Gesetz Nr. 15/1998
Gesetz über die Überwachung der Kapitalmärkte und zur Änderung und Ergänzung anderer Gesetze
Gültig
In Kraft seit 01.04.1998
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15
DIE RECHT
vom 13. Januar 1998
über die Überwachung des Kapitalmarkts und zur Änderung und Ergänzung anderer Gesetze
Das Parlament hat über dieses Gesetz der Tschechischen Republik entschieden:
KAPITALVERKEHR
ANWENDUNGSBEREICH UND WIEDER DER TSCHECHISCHEN NATIONALEN MARKTBANK
Gegenstand
(1) Dieses Gesetz regelt den Umfang und die Befugnisse der Tschechischen Nationalbank bei der Ausübung der Aufsicht auf den Kapitalmarkt und legt bestimmte Rechte und Pflichten der auf diesem Markt tätigen Unternehmen fest.
(2) Dieses Gesetz implementiert die betreffende Europäische Union39).
(3) Dieses Gesetz implementiert die einschlägigen Verordnungen der Europäischen Union40 und baut auch auf den unmittelbar anwendbaren Bestimmungen der Europäischen Union41 hinsichtlich der Befugnisse der Tschechischen Nationalbank und der Verpflichtung zur Stillhaltung auf.
In Ausübung der Aufsicht über den Kapitalmarkt stärkt die Tschechische Nationalbank das Vertrauen von Investoren und Emittenten von Anlageinstrumenten auf dem Kapitalmarkt, insbesondere indem sie zum Schutz von Investoren und zur Entwicklung des Kapitalmarktes beiträgt und die Bildung in diesem Bereich fördert.
Geltungsbereich der Tschechischen Nationalbank im Bereich der Kapitalmarktaufsicht
Tschechische Nationalbank im Kapitalmarkt
a) die Überwachung in dem Umfang, in dem dieses Gesetz vorgesehen ist, sowie die spezifischen Rechtsvorschriften für das Kapitalmarktgeschäft, die Verwaltung und Verwaltung von Investmentfonds und ausländischer Investmentfonds sowie die Vermarktung von Investitionen in solche Fonds, die Rechte von gewerblichen Unternehmen, ergänzende Rentenersparnisse und Zusatzrenten (1);
b) über die Rechte, Rechte, geschützte Interessen und Pflichten von juristischen und natürlichen Personen entscheiden, sofern dies durch dieses Gesetz oder durch spezifische Rechtsvorschriften für das Kapitalmarktgeschäft, die Verwaltung und Verwaltung von Investmentfonds und ausländischen Investmentfonds vorgesehen ist, und die Vermarktung von Investitionen in solche Fonds, die Rechte von gewerblichen Unternehmen, ergänzende Rentenersparnisse und Zusatzrenten (1);
c) die Erfüllung der Informationspflichten von Personen, die der Aufsicht der Tschechischen Nationalbank nach diesem Gesetz unterliegen, und der spezifischen Rechtsvorschriften für das Kapitalmarktgeschäft, die Verwaltung und Verwaltung von Investmentfonds und ausländischen Investmentfonds sowie die Vermarktung von Investitionen in solche Fonds, die Rechte von Handelsgesellschaften, ergänzende Rentenersparnisse und Zusatzrenten (1);
d) sonstige Tätigkeiten nach diesem Gesetz.
(1) Die Tschechische Nationalbank bestätigt gemäß der unmittelbar anwendbaren Verordnung der Europäischen Union über Ratingagenturen (30) oder der unmittelbar anwendbaren Verordnung der Europäischen Union über OTC-Derivate, zentrale Gegenparteien und Transaktionsregister (36) auf Antrag der Europäischen Wertpapier- und Marktaufsichtsbehörde ihre Entscheidung für die Erfüllung durch die zuständige Behörde in der Tschechischen Republik. Die auf der Grundlage eines solchen Beschlusses auferlegten Einnahmen aus der Finanzstrafe stellen die Einnahmen des Haushaltsplans der Europäischen Union dar; Für die Zwecke der Zahlungsverwaltung werden solche finanziellen Sanktionen als öffentliche Haushaltseinnahmen gemäß den Steuervorschriften 31 behandelt.
(2) Eine Person, die ein öffentliches Kommunikationsnetz bereitstellt oder einen öffentlich zugänglichen elektronischen Kommunikationsdienst erbringt, übermittelt der ESMA auf Antrag nach vorheriger schriftlicher Genehmigung des Vorsitzenden des Obersten Gerichtshofs in Prag Betriebs- und Ortungsdaten. Die Bereitstellung dieser Daten ist nur möglich, wenn die Bedingungen gemäß Artikel 23c Absatz 6 der Verordnung (EU) Nr. 1060/2009 des Europäischen Parlaments und des Rates, Artikel 62 Absatz 6 der Verordnung (EU) Nr. 648/2012 des Europäischen Parlaments und des Rates, Artikel 38c Absatz 6 der Verordnung (EU) Nr. 600/2014 des Europäischen Parlaments und des Rates, Artikel 48c44 Absatz 6 der Verordnung (EU) 2016/1011 des Rates und des Europäischen Parlaments und des Rates
Grundkonzepte
(1) Kapitalmarktdienstleister ist ein Wertpapierhändler, ein Investmentintermediär, eine Bank, die auf eigene Rechnung mit Wertpapieren auf dem Kapitalmarkt tätig ist, eine Investmentgesellschaft, ein Investmentfonds, ein Versicherungsunternehmen, ein Rückversicherungsunternehmen, ein Pensionsunternehmen, ein Depositar, ein organisierter Marktbetreiber, ein Wertpapierabwicklungsunternehmen, ein Zentralverwahrer, eine ausländische Person, die befugt ist, über eine Zweigstelle in der Tschechischen Republik Geschäfte zu tätigen.
