Указ No 199 / 2020 Coll.
Наказ про застосунки за додатковим пенсійним фондом
Чинний
Замовити
Чинний від 01.05.2020
Zobrazeno prvních 200 z celkem 308 ustanovení tohoto předpisu.
Zobrazit celý předpis →
Pro stažení celého znění použijte tlačítko Stáhnout výše.
199 р.
ВИЗНАЧЕННЯ
від 20 квітня 2020
на застосунках під додатковим пенсійним фондом
Чеський національний банк має право § 170 Акту No 427/2011 Кол., на допп. Пенсійних заощадженнях, як змінено Актом No 403/2012 Кол., Акт No 241/2013 Кол. та Акт No 119/2020 Кол., за здійснення § 33 (3), § 35 (5), § 39 (4), § 44 (1), § 65 (1), § 69 (4), § 77б (1), § 96 (5), § 97 (8) (c), § 109 (6), § 111 (2) та § 113 (8) є:
Тема питання
(1) У цьомуказі передбачено модель форми заявки та зміст його аніматорів, де заявник запитує
(а) дозвіл на діяльність пенсійної компанії;
(b) реєстрація іншої діяльності пенсійної компанії;
(c) згода на виконання посади Голови Пенсійного товариства;
(d) згода на придбання кваліфікаційного холдингу або збільшення кваліфікаційного холдингу в пенсійній компанії, що досягається або перевищує 20%, 30% або 50%, або шляхом контролю пенсійної компанії;
(e) авторизація об’єднання пенсійних компаній;
(f) зняття дозволу на діяльність пенсійної компанії;
(g) дозвіл на створення фонду участі;
(h) затвердження статусу фонду участі та його змін;
(i) дозвіл на передачу управління всіма учасниками коштів на іншу пенсійну компанію;
(j) зняття дозволу на створення фонду участі;
(k) авторизація для об’єднання коштів учасника.
(2) Цей Указ також надає інформацію про застосування для авторизації для роботи як окремого посередника, його форматів та інших технічних вимог.
Визначення умов
Для цілей цієї постанови:
(а) доказ доброчесності, виданого іноземною державою, документом, схожим на виписку з Реєстру штрафних санкцій, які можуть бути не більше 3 місяців, видане іноземною державою;
1. де іноземна фізична особа є громадянином і іноземною державою, в якій людина залишається постійно протягом більш ніж 6 місяців в останні 3 роки; або
2. в якому фізична особа, яка є громадянином Чехії, залишається безперервно в останні 3 роки протягом більш ніж 6 місяців, якщо інформація, необхідну для оцінки цілісності, міститься в додатку до екстракту з Реєстру Пеналти; або
3., в якому іноземна юридична особа має, або має свій зареєстрований офіс в останні 3 роки, а в якому іноземна юридична особа або юридична особа, яка має свій зареєстрований офіс в Чехії, або має місце комерційне представництво або відділення в останні 3 роки, або здійснила свій бізнес в ньому або має свою майно в цілому, як закон, що іноземна держава регулює кримінальну відповідальність юридичних осіб;
(b) докази цілісності доказів доброчесності, виданої іноземною державою, декларації заявником неточності фізичної особи, якщо особа є предметом даних, що зберігаються в реєстрі бази населення, декларацією, що містить інформацію, необхідну для вимірювання витягу з кримінального запису фізичної особи та даних та доказів поточної діяльності людини за останні 10 років, зокрема:
1. накладення адміністративних штрафів у зв’язку з виконанням працевлаштування, функції або господарської діяльності;
2. рішення про за замовчуванням або відхилити неплатоспроможність за відсутності активів;
3. призупинення або виведення дозволу на ведення бізнесу або іншої діяльності не застосовується, де вона відбулася за запитом особи, яка тримає відповідальність і що додаток не було зроблено в момент, коли вже проведена підвіска або зняття процедури;
