Zákon č. 15 / 1998 Zb.
Zákon o dohľade nad kapitálovým trhom a o zmene a doplnení a doplnení iných právnych predpisov
Platný
Účinnosť od 01.04.1998
Zobrazeno prvních 200 z celkem 381 ustanovení tohoto předpisu.
Zobrazit celý předpis →
Pro stažení celého znění použijte tlačítko Stáhnout výše.
15
PRÁVO
z 13. januára 1998,
o dohľade nad kapitálovým trhom a o zmene a doplnení a doplnení iných právnych predpisov
Parlament rozhodol o tomto zákone Českej republiky:
DOHĽAD NAD KAPITÁLOVÝM TRHOM
ROZSAH PÔSOBNOSTI A PRÁVOMOCI ČESKEJ NÁRODNEJ TRHOVEJ BANKY
Predmet úpravy
(1) Tento zákon upravuje rozsah a právomoci Českej národnej banky pri vykonávaní dohľadu nad kapitálovým trhom a stanovuje určité práva a povinnosti subjektov pôsobiacich na tomto trhu.
(2) Týmto zákonom sa vykonáva príslušná Európska únia39).
(3) Týmto aktom sa vykonávajú príslušné nariadenia Európskej únie40 a zároveň sa zakladá na priamo uplatniteľných nariadeniach Európskej únie41, pokiaľ ide o právomoci Českej národnej banky a povinnosť mlčať.
Pri vykonávaní dohľadu nad kapitálovým trhom Česká národná banka posilňuje dôveru investorov a emitentov investičných nástrojov na kapitálovom trhu, najmä tým, že prispieva k ochrane investorov a rozvoju kapitálového trhu a podporuje vzdelávanie v tejto oblasti.
Rozsah pôsobnosti Českej národnej banky v oblasti dohľadu nad kapitálovým trhom
Česká národná banka na kapitálovom trhu
a) vykonávať dohľad v rozsahu stanovenom týmto zákonom a osobitnými právnymi predpismi upravujúcimi obchod na kapitálovom trhu, správu a správu investičných fondov a zahraničných investičných fondov a uvádzanie investícií do takýchto fondov na trh, práva obchodných spoločností, doplnkové dôchodkové sporenie a doplnkové dôchodky (1);
b) rozhoduje o právach, právach, chránených záujmoch a povinnostiach právnických a fyzických osôb, ak to ustanovuje tento zákon alebo osobitné právne predpisy upravujúce obchod na kapitálovom trhu, správu a správu investičných fondov a zahraničných investičných fondov a uvádzanie investícií do takýchto fondov na trh, o právach obchodných spoločností, o doplnkových dôchodkových sporeniach a doplnkových dôchodkoch (1);
c) kontroluje plnenie informačných povinností osôb podliehajúcich dohľadu Českej národnej banky podľa tohto zákona a osobitných právnych predpisov upravujúcich podnikanie na kapitálovom trhu, správu a správu investičných fondov a zahraničných investičných fondov a uvádzanie investícií do takýchto fondov na trh, práva obchodných spoločností, doplnkové dôchodkové sporenie a doplnkové dôchodky (1);
(d) vykonáva iné činnosti podľa tohto aktu.
(1) Česká národná banka v súlade s priamo uplatniteľným nariadením Európskej únie o ratingových agentúrach (30) alebo priamo uplatniteľným nariadením Európskej únie o mimoburzových derivátoch, centrálnych protistranách a archívoch obchodných údajov (36) na žiadosť Európskeho orgánu pre cenné papiere a trhy potvrdí svoje rozhodnutie na účely plnenia príslušným orgánom v Českej republike. Príjmy z finančnej sankcie uloženej na základe takéhoto rozhodnutia predstavujú príjmy z rozpočtu Európskej únie; Na účely riadenia ich platieb sa takéto finančné sankcie považujú za príjmy z verejného rozpočtu podľa daňových pravidiel 31).
(2) Osoba poskytujúca verejnú komunikačnú sieť alebo poskytujúca verejne dostupnú elektronickú komunikačnú službu poskytne ESMA na jeho žiadosť prevádzkové a lokalizačné údaje po predchádzajúcom písomnom povolení predsedu senátu Najvyššieho súdu v Prahe. Poskytovanie takýchto údajov je možné len vtedy, ak sú splnené podmienky stanovené v článku 23c ods. 6 nariadenia Európskeho parlamentu a Rady (EÚ) č. 1060 / 2009, článku 62 ods. 6 nariadenia Európskeho parlamentu a Rady (EÚ) č. 648 / 2012, článku 38c ods. 6 nariadenia Európskeho parlamentu a Rady (EÚ) č. 600 / 2014, článku 48c ods. 6 nariadenia Európskeho parlamentu a Rady (EÚ) 2016 / 1011 a článku 55 ods. 6 nariadenia Európskeho parlamentu a Rady (EÚ) 2023 / 263144.