(2) Kapitalmarktteilnehmer bedeutet insbesondere einen Anbieter von Kapitalmarktdienstleistungen, einen Kapitalmarktinvestor, einen Emittenten von Wertpapieren, an diese Wertpapiere gebundene Personen, den Inhaber von Wertpapieren, den Emittenten und den Eigentümer eines anderen Anlageinstruments.
Verfahren vor der Tschechischen Nationalbank
(1) Die Verfahren in den nach diesem Gesetz geregelten Angelegenheiten unterliegen dem allgemeinen Recht, (7) es sei denn, die einzelnen Bestimmungen dieses Gesetzes oder Sondergesetze sehen etwas anderes vor. Die Bestimmungen der Verwaltungsregeln über die mögliche Beendigung des Zersetzungsverfahrens (7a) finden keine Anwendung.
(2) Die Entscheidung der Tschechischen Nationalbank im Bereich der Kapitalmarktaufsicht kann einer Zersetzung unterliegen. Der Bankrat der Tschechischen Nationalbank entscheidet über die Zersetzung, die auch über die Beschwerde gegen die Entscheidung des regulierten Marktbetreibers entscheidet.
(3) In Verfahren, bei denen Personen mit einer Zahl von mehr als 30 Personen beteiligt sind, können Dokumente von einer öffentlichen Ordnung bedient werden.
Gegenstand der Überwachung des Kapitalmarkts
Die Aufsicht der Tschechischen Nationalbank unterliegt dem Kapitalmarkt
a) die Erfüllung der in diesem Gesetz festgelegten Verpflichtungen an natürliche oder juristische Personen;
b) die Erfüllung der in den spezifischen Rechtsvorschriften festgelegten Verpflichtungen,
c) Erfüllung der Verpflichtungen und Bedingungen, die in durchsetzbaren Entscheidungen der Tschechischen Nationalbank festgelegt sind; und
d) Erfüllung der in den unmittelbar anwendbaren Bestimmungen der Europäischen Union festgelegten Verpflichtungen.
(1) Die Aufsicht der Tschechischen Nationalbank über den Kapitalmarkt unterliegt den Verpflichtungen, die das Gesetz über die Rechtslage von Unternehmen und Genossenschaften, das Recht auf Übernahmeangebote und das Recht auf Kapitalmarkt regelt.
a) in einem öffentlichen Vorschlag für den Erwerb oder den Austausch von teilnehmenden Wertpapieren nach einem Gesetz über die Rechtslage von Handelsgesellschaften und Genossenschaften, in dem diese teilnehmenden Wertpapiere zum Handel auf einem geregelten Markt zugelassen wurden;
b) bei Erwerb oder Verringerung eines Anteils der Stimmrechte von Gesellschaften, deren Aktien aufgeführt sind;
c) im Zusammenhang mit dem Erwerb oder der Kontrolle durch eine öffentliche Aktiengesellschaft;
d) im Zusammenhang mit dem Übernahmeangebot.
(2) Bei der Ausübung der in Absatz 1 vorgesehenen Aufsicht handelt die Tschechische Nationalbank nach diesem Gesetz und ist berechtigt, die in diesem Gesetz vorgesehenen Maßnahmen und Verwaltungsstrafen sowie das für das Kapitalmarktgeschäft geltende Recht aufzuerlegen.
(3) Die Tschechische Nationalbank ist berechtigt, die Ausübung der Stimmrechte einer nicht ordnungsgemäßen und rechtzeitig erfüllten Person die Verpflichtung zur Mitteilung eines Stimmrechtsanteils oder zur Übernahme eines Übernahmeangebots auszusetzen, auch wenn ihm das Gesetz eine solche Verpflichtung für einen Zeitraum von bis zu einem Jahr ab dem Zeitpunkt auferlegt, an dem die Entscheidung rechtswirksam wird, wenn es erforderlich ist, die Interessen anderer Aktionäre, Gläubiger oder Arbeitnehmer des Unternehmens zu schützen. Eine Beschwerde gegen diese Entscheidung hat keine aufschiebende Wirkung. Eine durchsetzbare Entscheidung zur Aussetzung der Ausübung der Stimmrechte wird auch von der Tschechischen Nationalbank an das Unternehmen, in dem die Ausübung der Stimmrechte des verpflichteten Unternehmens ausgesetzt wurde, an den Zentralverwahrer übermittelt und auf seiner Website veröffentlicht.
