Указ No 199/2020 Сб.
Порядок подачи заявлений в соответствии с Законом о дополнительных пенсионных накоплениях
Действующий
Приказ
Действует с 01.05.2020
Zobrazeno prvních 200 z celkem 308 ustanovení tohoto předpisu.
Zobrazit celý předpis →
Pro stažení celého znění použijte tlačítko Stáhnout výše.
199
Декларация
20 апреля 2020 года
по заявлениям в соответствии с Законом о дополнительных пенсионных накоплениях
Чешский национальный банк предоставляет в соответствии с § 170 Закона No 427 / 2011 Coll., о дополнительных пенсионных накоплениях, с поправками Закона No 403 / 2012 Coll., Закона No 241 / 2013 Coll. и Закона No 119 / 2020 Coll., для реализации § 33 (3), § 35 (5), § 39 (4), § 44 (1), § 65 (1), § 69 (4), § 77b (1), § 96 (5), § 97 (8) (с), § 109 (6), § 111 (2) и § 113 (8) их:
Тема вопроса
(1) Настоящий указ предусматривает образец формы заявки и содержание ее приложений, если заявитель запрашивает
а разрешение на деятельность пенсионной компании;
б регистрация иной деятельности пенсионного общества;
с согласие на исполнение должности главы Пенсионного общества;
(d) согласие на приобретение квалификационного холдинга или увеличение квалификационного холдинга в пенсионной компании путем достижения или превышения 20%, 30% или 50% или путем контроля пенсионной компании;
e разрешение на объединение пенсионных компаний;
f отзыва разрешения на деятельность пенсионного общества;
g разрешение на создание фонда-участника;
h утверждение статуса фонда-участника и внесение в него поправок;
(i) разрешение на передачу управления всеми участвующими фондами другой пенсионной компании;
j отзыв разрешения на создание фонда-участника;
(k) разрешение на слияние участвующих фондов.
(2) Настоящий Указ также содержит подробную информацию о заявлении на получение разрешения на осуществление деятельности в качестве отдельного посредника, его форматах и других технических требованиях.
Определение терминов
Для целей настоящего Указа:
(a) доказательство неприкосновенности, выданное иностранным государством, документ, аналогичный выписке из Реестра наказаний, который не может быть старше 3 месяцев, выданный иностранным государством;
1 если иностранное физическое лицо является гражданином и иностранным государством, в котором это лицо пребывало непрерывно более 6 месяцев в течение последних 3 лет; или
2. в котором физическое лицо, являющееся гражданином Чешской Республики, непрерывно пребывало в течение последних 3 лет более 6 месяцев, если информация, необходимая для оценки целостности, не содержится в Приложении к выписке из Реестра наказаний; или
3. в котором иностранное юридическое лицо имеет или имело свой зарегистрированный офис в течение последних 3 лет и в котором иностранное юридическое лицо или юридическое лицо, имеющее свой зарегистрированный офис в Чешской Республике, имеет или располагало коммерческим учреждением или филиалом в течение последних 3 лет, или осуществляло свою деятельность в нем или имеет свою собственность в той мере, в какой законодательство этого иностранного государства регулирует уголовную ответственность юридических лиц;
b доказательство неподкупности доказательств неподкупности, выданное иностранным государством, заявление заявителя о недееспособности физического лица, если только это лицо не является субъектом данных, хранящихся в регистре базы народонаселения, заявление, содержащее информацию, необходимую для измерения выписки из уголовного прошлого физического лица и данных и доказательств текущей деятельности лица за последние 10 лет, в частности:
1. наложение административных взысканий в связи с осуществлением трудовой, служебной или предпринимательской деятельности;
2. решение о неисполнении или отклонении заявления о несостоятельности в связи с отсутствием активов;
3. приостановление или отзыв разрешения на предпринимательскую или иную деятельность не применяется, если это произошло по просьбе лица, имеющего лицензию, и это заявление не было подано в момент, когда процедура приостановления или отзыва уже была проведена;
4. отказ от согласия суда или административного органа на выбор, назначение или иную профессию на должность или приобретение квалификационного холдинга, на увеличение квалификационного участия или на контроль лица, если такое согласие требуется; и
5. исключение из профессиональной палаты, объединения или объединения лиц, работающих на финансовом рынке, или наложение дисциплинарных взысканий таким сообществом за нарушение правовых обязательств;
c документ, касающийся приобретения квалификационного холдинга или увеличения декларирования лица о том,:
1. иметь или приобретать акции на свое имя и за свой счет;
2. осуществлять или осуществлять права голоса в пользу третьего лица;
3. передал или намерен передать право голоса другому лицу по договору или иному соглашению;
4. существует или должен быть факт, на основании которого он является или становится контролируемым лицом;
5. действовать по согласованию с другим лицом, которому передано осуществление права голоса или которое оказывает значительное влияние на судопроизводство; и
6. имеет долги, превышающие 5% акций или активов лица, приобретающего или увеличивающего квалификационные холдинги; Это относится mutatis mutandis к гарантиям, гарантиям и другим обязательствам, из которых могут возникнуть такие долги.