Základné pojmy
(1) Poskytovateľom služieb kapitálového trhu sa rozumie obchodník s cennými papiermi, investičný sprostredkovateľ, banka pôsobiaca na vlastnom účte s investičnými nástrojmi na kapitálovom trhu, investičná spoločnosť, investičný fond, poisťovňa, zaisťovňa, dôchodková spoločnosť, depozitár, organizovaný organizátor trhu, agent vyrovnania obchodov s cennými papiermi, centrálny depozitár, zahraničná osoba oprávnená obchodovať v tých istých oblastiach v Českej republike prostredníctvom pobočky, 5) Česká národná banka v rozsahu pôsobnosti správy registra cenných papierov.
(2) Účastníkom kapitálového trhu je najmä poskytovateľ služieb kapitálového trhu, investor na kapitálovom trhu, emitent cenných papierov, osoby viazané týmito cennými papiermi, vlastník cenných papierov, emitent a vlastník iného investičného nástroja.
Postup pred Českou národnou bankou
(1) Konanie vo veciach upravených týmto právom sa spravuje všeobecným právom (7), pokiaľ jednotlivé ustanovenia tohto zákona alebo osobitných zákonov neustanovujú inak. Ustanovenia správnych predpisov o možnom ukončení postupu rozkladu (7a) sa neuplatňujú.
(2) Rozhodnutie Českej národnej banky v oblasti dohľadu nad kapitálovým trhom môže podliehať rozkladu. Banková rada Českej národnej banky rozhoduje o rozklade, ktorý tiež rozhoduje o odvolaní proti rozhodnutiu regulovaného trhového subjektu.
(3) V konaniach, na ktorých sa zúčastňujú osoby vyššieho počtu ako 30, môžu byť písomnosti doručené verejným poriadkom.
Predmet dohľadu nad kapitálovým trhom
Dozor Českej národnej banky podlieha kapitálovému trhu
a) plnenie povinností ustanovených týmto zákonom fyzickým alebo právnickým osobám;
b) plnenie povinností stanovených v osobitných právnych predpisoch1,
c) plnenie povinností a podmienok stanovených v vykonateľných rozhodnutiach Českej národnej banky a
(d) plnenie povinností stanovených v priamo uplatniteľných ustanoveniach Európskej únie.
(1) Dohľad Českej národnej banky nad kapitálovým trhom podlieha povinnostiam stanoveným zákonom upravujúcim právnu situáciu spoločností a družstiev, právnym predpisom upravujúcim ponuky na prevzatie a právnym predpisom upravujúcim podnikanie na kapitálovom trhu.
a) vo verejnom návrhu na nákup alebo výmenu zúčastnených cenných papierov podľa práva upravujúceho právnu situáciu obchodných spoločností a družstiev, ak takéto zúčastnené cenné papiere boli prijaté na obchodovanie na regulovanom trhu;
(b) pri nadobúdaní alebo znižovaní podielu na hlasovacích právach spoločností, ktorých akcie sú kótované;
c) v súvislosti s nadobudnutím vlastných akcií akciovou spoločnosťou alebo spoločnosťou kontrolovanou akciovou spoločnosťou;
d) v súvislosti s ponukou prevzatia.
(2) Pri výkone dohľadu ustanoveného v odseku 1 Česká národná banka koná v súlade s týmto zákonom a je oprávnená uložiť opatrenia a správne sankcie ustanovené v tomto zákone a v zákone o podnikaní na kapitálovom trhu.
(3) Česká národná banka má z vlastného podnetu právo pozastaviť výkon hlasovacích práv osobe, ktorá si riadne a včas nesplnila povinnosť oznámiť časť hlasovacích práv alebo predložiť ponuku na prevzatie, aj keď jej zákon ukladá takúto povinnosť na obdobie do jedného roka odo dňa, keď sa rozhodnutie stane zákonným, ak je to potrebné na ochranu záujmov ostatných akcionárov, veriteľov alebo zamestnancov spoločnosti. Odvolanie proti tomuto rozhodnutiu nemá odkladný účinok. Vymožiteľné rozhodnutie o pozastavení výkonu hlasovacích práv zašle Česká národná banka aj spoločnosti, v ktorej bol výkon hlasovacích práv povinného subjektu pozastavený, centrálnemu depozitárovi a uverejnený na jeho internetovej stránke.
