перевірок знань.
(2) Для виконання професійного бізнесу
(а) виконання замовлень, пов’язаних з інвестиційними транспортними засобами на власний або іноземний рахунок, де порядок відноситься до зазначеного інвестиційного інструменту, обов’язкова категорія А тест;
(b) формування замовлень для замовника в управлінні активами замовника необхідно пройти перевірку категорії B;
(c) прийняття замовлень щодо інвестиційних транспортних засобів замовниками необхідно пройти перевірку категорії C.
(3) Крім того, для професійного бізнесу, що включає похідні категорії D.
Організація тесту
(1) Обстеження проводиться та надана Чеським національним банком.
(2) Додаток для тесту буде подано тендером, використовуючи форму модель якого встановлюється в додатку та електронну форму якого буде опубліковано таким чином, що дозволяє віддалений доступ. Заява разом з копіюм підтвердження платежу повинна бути доставлена в Чеський національний банк не пізніше ніж за 21 днів до дати іспиту. Чехський національний банк відправить запрошення на кандидата, який подав заяву в обумовлений час, не пізніше ніж за 14 днів до дати проведення експертизи.
(3) Дати обстеження, місце проведення експертизи, рахунок на який платіж пов'язаний, перелік законодавства, тематичні схеми та питання про вибір тесту будуть опубліковані Чеським національним банком не пізніше ніж за 30 днів до дати проведення іспиту в чеському національному банку і таким чином, що дозволяє віддалений доступ.
(4) Чеський національний банк дозволить заявнику пройти перевірку протягом терміну подачі заявки. У випадку, якщо це передбачено умови роботи, зокрема, недостатня ємність тестових залів, або заявник не вказав про необхідний термін, заявник зобов'язується призначити необхідну категорію на наступну безкоштовну дату.
Тести
(1) Тест приймає форму електронного тесту. У тесті кандидат вибирає з декількох можливих правильних відповідей на питання, визначені Чеським національним банком з набору питань, запропонованих відповідно до § 11 (4). Питання для тестових категорій А, Б і С розміщені в тематичні групи.
(2) Тестування категорій А та Б може проходити для максимального 4 годин, тестування категорій С та Д на максимум 2,5 годин.
(3) Тест не громадський.
(4) Стан успішного завершення тесту полягає в тому, що коректна відповідь не менше 75% питань в тесті і, в разі категорій А, Б і С, правильна відповідь не менше 60% питань в кожній групі тематичних схем.
Виконайте тест на попередження часу
(1) Кандидат, який не може брати участь у тесті в межах визначеного ліміту часу і може запитати Чеський національний банк за період заміни не менше 2 робочих днів до вказаного ліміту часу, може зайняти тест у часі заміни, зазначеному Національним банком Чехії. Кандидат може запитати Чеський національний банк за датою заміни іспиту.
(2) Кандидат, який не продемонстрував з серйозних причин, зробить належну апологію протягом 10 робочих днів дати закінчення терміну і попросить Чеський національний банк за заміною строку, може пройти перевірку в період заміни, зазначеному Чеським національним банком.
(3) Якщо кандидат вимагає відшкодування замість замінного періоду, Чеський національний банк поверне винагороду.
(4) В інших випадках, коли кандидат не покаже на тест, тест може бути здійснений тільки після подачі нової заявки, а відшкодування було повторно сплачено.
Повідомлення про інтерферацію ролика з проведенням тесту
Чеський національний банк може повідомити про те, що кандидат, який скористався допомогою іншої особи, незаконно під час проведення експертизи, застосовуваних допоміжних матеріалів, поспілкуватися під час експертизи з іншою особою, отриманими копіями тесту або витягами з них, використовуваним телекомунікаційним обладнанням або іншим чином переривається курс тесту. Відшкодування не буде повернено до заявленого заявника.
Звіт про прогрес тесту
(1) Чеський національний банк має, протягом 7 днів з дати проведення експертизи, скласти звіт, що свідчить:
(а) імен і прізвищ осіб, які перенесли належне проведення експертизи;
(б) дати та місця проведення експертизи;
(c) початок та закінчення часу тесту;
(d) важливі факти, які відбувалися під час проведення експертизи, зокрема запис про декларування заявника до розділу 7.
(2) До Протоколу відносяться:
(а) перелік тендерів;
(b) оцінка результатів тесту, у вигляді письмового виходу з електронної системи, за допомогою якого здійснюється тест і який передбачає оцінку.
Результати тестування
(1) Чеський національний банк відправить заявник письмове повідомлення про результат тесту протягом 14 днів дати проведення експертизи; в зв'язку вказується категорія проведених тестів і результат тесту, виражений в відсотках результату, досягнутого протягом тесту і, в разі тестових категорій А, Б і С, в кожній групі тематичних схем.
(2) Кандидати, які успішно пройшли перевірку, надсилають чеський національний банк, разом з повідомленням про свідоцтво про тест; свідоцтво вказується на категорії тесту, що проводиться.
Огляд результату тесту
(1) Кандидат, який не отримав свідоцтво про іспит, може подати заявку на обстеження результату тесту протягом 15 днів отримання інформації про результат тесту. Додаток повинен показати, хто подає його, які випадки стосуються того, що пропонується, і в якому спосіб, ніжець бачить невірний результат експертизи, зазначеного в повідомленні.
(2) Чехський національний банк буде розглянуто результат експертизи на основі думки, що відповідно до статті 11 (4).