d) финансовые ведомости
1. годовые отчеты и финансовая отчетность за последние 3 финансовых года или за период, в течение которого лицо осуществляет предпринимательскую деятельность, если этот период составляет менее 3 финансовых лет; если лицо является частью консолидированной единицы, также консолидированные годовые отчеты и финансовая отчетность за тот же период, и если счета должны быть проверены аудитором в соответствии с Законом о бухгалтерском учете, счета должны быть представлены в качестве проверенных аудитором; и
2. доказательства дохода за последние 3 года и сводная информация об активах и долгах, в случае физического лица,
(e) регулируемым учреждением, лицом, осуществляющим деятельность, аналогичную деятельности банка или сберегательного и кредитного кооператива, дилером ценных бумаг, страховой организацией, перестраховочной организацией, платежным учреждением, учреждением электронных денег, управляющим платежным счетом или лицом, чей бизнес является другой регулируемой деятельностью, осуществляемой на финансовом рынке, при условии, что такое лицо учреждено в другом государстве-члене и контролируется в государстве его зарегистрированного офиса;
f стратегическое намерение, включающее:
1 период, в течение которого должно быть проведено квалификационное участие или в течение которого пенсионная компания должна контролироваться;
2. ожидаемые изменения уровня квалификационного участия в краткосрочной и долгосрочной перспективе;
3. предполагаемый уровень участия в управлении пенсионной компанией;
4. ожидаемая поддержка пенсионной компании собственными ресурсами, при необходимости для развития деятельности или для управления ухудшившимся финансовым положением;
5. информация о том, заключено ли соглашение о продвижении общих интересов с другим акционером пенсионной компании; и
6. предусматриваются изменения в деятельности пенсионной компании, в способе финансирования дальнейшего развития, в политике распределения дивидендов, в способе распределения средств и в политике выплаты убытков, в системе управления и контроля, в стратегическом развитии и в кастинге управляющих; эта информация содержит стратегическое намерение достичь или превысить 20% от квалификационного участия или взять на себя пенсионную компанию;
g) данные о лицах, имеющих тесные связи
1. идентификация лица для каждого лица с тесными связями; если лицо с тесной связью является лицом с зарегистрированным офисом в другом государстве-члене, также указание на то, должно ли лицо быть уполномочено надзорным органом другого государства-члена действовать в качестве регулируемого учреждения, или является ли лицо контролирующим лицом этого лица, и является ли лицо с тесной связью лицом с зарегистрированным офисом в государстве-члене, а также доказательства того, что законодательство этого государства и способ, которым оно осуществляется, включая его принудительное исполнение, не препятствуют эффективному осуществлению надзора за пенсионной компанией;
2 описание структуры группы и того, как она связана с графическим представлением отношений между каждым тесно связанным лицом, с указанием предмета их деятельности;
3. если лицо, имеющее тесную связь, является юридическим лицом, идентификация лица для 10 крупнейших членов в соответствии с его долей в праве голоса или для всех членов, если юридическое лицо имеет менее 10 из них, и сумма их доли в праве голоса, выраженная в процентах,
h) данные о профессиональном опыте