(1) Česká národná banka je oprávnená vykonávať dohľad nad kapitálovým trhom
a) požadovať informácie od každého vrátane audítorov; To zahŕňa údaje z databázy účastníkov od verejne dostupných poskytovateľov telefónnych služieb,
b) požadovať objasnenie skutkových okolností každého z nich; ustanovenia osobitných právnych predpisov upravujúcich správne konania pre predvolanie, prednes a výsluch svedkov sa uplatňujú mutatis mutandis;
c) požadovať predloženie záznamov, správ alebo súvisiacich údajov prenášaných prostredníctvom elektronickej komunikačnej siete 9b) od osoby, ktorá podlieha dohľadu nad kapitálovým trhom a ktorá ich zákonne nadobudla;
(d) požadovať, aby právnická alebo fyzická osoba poskytujúca verejnú komunikačnú sieť alebo poskytujúca verejne dostupnú elektronickú komunikačnú službu poskytovala prevádzkové a lokalizačné údaje v súlade s osobitným zákonodarcom35, po predchádzajúcom písomnom povolení predsedu senátu Najvyššieho súdu zodpovedného za sídlo Českej národnej banky, ak možno odôvodnene predpokladať, že poskytnuté údaje môžu prispieť k objasneniu skutočností relevantných pre zistenie porušenia v časti kapitálového trhu alebo v právnych predpisoch upravujúcich obchod na kapitálovom trhu vrátane jeho páchateľa, a inak ich nie je možné dosiahnuť na sledovaný účel alebo len s neprimeraným úsilím;
e) vykonáva kontrolu na mieste podľa osobitného zákona o osobe, ktorá podlieha dohľadu nad kapitálovým trhom; Česká národná banka môže vyzvať audítora, aby vykonal audit podľa zákona upravujúceho činnosť audítorov alebo expertov,
(f) požadovať zverejnenie informácií požadovaných podľa práva upravujúceho obchod na kapitálovom trhu; (5) sprístupniť verejnosti Českou národnou bankou, pokiaľ tak neurobí povinný subjekt;
(g) požadovať od emitenta investičného nástroja, aby predložil aktualizovaný zoznam osôb, ktoré majú dôverné informácie podľa článku 18 ods. 1 písm. c) nariadenia Európskeho parlamentu a Rady (EÚ) č. 596 / 2014 podľa priamo uplatniteľného nariadenia Európskej únie o zneužívaní trhu (42).
(2) Česká národná banka môže uplatniť povolenie ustanovené v odseku 1, ak je potrebné stanoviť informácie požadované zahraničným dozorným orgánom finančného trhu za predpokladu, že je to potrebné na plnenie jej úloh v oblasti finančného dohľadu, že mu možno poskytnúť takéto informácie v súlade s odsekom 26 a že môže vykonávať porovnateľné právomoci na svojom území v prípade podobnej žiadosti Českej národnej banky.
(3) Od osoby, od ktorej je Česká národná banka oprávnená požadovať informácie, dokumentáciu, objasnenie skutočností, záznamov, správ alebo súvisiacich informácií podľa odseku 1 alebo 2, sa vyžaduje, aby poskytla takéto informácie, dokumentáciu, objasnenie skutočností, záznamy, správy alebo súvisiace údaje bez zbytočného odkladu alebo v lehote stanovenej Českou národnou bankou.
(4) Osoby, pre ktoré možno odôvodnene predpokladať, že bez príslušného povolenia alebo súhlasu Českej národnej banky vykonávajú činnosť, na ktorú sa vyžaduje povolenie alebo schválenie Českej národnej banky, sú Česká národná banka alebo oprávnená osoba oprávnená kontrolovať v súlade s pravidlami kontroly v rozsahu potrebnom na zistenie skutočností týkajúcich sa takejto činnosti.
(5) Osoba zverená obchodníkom s cennými papiermi alebo zverená dôchodkovou spoločnosťou vykonávať určité činnosti podľa práva upravujúceho obchod na kapitálovom trhu alebo doplnkové dôchodkové sporenie je oprávnená kontrolovať Českú národnú banku v súlade s pravidlami kontroly v rozsahu, v akom bola táto osoba poverená vykonávaním činnosti.
(6) Na základe vyhlášky Česká národná banka určí podrobnosti, čas, formu a spôsob plnenia informačnej povinnosti podľa oddielu 8 ods. 1 písm. g).
