Zákon č. 199 / 2020 Z. z.
Uznesenie o žiadostiach podľa práva o doplnkové dôchodkové sporenie
Platný
Uznesenie
Účinnosť od 01.05.2020
Zobrazeno prvních 200 z celkem 308 ustanovení tohoto předpisu.
Zobrazit celý předpis →
Pro stažení celého znění použijte tlačítko Stáhnout výše.
199
VYHLÁSENIE
z 20. apríla 2020,
o žiadostiach podľa práva o doplnkové dôchodkové sporenie
Česká národná banka poskytuje podľa § 170 zákona č. 427 / 2011 Z. z. o doplnkových dôchodkových úsporách, v znení zákona č. 403 / 2012 Z. z., zákona č. 241 / 2013 Z. z. a zákona č. 119 / 2020 Z. z., na vykonávanie § 33 ods. 3, § 35 ods. 5, § 39 ods. 4, § 44 ods. 1, § 65 ods. 1, § 69 ods. 4, § 77b ods. 1, § 96 ods. 5, § 97 ods. 8 písm. c), § 109 ods. 6, § 111 ods. 2 a § 113 ods. 8:
Predmet úpravy
(1) Táto vyhláška ustanovuje vzor formulára žiadosti a obsah jeho príloh, ak žalobca žiada
(a) povolenie na činnosť dôchodkovej spoločnosti;
(b) registráciu iných činností dôchodkovej spoločnosti;
(c) súhlas s výkonom funkcie vedúceho dôchodkovej spoločnosti;
(d) súhlas so získaním kvalifikovaného podielu alebo zvýšením kvalifikovaného podielu v dôchodkovej spoločnosti dosiahnutím alebo prekročením 20%, 30% alebo 50% alebo kontrolou dôchodkovej spoločnosti;
(e) povolenie zlúčenia dôchodkových spoločností;
(f) zrušenie povolenia na činnosť dôchodkovej spoločnosti;
(g) povolenie zriadiť účastnícky fond;
(h) schválenie štatútu zúčastneného fondu a jeho zmien;
i) povolenie previesť správu všetkých zúčastnených fondov na inú dôchodkovú spoločnosť;
(j) odobratie povolenia na vytvorenie zúčastneného fondu;
(k) povolenie zlúčenia zúčastnených fondov.
(2) V tejto vyhláške sa takisto stanovujú podrobnosti o žiadosti o povolenie pôsobiť ako samostatný sprostredkovateľ, jeho formáty a iné technické požiadavky.
Vymedzenie pojmov
Na účely tohto dekrétu:
a) dôkaz o bezúhonnosti vydaný cudzím štátom, doklad podobný výpisu z registra sankcií, ktorý nesmie mať viac ako tri mesiace, vydaný cudzím štátom;
1. ak je cudzia fyzická osoba občanom a cudzím štátom, v ktorom sa táto osoba zdržiava nepretržite viac ako 6 mesiacov za posledné tri roky, alebo
2. v ktorom fyzická osoba, ktorá je občanom Českej republiky, zostala počas posledných troch rokov nepretržite dlhšie ako 6 mesiacov, pokiaľ informácie potrebné na posúdenie integrity nie sú uvedené v prílohe výpisu z registra sankcií, alebo
3. v ktorom má alebo má zahraničná právnická osoba za posledné tri roky sídlo alebo sídlo a v ktorom má zahraničná právnická osoba alebo právnická osoba so sídlom v Českej republike za posledné tri roky sídlo alebo pobočku, alebo v ktorej má za posledné tri roky sídlo alebo sídlo, alebo v ktorej má zahraničná právnická osoba alebo právnická osoba so sídlom v Českej republike za posledné tri roky svoju podnikateľskú činnosť alebo svoj majetok, pokiaľ právo tohto zahraničného štátu upravuje trestnú zodpovednosť právnických osôb;
b) dôkaz o bezúhonnosti dôkazu o bezúhonnosti vydaného cudzím štátom, vyhlásenie žiadateľa o nespôsobilosti fyzickej osoby, pokiaľ táto osoba nie je predmetom údajov uchovávaných v registri základne obyvateľstva, vyhlásenie obsahujúce informácie potrebné na meranie výpisu fyzickej osoby z registra trestov a údaje a dôkazy o súčasných činnostiach tejto osoby za posledných 10 rokov, najmä o:
1. uloženie administratívnych sankcií v súvislosti s výkonom pracovných, funkčných alebo obchodných činností;
2. rozhodnutie o zlyhaní alebo zamietnutí žiadosti o platobnú neschopnosť z dôvodu nedostatku aktív;
3. pozastavenie alebo odňatie povolenia na činnosť alebo inú činnosť sa neuplatňuje, ak sa uskutočnilo na žiadosť osoby, ktorá je držiteľom licencie, a táto žiadosť nebola podaná v čase, keď sa konanie o pozastavení alebo odňatí povolenia už vykonalo;