1. сведения о виде профессионального опыта;
2 указание лица, которому осуществляется или осуществлялась профессиональная практика;
3 описание классификации занятости и, в соответствующих случаях, важность практики для деятельности на финансовом рынке, описание осуществляемой деятельности и объем полномочий и обязанностей, связанных с этой деятельностью, с указанием количества управляемых лиц;
4 определение продолжительности деятельности, указанной в пункте 3; и
5. согласие на выполнение рабочего задания, требуемого другим законодательством, в случае необходимости;
i) данные об образовании
1 название и тип или тип учебного заведения, учебная программа, направленность учебной программы, продолжительность учебной программы, способ и дата завершения обучения и, при необходимости, полученные академические степени; и
2. обзор профессиональных экзаменов и курсов, стажировок и учебных поездок, имеющих отношение к деятельности на финансовом рынке, с указанием года их завершения и направленности;
(j) старший член законодательного органа, законодательного органа, исполнительного директора или лица, которое иным образом эффективно управляет деятельностью юридического лица.
Заявление на получение разрешения на деятельность пенсионной компании
(Статья 33 (3) Закона о дополнительных пенсионных накоплениях)
(1) Ходатайство о разрешении на деятельность пенсионного общества подается по форме, образец которой приведен в Приложении к настоящему Постановлению, к которому заявитель должен прилагать приложения, содержащие сведения о заявителе, лицах, имеющих право на участие в заявителе, и сведения о предполагаемой деятельности пенсионного общества и его обеспечении.
(2) Приложения, содержащие информацию о заявителе:
а учредительные акты;
(b) указание фактического зарегистрированного офиса, если он отличается от зарегистрированного офиса заявителя;
c информацию о капитале, включая сумму капитала и его происхождение, включая документ, подтверждающий этот факт, и доказательство оплаты капитала;
(d) список руководства заявителя и для каждого управляющего лица
1. идентификация личности,
2. доказательства оценки достоверности;
3. резюме, содержащее информацию об образовании и профессиональном опыте; если лицо, возглавляющее предприятие, участвует в деятельности, предусмотренной частью 1 статьи 74 дополнительного закона о пенсионных накоплениях, также справку о прохождении профессиональной экспертизы в соответствии с настоящим Законом;
4. обзор функций, выполняемых в выборных органах и других функций в других юридических лицах, в которые назначено или иным образом вызвано ведущее лицо, в течение последних 10 лет и для каждого из этих юридических лиц, личность лица, его объект деятельности, назначение выполняемой функции, период его или ее выполнения и указание на то, намерено ли ведущее лицо выполнять эту функцию в этом юридическом лице параллельно с ведущим лицом заявителя и является ли он исполнительным или неисполнительным членом;
5. описание финансовых и кадровых отношений этого лица с заявителем и другими пожилыми лицами заявителя, контролирующими лицо заявителя и лица этого лица, если таковые имеются, и с акционерами, имеющими квалифицированное участие в заявителе,
6 предлагаемая функция управления в организационной структуре заявителя и краткое описание выполнения этой функции с точки зрения делегированных полномочий и обязанностей;
e) данные о лицах, имеющих тесные связи.