4. відмова від згоди суду або адміністративного органу на вибір, призначення або іншої професії на посаду або придбання кваліфікаційного холдингу, збільшення кваліфікаційної участі або контроль особи, де така згода була необхідна; і
5. виключення з професійної камери, об’єднання або об’єднання осіб, що працюють на фінансовому ринку або накладення дисциплінарних штрафних санкцій за порушення юридичних зобов’язань;
(c) документ, що стосується придбання кваліфікаційного холдингу або збільшення декларації особи про те, чи є:
1. мати або придбати акції в свою назву і на власний рахунок;
2. здійснення або здійснення голосуючих прав на користь третьої особи;
3. передається або має намір передати права голосу іншим особам за договором або іншим чином;
4. є або є фактом, на підставі якого він або стає особою, що керується;
5. діяти в угоді з іншою особою, до якої було передано право голосувань або хто має значний вплив на провадження; і
6. має борги, що перевищують 5% акцій або активів особи, які отримують або підвищують кваліфікаційні холдинги; Це стосується мутатису, гарантій та інших зобов’язань, з яких можуть виникнути такі борги,
(d) фінансова звітність
1. річних звітів та фінансової звітності за останні 3 фінансові роки або за період, протягом якого особа здійснює діяльність з ведення підприємницької діяльності, якщо цей період менше 3 фінансових років; де особа є частиною консолідаційної одиниці, а також консолідованої річних звітів та фінансової звітності за той же період, і якщо рахунки повинні бути аудитовані аудитором під Актом з обліку, рахунки будуть представлені як перевірені аудитором;
2. докази доходів за останні 3 роки та уточнення інформації про активи та заборгованості, у разі виникнення фізичної особи,
(e) регульованою установою, особою, яка має діяльність, схожу на те, що банківська або економія та кредитна кооперація, торговий дилер, страховий суб’єкт, підстрахувальний суб’єкт, платіжна установа, електронна грошова установа, менеджера платіжного рахунку або особи, бізнес якого є черговою регульованою діяльністю, що здійснюється на фінансовому ринку, за умови, що така особа встановлена в іншій державі та нагляду в державі його зареєстрованого офісу;
(f) стратегічний намір:
1. період, за який проводиться кваліфікаційна участь, або під час якого слід контролювати пенсійну компанію;
2. очікувані зміни рівня кваліфікаційної участі у короткостроковій та довгостроковій перспективі;
3. оцінений рівень участі в управлінні пенсійною компанією,
4. очікуваний супровід пенсійної компанії власними ресурсами, при необхідності розвитку діяльності або управління застарілою фінансовою ситуацією;
5. Відомості про те, чи не було укладено договір про просування спільних інтересів з іншим акціонером пенсійної компанії;
6. передбачено зміни у діяльності пенсійної компанії, у спосіб, в якому фінансувати подальший розвиток, в політиці розподілу дивідендів, у спосіб, в якому розподіляти кошти і в політиці оплати збитків, в системі управління та контролю, у стратегічному розвитку і в кастингу менеджерів, що містить стратегічний намір досягти або перевищити 20% від кваліфікаційної участі або взяти на себе пенсійну компанію;
(г) дані про осіб з близькими посиланнями
1. ідентифікації особи для кожної людини з близькими посиланнями; де особа з близьким посиланням є особою з зареєстрованим офісом в іншій державі-членів, а також показання, чи уповноважена особа іншою державою-членів діяти як регульована установа, або чи є особа є контролюючою особою тієї особи, і чи людина з близьким посиланням є особою з зареєстрованим офісом в державі-члена, а також свідчить про те, що законодавство цієї держави і спосіб, в якому вона реалізована, в тому числі її примусовість, не перешкоджає ефективному навчанню нагляду пенсійної компанії;