Informačná povinnosť voči Českej národnej banke v súvislosti s emisiou takýchto dlhopisov alebo podobných cenných papierov, ktoré predstavujú právo na splatenie dlžnej sumy a podobných cenných papierov
Osoba so sídlom alebo rezidentom v Českej republike, ktorá vydáva takéto dlhopisy alebo podobné cenné papiere, ktoré predstavujú právo na splatenie dlžnej sumy v zahraničí, alebo ktorá vydáva podobné cenné papiere, ktoré predstavujú právo na splatenie podľa práva zahraničného štátu, poskytne najneskôr k dátumu emisie takýchto dlhopisov alebo podobných cenných papierov, ktoré predstavujú právo na splatenie dlžnej sumy Českej národnej banke, informácie o objeme ich emisie, mieste ich emisie a ich forme, forme, výnose a splatnosti.
Opatrenia na nápravu
(1) Ak Česká národná banka vykonáva dohľad nad kapitálovým trhom podľa tohto zákona, je oprávnená prijať tieto opatrenia na nápravu:
(a) požadovať od osoby, ktorá podlieha takémuto dohľadu, aby prijala opatrenia v lehote stanovenej v opatrení a podala správu o opatreniach prijatých v stanovenej lehote;
(b) určiť, ako je osoba, ktorá je predmetom takéhoto dohľadu, povinná odstrániť nedostatok.
(2) Česká národná banka môže namiesto pokuty uložiť verejné varovanie. Česká národná banka zároveň podľa potreby rozhodne o rozsahu, forme a spôsobe uverejnenia varovania na úkor osoby, ktorej je verejné varovanie uložené.
Presuny
(1) Fyzická, právnická alebo obchodná fyzická osoba spácha trestný čin:
a) ako kontrolovaná osoba podľa pravidiel kontroly neplní žiadnu z povinností podľa článku 10 ods. 2 pravidiel kontroly;
b) ako povinná osoba podľa pravidiel kontroly nespĺňa povinnosť podľa článku 10 ods. 3 pravidiel kontroly;
c) porušuje povinnosť podľa § 8 ods. 3;
d) neposkytuje informácie podľa § 8a;
e) porušuje povinnosť podľa článku 7a ods. 1 písm. a) alebo c); alebo
(f) v rozpore s článkom 27 použiť informácie uvedené v článku 26 ods. 1 na iný účel, ako je stanovený.
(2) Fyzická osoba môže dostať pokutu do výšky 5 000 000 Kč za trestný čin uvedený v odseku 1 písm. a) až d) a pokutu do výšky 25 000 000 Kč za trestný čin uvedený v odseku 1 písm. e) alebo f).
(3) Právnické a podnikateľské osoby môžu dostať pokutu do výšky 10 000 000 Kč za trestný čin uvedený v odseku 1 písm. a) až d) a za trestný čin uvedený v odseku 1 písm. e) alebo f) za pokutu do 50 000 000 Kč.
Spoločné ustanovenia o porušeniach
(1) Česká národná banka rokuje o prevodoch podľa tohto zákona.
(2) Príjem z pokút uložených obchodníkom s cennými papiermi je príjem záručného fondu obchodníkov s cennými papiermi; takéto príjmy sa považujú za verejné rozpočtové zdroje na účely riadenia ich platieb. Colný úrad vyberá a vymáha pokuty uložené obchodníkom s cennými papiermi.
Postup pri opravných prostriedkoch
(1) Správne konanie, v ktorom sa ukladajú opravné prostriedky ustanovené v tomto zákone, sa môže začať do jedného roka odo dňa, keď sa Česká národná banka dozvedela o skutočnostiach relevantných pre ich uloženie, ale najneskôr do 10 rokov odo dňa, keď bola porušená povinnosť, pre ktorú boli naposledy uložené.
(2) Ak existuje riziko oneskorenia alebo nenapraviteľného zasahovania do práv iných osôb, konanie, v ktorom Česká národná banka ukladá opravné prostriedky a správne sankcie podľa tohto zákona alebo osobitných zákonov, sa môže začať aj vydaním rozhodnutia Českej národnej banky o dočasnom opatrení.
(3) Česká národná banka je oprávnená začať administratívne konanie aj doručovanie prostredníctvom verejného poriadku za predpokladu, že je splnená aspoň jedna z podmienok ustanovených v odseku 2 a že rozhodnutie nebolo vydané a okolnosti ďalej naznačujú, že dotknutá osoba sa vyhne doručovaniu rozhodnutia a že omeškanie právnych účinkov služby by mohlo výrazne sťažiť alebo znemožniť vykonanie nápravných alebo správnych sankcií. V tomto prípade je rozhodnutie Českej národnej banky doručené v čase uverejnenia príkazu na oficiálnu tabuľku Českej národnej banky.