(3) Приложениями, содержащими информацию о лицах, обладающих квалификационными владениями, лицах, которые, действуя по соглашению с другим лицом, получают квалифицированное участие в заявителе и контролирующем лице, являются:
(a) список лиц, имеющих квалификационное участие в заявителе, и лиц, которые, действуя по соглашению с другим лицом, достигают квалификационного участия в заявителе и контролирующих лицах, а также графически отображаемые отношения между этими лицами; для лиц, действующих по соглашению, также факт, на основании которого происходит согласованное поведение, и, в случае контроля заявителя, описание факта, на основании которого лицо становится лицом, контролирующим заявителя,
(b) для каждого лица, указанного в пункте (a):
1. идентификация личности,
2. сведения о сумме доли в капитале или праве голоса, выраженной в процентах и абсолютной стоимости (далее именуемой «сумма доли») или описание любой другой формы применения значительного влияния на управление заявителем, в том числе о том, приобретается ли доля прямо или косвенно; в случае косвенной доли указание лица, через которого приобретается доля;
3. если лицо, указанное в пункте (а), является юридическим лицом, также идентификация лица для 10 крупнейших членов путем доли в праве голоса или всеми членами, если менее 10, и размер их прав голоса;
4 выписка из коммерческого реестра или других аналогичных коммерческих записей, возраст которых не может превышать 3 месяцев, если это юридическое лицо или физическое лицо предприятия;
5. финансовые ведомости и другие документы, подтверждающие происхождение финансовых ресурсов, из которых было или должно быть покрыто приобретение квалификационного холдинга, если они уже не перечислены в Приложении, упомянутом в пункте 2 с;
6. доказательства оценки достоверности;
7. документ, касающийся приобретения или увеличения квалификационного холдинга;
8 стратегический план,
9. обзор юридических лиц, в отношении которых лицо, упомянутое в пункте (а), является лицом, контролирующим или осуществляющим значительное влияние на управление этим юридическим лицом, и для каждого из этих юридических лиц идентификация лица, его объекта деятельности и суммы доли или описание любой другой формы применения значительного влияния на управление этим юридическим лицом;
10. обзор функций, выполняемых в выборных органах, и других функций в других юридических лицах, которым лицо, упомянутое в пункте (а), было назначено или иным образом вызвано в течение последних 10 лет и для каждого из этих юридических лиц, личность лица, его предмет и описание выполняемых обязанностей и период его или ее осуществления в этом юридическом лице; и
11. описание финансовых и кадровых отношений этого лица с заявителем и, при необходимости, членами группы, к которой принадлежит заявитель, руководящими лицами заявителя и другими акционерами заявителя,
(c) перечень органов управления юридического лица, упомянутого в пункте (а), и для каждого управляющего лица;
1. идентификация личности,
2 описание функции, выполняемой в организационной структуре юридического лица;
3. доказательства для оценки достоверности,
4. обзор выполняемых в настоящее время функций в выборных органах и других функций в других юридических лицах, которым лицо было назначено или иным образом вызвано, и для каждого из этих юридических лиц личность лица, его предмет и название функции, выполняемой лицом в этом юридическом лице; и
5 описание финансовых и кадровых отношений этого лица с заявителем, а также с менеджерами и акционерами заявителя, имеющими право владения в заявителе, если эта информация еще не указана в Приложении, упомянутом в пункте (b) (11);
(d) если лицо, указанное в пункте (а), является регулируемым учреждением, указание надзорного органа, который осуществляет надзор за ним в государстве его местонахождения;
(e) если лицо, указанное в пункте (a), имеет свой зарегистрированный офис в государстве, которое не является государством-членом,
1 основная информация, относящаяся к системе регулирования в государстве, где установлено лицо, указанное в пункте а, и информация о том, соответствует ли и в какой степени положение о предотвращении легализации доходов от преступлений и финансирования терроризма рекомендациям Комитета по финансовым действиям ФАТФ;
2 мнение компетентного органа, осуществляющего надзор за пенсионным учреждением, если лицо, указанное в пункте а, является лицом, осуществляющим деятельность, аналогичную деятельности регулируемого учреждения, о намерении этого лица участвовать в деятельности пенсионного общества, для которого запрашивается разрешение, и о возможном обмене информацией, необходимой для осуществления надзора за пенсионным обществом, для которого запрашивается разрешение.