2. опис структури групи та способу, в якому він пов'язаний з графічним представленням взаємин між кожним тісно пов'язаним людиною, що свідчить про предмет їх діяльності;
3. якщо особа з закритим посиланням є юридичною особою, ідентифікації особи за 10 найбільших членів відповідно до його або її частки прав голосу, або для всіх членів, якщо юридична особа має менше 10 осіб, а розмір їх частки виборчих прав, виражених як відсоток,
(h) дані про професійний досвід
1. інформацію про тип професійного досвіду;
2. показання особи до якої здійснюється професійна практика;
3. опис класифікації зайнятості та, де доречно, важливість практики фінансово-ринкової діяльності, опис діяльності, здійсненої та кількості повноважень, пов’язаних з цією діяльністю, що свідчить про кількість осіб, які зуміли;
4. визначення тривалості діяльності, зазначеної в пункті 3; і
5. згоду на виконання робіт, необхідних іншим законодавством, де необхідно;
(i) дані про освіту
1. ім'я та тип або тип навчальної установи, навчальна програма, фокус програми навчання, тривалість навчальної програми, спосіб та дата завершення навчання, та, де доцільно, отримані академічні ступені;
2. огляд професійних іспитів та курсів, тренінгів та навчальних візитів, відповідних фінансовій діяльності ринку, що вказують на рік їх завершення та фокусу;
(j) старший учасник статутного органу, статутного органу, виконавчого директора або особи, яка в іншому випадку ефективно керує діяльністю юридичної особи.
Застосування для авторизації для роботи пенсійної компанії
(до статті 33 (3) Закону про додаткове пенсійне забезпечення)
(1) Заява про дозвіл на діяльність пенсійної компанії здійснюється за формою, модель якого з'являється в додатку, до якого заявник має супроводжувати анекси, що містять інформацію про заявника, особи, які кваліфіковані брати участь у заходах та відомості про цільову діяльність пенсійної компанії та її безпеку.
(2) Додатки, що містять інформацію про заявника:
(а) знайдено дії;
(b) вказівка фактичного зареєстрованого офісу, якщо відрізняється від зареєстрованого офісу заявника;
(c) інформація про столицю, в тому числі суми капіталу та його походження, в тому числі документ, що підтверджує факт та доказ оплати капіталу;
(d) список керівництва заявника та для кожного керівника
1. ідентифікації особи,
2. докази оцінки достовірності;
3. CV, що містить інформацію про освіту та професійний досвід; якщо провідна особа бере участь у діяльності згідно з розділом 74 (1) Закону про додаткові пенсійні фонди, а також сертифікатом професійної експертизи за цим Актом;
4. огляд функцій, які виконуються в обраних органах та інших функціях в інших юридичних особах, до яких призначалася або інакше називається, за період останніх 10 років і для кожного з тих юридичних осіб, особи, його об'єкта діяльності, позначення виконаної функції, періоду його або її виконання і вказівки про те, чи має особа, яка має намір виконати цю функцію в цій юридичній особі паралельно з цією особою заявника і чи вона є виконавчою або не виконавцем;
5. опис фінансових та кадрових відносин тієї особи з заявником та іншими старшими особами заявника, контролюючи особу заявника та ті особи, якщо будь-які та акціонери з кваліфікованою участю у заявника,
6. запропонована функція управління в організаційній структурі заявника та короткий опис виконання цієї функції з точки зору делегованих повноважень та обов’язків;
(e) дані про осіб з близькими посиланнями.