(4) Pri ukladaní opravných prostriedkov podľa tohto zákona je Česká národná banka založená najmä na povahe, závažnosti, spôsobe, trvaní a dôsledkoch porušenia. Pri rozhodovaní o výbere opravných prostriedkov podľa tohto zákona je Česká národná banka povinná zohľadniť aj povahu obchodných a iných zárobkových činností vykonávaných osobou, ktorej sa opravné prostriedky ukladajú.
(5) Osoba oprávnená viesť register investičných nástrojov je viazaná rozhodnutím Českej národnej banky týkajúcim sa registra, ktorý má v držbe, hneď po jeho doručení, pokiaľ v rozhodnutí nie je uvedené inak. Regulovaný trhový subjekt je viazaný rozhodnutím Českej národnej banky, ktorým sa pozastavuje obchodovanie s cennými papiermi, a rozhodnutím Českej národnej banky o dočasnom opatrení týkajúcom sa cenných papierov hneď po jeho dodaní, pokiaľ v rozhodnutí nie je uvedené inak.
Dočasné opatrenia
(1) S výnimkou prípadov, keď je možné uložiť dočasné opatrenia podľa všeobecných administratívnych pravidiel, je Česká národná banka oprávnená uložiť dočasné opatrenia pri výkone dohľadu nad kapitálovým trhom, ak je to potrebné na zabezpečenie ochrany práv a práv chránených záujmov osôb, ktoré nie sú účastníkmi správneho konania, alebo ak by bolo vykonanie konečného rozhodnutia zmarené alebo vážne ohrozené. Česká národná banka je oprávnená uložiť predbežné opatrenie uvedené v odseku 2 aj vtedy , ak o to požiada dozorný orgán iného členského štátu Európskej únie alebo Európskeho hospodárskeho priestoru (ďalej len "členský štát ").
(2) Česká národná banka môže uložiť predbežné opatrenie
(a) nezaregistrovať žiadny prevod cenných papierov z tohto účtu na akýkoľvek iný účet tej istej alebo inej osoby alebo na registráciu zmluvného záložného práva pre osobu, voči ktorej sa prijala nápravná alebo správna sankcia;
b) každej osobe, ktorá vedie účet cenných papierov, aby nekonala spôsobom zameraným na prevod cenných papierov z tohto účtu na akýkoľvek iný účet tej istej alebo inej osoby, alebo aby zaregistrovala zmluvné záložné právo, ak ide o účet, na ktorý ich previedla osoba, voči ktorej boli prijaté nápravné alebo sankčné opatrenia, alebo iná strana konania, cenné papiere z jej účtov;
c) každej osobe, ktorá má v úschove alebo úschove cenných papierov osôb, voči ktorým sa prijímajú nápravné alebo sankčné opatrenia, alebo akejkoľvek inej strane konania, aby nekonala spôsobom, ktorý sa snaží previesť tieto cenné papiere na inú osobu;
d) banku, pobočku zahraničnej banky alebo sporiteľské a úverové družstvo, ktoré spravuje pre osobu, voči ktorej sa prijímajú opravné prostriedky alebo sankcie, alebo pre ktorúkoľvek inú stranu konania, bežný, vkladový alebo iný účet, aby sa z tohto účtu nevyplatili finančné prostriedky, neúčtovali ich alebo inak účtovali;
e) banka, pobočka zahraničnej banky alebo sporiteľňa a úverové družstvo, ktoré vlastní bežný, vkladový alebo iný účet s cieľom nesplácať finančné prostriedky z tohto účtu, neúčtovať ich alebo inak účtovať za účet, na ktorý ich previedla osoba, voči ktorej boli prijaté opravné prostriedky alebo sankcie, alebo iná strana konania.
(3) Rozhodnutie o dočasnom opatrení sa doručí účastníkom konania a osobám, od ktorých sa rozhodnutím o dočasnom opatrení vyžaduje, aby dodržiavali ustanovenia odseku 2 písm. a) až e); rozklad podaný proti tomuto rozhodnutiu nemá odkladný účinok. Strana predbežného opatrenia uvedená v odseku 2 nie je povinná podľa odseku 2 písm. a) až e).
(4) Platnosť dočasného opatrenia uplynie päť dní po jeho nariadení. Ak sa dôvody, pre ktoré boli nariadené, nevynechajú, Česká národná banka podá proti účastníkom konania návrh na uloženie povinností uvedených v odseku 2, ktoré boli stanovené v rozhodnutí o dočasných opatreniach. Návrh sa musí podať na súd do piatich dní od uznesenia o predbežnom opatrení; v takom prípade platnosť predbežného opatrenia uplynie až v deň výkonu uznesenia súdu, ktorý rozhodol o návrhu.