(1) Die Tschechische Nationalbank ist zur Ausübung der Aufsicht über den Kapitalmarkt zugelassen
(a) Angaben von jedem, einschließlich Abschlussprüfer; Dazu gehören Daten aus der Datenbank der Teilnehmer von öffentlich zugänglichen Telefondienstanbietern,
b) die Klarstellung der Tatsachen jedes einzelnen verlangen; die Bestimmungen der spezifischen Rechtsvorschriften über die Verwaltungsverfahren für die Vorladung, die Vorlage und die Befragung von Zeugen gelten entsprechend;
c) die Übermittlung von Datensätzen, Berichten oder zugehörigen Daten durch das elektronische Kommunikationsnetz 9b) von einer Person, die ihrer Aufsicht über den Kapitalmarkt unterliegt und diese rechtmäßig erworben hat;
d) eine juristische oder natürliche Person, die ein öffentliches Kommunikationsnetz bereitstellt oder einen öffentlich zugänglichen elektronischen Kommunikationsdienst erbringt, um Betriebs- und Lokalisierungsdaten gemäß einer besonderen Gesetzgebung zur Verfügung zu stellen 35), nach vorheriger schriftlicher Genehmigung des Vorsitzenden des Senats des Obersten Gerichtshofs, der für den Sitz der Tschechischen Nationalbank zuständig ist, sofern vernünftigerweise davon ausgegangen werden kann, dass die bereitgestellten Daten zur Klärung der für die Feststellung eines Verstoßes im Bereich des Kapitalmarktes oder des verfolgten Rechts beitragen können,
e) eine Vor-Ort-Kontrolle nach einem besonderen Gesetz über die Person, die ihrer Aufsicht über den Kapitalmarkt unterliegt; Die Tschechische Nationalbank kann einen Abschlussprüfer einladen, die Prüfung nach dem Gesetz über die Tätigkeit von Abschlussprüfern oder Sachverständigen durchzuführen;
f) die Veröffentlichung der nach dem Gesetz über das Kapitalmarktgeschäft erforderlichen Informationen zu verlangen; (5) der Öffentlichkeit von der Tschechischen Nationalbank zur Verfügung zu stellen, es sei denn, das verpflichtete Unternehmen hat dies getan;
g) fordert den Emittenten eines Anlageinstruments auf, gemäß Artikel 18 Absatz 1 Buchstabe c der Verordnung (EU) Nr. 596 / 2014 des Europäischen Parlaments und des Rates gemäß der unmittelbar anwendbaren Verordnung über Marktmissbrauch der Europäischen Union (42) eine aktualisierte Insiderliste vorzulegen.
(2) Die Tschechische Nationalbank kann die in Absatz 1 vorgesehene Genehmigung anwenden, wenn die von der ausländischen Aufsichtsbehörde des Finanzmarktes angeforderten Informationen festgelegt werden müssen, sofern sie für die Erfüllung ihrer Aufgaben im Bereich der Finanzaufsicht erforderlich ist, dass sie gemäß Absatz 26 übermittelt werden kann und im Falle eines ähnlichen Antrags der Tschechischen Nationalbank vergleichbare Befugnisse in ihrem nationalen Hoheitsgebiet ausüben kann.
(3) Die Person, von der die Tschechische Nationalbank berechtigt ist, Informationen, Unterlagen, Aufzeichnungen, Berichte oder zugehörige Informationen gemäß Absatz 1 oder 2 zu verlangen, ist verpflichtet, diese Informationen, Dokumentationen, Klärung von Tatsachen, Aufzeichnungen, Berichten oder zugehörigen Daten unverzüglich oder innerhalb einer von der Tschechischen Nationalbank festgelegten Frist bereitzustellen.
(4) Personen, für die es vertretbar ist, zu vermuten, dass sie ohne die entsprechende Genehmigung oder Genehmigung der Tschechischen Nationalbank eine Tätigkeit ausüben, für die die Genehmigung oder Genehmigung der Tschechischen Nationalbank erforderlich ist, die Tschechische Nationalbank oder die Bevollmächtigte nach Maßgabe der Kontrollvorschriften zu überprüfen, soweit dies zur Ermittlung der Tatsachen im Zusammenhang mit einer solchen Tätigkeit erforderlich ist.
(5) Die vom Wertpapierhändler betraute oder von der Pensionsgesellschaft betraute Person, bestimmte Tätigkeiten nach dem Recht des Kapitalmarktgeschäfts oder ergänzende Pensionsersparnisse durchzuführen, ist berechtigt, die Tschechische Nationalbank nach den Kontrollregeln zu kontrollieren, soweit diese Person mit der Durchführung des Geschäfts betraut wurde.
(6) Die Tschechische Nationalbank wird durch Erlass die Einzelheiten, Zeit, Form und Art der Erfüllung der Informationspflicht gemäß § 8 Abs. 1 Buchstabe g festlegen.
Informationspflicht gegenüber der Tschechischen Nationalbank im Zusammenhang mit der Ausgabe solcher Anleihen oder ähnlicher Wertpapiere, die das Recht auf Rückzahlung des fälligen Betrags und ähnlicher Wertpapiere darstellen
Eine in der Tschechischen Republik ansässige Person, die solche Schuldverschreibungen oder ähnliche Wertpapiere ausgibt, die das Rückzahlungsrecht des im Ausland fälligen Betrags darstellen oder ähnliche Wertpapiere ausgibt, die das Rückzahlungsrecht nach dem Recht eines ausländischen Staates darstellen, übermittelt spätestens zum Zeitpunkt der Ausgabe dieser Schuldverschreibungen oder vergleichbarer Wertpapiere, die das Rückzahlungsrecht des auf die Tschechische Nationalbank fälligen Betrags darstellen, Informationen über das Volumen ihrer Emission, ihren Emissionsort und ihre Emission und ihre Emission.