(3) Додатки, що містять інформацію про осіб, які мають право на участь у переговорах, осіб, які діють у договорі з іншою особою, отримують кваліфіковану участь у здобувачу та контрольну особу:
(а) перелік осіб з відбірковою участю в абітурієнції та осіб, які діють у договорі з іншою особою, досягають кваліфікаційної участі в абітурієнті та контрольних осіб та графічно відображених відносин між ними; для осіб, які діють у договорі, також факту на підставі якого відбувається концертна поведінка та, у разі контролю заявника, опис факту на підставі якого особа стає особою, яка контролює абітурієнту,
(b) для кожної особи, яка зазначена в (a):
1. ідентифікації особи,
2. реквізити суми частки в капіталі або голосуванні прав, виражених у відсотках і абсолютній ціні (далі – «кількість частки») або опис будь-якої іншої форми застосування значного впливу на управління заявником, в тому числі, чи надана частка безпосередньо або непрямо; у разі непрямої частки, вказівки особи, через яку надана частка;
3. де особа, яка зазначена в пункті (а) є юридичною особою, а також ідентифікації особи за 10 найбільших членів, які мають частку в правах голосування або всіх членів, якщо менше 10, а також розмір їх голосуючих прав;
4. витяг з комерційного реєстру або інших подібних бізнес-реєстрацій, які не можуть бути більш ніж за 3 місяці, якщо це юридична особа або фізична особа, що перебуває під сумнівом;
5. Фінансова звітність та інші документи, що підтверджують походження фінансових ресурсів, з яких придбання кваліфікаційного холдингу, якщо вони вже вказані в додатку, зазначених у пункті 2 (c);
6. докази оцінки достовірності;
7. документ про придбання або збільшення кваліфікаційного холдингу;
8. стратегічний план,
9. огляд юридичних осіб, щодо яких особа, яка зазначена в пункті (а) особа, яка контролює або здійснює значний вплив на управління цією юридичною особою та, для кожного з тих юридичних осіб, ідентифікації особи, його об’єкта діяльності та кількості частки, або опис будь-якої іншої форми застосування значного впливу на управління цією юридичною особою;
10. огляд функцій, що виконуються в органах, та інших функціях в інших юридичних осіб, до яких особа відзначається в пункті (а) була призначена або інакше називається, за період останніх 10 років і за кожну з тих юридичних осіб, ідентичність особи, його суб'єктно-маттер і опис обов'язків, виконаних і період його або її здійснення в цій юридичній особі;
11. опис фінансових та кадрових відносин тієї особи з заявником та, де це доречно, члени групи, до яких належить заявник, провідні особи заявника та інші акціонери заявника,
(c) перелік керівних органів юридичної особи, зазначених у пункті (а) та для кожного особи-управління
1. ідентифікації особи,
2. опис функції, здійсненої в організаційній структурі юридичної особи;
3. докази оцінки достовірності,
4. огляд в даний час виконаних функцій в обраних органах та інших функціях в інших юридичних осіб, до яких особа була призначена або інакше називається, і, для кожного з тих юридичних осіб, особи, його суб'єкта-маттера та ім'я функції, яку виконує особа в цій юридичній особі; і
5. опис фінансових та кадрових відносин тієї особи з заявником та представниками заявника та акціонерами з кваліфікаційним холдингом в заявнику, якщо ця інформація вже не зазначена в додатку, зазначеному в пункті (б) (11);
(d) якщо особа, яка зазначена в точці (a) є регульованою установою, вказівкою контролюючого органу, який передає його в Держава;
(e) де особа, зазначена в (a), має свій зареєстрований офіс в державі, що не є державою-членом,
1. Встановлена базова інформація, що стосується нормативної системи в державі, де особа, яка зазначена в пункті (а) і відомості про те, чи і в якій мірі встановлена інформація про запобігання легалізації доходів від кримінального та терористичного фінансування, відповідно до рекомендацій Комітету з фінансових дій (ФАФ); та
2. думка компетентного органу, що керує ним, якщо особа, яка зазначена в пункті (а) є особою з діяльністю, схожою з цією регульованою установою, з наміром того, що людина візьме участь у діяльності пенсійної компанії, для якої прагнула авторизація та на можливе обмін інформацією, необхідною для нагляду за пансіонатною компанією, за якою користується авторизація.