(4) Приложения, содержащие информацию об ожидаемой деятельности пенсионной компании и ее безопасности
(a) бизнес-план в соответствии со статьей 32 закона о дополнительных пенсионных накоплениях;
(b) предложение об организации, включая внутренние правила, регулирующие ее, с надлежащим, прозрачным и всеобъемлющим определением деятельности, с указанием деятельности органов пенсионной компании и связанных с ними обязанностей и полномочий по принятию решений; функции, выполнение которых взаимно несовместимо, определяются одновременно в рамках организации;
с) проект внутренних правил для пенсионной компании, предусматривающий:
1. системы управления и контроля, в частности правила внутреннего контроля и системы управления рисками,
2 правила благоразумного осуществления деятельности пенсионной компании; и
3. правила поведения при осуществлении деятельности пенсионной компании,
d перечень лиц, которые будут представлены в качестве руководителей организаций или отдельных лиц;
1. осуществление деятельности пенсионной компании, состоящей из управления участвующими фондами;
2. постоянный контроль за соблюдением обязательств пенсионного общества, вытекающих из законодательства, внутренних правил пенсионного общества и договорных отношений с управляемыми фондами и депозитариями;
3 управление рисками; и
4. проведение внутреннего аудита,
e резюме, содержащее информацию об образовании и профессиональном опыте всех лиц, перечисленных в подпункте d;
(f) перечень видов деятельности, которые пенсионная компания намерена осуществлять через другое лицо, с указанием того, каким образом условия осуществления деятельности выполняются через другое лицо, предложение или основные принципы договора на осуществление деятельности через другое лицо, если такой договор должен быть заключен после предоставления разрешения, и идентификационные данные этого лица; и
g другие приложения в соответствии с сферой деятельности, осуществляемой пенсионной компанией, которые:
1. проектирование способа обработки и записи информации, общение с участниками, учет и управление личными пенсионными счетами участников;
2. предложение о способе обеспечения технической безопасности деятельности и предоставления услуг через Интернет;
3. доказательства прямой связи с депозитарием или, при необходимости, другими лицами для осуществления торговли или ведения учета имущества фонда-участника; и
4. доказательства обеспечения прямой или посреднической связи с расчетными агентами инвестиционных транспортных средств.
(5) Лицо, имеющее квалификационное владение в заявителе, как указано в пункте 3 (а), которое является регулируемым учреждением, может вместо документов, указанных в пункте 3 (а). (b) пункты 6 и 6 заменить следующим: (с) пункт (3) предоставить справку надзорному органу, который осуществляет надзор в государстве своего зарегистрированного офиса, о том, что оно является лицом, подпадающим под его надзор, доверие к которому было проверено этим органом и что оно не имеет современных знаний, указывающих на его недостоверность.
(6) Если иностранное государство не выдает доказательства неприкосновенности в соответствии со статьей 2 (а) и если информация, необходимая для оценки неприкосновенности, не может быть представлена приложением к выписке из Реестра наказаний, свидетельство о неприкосновенности, заверенное судом, уполномоченным или нотариусом соответствующего иностранного государства, прилагается к заявке.
Просьба об утверждении на должность главы Пенсионного общества
(K § 39 (4) закона о дополнительных пенсионных накоплениях)
(1) Ходатайство об утверждении на должность руководителя пенсионного общества подается на бланке, образец которого приведен в Приложении к настоящему Постановлению, к которому заявитель прилагает идентификационные данные лица, являющегося руководителем пенсионного общества, и для этого управляющего.
а) доказательства оценки достоверности;
(b) резюме, содержащее информацию об образовании и профессиональном опыте; если ведущее лицо участвует в деятельности, предусмотренной статьей 74 (1) закона о дополнительных пенсионных накоплениях, также свидетельство о профессиональной экспертизе в соответствии с настоящим Законом;
(c) предлагаемая функция управления в организации пенсионной компании и краткое описание выполнения функции управления с точки зрения полномочий и обязанностей, возложенных на нее;
(d) обзор функций, выполняемых в выборных органах и других функций в других юридических лицах, в которые назначено или иным образом вызвано ведущее лицо в течение последних 10 лет, и для каждого из этих юридических лиц идентификация лица, его объекта деятельности, назначение выполняемой функции, период выполнения и указание на то, намерен ли управляющий выполнять эту функцию в этом юридическом лице параллельно с управлением пенсионной компанией и является ли функция исполнительным или неисполнительным членом; и
(e) описание финансовых и кадровых отношений этого лица с пенсионной компанией и другими пожилыми лицами пенсионной компании, контролирующими лицо пенсионной компании и управление этим контролирующим лицом, если таковые имеются, а также с акционерами, имеющими право участия в пенсионной компании.