Maßnahmen zur Abhilfe
(1) Stellt die Tschechische Nationalbank die Aufsicht über den Kapitalmarkt nach diesem Gesetz wahr, so ist sie berechtigt, die folgenden Maßnahmen zur Abhilfe zu ergreifen:
a) die Person, die einer solchen Aufsicht unterliegt, innerhalb der in der Maßnahme festgelegten Frist tätig zu werden und über die innerhalb der festgelegten Frist getroffenen Maßnahmen zu berichten;
b) festzustellen, wie die Person, die einer solchen Aufsicht unterliegt, zur Abhilfe des Mangels verpflichtet ist.
(2) Die Tschechische Nationalbank kann statt einer Geldbuße eine öffentliche Warnung verhängen. Gleichzeitig entscheidet die Tschechische Nationalbank über den Umfang, die Form und die Art und Weise der Veröffentlichung der Warnung gegebenenfalls auf Kosten der Person, der die öffentliche Warnung auferlegt wird.
Transfers
(1) Eine natürliche, juristische oder geschäftliche natürliche Person begeht eine Straftat durch:
a) als kontrollierte Person nach den Kontrollvorschriften, die Verpflichtungen nach Artikel 10 Absatz 2 der Kontrollvorschriften nicht erfüllt;
b) die Verpflichtung nach Artikel 10 Absatz 3 der Kontrollvorschriften nicht erfüllt;
c) die Verpflichtung nach Absatz 8 Absatz 3 verletzt;
d) keine Angaben gemäß § 8a;
e) eine Verpflichtung nach Artikel 7a Absatz 1 Buchstabe a oder c verletzt oder
f) unter Verstoß gegen Artikel 27 die in Artikel 26 Absatz 1 genannten Informationen zu einem anderen als dem genannten Zweck verwenden.
(2) Eine natürliche Person kann bis zu 5 000 000 CZK für die in Absatz 1 Buchstaben a bis d genannte Straftat und eine Geldbuße bis zu 25 000 000 CZK für die in Absatz 1 Buchstabe e oder f genannte Straftat verhängt werden.
(3) Rechts- und Geschäftspersonen können bis zu 10 000 000 CZK für eine Straftat gemäß Absatz 1 Buchstaben a bis d und für eine Straftat gemäß Absatz 1 Buchstabe e oder f für eine Geldbuße bis zu 50 000 000 CZK verhängt werden.
Gemeinsame Bestimmungen über Verstöße
(1) Die Tschechische Nationalbank bespricht Transfers nach diesem Gesetz.
(2) Einkünfte aus Geldbußen, die Wertpapierhändlern auferlegt werden, sind das Einkommen des Garantiefonds der Wertpapierhändler; diese Einnahmen werden als öffentliche Mittel für die Verwaltung ihrer Zahlung behandelt. Die an Wertpapierhändler verhängten Geldbußen werden von der Zollstelle erhoben und durchgesetzt.
Verfahren für Abhilfemaßnahmen
(1) Das Verwaltungsverfahren, in dem die in diesem Gesetz vorgesehenen Rechtsbehelfe verhängt werden, kann innerhalb eines Jahres nach dem Tag eingeleitet werden, an dem die Tschechische Nationalbank die für ihre Verhängung relevanten Tatsachen erkannt hat, spätestens jedoch zehn Jahre nach dem Tag, an dem die Verpflichtung, für die sie zuletzt verhängt werden, verletzt wurde.
(2) Ist die Gefahr einer Verspätung oder unbeweglichen Einmischung in die Rechte anderer Personen besteht, so kann das Verfahren, in dem die Tschechische Nationalbank nach diesem Gesetz Abhilfemaßnahmen und Verwaltungsstrafen verhängt oder Sondergesetze verhängt, auch dadurch eingeleitet werden, dass die Tschechische Nationalbank eine vorläufige Maßnahme erlassen hat.
(3) Die Tschechische Nationalbank ist berechtigt, sowohl Verwaltungsverfahren als auch Dienstleistungen durch eine öffentliche Ordnung einzuleiten, sofern mindestens eine der in Absatz 2 genannten Bedingungen erfüllt ist und die Entscheidung nicht erlassen wurde und die Umstände weiter vorschlagen, dass die betreffende Person die Entscheidung nicht befolgen wird und dass Verzögerungen bei den Rechtswirkungen der Dienstleistungen die Anwendung von Rechtsbehelfen oder Verwaltungsstrafen erheblich erschwert oder unmöglich machen könnten. In diesem Fall wird die Entscheidung der Tschechischen Nationalbank im Moment der Veröffentlichung des Ordens auf der offiziellen Platte der Tschechischen Nationalbank abgegeben.
(4) Bei der Begleichung von Rechtsbehelfen beruht die Tschechische Nationalbank insbesondere auf Art, Schwerkraft, Art, Dauer und Folgen des Verstoßes. Bei der Entscheidung über die Auswahl der Rechtsbehelfe ist die Tschechische Nationalbank auch verpflichtet, die Art des Unternehmens und andere von der Person, der die Rechtsbehelfe auferlegt werden, ausgeübte Erwerbstätigkeit zu berücksichtigen.