(4) Додатки, що містять інформацію про очікувану діяльність пенсійної компанії та її безпеку
(а) бізнес-плану за секцією 32 Закону про додаткові пенсійні заощадження;
(b) пропозиція організації, в тому числі внутрішні правила, що регулюють її, з відповідним, прозорим та всебічним визначенням діяльності, що свідчить про діяльність органів пенсійної компанії та їх пов’язаних обов’язків та повноважень прийняття рішень; функції, які є взаємосумісними, повинні бути визначені одночасно в рамках організації;
(c) проект внутрішніх правил пенсійної компанії за участю:
1. Системи управління та управління, зокрема внутрішніх систем управління та управління ризиками,
2. правила про рудентне здійснення діяльності пенсійної компанії;
3. правила ведення діяльності пенсійної компанії,
(d) перелік осіб, які будуть надані як керівники організації або як окремі особи
1. здійснення діяльності пенсійної компанії, що складається з управління залученими фондами,
2. Постійний контроль дотримання зобов’язань пенсійної компанії, що виникають з законодавства, внутрішні правила пенсійної компанії та договірних відносин з фондами та депозитаріями;
3. Управління ризиками;
4. виконання внутрішнього аудиту
(e) резюме, що містить інформацію про освіту та професійний досвід всіх осіб, які вказані під (d);
(f) перелік заходів, які пенсійна компанія має намір здійснювати через іншу особу, що свідчить про те, як умови здійснення діяльності зустрінуться іншою особою, пропозицією або базовими засадами договору про проведення діяльності іншою особою, якщо такий договір буде укладений після того, як авторизація була надана, а також ідентифікаційні реквізити цієї особи; і
(g) інших аніматорів відповідно до сфери діяльності, які здійснюють пенсійну компанію, які:
1. оформлення способу, в якому здійснюється обробка інформації та запис, спілкування з учасниками, обліком та управлінням особистих пенсійних рахунків учасників;
2. пропозиція щодо способу технічної безпеки діяльності та надання послуг через Інтернет;
3. докази прямого посилання з депозитарним або, де відповідні, інші особи для здійснення торгівлі або ведення обліку, майно фонду участі;
4. докази забезпечення прямого або посереднього зв’язку з розселенням агентів інвестування.
(5) Людина з кваліфікаційним холдингом в абітурієнті, як зазначена в пункті 3 (а), яка є регульованою установою, може замість документів, зазначених в пункті 3 (а). (b) пункти 6 і 6 замінені на наступний: (c) пункт (3) надати свідоцтво на контролюючий орган, який контролює його в Держави зареєстрованого офісу, тобто особа, яка підлягає її нагляду, чия достовірність була перевірена цим органом, і що вона не має сучасних знань, що вказують на його непристойність.
(6) Де іноземна держава не видає докази цілісності відповідно до статті 2 (а) і де інформація, необхідна для оцінки цілісності, не може бути обставлена анексом до витягу з Реєстру Пеналти, свідоцтво про цілісність, завірений судом, уповноваженим або нотаріусом іноземної держави, буде анексовано до аплікаційної форми.
Запит на затвердження для виконання посади Голови Пенсійного товариства
(К § 39 (4) Законодавче пенсійне забезпечення)
(1) Заява на затвердження для виконання функції керівника пенсійної компанії здійснюється за формою, зразок якого з'являється в додатку, до якого заявник прикріплює ідентифікаційні реквізити особи, яка повинна бути головою пенсійної компанії та для цього керівника
(а) докази оцінки достовірності;
(b) резюме, що містить інформацію про освіту та професійний досвід; якщо провідна особа бере участь у діяльності згідно з розділом 74 (1) Закону про додаткові пенсійні фонди, а також сертифікатом професійної експертизи за цим Актом;
(c) запропонована функція управління в організації пенсійної компанії та короткий опис виконання функції управління з точки зору повноважень та обов’язків, які його закріплюються;
(d) огляд функцій, які виконуються в обраних органах та інших функціях в інших юридичних особах, до яких призначалася або інакше називається провідна особа, за останні 10 років і для кожного з цих юридичних осіб, ідентифікації особи, його об'єкта діяльності, позначення виконаної функції, періоду виконання і вказівки про те, чи має менеджер виконувати цю функцію в цій юридичній особі паралельно з тим, що управління пенсійною компанією і чи є функція є виконавчим або невиконавцем; і
(e) опис фінансових та кадрових відносин тієї особи з пенсійною компанією та іншими старшими особами пенсійної компанії, контроль особи пенсійної компанії та управління ним, що контролює особу, якщо будь-які та акціонери, які мають право на участь у пенсійній компанії.