4. odmietnutie súhlasu súdu alebo správneho orgánu s výberom, menovaním alebo inou profesiou na pracovné miesto alebo nadobudnutie kvalifikovaného podielu, zvýšenie kvalifikovanej účasti alebo kontrola osoby, ak sa takýto súhlas vyžaduje, a
5. vylúčenie z profesijnej komory, združenia alebo združenia osôb pracujúcich na finančnom trhu alebo uloženie disciplinárnych sankcií zo strany takéhoto spoločenstva za porušenie právnych povinností;
c) doklad týkajúci sa nadobudnutia kvalifikovaného podielu alebo zvýšenie vyhlásenia osoby o tom, či:
1. mať alebo nadobúdať akcie vo vlastnom mene a na vlastný účet;
2. vykonávať alebo vykonávať hlasovacie práva v prospech tretej strany;
3. previesť alebo zamýšľa previesť hlasovacie práva na inú osobu na základe zmluvy alebo inej dohody;
4. existuje alebo má byť skutočnosť, na základe ktorej je alebo sa stane kontrolovanou osobou;
5. konať po dohode s inou osobou, na ktorú bol prenesený výkon hlasovacích práv alebo ktorá má významný vplyv na konanie, a
6. má dlhy presahujúce 5% vlastného imania alebo aktív osoby, ktorá nadobúda alebo zvyšuje kvalifikované účasti; To sa uplatňuje mutatis mutandis na záruky, záruky a iné záväzky, z ktorých môžu takéto dlhy vzniknúť,
d) účtovná závierka
1. výročné správy a finančné výkazy za posledné tri finančné roky alebo za obdobie, počas ktorého osoba vykonáva podnikateľskú činnosť, ak je toto obdobie kratšie ako tri finančné roky; ak je táto osoba súčasťou konsolidačného útvaru, tiež konsolidované výročné správy a finančné výkazy za rovnaké obdobie a ak má audit účtovnej závierky vykonať audítor podľa účtovného zákona, účtovná závierka sa predkladá ako overená audítorom a
2. doklad o príjmoch za posledné tri roky a súhrnné informácie o aktívach a dlhoch v prípade fyzickej osoby,
e) regulovanou inštitúciou, osobou, ktorá vykonáva činnosť podobnú činnosti banky alebo sporiteľne a úverového družstva, obchodníkom s cennými papiermi, poisťovňou, zaisťovňou, platobnou inštitúciou, inštitúciou elektronického peňažníctva, správcom platobných účtov alebo osobou, ktorej podnikateľskou činnosťou je iná regulovaná činnosť vykonávaná na finančnom trhu, za predpokladu, že takáto osoba má sídlo v inom členskom štáte a je pod dohľadom v štáte svojho sídla;
f) strategický zámer zahŕňajúci:
1. obdobie, počas ktorého má byť kvalifikovaná účasť v držbe alebo počas ktorého má byť dôchodková spoločnosť kontrolovaná;
2. očakávané zmeny úrovne kvalifikovanej účasti v krátkodobom a dlhodobom horizonte;
3. odhadovanú mieru zapojenia do riadenia dôchodkovej spoločnosti,
4. očakávanú podporu dôchodkovej spoločnosti vlastnými zdrojmi, ak je to potrebné pre rozvoj činností alebo riadenie zhoršenej finančnej situácie;
5. Informácie o tom, či bola alebo nebola uzavretá dohoda o podpore spoločných záujmov s iným akcionárom dôchodkovej spoločnosti a
6. plánované zmeny v činnosti dôchodkovej spoločnosti v spôsobe financovania ďalšieho rozvoja, v politike rozdeľovania dividend, v spôsobe rozdeľovania finančných prostriedkov a v politike vyplácania strát, v systéme riadenia a kontroly, v strategickom rozvoji a v zložení manažérov; tieto informácie obsahujú strategický zámer dosiahnuť alebo prekročiť 20% kvalifikovanej účasti alebo prevziať dôchodkovú spoločnosť;
g) údaje o osobách s úzkymi väzbami
1. identifikácia osoby pre každú osobu s úzkym prepojením; ak je osoba s úzkym prepojením osobou s registrovaným sídlom v inom členskom štáte, tiež údaj o tom, či má byť osoba oprávnená dozorným orgánom iného členského štátu konať ako regulovaná inštitúcia, alebo či je osoba kontrolujúcou osobou tejto osoby, a či je osoba s úzkym prepojením osobou so sídlom v členskom štáte, ako aj dôkaz, že právne predpisy tohto štátu a spôsob, akým sa vykonáva, vrátane jej vykonateľnosti, nebránia účinnému výkonu dohľadu nad dôchodkyňou;