(2) В случае изменения организации пенсионного общества, в том числе изменения компетенций действующих руководителей, заявление должно включать обновленную организацию.
(3) Если иностранное государство не выдает доказательства неприкосновенности в соответствии со статьей 2 (а) и если информация, необходимая для оценки неприкосновенности, не может быть подтверждена приложением к выписке из Реестра наказаний, прилагается форма заявления о неприкосновенности соответствующего лица, заверенная судом, уполномоченным или нотариусом соответствующего иностранного государства.
Заявление на регистрацию иной деятельности пенсионной компании
(пункт 5 статьи 35 дополнительного закона о пенсионных накоплениях)
Заявление о регистрации другой деятельности пенсионного общества в соответствии с § 35 (1) (а)-(d) дополнительного закона о пенсионных накоплениях подается по форме, образец которой прилагается к настоящему постановлению, к которой заявитель должен прилагать:
(a) указание на дополнительную деятельность в соответствии с § 35 (1) (a) - (d) дополнительного закона о пенсионных накоплениях, на регистрацию которого заявитель подает заявление;
(b) ожидаемое влияние любой дальнейшей деятельности на деятельность пенсионной компании;
(c) проект внутренних правил, которые учитывают осуществление дальнейшей деятельности, в частности внутренних правил, регулирующих процедуры управления рисками, их оценку и меры по ограничению этих рисков;
d анализ различных типов кризисных ситуаций при осуществлении других видов деятельности, которые могут оказать неблагоприятное воздействие на надлежащее предоставление услуг и процедур для урегулирования таких ситуаций;
(e) документы, упомянутые в статье 35 (6) Закона о дополнительных пенсионных сбережениях, если деятельность, указанная в статье 35 (1) (а) или (с), должна быть выполнена; и
(f) документ, разрешающий дальнейшую деятельность, подлежащую регистрации, выданный компетентным органом, если только этим органом не является Чешский национальный банк.
Запрос на получение разрешения на приобретение или увеличение квалификационного холдинга или контроль над пенсионной компанией
(пункт 1 статьи 44 закона о дополнительных пенсионных накоплениях)
(1) Запрос на получение разрешения на приобретение квалификационного холдинга или увеличение квалификационного холдинга в пенсионной компании путем достижения или превышения 20%, 30% или 50%, или для контроля этого лица, должен быть сделан на бланке, образец которого появляется в Приложении к настоящему Приказу, к которому заявитель должен прилагать:
(a) идентификация лица для пенсионной компании, в которой должно быть приобретено, увеличено или контролируемо соответствующее участие;
(b) сведения о размере доли, принадлежащей заявителю на дату подачи заявления, размере новой и полученной доли, или описание любой другой формы применения существенного влияния на управление пенсионной компанией, в том числе о том, приобретается ли доля прямо или косвенно; в случае косвенной доли указание лица, через которого приобретается доля;
(c) если заявитель является юридическим лицом, идентификация лица для 10 крупнейших членов пропорционально правам голоса или всех членов, если менее 10, и размер их прав голоса;
(d) если заявитель является юридическим или физическим лицом, выписка из бизнес-реестра заявителя или другие аналогичные деловые записи, которые не могут превышать 3 месяца;
(e) финансовую отчетность заявителя и другие документы, подтверждающие происхождение финансовых ресурсов, из которых должно покрываться приобретение или увеличение квалификационного холдинга;
f доказательства для оценки достоверности заявителя;
g документ, касающийся приобретения или увеличения квалифицированного участия заявителя;
h) стратегический план;
(i) обзор юридических лиц, в отношении которых заявитель является лицом, контролирующим или осуществляющим значительное влияние на управление этим юридическим лицом, и для каждого из этих юридических лиц идентификация лица, его объекта деятельности и суммы доли или описание любой другой формы применения значительного влияния на управление этим юридическим лицом;