(3) Чеський національний банк перевиконає результат експертизи, зазначеного в пункті 2 до тендера протягом 30 днів дати отримання повного запиту на обстеження результату тесту. Якщо заявка виправдана і її можна перевірити, що умови успішного завершення тесту зустрінеться, Чеський національний банк видає свідоцтво про проведення експертизи; Якщо Ви не можете перевірити відповідність умов успішного завершення тесту, Чеський національний банк дозволить проводити тестування безкоштовно в режимі чергу.
Комітет з брокерських випробувань
(1) Комітет з питань брокерської експертизи (далі – Комітет) – це дорадчий орган чеського Національного банку брокерських судів.
(2) Комітет складається з Голови, Віце-президента та 9 інших членів, призначених Банкоматом Чеського Національного банку (далі - «Банківська дошка») серед експертів, представників постачальників послуг на ринку капіталу та співробітників чеського національного банку.
(3) Обов'язки Президента, Віце-президента або члена Комітету припиняються, якщо Правління Директорів відкликається з посади або виписується в письмовій формі.
(4) Комітет представить набір тестових питань, здійснює проміжний огляд і заміну його, рекомендує типові питання для публікації і дати думку щодо запиту заявника для розгляду тестового результату.
(5) Комітет затвердив правила процедури.
Плата, пов'язана з тестом
Охорона, пов'язана з кожним з тестів категорій А, Б і С - CZK 4000, винагорода, пов'язана з тестом категорії D - CZK 2,000.
Перехідні положення
(1) Професорна спеціалізація А в Указі No 259 / 2004 Coll., на види професійного бізнесу дилера цінних паперів, здійснених брокером, на види професійної спеціалізації брокера та на брокерському тесті (далі – «В існуючому порядку») вважається спеціалізація в реалізації замовлень, що стосуються інвестиційних транспортних засобів для власного або іноземного облікового запису, де порядок стосується зазначеного інвестиційного інструменту, щодо інвестиційних інструментів з винятком похідних. Спеціалізація АД відповідно до чинного Указу вважається спеціалізаціям у виконанні замовлень, що стосуються інвестиційних транспортних засобів на власний або іноземний рахунок, де замовлення стосується зазначеного інвестиційного інструменту щодо всіх інвестиційних інструментів.
(2) Професійна спеціалізація Б відповідно до чинного Указу вважається спеціалізаціям формування замовлень як замовника в управлінні активами клієнта щодо інвестиційних інструментів, крім похідних. Спеціалізація БД відповідно до чинного Указу вважається спеціалізаціям формування замовлень як замовника в управлінні активами клієнта щодо всіх інвестиційних інструментів.
(3) Професорна спеціалізація С відповідно до чинного Указу вважається спеціалізаціям у прийнятті замовлень щодо всіх інвестиційних транспортних засобів від клієнтів.
(4) Випробування категорії Навіть згідно з цим Указом, вважається випробуванням категорій А та С відповідно до цього Указу. Категорія II тест відповідно до чинного регламенту вважається випробуванням категорій B та C за цим Положенням. Категорія III тесту відповідно до чинного регламенту розглядається як категорія D тесту за цим Положенням. Категорія IV тесту відповідно до даного Регламенту вважається тестом категорій С та Д відповідно до цього Положення.
(5) Діяльність виконання замовлень, що стосуються інвестиційних транспортних засобів на власний рахунок або на іноземний рахунок, де порядок відноситься до зазначеного інвестиційного інструменту, де операції за такими замовленнями здійснюються за межами регульованого ринку, розглядаються як професійна діяльність бізнесу відповідно до пункту 2 (1) (b) цього Порядку з періодом одного року з дати застосування цього замовлення.
(6) Президент і члени Комітету з питань брокерських випробувань, передбачених чинним Указом, які, на дату застосування цього Порядку, виконують свої обов’язки під поточним Замовленням, повинні бути головою і членами Комітету з дня застосування цього Замовлення.
(7) Запит на обстеження результату тесту, що подається згідно з чинним наказом, який Комітет з брокерських випробувань не вирішував перед закінченням цього Замовлення, буде ухвалено відповідно до цього Порядку.
Репеталь
Указ No 259/2004 Кол., на види професійного бізнесу дилера цінних паперів здійснюється брокером, на види професійної спеціалізації брокера та на брокерському тесті, повинні бути перероблені.
Еффіфікація
Цей Указ діє 15 квітня 2007 року.
Голова:
Doc. Ing. Тюрма, CSc.
Додаток до Указу No 59/2007 Кол.
Модель
Застосування для тестування брокера
1) Параграф 23 (1) у зв’язку з § 15 Указу No 258 / 2004 Coll., що забезпечує деталі відповідності правилам про припливне забезпечення інвестиційних послуг та більш докладні способи боротьби з цінними паперами з клієнтами.
Увійдіть для нотаток, обраного та сповіщень
Інформація про нормативний акт
| Цитування | Указ No 59 / 2007 Coll., на види професійного бізнесу дилера цінних паперів, здійснених брокером, на види спеціалізації брокера та на брокерському тесті |
|---|---|
| Тип нормативного акту | Замовити |
| Автор | - |
| Збірка | Збірка законів |
| Дата оприлюднення | 28.03.2007 |
|---|---|
| Чинний від | 15.04.2007 |
| Чинний до | - |
| Стан | Чинний |
Текст нормативного акту має інформаційний характер.
Коментарі 0