2. opis štruktúry skupiny a spôsob, akým je spojená s grafickým zobrazením vzťahov medzi každou úzko prepojenou osobou, pričom sa uvedie predmet jej činnosti; a
3. ak je osobou s úzkym prepojením právnická osoba, identifikácia osoby pre 10 najväčších členov podľa jej podielu na hlasovacích právach alebo pre všetkých členov, ak má právnická osoba menej ako 10 z nich, a výška jej podielu na hlasovacích právach vyjadrená v percentách,
h) údaje o odbornej praxi
1. informácie o druhu odbornej praxe;
2. údaj o osobe, ktorej bola alebo bola vykonaná odborná prax;
3. opis klasifikácie zamestnania a prípadne význam praxe pre činnosť finančného trhu, opis vykonanej činnosti a rozsah právomocí a zodpovedností spojených s touto činnosťou, pričom sa uvedie počet riadených osôb;
4. vymedzenie trvania činnosti uvedenej v bode 3 a
5. v prípade potreby súhlas s výkonom pracovného pridelenia požadovaného inými právnymi predpismi;
i) údaje o vzdelávaní
1. názov a typ alebo typ vzdelávacej inštitúcie, študijný program, zameranie študijného programu, trvanie študijného programu, spôsob a dátum ukončenia štúdia a prípadne získané akademické tituly a
2. prehľad odborných skúšok a kurzov, stáží a študijných návštev súvisiacich s činnosťami finančného trhu s uvedením roka ich ukončenia a zamerania;
(j) vyšší člen štatutárneho orgánu, štatutárneho orgánu, výkonného riaditeľa alebo osoby, ktorá inak účinne riadi činnosti právnickej osoby.
Žiadosť o povolenie na prevádzkovanie dôchodkovej spoločnosti
(Článok 33 ods. 3 zákona o doplnkových dôchodkových úsporách)
(1) Žiadosť o povolenie na činnosť dôchodkovej spoločnosti sa podáva na formulári, ktorého vzor je uvedený v prílohe k tomuto príkazu, ku ktorému žiadateľ priloží prílohy obsahujúce informácie o žiadateľovi, o osobách kvalifikovaných na účasť v žiadateľovi a informácie o zamýšľanej činnosti dôchodkovej spoločnosti a jej bezpečnosti.
(2) Prílohy obsahujúce informácie o žiadateľovi sú:
a) zakladajúcich aktov;
b) uvedenie skutočného sídla, ak sa líši od sídla žiadateľa;
(c) informácie o kapitále vrátane výšky kapitálu a jeho pôvodu vrátane dokladu preukazujúceho túto skutočnosť a dokladu o zaplatení kapitálu;
d) zoznam vedenia žiadateľa a pre každú riadiacu osobu
1. identifikácia osoby,
2. dôkaz o posúdení dôveryhodnosti;
3. životopis obsahujúci informácie o vzdelávaní a odbornej praxi; ak je vedúca osoba zapojená do činností podľa oddielu 74 ods. 1 doplnkového dôchodkového sporiaceho práva, aj osvedčenie o odbornej skúške podľa tohto zákona;
4. prehľad funkcií vykonávaných vo volených orgánoch a iných funkcií v iných právnych subjektoch, na ktoré bola vedúca osoba vymenovaná alebo inak menovaná, za obdobie posledných 10 rokov a za každý z týchto právnických osôb, totožnosť osoby, jej predmet činnosti, určenie vykonávanej funkcie, obdobie jej výkonu a uvedenie, či vedúci subjekt zamýšľa vykonávať túto funkciu v tomto právnom subjekte paralelne s osobou vedúcou žiadateľa a či je výkonným alebo nevýkonným členom;
5. opis finančných a personálnych vzťahov tejto osoby so žiadateľom a inými nadriadenými osobami žiadateľa, ktoré kontrolujú osobu žiadateľa a prípadných príbuzných osôb a akcionárov s kvalifikovanou účasťou v žiadateľovi,
6. navrhovanú riadiacu funkciu v organizačnej štruktúre žiadateľa a stručný opis výkonu tejto funkcie z hľadiska delegovaných právomocí a zodpovedností a
e) údaje o osobách s úzkymi väzbami.