(5) Die Person, die befugt ist, ein Register von Investitionsfahrzeugen zu halten, ist an eine Entscheidung der Tschechischen Nationalbank über das von ihm gehaltene Register gebunden, sobald es ihm übermittelt worden ist, es sei denn, in der Entscheidung anders angegeben. Der regulierte Marktbetreiber ist durch eine Entscheidung der Tschechischen Nationalbank zur Aussetzung des Wertpapierhandels und durch eine Entscheidung der Tschechischen Nationalbank über eine vorläufige Maßnahme betreffend Wertpapiere gebunden, sobald sie ausgeliefert wurde, sofern in der Entscheidung nichts anderes bestimmt ist.
Vorläufige Maßnahmen
(1) Außer wenn nach den allgemeinen Verwaltungsregeln Interimsmassnahmen auferlegt werden können, ist die Tschechische Nationalbank berechtigt, bei der Ausübung der Aufsicht auf den Kapitalmarkt Interimsmassnahmen aufzuerlegen, wenn dies erforderlich ist, um den Schutz der Rechte und der Rechte der geschützten Interessen von Personen zu gewährleisten, die nicht Vertragsparteien des Verwaltungsverfahrens sind, oder wenn die Vollstreckung der endgültigen Entscheidung beeinträchtigt oder ernsthaft gefährdet wäre. Die Tschechische Nationalbank ist berechtigt, die in Absatz 2 genannte Interimsmaßnahme einzuzahlen, auch wenn die Aufsichtsbehörde eines anderen Mitgliedstaats der Europäischen Union oder des Europäischen Wirtschaftsraums dies beantragt (im Folgenden „Mitgliedstaat“).
(2) Die Tschechische Nationalbank kann eine vorläufige Maßnahme auferlegen
a) keine Übertragung von Wertpapieren von diesem Konto auf andere Rechnungen derselben oder einer anderen Person oder auf die Registrierung eines Vertragsabschlusses für die Person, gegen die Korrektur- oder Verwaltungsstrafe eingenommen wird;
b) an Personen, die Wertpapiere bilanzieren, um nicht in einer Weise zu handeln, die darauf abzielt, Wertpapiere von diesem Konto auf andere Rechnungen derselben oder einer anderen Person zu übertragen oder einen Vertrag zu registrieren, wenn es sich um eine Rechnung handelt, auf die sie von einer Person übertragen wurden, gegen die Korrektur- oder Strafmaßnahmen getroffen werden oder von einer anderen Partei an Verfahren, Wertpapiere aus ihren Konten;
c) an jede Person, die in Gewahrsam oder in Gewahrsam der Wertpapiere von Personen ist, gegen die Korrektur- oder Strafmaßnahmen getroffen werden, oder an eine andere Partei des Verfahrens, um nicht in einer Weise zu handeln, die diese Wertpapiere an eine andere Person übertragen will;
d) eine Bank, eine Zweigniederlassung einer ausländischen Bank oder eine Spar- und Kreditgenossenschaft, die sie für die Person aufrechterhält, gegen die die Rechtsbehelfe oder Strafen eingenommen werden, oder für eine andere Partei des Verfahrens eine normale, Hinterlegung oder ein anderes Konto, um die Gelder nicht von diesem Konto zu zahlen, sie nicht zu berechnen oder anderweitig zu berechnen;
e) eine Bank, eine Zweigniederlassung einer ausländischen Bank oder eine Spar- und Kreditgenossenschaft, die ein normales, Hinterlegungs- oder sonstiges Konto hält, um die Gelder nicht von diesem Konto zu zahlen, sie nicht zu berechnen oder anderweitig zu berechnen, um sie für ein Konto, auf das sie von der Person übertragen wurden, gegen die die Rechtsbehelfe oder Strafen getroffen werden, oder von einer anderen Partei zu Verfahren.
(3) Die Entscheidung über die Interimsmaßnahme wird den Verfahrensbeteiligten und den Personen, die durch Entscheidung über die Interimsmaßnahme zur Einhaltung der Nummern a bis e des Absatzes 2 verpflichtet sind, zugestellt; die gegen diese Entscheidung getroffene Zersetzung hat keine aufschiebende Wirkung. Eine Vertragspartei des in Absatz 2 genannten Interimsmaßnahmesverfahrens ist nicht nach Absatz 2 Buchstaben a bis e verpflichtet.
(4) Die vorläufige Maßnahme endet fünf Tage nach ihrer Regelung. Werden die Gründe, aus denen sie befohlen wurde, nicht weggelassen, so erlässt die Tschechische Nationalbank vor dem Gericht einen Antrag gegen die Parteien, die in Absatz 2 genannten Verpflichtungen aufzuerlegen, die in der Entscheidung über Interimsmaßnahmen festgelegt wurden. Der Antrag ist innerhalb von fünf Tagen nach der Zwischenentscheidung vor dem Gericht einzureichen; in diesem Fall endet die vorläufige Maßnahme nur am Tag der Vollstreckung der Entscheidung über den Antrag.
(5) Die Entscheidung über Interimsmaßnahmen enthält auch einen Hinweis darauf, wann und unter welchen Bedingungen die Interimsmaßnahmen nicht mehr bestehen. Ergibt die Tschechische Nationalbank gemäß Absatz 4 Satz 3 einen Antrag an das Gericht, so übermittelt sie die betroffenen Parteien am selben Tag.