(2) Де є зміна організації пенсійної компанії, в тому числі зміни компетенцій існуючих менеджерів, додаток включає в себе оновлену організацію.
(3) Де іноземна держава не видає докази цілісності відповідно до статті 2 (а) та де інформація, яка необхідна для оцінки цілісності, не може бути підпорядкована андексом до витягу з Реєстру Пеналти, форма заяви особи, яка засвідчує особу, засвідчену судом, уповноваженим або нотаріусом іноземної держави.
Заява на реєстрацію інших заходів пенсійної компанії
(Параграф 35 (5) Закону України «Додаткове пенсійне забезпечення»
Заява про реєстрацію іншої діяльності пенсійної компанії згідно § 35 (1) (a) до (d) додаткового законодавства про пенсійні енергозбереження подається за формою, модель якої анексується до цього Указу, до якого заявник повинен супроводжувати:
(а) індикація додаткової діяльності за § 35 (1) (а) до (d) додаткового законодавства про пенсійне забезпечення, за яким заявник застосовує для реєстрації;
(б) очікуваний вплив будь-якої подальшої діяльності на діяльність пенсійної компанії;
(c) проект внутрішніх правил, які враховують здійснення подальшої діяльності, зокрема внутрішніх правил, що регулюють процедури управління ризиками, їх оцінка та заходи щодо обмеження ризиків;
(d) аналіз різних видів кризових ситуацій при проведенні інших заходів, які можуть мати несприятливий вплив на належне надання послуг і процедур боротьби з такими ситуаціями;
(e) документи, зазначені у статті 35 (6) Закону про додаткове пенсійне забезпечення, якщо діяльність, зазначені у статті 35 (1) (a) або (c) повинні здійснюватися; і
(f) документ, що передбачає подальшу діяльність, відповідно до реєстрації, виданого компетентним органом, якщо цей орган є Чеським національним банком.
Запит на затвердження на придбання або збільшення кваліфікаційного холдингу або контроль пенсійної компанії
(Параграф 44 (1) Законодавче пенсійне забезпечення)
(1) Запит на затвердження на придбання кваліфікаційного холдингу або збільшення кваліфікаційного холдингу в пенсійній компанії шляхом досягнення або перевищення 20%, 30% або 50%, або для контролю того, що особа повинна бути здійснена за формою, зразок якого з'являється в додатку, до якого заявник повинен супроводжувати:
(а) визначення особи для пенсійної компанії, в якій повинна бути придбана або підвищена або контрольована участь;
(b) реквізити суми, що проводиться заявником на дату, на яку подається заявка, кількість нової та отриманої частки, або опис будь-якої іншої форми застосування значного впливу на управління пенсійною компанією, в тому числі, чи надана частка безпосередньо або непрямо; у разі непрямої частки, показання особи, за допомогою якої надана частка;
(c) якщо заявник є юридичною особою, ідентифікації особи за 10 найбільших членів, пропорційними правам голосування або всім членам, якщо менше 10, а також розмір їх голосуючих прав;
(d) де здобувач – юридична особа або фізична особа, екстракт від бізнес-реєстру заявника або інших подібних ділових записів, які не можуть перевищувати 3 місяці;
(e) фінансова звітність заявника та інших документів, що підтверджують походження фінансових ресурсів, з яких здійснюється придбання або збільшення кваліфікаційного холдингу;
(f) докази оцінки достовірності заявника;
(г) документ, що стосується придбання або збільшення кваліфікованої участі заявником;
(h) стратегічний план;
(i) огляд юридичних осіб, щодо яких заявник є особою, яка контролює або здійснює значний вплив на управління цією юридичною особою та, для кожного з тих юридичних осіб, ідентифікації особи, його об’єкта діяльності та кількості частки, або опис будь-якої іншої форми застосування значного впливу на управління цією юридичною особою;