(3) Prílohy obsahujúce informácie o osobách s kvalifikovanými poľnohospodárskymi podnikmi, osobách, ktoré po dohode s inou osobou získajú kvalifikovanú účasť v žiadateľovi a kontrolnej osobe, sú:
a) zoznam osôb s kvalifikovanou účasťou v žiadateľovi a osôb, ktoré po dohode s inou osobou dosiahnu kvalifikovanú účasť v žiadateľovi a kontrolných osobách a graficky zobrazený vzťah medzi týmito osobami; v prípade osôb, ktoré konajú po dohode, aj skutočnosť, na základe ktorej sa koná zosúladené správanie, a v prípade kontroly žiadateľa opis skutočnosti, na základe ktorej sa osoba stane osobou, ktorá kontroluje žiadateľa;
b) pre každú osobu uvedenú v písmene a):
1. identifikácia osoby,
2. podrobnosti o výške podielu na základnom imaní alebo hlasovacích právach vyjadrené v percentách a absolútnej hodnote (ďalej len "hodnota akcie") alebo opis akejkoľvek inej formy uplatnenia významného vplyvu na správu žiadateľa vrátane toho, či sa táto akcia nadobúda priamo alebo nepriamo; v prípade nepriamej akcie údaj o osobe, prostredníctvom ktorej sa akcia nadobudla;
3. ak je osoba uvedená v písmene a) právnickou osobou, tiež identifikáciu osoby pre 10 najväčších členov podľa podielu na hlasovacích právach alebo všetkých členov, ak je nižšia ako 10, a výšku ich hlasovacích práv;
4. výpis z obchodného registra alebo iných podobných obchodných záznamov, ktoré nesmú byť staršie ako tri mesiace, ak ide o právnickú osobu alebo právnickú osobu;
5. finančné výkazy a iné dokumenty preukazujúce pôvod finančných zdrojov, z ktorých bolo alebo má byť nadobudnutie kvalifikovaného podielu zahrnuté, pokiaľ už nie sú uvedené v prílohe uvedenej v odseku 2 písm. c);
6. dôkaz o posúdení dôveryhodnosti;
7. doklad o nadobudnutí alebo zvýšení kvalifikovaného podielu;
8. strategický plán,
9. prehľad právnických osôb, v súvislosti s ktorými je osoba uvedená v písmene a) osobou, ktorá kontroluje alebo vykonáva významný vplyv na správu tejto právnickej osoby, a pre každú z týchto právnických osôb identifikáciu osoby, jej predmet činnosti a výšku podielu, alebo opis akejkoľvek inej formy uplatňovania významného vplyvu na správu tejto právnickej osoby;
10. prehľad funkcií vykonávaných vo volených orgánoch a iných funkcií v iných právnických osobách, na ktoré bola osoba uvedená v písmene a) vymenovaná alebo inak zvolená, za posledných 10 rokov a za každú z týchto právnických osôb, totožnosť osoby, jej predmet a opis vykonávaných povinností a obdobie jej výkonu v tejto právnickej osobe a
11. opis finančných a personálnych vzťahov tejto osoby so žiadateľom a prípadne s členmi skupiny, do ktorej žiadateľ patrí, vedúcimi osobami žiadateľa a ostatnými akcionármi žiadateľa,
c) zoznam riadiacich orgánov právnickej osoby uvedenej v písmene a) a za každú riadiacu osobu
1. identifikácia osoby,
2. opis funkcie vykonávanej v organizačnej štruktúre právnickej osoby;
3. dôkazy na posúdenie dôveryhodnosti,
4. prehľad v súčasnosti vykonávaných funkcií vo volených orgánoch a iných funkciách v iných právnických osobách, na ktoré bola osoba vymenovaná alebo inak zvolená, a pre každú z týchto právnických osôb totožnosť osoby, jej predmet úpravy a meno funkcie, ktorú osoba vykonáva v tejto právnickej osobe, a
5. opis finančných a personálnych vzťahov tejto osoby so žiadateľom a manažérmi a akcionármi žiadateľa s kvalifikovaným podielom v žiadateľovi, ak tieto informácie už nie sú uvedené v prílohe uvedenej v písmene b) bode 11;
d) ak je osoba uvedená v písmene a) regulovanou inštitúciou, údaj o orgáne dohľadu, ktorý nad ňou vykonáva dohľad v štáte, v ktorom má sídlo;
e) ak má osoba uvedená v písmene a) svoje sídlo v štáte, ktorý nie je členským štátom,
1. základné informácie týkajúce sa regulačného systému v štáte, v ktorom je osoba uvedená v písmene a) usadená, a informácie o tom, či a do akej miery je nariadenie o prevencii legalizácie príjmov z trestnej činnosti a financovania terorizmu v súlade s odporúčaniami Výboru pre finančné opatrenia (FATF) a
2. stanovisko príslušného orgánu, ktorý nad ním vykonáva dohľad, ak je osoba uvedená v písmene a) osobou, ktorá vykonáva podobnú činnosť ako regulovaná inštitúcia, o zámere tejto osoby zúčastňovať sa na činnostiach dôchodkového podniku, pre ktorý sa žiada povolenie, a o možnej výmene informácií potrebných na dohľad nad dôchodkovou spoločnosťou, pre ktorú sa žiada povolenie.