(5) Rozhodnutie o predbežných opatreniach obsahuje aj informáciu o tom, kedy a za akých podmienok dočasné opatrenia prestanú existovať. Ak Česká národná banka predloží návrh súdu podľa odseku 4 tretej vety, zašle dotknutým stranám ten istý deň.
(6) Rovnakú povinnosť, akú môže uložiť rozhodnutie o dočasných opatreniach podľa tohto zákona, môže Česká národná banka uložiť pri výkone dohľadu nad kapitálovým trhom ako prostriedok nápravy podľa tohto zákona alebo podľa osobitných právnych predpisov uvedených v § 3. Rozklad rozhodnutia podľa prvej vety nemá odkladný účinok. Česká národná banka môže v rozhodnutí uviesť trvanie uloženého záväzku alebo podmienku, ktorej vykonávanie prestane byť účinné. Touto podmienkou môže byť oznámenie Českej národnej banky o stiahnutí opatrení na nápravu dlžníka.
Zoznamy a riadenie a uverejňovanie dokumentácie
(1) Česká národná banka vedie zoznamy
a) obchodníkov s cennými papiermi;
(b) prevádzkovatelia regulovaného trhu;
c) prevádzkovatelia zúčtovacích systémov s konečnou platnosťou vyrovnania;
d) poisťovne;
(e) sprostredkovatelia investícií;
f) systémy vyrovnania s neodvolateľnosťou a účastníkmi;
g) účastníci v zahraničných zúčtovacích systémoch s neodvolateľnosťou vyrovnania , ktorí sú rezidentmi alebo sú usadení v Českej republike;
h) účastníkov centrálneho depozitára;
i) ratingové agentúry;
(j) osoby oprávnené viesť oddelené záznamy o investičných nástrojoch;
k) zahraničné trhy podobné regulovanému trhu nachádzajúcemu sa v štáte, ktorý nie je členským štátom;
(l) prospekt cenného papiera schválený Českou národnou bankou vrátane elektronického odkazu na prospekt cenného papiera uverejnený na webovej stránke emitenta alebo organizátora regulovaného trhu najmenej 12 mesiacov po schválení;
(m) osvedčenie o schválení prospektu cenného papiera alebo dodatku prospektu schváleného orgánom dohľadu iného členského štátu, ktoré tento orgán poskytol, vrátane elektronického odkazu na osvedčenie o schválení uverejnené na webovej stránke tohto orgánu dohľadu, emitenta alebo organizátora regulovaného trhu najmenej 12 mesiacov odo dňa vydania osvedčenia o schválení;
n) zahraničné osoby poskytujúce investičné služby na území Českej republiky s podrobnosťami o akejkoľvek pobočke obchodnej prevádzkarne nachádzajúcej sa na území Českej republiky,
o) viazanými zástupcami dôchodkových spoločností,
(p) viazaných sprostredkovateľov podľa zákona o kapitálovom trhu,
(q) akreditované osoby;
trhy MSP;
(s) systematických internalizátorov;
(t) akcie uvedené v článku 14 ods. 6 nariadenia Európskeho parlamentu a Rady (EÚ) č . 600 / 2014 o trhoch s finančnými nástrojmi;
(u) operátori služby vykazovania údajov s ústredím alebo ústredím v Českej republike;
(v) dôchodkové spoločnosti;
(w) depozitári zúčastnených fondov a transformované fondy;
(x) medzinárodné finančné inštitúcie, ktorých dlhy sú zaručené štátmi, ktoré sú jeho členmi, a
renomované ratingové agentúry.
(2) Zoznamy uvedené v odseku 1 nie sú verejné zoznamy ani verejné registre podľa práva upravujúceho verejné registre právnických a fyzických osôb.
(3) Zoznamy uvedené v odseku 1 obsahujú aspoň:
a) v prípade právnickej osoby, obchodnej spoločnosti alebo názvu, sídla a identifikačného čísla osoby, ak je táto osoba pridelená, predmetu činnosti a prípadne akejkoľvek inej činnosti registrovanej alebo povolenej Českou národnou bankou a
b) v prípade fyzickej osoby, obchodnej spoločnosti alebo mena a priezviska adresu miesta bydliska alebo sídla a identifikačné číslo osoby, ak je táto osoba pridelená, predmet činnosti a prípadne akúkoľvek inú činnosť registrovanú alebo povolenú Českou národnou bankou a
(c) informácie o konečnom rozhodnutí o zrušení povolenia osoby uvedenej v zozname vrátane dôvodu zrušenia; informácie sa uverejnia počas piatich rokov odo dňa, keď sa rozhodnutie stane konečným.