(j) обзор функций, выполняемых в выборных органах, и других функций в других юридических лицах, к которым заявитель был назначен или иным образом призван в течение последних 10 лет и для каждого из этих юридических лиц, личность лица, его предмет, назначение выполняемых обязанностей и период его или ее срока полномочий в этом юридическом лице;
(k) описание финансовых и личных отношений заявителя с пенсионной компанией или отдельными членами группы, к которой принадлежит пенсионная компания, менеджерами и действующими акционерами пенсионной компании;
(l) список руководителей заявителя, если заявитель является юридическим лицом, и для каждого руководителя;
1. идентификация личности,
2. описание функции, выполняемой в организационной структуре заявителя;
3. доказательства для оценки достоверности,
4. обзор выполняемых в настоящее время функций в выборных органах и других функций в других юридических лицах, которым лицо назначено или иным образом вызвано по списку, и для каждого из этих юридических лиц личность лица, его деятельность и назначение выполняемой функции; и
5. описание финансовых и кадровых отношений лица с пенсионной компанией и с руководством пенсионной компании и акционерами с правом участия в пенсионной компании, если эта информация еще не содержится в описании, указанном в пункте (k),
(m) в случае переговоров о соответствии перечень лиц, с которыми заявитель достигает квалификационного участия или превышает 20%, 30% или 50% для пенсионных компаний, графически иллюстрированные отношения между этими лицами, описание фактов, на основании которых происходит действие, и для каждого лица, с которым заявитель действует в соответствии;
1. идентификационные данные лица; и
2 сведения о размере доли пенсионных компаний для физических лиц, действующих по соглашению и в общей сложности для этих лиц;
(n) участие в контроле пенсионной компании, описание фактов, на основании которых осуществляется контроль, и документ, подтверждающий происхождение финансовых ресурсов, которые будут использованы для скупки доли неконтролирующего акционера;
(o) если заявитель является регулируемым учреждением, указание надзорного органа, который осуществляет надзор за заявителем,
(p) если заявитель является частью консолидирующей группы, описание структуры консолидирующей единицы, в которую будет включена пенсионная компания, с указанием лиц, входящих в группу, подпадающих под надзор на консолидированной основе;
q если заявитель учрежден в государстве, которое не является государством-членом,
1. основная информация о системе регулирования государства проживания заявителя и о том, в какой степени система регулирования этого государства в области предотвращения легализации доходов, полученных преступным путем, и финансирования терроризма соответствует рекомендациям Комитета по финансовым действиям (ФАТФ); и
2 заключение компетентного органа, осуществляющего надзор за пенсионной компанией, если заявитель является лицом, осуществляющим деятельность, аналогичную деятельности регулируемого учреждения, о его намерении участвовать в деятельности пенсионной компании в Чешской Республике и о возможном обмене информацией, необходимой для осуществления надзора за пенсионной компанией.
(2) Заявитель, являющийся регулируемым учреждением, может вместо документов, указанных в пунктах (f) и (l) (3) пункта 1, представить в надзорный орган государства регистрации заявителя свидетельство о том, что он подлежит его надзору, доверие к которому было проверено этим органом и что у него нет актуальной информации, указывающей на то, что он не заслуживает доверия.
(3) Если иностранное государство не выдает доказательства неприкосновенности в соответствии со статьей 2 (а) и если информация, необходимая для оценки неприкосновенности, не может быть подтверждена приложением к выписке из Реестра наказаний, прилагается форма заявления о неприкосновенности соответствующего лица, заверенная судом, уполномоченным или нотариусом соответствующего иностранного государства.