(4) Prílohy obsahujúce informácie o očakávaných činnostiach dôchodkovej spoločnosti a jej zabezpečení
(a) podnikateľský plán podľa oddielu 32 doplnkového dôchodkového zákona o úsporách;
(b) návrh organizácie vrátane vnútorných pravidiel, ktorými sa riadi, s riadnym, transparentným a komplexným vymedzením činností, s uvedením činností orgánov dôchodkového podniku a ich súvisiacich zodpovedností a rozhodovacích právomocí; funkcie, ktorých výkon je vzájomne nezlučiteľný, sa vymedzia súčasne v rámci organizácie;
c) návrh interných pravidiel pre dôchodkovú spoločnosť zahŕňajúcu:
1. systémy riadenia a kontroly, najmä pravidlá vnútornej kontroly a systémy riadenia rizík,
2. pravidlá obozretného vykonávania činnosti dôchodkovej spoločnosti a
3. pravidlá správania pri výkone činnosti dôchodkovej spoločnosti,
d) zoznam osôb, ktoré budú poskytnuté ako vedúci organizácie alebo ako samostatné osoby
1. vykonávanie činnosti dôchodkovej spoločnosti pozostávajúcej zo správy zúčastnených fondov,
2. Nepretržité monitorovanie dodržiavania povinností dôchodkovej spoločnosti vyplývajúcich z právnych predpisov, vnútorných pravidiel dôchodkovej spoločnosti a zmluvných vzťahov s spravovanými fondmi a depozitármi;
3. riadenie rizík a
4. vykonávanie vnútorného auditu,
(e) životopis obsahujúci informácie o vzdelávaní a odbornej praxi všetkých osôb uvedených v písmene d);
f) zoznam činností, ktoré má dôchodková spoločnosť v úmysle vykonávať prostredníctvom inej osoby, pričom uvedie, ako sú splnené podmienky na vykonávanie činností prostredníctvom inej osoby, návrh alebo základné zásady zmluvy o vykonávaní činnosti prostredníctvom inej osoby, ak sa takáto zmluva má uzavrieť po udelení povolenia, a identifikačné údaje tejto osoby; a
g) iné prílohy podľa rozsahu činností, ktoré vykonáva dôchodková spoločnosť, ktoré sú:
1. návrh spôsobu spracovania a zaznamenávania informácií, komunikácia s účastníkmi, účtovníctvo a riadenie osobných dôchodkových účtov účastníkov;
2. návrh metódy technickej bezpečnosti činnosti a poskytovania služieb prostredníctvom internetu;
3. dôkaz o priamom prepojení s depozitárom alebo prípadne inými osobami na účely obchodovania s majetkom zúčastneného fondu alebo vedenia záznamov o ňom a
4. dôkazy o zabezpečení priameho alebo sprostredkujúceho spojenia s zúčtovacími agentmi investičných nástrojov.
(5) Osoba s kvalifikovaným podielom v žiadateľovi, ako sa uvádza v odseku 3 písm. a), ktorá je regulovanou inštitúciou, môže namiesto dokumentov uvedených v odseku 3 písm. a). b) body 6 a 6 nahradiť takto: c) bod 3 poskytuje dozornému orgánu, ktorý na ňu dohliada v štáte svojho sídla, osvedčenie o tom, že je osobou podliehajúcou dohľadu nad ňou, ktorej dôveryhodnosť bol skontrolovaný týmto orgánom, a že nemá aktuálne poznatky o tom, že nie je dôveryhodná.
(6) Ak cudzí štát nevydá dôkaz o bezúhonnosti v súlade s článkom 2 písm. a) a ak informácie potrebné na posúdenie bezúhonnosti nemožno poskytnúť v prílohe k výpisu z registra sankcií, k žiadosti sa pripojí osvedčenie o bezúhonnosti overené súdom oprávneným alebo notárom dotknutého zahraničného štátu.
Žiadosť o povolenie na výkon funkcie vedúceho dôchodkovej spoločnosti
(K § 39 ods. 4 zákona o doplnkových dôchodkových úsporách)
(1) Žiadosť o schválenie na výkon funkcie vedúceho dôchodkovej spoločnosti sa podáva na formulári, ktorého vzor je uvedený v prílohe k tomuto príkazu, ku ktorému žiadateľ pripojí identifikačné údaje osoby, ktorá má byť hlavou dôchodkovej spoločnosti, a pre tohto správcu.
(a) dôkaz o posúdení dôveryhodnosti;
(b) životopis obsahujúci informácie o vzdelávaní a odbornej praxi; ak je vedúca osoba zapojená do činností podľa oddielu 74 ods. 1 doplnkového dôchodkového sporiaceho práva, aj osvedčenie o odbornej skúške podľa tohto zákona;
c) navrhovanú riadiacu funkciu v organizácii dôchodkovej spoločnosti a stručný opis výkonu riadiacej funkcie z hľadiska právomocí a zodpovedností, ktoré jej boli zverené;
d) prehľad funkcií vykonávaných vo volených orgánoch a iných funkcií v iných právnych subjektoch, na ktoré bola vedúca osoba vymenovaná alebo inak zvolená, za posledných 10 rokov a pre každý z týchto právnických osôb, identifikáciu osoby, jej predmet činnosti, určenie vykonávanej funkcie, obdobie výkonu a uvedenie, či má správca v úmysle vykonávať túto funkciu v tomto právnom subjekte súbežne so správou dôchodkovej spoločnosti a či je funkciou výkonný alebo nevýkonný člen; a
e) opis finančných a personálnych vzťahov tejto osoby s dôchodkovou spoločnosťou a inými nadriadenými osobami dôchodkovej spoločnosti, kontrola osoby dôchodkovej spoločnosti a prípadne riadenie tejto ovládajúcej osoby a akcionárov s kvalifikovanou účasťou v dôchodkovej spoločnosti.