(4) Česká národná banka uverejní zoznamy uvedené v odseku 1 na svojej internetovej stránke a bez zbytočného odkladu ich aktualizuje.
(5) Česká národná banka uverejňuje a pravidelne aktualizuje na svojej internetovej stránke v českom a anglickom jazyku zoznam právnych predpisov upravujúcich obchod na kapitálovom trhu, korporátne právo, doplnkové dôchodkové sporenie a doplnkové dôchodkové poistenie a oficiálnu komunikáciu Českej národnej banky k nim.
(1) Česká národná banka uverejňuje na svojej internetovej stránke konečné alebo vykonateľné rozhodnutia, ktoré prijala podľa tohto zákona alebo podľa osobitných právnych predpisov na kapitálovom trhu (1), každý s anonymnými údajmi od tretích strán a takým spôsobom, aby sa nezverejnili informácie, na ktoré sa vzťahuje zákon o ochrane utajovaných skutočností.
(2) Rozhodnutie uvedené v odseku 1 sa môže uverejniť bez identifikačných údajov dotknutej osoby (ďalej len "dotknutá osoba"), ak sa uverejnia:
a) bol zjavne neprimeraný voči dotknutej osobe na základe predchádzajúceho posúdenia;
b) spôsobiť dotknutej osobe neprimeranú a vážnu škodu;
c) ohroziť stabilitu finančného trhu; alebo
d) ohroziť prebiehajúce trestné alebo správne konanie.
(3) V prípade postupu uvedeného v odseku 2 sa identifikačné údaje dotknutej osoby môžu zverejniť po tom, ako prestali existovať dôvody uvedené v odseku 2. Ak postup uvedený v odseku 2 nie je dostatočný, uverejnenie rozhodnutia sa môže odložiť, až kým nezaniknú dôvody uvedené v odseku 2.
(4) Rozhodnutie uvedené v odseku 1 o uložení správnej sankcie za trestný čin, nápravu alebo iné opatrenie sa uverejní najmenej päť rokov. Osobné údaje sa môžu uverejňovať najviac 5 rokov podľa zákona o ochrane osobných údajov, ktorý sa týka dotknutej osoby, obsiahnutého v takom rozhodnutí.
(5) Ak sa podá žaloba proti zverejnenému rozhodnutiu, Česká národná banka uverejní túto skutočnosť na svojej internetovej stránke. Česká národná banka uverejní rovnako informácie o výsledku súdneho preskúmania.
Mechanizmus podávania správ
(1) Česká národná banka zriadi, udržiava a uplatňuje účinný mechanizmus vykazovania, ktorý umožňuje oznamovanie porušenia alebo hrozby porušenia tohto zákona, zákona upravujúceho obchod na kapitálovom trhu, práva upravujúceho investičné spoločnosti a investičné fondy, právnych predpisov vykonávajúcich a priamo uplatniteľných právnych predpisov Európskej únie v oblasti činností finančného trhu (ďalej len "oznámenie o porušení") a hodnotenia tohto oznámenia o porušení.
(2) Mechanizmus podávania správ uvedený v odseku 1 tiež umožní anonymné oznámenie o porušení.
(3) Česká národná banka uverejní na svojej internetovej stránke v samostatnej, ľahko vysledovateľnej časti transparentné, zrozumiteľné a spoľahlivé informácie o mechanizme vykazovania uvedenom v odseku 1, aby každý mohol urobiť informované rozhodnutie o tom, či, ako a kedy podať oznámenie o porušení.
(4) Informácie uvedené v odseku 3 obsahujú aspoň:
a) spôsoby, akými možno vykonať oznámenie o porušení a spôsoby, akými Česká národná banka kontaktuje osobu, ktorá podala oznámenie o porušení, spolu s
1. telefónne čísla, na ktorých možno podať oznámenie o porušení, vrátane toho, či sú hovory zaznamenané;
2. elektronické a poštové adresy, na ktorých možno vykonať oznámenie o porušení a ktoré sú bezpečné a dôverné;
b) opis postupov oznamovania porušení spolu s uvedením:
1. informácie, že oznámenie o porušení môže byť anonymné,
2. spôsob, akým môže Česká národná banka požiadať o doplnenie oznámenia o porušení alebo jeho objasnení,
3. druh, obsah a časový rámec spätnej väzby o výsledkoch oznámenia o porušení, ktoré Česká národná banka poskytla osobe, ktorá podala oznámenie o porušení (ďalej len "oznamovateľ"),
(c) režim ochrany informácií obsiahnutých v oznámení o porušení vrátane podrobného opisu okolností, za ktorých sa dôverné údaje týkajúce sa oznamovateľa môžu sprístupniť inej osobe podľa článku 27, 28 alebo 29 nariadenia Európskeho parlamentu a Rady (ES) č. 596 / 2014 a článku 26;
d) opis postupov na ochranu oznamovateľov, najmä zamestnancov osôb podliehajúcich dohľadu Českej národnej banky podľa § 18a, a
e) vyhlásenie, že oznámenie o porušení nepredstavuje porušenie akéhokoľvek obmedzenia zverejňovania informácií vyplývajúceho zo zmluvy alebo právnych predpisov a že oznamovateľ v súvislosti s takýmto zverejnením informácií nenesie žiadnu zodpovednosť.