(6) Die gleiche Verpflichtung, wie sie in der Entscheidung über einstweilige Maßnahmen nach diesem Gesetz verhängt werden kann, kann von der Tschechischen Nationalbank in Ausübung ihrer Aufsicht auf den Kapitalmarkt als Mittel nach diesem Gesetz oder durch die in § 3 genannten besonderen Rechtsvorschriften auferlegt werden. Die Zersetzung gegen eine Entscheidung nach dem ersten Satz hat keine aufschiebende Wirkung. Die Tschechische Nationalbank kann in der Entscheidung die Dauer der auferlegten Verpflichtung oder die Bedingung angeben, deren Umsetzung nicht wirksam ist. Diese Bedingung kann sein, dass die Tschechische Nationalbank über die Rücknahme der Maßnahmen zur Korrektur des Schuldners informiert wird.
Verzeichnisse und Dokumentationsverwaltung und Veröffentlichung
(1) Die Tschechische Nationalbank hält Listen
a) Wertpapierhändler;
b) Betreiber eines geregelten Marktes;
c) Abwicklungssystembetreiber mit Abwicklungsabschluss;
d) Versicherungsunternehmen;
e) Investitionsintermediäre;
f) Siedlungssysteme mit Unwiderruflichkeit und Teilnehmern;
g) Teilnehmer an ausländischen Siedlungssystemen, die in der Tschechischen Republik ansässig oder niedergelassen sind;
(h) Teilnehmer an einem Zentralverwahrer;
(i) Ratingagenturen;
(j) Personen, die befugt sind, getrennte Aufzeichnungen von Investitionsfahrzeugen zu halten;
c) fremde Märkte ähnlich einem geregelten Markt in einem Staat, der kein Mitgliedstaat ist;
(l) den Prospekt einer von der Tschechischen Nationalbank genehmigten Sicherheit, einschließlich einer elektronischen Bezugnahme auf den Prospekt der auf der Website des Emittenten oder Veranstalters des regulierten Marktes veröffentlichten Sicherheit mindestens 12 Monate nach der Genehmigung,
(m) eine Bescheinigung über die Genehmigung eines Prospekts einer Sicherheit oder eine Ergänzung eines Prospekts, der von der Aufsichtsbehörde eines anderen Mitgliedstaats genehmigt wurde, der von dieser Behörde bereitgestellt wurde, einschließlich einer elektronischen Bezugnahme auf die auf der Website dieser Aufsichtsbehörde veröffentlichte Genehmigungsbescheinigung, den Emittenten oder den Veranstalter des geregelten Marktes für mindestens 12 Monate ab dem Datum der Erteilung der Genehmigungsbescheinigung;
n) ausländische Personen, die auf dem Gebiet der Tschechischen Republik Investitionsdienstleistungen erbringen, mit Einzelheiten über die Zweigniederlassung eines Gewerbebetriebs im Gebiet der Tschechischen Republik,
— gebundene Vertreter von Pensionsgesellschaften,
(p) gebundene Mittel nach dem Kapitalmarktgesetz,
akkreditierte Personen;
(r) KMU-Märkte;
(s) systematische Internalisierer;
(t) die Aktien gemäß Artikel 14 Absatz 6 der Verordnung (EU) Nr. 600/2014 des Europäischen Parlaments und des Rates über Märkte für Finanzinstrumente;
(u) Betreiber des Datenberichterstattungsdienstes mit Sitz in der Tschechischen Republik;
(v) Pensionsgesellschaften;
(w) Einlagen von Beteiligungsfonds und transformierten Fonds;
(x) internationale Finanzinstitute, deren Schulden von den Staaten garantiert werden, die ihre Mitglieder sind, und
(y) seriöse Ratingagenturen.
(2) Die in Absatz 1 genannten Listen sind weder öffentliche Listen noch öffentliche Register nach dem Gesetz über öffentliche Register von juristischen und natürlichen Personen.
(3) Die in Absatz 1 genannten Listen umfassen mindestens:
a) im Falle einer juristischen Person, des Handelsunternehmens oder des Namens, des Sitzes und der Identifikationsnummer der Person, soweit zugeordnet, der Gegenstand der Tätigkeit und gegebenenfalls jede andere von der Tschechischen Nationalbank registrierte oder zugelassene Tätigkeit; und
b) im Falle einer natürlichen Person, des Handelsunternehmens oder des Namens und des Nachnamens, der Anschrift des Wohnsitzes oder des Sitzes und der Identifikationsnummer der Person, sofern zugeordnet, der Gegenstand der Tätigkeit und gegebenenfalls jede andere von der Tschechischen Nationalbank registrierte oder zugelassene Tätigkeit; und
c) Informationen über den endgültigen Beschluss, die Zulassung der aufgeführten Person zu widerrufen, einschließlich des Gründes für den Widerruf; die Informationen werden für einen Zeitraum von 5 Jahren ab dem Tag veröffentlicht, an dem die Entscheidung abgeschlossen wird.
(4) Die Tschechische Nationalbank veröffentlicht die in Absatz 1 genannten Listen auf ihrer Website und aktualisiert sie unverzüglich.