(2) Ak dôjde k zmene organizácie dôchodkovej spoločnosti vrátane zmien v kompetenciách existujúcich manažérov, žiadosť obsahuje aktualizovanú organizáciu.
(3) Ak zahraničný štát nevydá dôkaz o bezúhonnosti v súlade s článkom 2 písm. a) a ak informácie potrebné na posúdenie bezúhonnosti nemožno odôvodniť v prílohe k výpisu z registra sankcií, priloží sa formulár žiadosti o osvedčenie o bezúhonnosti príslušnej osoby, ktoré potvrdil súd, orgánom oprávneným alebo notárom dotknutého cudzieho štátu.
Žiadosť o registráciu ostatných činností dôchodkovej spoločnosti
(Odsek 35 ods. 5 doplnkového dôchodkového sporiaceho práva)
Žiadosť o registráciu inej činnosti dôchodkovej spoločnosti podľa § 35 ods. 1 písm. a) až d) doplnkového dôchodkového sporiaceho práva sa predkladá na formulári, ktorého vzor je pripojený k tomuto dekrétu, ku ktorému žiadateľ pripojí:
a) uvedenie dodatočnej činnosti podľa § 35 ods. 1 písm. a) až d) doplnkového dôchodkového sporiaceho práva, o ktorú žiadateľ žiada;
(b) očakávaný vplyv akejkoľvek ďalšej činnosti na činnosti dôchodkovej spoločnosti;
(c) návrh interných pravidiel, ktoré zohľadňujú vykonávanie ďalších činností, najmä interných pravidiel upravujúcich postupy riadenia rizík, ich hodnotenie a opatrenia na obmedzenie týchto rizík;
d) analýzu rôznych druhov krízových situácií pri vykonávaní iných činností, ktoré môžu mať nepriaznivý vplyv na riadne poskytovanie služieb a postupy riešenia takýchto situácií;
(e) dokumenty uvedené v článku 35 ods. 6 doplnkového zákona o dôchodkových sporeniach, ak sa majú vykonávať činnosti uvedené v článku 35 ods. 1 písm. a) alebo c), a
(f) dokument, ktorým sa povoľujú ďalšie činnosti podliehajúce registrácii vydaný príslušným orgánom, pokiaľ týmto orgánom nie je Česká národná banka.
Žiadosť o schválenie nadobudnutia alebo zvýšenia kvalifikovaného podielu v dôchodkovej spoločnosti alebo kontroly nad ňou
(Odsek 44 ods. 1 zákona o doplnkových dôchodkových úsporách)
(1) Žiadosť o povolenie na získanie kvalifikovaného podielu alebo zvýšenie kvalifikovaného podielu v dôchodkovej spoločnosti dosiahnutím alebo prekročením 20%, 30% alebo 50%, alebo na kontrolu tejto osoby sa podáva na formulári, ktorého vzor je uvedený v prílohe k tomuto príkazu, ku ktorému žiadateľ pripojí:
(a) identifikáciu osoby pre dôchodkovú spoločnosť, v ktorej sa má získať alebo zvýšiť alebo kontrolovať kvalifikovaná účasť;
b) podrobnosti o výške podielu, ktorý má žiadateľ v držbe v deň podania žiadosti, o výške nového a výslednej akcie alebo o opise akejkoľvek inej formy uplatňovania významného vplyvu na správu dôchodkovej spoločnosti vrátane toho, či sa táto akcia nadobudla priamo alebo nepriamo; v prípade nepriamej akcie údaj o osobe, cez ktorú sa akcia nadobudla;
c) ak je žiadateľom právnická osoba, identifikácia osoby pre 10 najväčších členov v pomere k hlasovacím právam alebo všetkým členom, ak je nižšia ako 10, a výška ich hlasovacích práv;
d) ak je žiadateľom právnická osoba alebo fyzická osoba, výpis z obchodného registra žiadateľa alebo z iných podobných obchodných záznamov, ktoré nesmú presiahnuť 3 mesiace;
(e) účtovnú závierku žiadateľa a iné dokumenty preukazujúce pôvod finančných zdrojov, z ktorých sa má pokryť nadobudnutie alebo zvýšenie kvalifikovaného podielu;
(f) dôkazy na posúdenie dôveryhodnosti žiadateľa;
(g) dokument týkajúci sa získania alebo zvýšenia kvalifikovanej účasti žiadateľa;
(h) strategický plán;
i) prehľad právnických osôb, v súvislosti s ktorými je žiadateľ osobou, ktorá kontroluje alebo vykonáva významný vplyv na správu tejto právnickej osoby, a pre každú z týchto právnických osôb identifikáciu osoby, jej predmet činnosti a výšku akcie, alebo opis akejkoľvek inej formy uplatňovania významného vplyvu na správu tejto právnickej osoby;