(5) Česká národná banka poskytne potenciálnemu oznamovateľovi informácie uvedené v odsekoch 3 a 4 pred doručením oznámenia o porušení alebo v čase jeho prijatia.
Komunikačné prostriedky na prijímanie oznámení o porušení
(1) Česká národná banka zriadi, udržiava a používa užívateľsky ústretové, nezávislé, nezávislé a bezpečné komunikačné prostriedky na prijímanie oznámení o porušení a na oznamovanie následných opatrení na zabezpečenie dôvernosti informácií.
(2) Komunikačné prostriedky uvedené v odseku 1 sa považujú za nezávislé a nezávislé, ak:
(a) sú oddelené od iných komunikačných prostriedkov používaných Českou národnou bankou;
b) sú navrhnuté, vytvorené a používané spôsobom, ktorý zabezpečuje úplnosť, integritu a dôvernosť informácií a bráni prístupu neoprávnených osôb a
c) umožniť dlhodobé uchovávanie informácií.
(3) Komunikačné prostriedky uvedené v odseku 1 umožňujú prijímať oznámenia o porušeniach aspoň:
(a) v elektronickej aj papierovej forme,
b) telefonicky (ďalej len "telefón") s upozornením alebo bez neho a
c) osobné stretnutie s jedným zo zamestnancov určených podľa odseku 17.
Určenie personálu
(1) Česká národná banka určí zamestnancov, ktorí prijímajú a spracúvajú oznámenia o porušení (ďalej len "určení zamestnanci"). Vymenovanie zamestnanca musí byť dostatočne vyškolené na plnenie úloh uvedených v odseku 2.
(2) Určení zamestnanci
(a) na požiadanie poskytne informácie o postupoch oznamovania porušenia;
b) prijímať a riešiť oznámenia o porušení; a
c) udržiavať kontakt s oznamovateľom, ak poskytol svoje kontaktné údaje.
Postup Českej národnej banky po prijatí oznámenia o porušení predpisov
(1) Ak Česká národná banka dostane oznámenie o porušení iným spôsobom ako prostredníctvom komunikačných prostriedkov ustanovených v oddiele 16, bezodkladne a bez zmeny zašle oznámenie o porušení určeným zamestnancom prostredníctvom komunikačných prostriedkov ustanovených v oddiele 16.
(2) Česká národná banka vedie záznamy o každom prijatom oznámení o porušení.
(3) Česká národná banka potvrdí prijatie písomného oznámenia o porušení na elektronickú alebo poštovú adresu uvedenú oznamovateľom, pokiaľ nepožiadala o iné spôsoby potvrdenia. Česká národná banka nepotvrdí prijatie tohto oznámenia v prípade ohrozenia ochrany osobných údajov oznamovateľa.
(4) Česká národná banka je oprávnená zaznamenať takéto oznámenie po prijatí oznámenia o porušení telefonicky so záznamom o výzve
a) záznam zvuku v trvalej a sledovateľnej forme alebo
b) úplný a presný prepis takejto výzvy; Česká národná banka umožní oznamovateľovi skontrolovať, opraviť a schváliť tento prepis výzvy.
(5) Česká národná banka je oprávnená zaznamenať takéto oznámenie telefonicky po prijatí oznámenia o porušení bez záznamu o výzve. Česká národná banka umožní oznamovateľovi skontrolovať, opraviť a súhlasiť s jeho podpisom.
Prihláste sa pre poznámky, obľúbené a upozornenia
Informácie o predpise
| Citácia | Zákon č. 15 / 1998 Zb. o dohľade v oblasti kapitálového trhu a o zmene a doplnení a doplnení iných zákonov |
|---|---|
| Typ predpisu | - |
| Autor | - |
| Zbierka | Zbierka zákonov |
| Dátum vyhlásenia | 06.02.1998 |
|---|---|
| Účinnosť od | 01.04.1998 |
| Účinnosť do | - |
| Stav | Platný |
Znenie predpisu má informatívny charakter.
Komentáre 0