(5) Die Tschechische Nationalbank veröffentlicht und aktualisiert regelmäßig auf ihrer Website in den tschechischen und englischen Sprachen die Liste der Rechtsvorschriften für das Kapitalmarktgeschäft, das Gesellschaftsrecht, ergänzende Rentenersparnisse und Zusatzrentenversicherung sowie offizielle Mitteilungen der Tschechischen Nationalbank an sie.
(1) Die Tschechische Nationalbank veröffentlicht auf ihrer Website die endgültigen oder durchsetzbaren Entscheidungen, die sie nach diesem Gesetz oder den besonderen Rechtsvorschriften auf dem Kapitalmarkt (1) getroffen hat, jeweils mit anonymen Daten von Dritten und in der Weise, dass die durch das Gesetz über den Schutz geheimer Informationen abgedeckten Informationen nicht offengelegt werden.
(2) Die in Absatz 1 genannte Entscheidung kann ohne die Identifizierungsdaten der betroffenen Person (im Folgenden „betroffene Person“) veröffentlicht werden, wenn die Veröffentlichung von:
a) auf der Grundlage einer vorherigen Beurteilung offensichtlich unverhältnismäßig zu der betreffenden Person war;
b) für die betroffene Person unverhältnismäßige und schwere Schäden verursachen;
c) die Stabilität des Finanzmarktes gefährden oder
d) die laufenden Straf- oder Verwaltungsverfahren gefährden.
(3) Bei dem in Absatz 2 genannten Verfahren können die Identifizierungsdaten der betroffenen Person offengelegt werden, nachdem die in Absatz 2 genannten Gründe nicht mehr vorliegen. Ist das in Absatz 2 genannte Verfahren nicht ausreichend, kann die Veröffentlichung des Beschlusses solange verschoben werden, bis die in Absatz 2 genannten Gründe nicht mehr vorliegen.
(4) Die in Absatz 1 genannte Entscheidung zur Verhängung einer Verwaltungsstrafe für Straftaten, Rechtsmittel oder andere Maßnahmen wird mindestens 5 Jahre lang veröffentlicht. Personenbezogene Daten können für einen Zeitraum von maximal 5 Jahren nach dem Datenschutzgesetz über die betroffene Person in einer solchen Entscheidung veröffentlicht werden.
(5) Wird gegen eine veröffentlichte Entscheidung eine Klage erhoben, so veröffentlicht die Tschechische Nationalbank diese Tatsache auf ihrer Website. Die Tschechische Nationalbank veröffentlicht in gleicher Weise Informationen über das Ergebnis der gerichtlichen Überprüfung.
Meldemechanismus
(1) Die Tschechische Nationalbank stellt einen effektiven Meldemechanismus fest, der die Notifizierung eines Verstoßes oder einer Bedrohung eines Verstoßes gegen dieses Gesetz, das Recht auf Kapitalmarktgeschäft, das Recht auf Investmentgesellschaften und Investmentfonds, die Rechtsvorschriften zur Umsetzung und unmittelbar anwendbaren Rechtsvorschriften der Europäischen Union im Bereich der Finanzmarktaktivitäten (nachstehend „Antragsbenachrichtigung“) und die Bewertung dieser Zuwiderhandlungsbenachrichtigung ermöglicht.
(2) Der in Absatz 1 genannte Meldemechanismus ermöglicht auch die anonyme Übermittlung einer Zuwiderhandlung.
(3) Die Tschechische Nationalbank veröffentlicht auf ihrer Website in einem separaten, leicht nachvollziehbaren Abschnitt transparente, verständliche und zuverlässige Informationen über den in Absatz 1 genannten Meldemechanismus, so dass jeder eine informierte Entscheidung treffen kann, ob, wie und wann die Bekanntgabe der Zuwiderhandlung erfolgen soll.
(4) Die in Absatz 3 genannten Informationen umfassen mindestens:
a) die Art und Weise, wie die Zuwiderhandlung gemeldet werden kann, und die Art und Weise, wie die Tschechische Nationalbank die Person kontaktiert, die die Zuwiderhandlung zusammen mit
1. die Telefonnummern, auf die die Vertragsverletzungsbekanntmachung erfolgen kann, einschließlich der Aufnahme der Anrufe;
2. elektronische und postalische Adressen, bei denen die Anmeldung eines Verstoßes erfolgen kann und die sicher und vertraulich sind;
b) eine Beschreibung der Verfahren für die Zustellung von Verstößen zusammen mit einem Hinweis auf:
1. Information, dass die Bekanntgabe eines Verstoßes anonym erfolgen kann,
2. die Art und Weise, wie die Tschechische Nationalbank die Hinzufügung einer Zuwiderhandlung oder Klärung derselben verlangen kann,
3. Art, Inhalt und Zeitrahmen für Rückmeldungen über die Ergebnisse der von der Tschechischen Nationalbank bereitgestellten Zuwiderhandlungsbenachrichtigung an die Person, die die Zuwiderhandlungsbenachrichtigung (nachfolgend der Anmelder) abgegeben hat,
c) die Regelung zum Schutz der in der Zuwiderhandlung enthaltenen Informationen, einschließlich einer ausführlichen Beschreibung der Umstände, unter denen vertrauliche Daten über den Antragsteller gemäß Artikel 27, 28 oder 29 der Verordnung (EG) Nr. 596 / 2014 des Europäischen Parlaments und des Rates und des Artikels 26 einer anderen Person zur Verfügung gestellt werden können;
d) eine Beschreibung der Verfahren zum Schutz von Notifizierenden, insbesondere Personal von Personen, die der Aufsicht der Tschechischen Nationalbank unterliegen, gemäß § 18a; und
e) eine Erklärung, dass die Bekanntgabe eines Verstoßes keinen Verstoß gegen jegliche Einschränkung der Offenlegung von Informationen aus einem Vertrag oder einer Rechtsvorschrift darstellt und dass dem Anmelder im Zusammenhang mit dieser Offenlegung der Informationen keine Haftung für irgendeine Art entstanden ist.