(j) prehľad funkcií vykonávaných vo volených orgánoch a iných funkcií v iných právnických osobách, na ktoré bol žiadateľ vymenovaný alebo inak zvolený, za posledných 10 rokov a pre každú z týchto právnických osôb, totožnosť osoby, jej predmet úpravy, určenie vykonávaných povinností a obdobie jej funkčného obdobia v tejto právnickej osobe;
(k) opis finančných a osobných vzťahov žiadateľa s dôchodkovou spoločnosťou alebo jednotlivými členmi skupiny, do ktorej patrí dôchodková spoločnosť, manažérmi a súčasnými akcionármi dôchodkovej spoločnosti;
l) zoznam manažérov žiadateľa, ak je žiadateľom právnická osoba, a za každého manažéra
1. identifikácia osoby,
2. opis funkcie vykonávanej v organizačnej štruktúre žiadateľa;
3. dôkazy na posúdenie dôveryhodnosti,
4. prehľad v súčasnosti vykonávaných funkcií vo volených orgánoch a iných funkciách v iných právnych subjektoch, do ktorých bola daná osoba vymenovaná alebo inak zaradená do zoznamu, a pre každý z týchto právnických osôb totožnosť osoby, jej činnosť a určenie vykonávanej funkcie a
5. opis finančného a personálneho vzťahu osoby k dôchodkovej spoločnosti a manažmentu dôchodkovej spoločnosti a akcionárom s kvalifikovanou účasťou v dôchodkovej spoločnosti, ak táto informácia ešte nie je uvedená v opise uvedenom v písmene k),
(m) v prípade rokovaní o dodržiavaní právnych predpisov zoznam osôb, s ktorými žiadateľ dosiahne kvalifikovanú účasť alebo prekročí 20%, 30% alebo 50% v prípade dôchodkových spoločností, graficky ilustrované vzťahy medzi týmito osobami, opis skutočností, na základe ktorých sa konanie uskutočňuje, a pre každú osobu, s ktorou žiadateľ koná v súlade;
1. identifikačné údaje osoby a
2. informácie o výške podielu dôchodkových spoločností pre jednotlivé osoby konajúce po dohode a spolu pre tieto osoby;
(n) podieľa sa na kontrole dôchodkovej spoločnosti, opis skutočností, na základe ktorých sa kontrola vykonáva, a doklad preukazujúci pôvod finančných zdrojov, ktoré sa majú použiť na odkúpenie podielu nekontrolného akcionára;
o) ak je žiadateľ regulovanou inštitúciou, údaj o orgáne dohľadu, ktorý dohliada na žiadateľa;
(p) ak je žiadateľ súčasťou konsolidačnej skupiny, opis štruktúry konsolidačnej jednotky, do ktorej sa zahrnie dôchodková spoločnosť, s uvedením osôb v rámci skupiny, ktoré patria do rozsahu pôsobnosti dohľadu na konsolidovanom základe;
ak je žiadateľ usadený v štáte, ktorý nie je členským štátom,
1. základné informácie o systéme regulácie štátu bydliska žiadateľa a o rozsahu, v akom je systém regulácie tohto štátu v oblasti predchádzania legalizácii príjmov z trestnej činnosti a financovania terorizmu v súlade s odporúčaniami Výboru pre finančné opatrenia (FATF) a
2. stanovisko príslušného orgánu, ktorý nad ním vykonáva dohľad, ak je žiadateľ osobou, ktorá vykonáva podobnú činnosť ako regulovaná inštitúcia, o svojom úmysle zúčastňovať sa na činnosti dôchodkovej spoločnosti v Českej republike a o možnej výmene informácií potrebných na dohľad nad dôchodkovou spoločnosťou.
(2) Žiadateľ, ktorý je regulovanou inštitúciou, môže namiesto dokumentov uvedených v odseku 1 písm. f) a l) bode 3 predložiť dozornému orgánu štátu sídla žiadateľa osvedčenie o tom, že podlieha dohľadu, ktorého dôveryhodnosť tento orgán skontroloval a že nemá aktuálne informácie, ktoré by naznačovali, že je nedôveryhodný.
(3) Ak zahraničný štát nevydá dôkaz o bezúhonnosti v súlade s článkom 2 písm. a) a ak informácie potrebné na posúdenie bezúhonnosti nemožno odôvodniť v prílohe k výpisu z registra sankcií, priloží sa formulár žiadosti o osvedčenie o bezúhonnosti príslušnej osoby, ktoré potvrdil súd, orgánom oprávneným alebo notárom dotknutého cudzieho štátu.