(4) Если в связи с приобретением или увеличением квалификационного участия в пенсионной компании или контроля над ней произошли изменения в управлении пенсионной компанией, заявитель должен действовать mutatis mutandis в соответствии со статьей 4 (1).
Заявление на разрешение слияния пенсионных компаний
(Пункт 1 статьи 65 Закона о дополнительных пенсионных накоплениях)
(1) Ходатайство о разрешении слияния пенсионных компаний подается на бланке, образец которого указан в Приложении к настоящему Постановлению, к которому заявитель прилагается:
(a) перечень компаний, участвующих в слиянии, с указанием идентификационного номера лица;
(b) сведения о размере капитала, размере оплаченного капитала, количестве, сумме и предмете индивидуальных взносов, на которые был подписан или оплачен капитал, а также о количестве, номинальной стоимости и форме акций приобретающей компании и о том, будут ли эти акции выпущены в виде бумаги или бухгалтерского учета;
(c) список менеджеров приобретающей компании с указанием идентификационных данных лица и функции, которые должны быть выполнены и для каждого менеджера; и
1. доказательства оценки достоверности;
2. резюме, содержащее информацию об образовании и профессиональном опыте; если лицо, возглавляющее предприятие, участвует в деятельности, предусмотренной частью 1 статьи 74 дополнительного закона о пенсионных накоплениях, также свидетельство о прохождении профессиональной экспертизы в соответствии с настоящим Законом;
3 должность руководителя в организации приобретающей компании и краткое описание выполнения этой функции с точки зрения полномочий и обязанностей, возложенных на нее;
4. обзор функций, выполняемых в выборных органах и иных функций в других юридических лицах, в которые назначено или иным образом вызвано ведущее лицо, за последние 10 лет и для каждого из этих юридических лиц, личность лица, его объект деятельности, назначение выполняемой функции, период его исполнения и указание на то, намерено ли ведущее лицо выполнять эту функцию в этом юридическом лице параллельно с управляющим приобретающей компании и является ли он исполнительным или неисполнительным членом;
5. описание финансовых и личных отношений заинтересованного лица с приобретающей компанией и других руководителей приобретающей компании и акционеров с квалификационным холдингом в приобретающей компании;
(d) проект слияния пенсионных компаний в соответствии с Законом, регулирующим преобразование компаний и кооперативов, информацию, предусмотренную в статье 65 (2) закона о дополнительных пенсионных накоплениях, и описание влияния слияния на требования и ресурсы участников дополнительных пенсионных накоплений и на осуществление деятельности пенсионной компании-получателя и осуществление деятельности, связанной с деятельностью этой пенсионной компании, с точки зрения удовлетворения требований к их благоразумному исполнению;
(e) совместные отчеты уставных органов или отчеты уставных органов компаний, участвующих в слиянии, и, при необходимости, одобрение воздерживаться от их обработки;
(f) экспертный отчет или отчеты, включая заключение эксперта о требованиях проекта, в соответствии со статьей 65 (3) закона о дополнительных пенсионных накоплениях;
(g) окончательные счета участвующих компаний и вводный баланс приобретающей компании и аудиторский отчет об их проверочных или промежуточных счетах и аудиторский отчет об их проверке; и
(h) указание групп лиц, между которыми слияние приводит к тесным связям, идентификационные данные лиц, которые в результате слияния получают квалифицированное участие в приобретающей компании, и указание суммы доли или описание любой другой формы применения значительного влияния на управление приобретающей компанией.
Войдите для заметок, избранного и уведомлений
Информация об акте
| Цитирование | Постановление No 199/2020 Сб. о применении Закона о дополнительных пенсионных накоплениях |
|---|---|
| Тип акта | Приказ |
| Автор | - |
| Сборник | Сборник законов |
| Дата опубликования | 27.04.2020 |
|---|---|
| Действует с | 01.05.2020 |
| Действует до | - |
| Статус | Действующий |
Текст нормативного акта носит информационный характер.
Комментарии 0