(5) Die Tschechische Nationalbank übermittelt dem potenziellen Antragsteller die in den Absätzen 3 und 4 genannten Informationen, bevor sie die Bekanntgabe der Zuwiderhandlung oder zum Zeitpunkt ihres Eingangs erhalten.
Kommunikationsmittel zum Empfang von Zuwiderhandlungen
(1) Die Tschechische Nationalbank setzt benutzerfreundliche, unabhängige, unabhängige und sichere Kommunikationsmittel ein, um Vertragsverletzungsmeldungen zu erhalten und Folgemaßnahmen zu übermitteln, um die Vertraulichkeit der Informationen zu gewährleisten.
(2) Die Kommunikationsmittel gemäß Absatz 1 gelten als unabhängig und unabhängig, wenn
a) von anderen Kommunikationsmitteln der Tschechischen Nationalbank getrennt werden;
b) so konstruiert, erstellt und verwendet werden, dass die Vollständigkeit, Integrität und Vertraulichkeit von Informationen gewährleistet und den Zugriff von nicht autorisierten Personen verhindert; und
c) eine langfristige Speicherung von Informationen ermöglichen.
(3) Die in Absatz 1 genannten Kommunikationsmittel ermöglichen es, zumindest Mitteilungen über Verstöße zu erhalten:
a) in elektronischer und in Papierform,
b) telefonisch (nachfolgend "Telefon" genannt) mit oder ohne Alarm; und
c) ein persönliches Treffen mit einem der unter Ziffer 17 benannten Mitarbeiter.
Bezeichnung des Personals
(1) Die Tschechische Nationalbank benennt die Bediensteten, die Zuwiderhandlungsbenachrichtigungen erhalten und behandeln (nachstehend als "bezeichnetes Personal" bezeichnet). Die Ernennung eines Mitarbeiters ist ausreichend ausgebildet, um die in Absatz 2 genannten Aufgaben zu erfüllen.
(2) Bezeichnetes Personal
a) auf Anfrage Informationen über die Verfahren zur Notifizierung des Verstoßes;
b) die Zuwiderhandlungsmeldungen erhalten und behandeln; und
c) den Kontakt mit dem Antragsteller aufrecht erhalten, wenn er seine Kontaktdaten zur Verfügung gestellt hat.
Verfahren der Tschechischen Nationalbank nach Eingang der Zuwiderhandlung
(1) Erhält die Tschechische Nationalbank die Mitteilung über die Zuwiderhandlung in anderer Weise als über die in Abschnitt 16 vorgesehenen Kommunikationsmittel, so übermittelt sie die Zuwiderhandlung unverzüglich und ohne Änderung an das benannte Personal.
(2) Die Tschechische Nationalbank hält jede eingegangene Zuwiderhandlungsmeldung fest.
(3) Die Tschechische Nationalbank bestätigt den Eingang der schriftlichen Mitteilung über die Zuwiderhandlung an die vom Antragsteller angegebene elektronische oder postalische Adresse, es sei denn, sie hat andere Bestätigungsvermerke beantragt. Die Tschechische Nationalbank wird den Eingang dieser Mitteilung nicht bestätigen, wenn der Schutz der personenbezogenen Daten des Antragstellers gefährdet wird.
(4) Die Tschechische Nationalbank ist berechtigt, diese Mitteilung nach Eingang einer telefonischen Mitteilung über eine Zuwiderhandlung mit einer Aufzeichnung eines Anrufs aufzunehmen.
a) Tonaufnahme in fester und nachvollziehbarer Form oder
b) eine vollständige und präzise Transkription eines solchen Anrufs; Die Tschechische Nationalbank wird es dem Anmelder ermöglichen, dieses Transkript des Anrufs zu überprüfen, zu korrigieren und zu billigen.
(5) Die Tschechische Nationalbank ist berechtigt, diese Mitteilung telefonisch nach Eingang einer Mitteilung über einen Verstoß ohne Aufzeichnung des Aufrufs aufzunehmen. Die Tschechische Nationalbank wird es dem Antragsteller ermöglichen, seine Unterschrift zu überprüfen, zu korrigieren und zu vereinbaren.
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Informationen zur Vorschrift
| Zitierung | Gesetz Nr. 15/1998 Slg., über die Überwachung auf dem Gebiet des Kapitalmarktes und zur Änderung und Ergänzung anderer Gesetze |
|---|---|
| Art der Vorschrift | - |
| Autor | - |
| Sammlung | Gesetzessammlung |
| Verkündungsdatum | 06.02.1998 |
|---|---|
| In Kraft seit | 01.04.1998 |
| In Kraft bis | - |
| Status | Gültig |
Der Wortlaut der Vorschrift hat informativen Charakter.
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