(j) огляд функцій, які виконуються в обраних органах та інших функціях в інших юридичних осіб, до яких заявник був призначений або інакше називається, протягом останніх 10 років і для кожного з тих юридичних осіб, особи, його суб'єкта, позначення обов'язків, виконаних і періоду його або її строку роботи в цій юридичній особі;
(k) опис фінансових та особистих відносин заявника з пенсійною компанією, або фізичними особами групи, до яких належать пенсійна компанія, менеджери та поточні акціонери пенсійної компанії;
(l) список менеджерів заявника, якщо заявник є юридичною особою, і для кожного керівника
1. ідентифікації особи,
2. опис функції, здійсненої в організаційній структурі заявника;
3. докази оцінки достовірності,
4. огляд в даний час виконаних функцій в обраних органах та інших функціях в інших юридичних особах, до яких особа була призначена або інакше називається під переліком, а для кожного з тих юридичних осіб, особи, його діяльності та позначення виконаної функції;
5. опис фінансового та кадрового зв’язку особи до пенсійної компанії та до управління пенсійною компанією та акціонерам з відбірною участю в пенсійній компанії, якщо ця інформація вже не в описі, зазначеному в пункті (к),
(м) у разі виконання переговорів, перелік осіб, з якими заявник досягає кваліфікаційної участі або перевищує 20%, 30% або 50% для пенсійних компаній, графічно ілюстровані відносини між тими особами, описом фактів на підставі яких відбувається дія та для кожної людини, з якою заявник виступає у відповідності;
1. ідентифікаційні реквізити особи;
2. відомості про розмір частки пенсійних компаній для фізичних осіб, які діють в угоді та в цілому для осіб;
(n) прийняття участі в управлінні пенсійною компанією, опис фактів, на підставі яких відбувається контроль та документ, що підтверджує походження фінансових ресурсів, які використовуються для придбання частки неконтрольованого акціонера;
(o) де заявник є регульованою установою, вказівкою наглядову владу, яка перевіряє заявника,
(p) де здобувач є частиною консолідаційної групи, опис структури підрозділу консолідації, до якого буде включено пенсійна компанія, що вказує на осіб, що знаходяться в межах групи, що знаходяться в рамках нагляду за консолідацією;
(q) якщо заявник встановлений в державі, яка не є державою-членом,
1. базова інформація про систему регулювання стану проживання заявника і в обсязі, до якої здійснюється система регулювання цієї держави в галузі запобігання легалізації доходів від кримінальних та терористичних фондів відповідно до рекомендацій Комітету з питань фінансової діяльності (ФАФ); та
2. думка компетентного органу, який його контролює, якщо заявник є особою з діяльністю, схожою з цією установою, про намір взяти участь у діяльності пенсійної компанії в Чехії та на можливому обміні інформації, необхідну для нагляду за пенсійною компанією.
(2) Заявник, який є регульованою установою, замість документів, зазначених в пунктах (f) та (l) (3) пункту 1, подати довідку про наглядову владу Державного реєстру заявника, що він підлягає його нагляду, чиє довіру було перевірено цим органом та що він не має актуальної інформації, що вказує на те, що він не є обов’язковим.
(3) Де іноземна держава не видає докази цілісності відповідно до статті 2 (а) та де інформація, яка необхідна для оцінки цілісності, не може бути підпорядкована андексом до витягу з Реєстру Пеналти, форма заяви особи, яка засвідчує особу, засвідчену судом, уповноваженим або нотаріусом іноземної держави.