(4) Ak v súvislosti s nadobudnutím alebo zvýšením kvalifikovanej účasti v dôchodkovej spoločnosti alebo jej kontrolou dôjde k zmene v riadení dôchodkovej spoločnosti, žiadateľ postupuje mutatis mutandis v súlade s článkom 4 ods. 1.
Žiadosť o povolenie zlúčenia alebo splynutia dôchodkových spoločností
(Pre § 65 ods. 1 zákona o doplnkových dôchodkových úsporách)
(1) Žiadosť o povolenie zlúčenia dôchodkových spoločností sa podáva na formulári, ktorého vzor je uvedený v prílohe k tomuto príkazu, ku ktorému žiadateľ pripojí:
(a) zoznam spoločností zapojených do zlúčenia, s uvedením identifikačného čísla osoby;
b) podrobnosti o výške základného imania, výške splateného základného imania, počte, výške a predmetoch jednotlivých príspevkov, ku ktorým bol upísaný alebo splatený kapitál, a o počte, nominálnej hodnote a forme akcií nadobúdajúcej spoločnosti a o tom, či tieto akcie budú vydané ako papierové alebo účtovné;
(c) zoznam manažérov preberajúcej spoločnosti, v ktorom sú uvedené identifikačné údaje osoby a funkcie, ktoré sa majú vykonať, a pre každého manažéra a
1. dôkaz o posúdení dôveryhodnosti;
2. životopis obsahujúci informácie o vzdelávaní a odbornej praxi; ak je vedúca osoba zapojená do činností podľa oddielu 74 ods. 1 doplnkového dôchodkového sporiaceho práva, aj osvedčenie o odbornej skúške podľa tohto zákona;
3. funkciu vedúceho v organizácii nadobúdajúcej spoločnosti a stručný opis výkonu tejto funkcie z hľadiska právomocí a zodpovedností, ktoré mu boli zverené;
4. prehľad funkcií vykonávaných vo volených orgánoch a iných funkcií v iných právnických osobách, na ktoré bola vedúca osoba vymenovaná alebo inak zvolená, za posledných 10 rokov a pre každú z týchto právnických osôb, totožnosť osoby, jej predmet činnosti, určenie vykonávanej funkcie, obdobie jej výkonu a údaj o tom, či vedúca osoba zamýšľa vykonávať túto funkciu v tejto právnickej osobe paralelne s činnosťou vedúceho nadobúdajúcej spoločnosti a či je výkonným alebo nevýkonným členom;
5. opis finančných a osobných vzťahov dotknutej osoby s preberajúcou spoločnosťou a inými manažérmi preberajúcej spoločnosti a akcionármi s kvalifikovaným podielom v preberajúcej spoločnosti,
d) návrh zlúčenia dôchodkových spoločností podľa zákona, ktorým sa upravuje premena spoločností a družstiev, informácie ustanovené v článku 65 ods. 2 zákona o doplnkových dôchodkových sporeniach a opis vplyvu zlúčenia na pohľadávky a zdroje účastníkov doplnkového dôchodkového sporenia a na vykonávanie činnosti prijímajúcej dôchodkovej spoločnosti a vykonávanie činností súvisiacich s činnosťou tejto dôchodkovej spoločnosti z hľadiska splnenia požiadaviek na ich obozretné plnenie;
(e) spoločné správy štatutárnych orgánov alebo správy štatutárnych orgánov spoločností podieľajúcich sa na zlúčení a prípadne súhlas zdržať sa ich spracovania;
(f) znaleckú správu alebo správy vrátane znaleckého posudku o požiadavkách projektu podľa článku 65 ods. 3 zákona o doplnkových dôchodkových úsporách;
(g) konečnú účtovnú závierku zúčastnených spoločností a úvodnú súvahu preberajúcej spoločnosti a správu audítora o ich overení alebo predbežnej účtovnej závierke a správu audítora o ich overení a
(h) uvedenie skupín osôb, medzi ktorými zlúčenie vedie k úzkym prepojeniam, identifikačné údaje osôb, ktoré v dôsledku zlúčenia získajú kvalifikovaný podiel v preberajúcej spoločnosti, a uvedenie výšky akcie alebo opisu akejkoľvek inej formy uplatnenia významného vplyvu na vedenie preberajúcej spoločnosti.
Prihláste sa pre poznámky, obľúbené a upozornenia
Informácie o predpise
| Citácia | Nariadenie č. 199 / 2020 Z. z. o žiadostiach podľa zákona o doplnkových dôchodkových úsporách |
|---|---|
| Typ predpisu | Uznesenie |
| Autor | - |
| Zbierka | Zbierka zákonov |
| Dátum vyhlásenia | 27.04.2020 |
|---|---|
| Účinnosť od | 01.05.2020 |
| Účinnosť do | - |
| Stav | Platný |
Znenie predpisu má informatívny charakter.
Komentáre 0