(4) Якщо, в контексті придбання або підвищення кваліфікації участі в або контрольній діяльності пенсійної компанії, існує зміна управління пенсійною компанією, заявник приступає до мутатів мутанди відповідно до статті 4 (1).
Застосування для авторизації концентрацій пенсійних компаній
(Для пункту 65 (1) Закону про додаткові пенсійні фонди)
(1) Додаток для авторизації об'єднання пенсійних компаній здійснюється за формою, зразок якого з'являється в додатку, до якого заявник повинен супроводжувати:
(а) перелік компаній, які беруть участь у злиття, що вказують на ідентифікаційний номер особи;
(b) реквізити суми капіталу, суми сплаченого капіталу, кількості, суми та предмету індивідуальних внесків, до яких столиця підписалася або сплачується, а кількість, номінальна вартість та форма акцій еквайрингової компанії, і чи будуть видані ці акції як папір або бухгалтерський облік;
(c) перелік менеджерів еквайрингової компанії, що вказують на ідентифікаційні реквізити особи та функції для кожного менеджера;
1. докази оцінки достовірності;
2. CV, що містить інформацію про освіту та професійний досвід; якщо провідна особа бере участь у діяльності згідно з розділом 74 (1) Закону про додаткові пенсійні фонди, а також сертифікатом професійної експертизи за цим Актом;
3. пост Голови організації еквайрингової компанії та короткий опис виконання цієї функції з точки зору повноважень та обов’язків, встановлених на ній;
4. огляд функцій, що виконуються в обраних органах та інших функціях в інших юридичних осіб, до яких призначають або інакше називається, за останні 10 років і для кожного з тих юридичних осіб, особи, його об'єкт діяльності, позначення виконаної функції, періоду його виконання або вказівки, чи має особа, яка має намір виконати цю функцію в цій юридичній особі паралельно з тим, що керуючий еквайрингової компанії та чи вона є виконавчим або не виконавцем;
5. опис фінансово-особистісних відносин особи, яка займається придбанням компанії та інших менеджерів еквайрингової компанії та акціонерів з кваліфікацією холдингу в еквайринговій компанії,
(d) проект об’єднання пенсійних компаній, що регулюють конверсію підприємств та кооперативів, інформації, що надається у статті 65 (2) додаткового законодавства про енергозбереження пенсійних фондів та опис впливу злиття на вимоги та ресурси учасників у додатковому пенсійному фонді та на здійснення діяльності рецепційної пенсійної компанії та здійснення заходів, пов’язаних з діяльністю пенсійної компанії з точки зору задоволення вимог до їх руйнування;
(e) спільні звіти за статутними органами або звітами за статутними органами компаній, що беруть участь у об’єднанні та, де відповідні, затвердження про припинення їх обробки;
(f) експертний звіт або звіти, в тому числі думка експерта про вимоги проекту, відповідно до статті 65 (3) Закону про додаткові пенсійні заощадження;
(g) фінальні рахунки компаній-учасників та відкриття балансу еквайрингової компанії та звіт аудитора про їх перевірку або проміжні рахунки та звіт аудитора про їх перевірку;
(h) показання груп осіб, між якими результати злиття у тісних зв’язках, ідентифікаційні реквізити осіб, які в результаті злиття отримують кваліфікаційну участь в еквайринговій компанії та показання кількості частки або опису будь-якої іншої форми застосування значного впливу на управління еквайринговою компанією.
Увійдіть для нотаток, обраного та сповіщень
Інформація про нормативний акт
| Цитування | Указ No 199 / 2020 Кол., на застосувань за Актом на додатковому пенсійному забезпеченні |
|---|---|
| Тип нормативного акту | Замовити |
| Автор | - |
| Збірка | Збірка законів |
| Дата оприлюднення | 27.04.2020 |
|---|---|
| Чинний від | 01.05.2020 |
| Чинний до | - |
| Стан | Чинний |
Текст нормативного акту має інформаційний характер.
Коментарі 0