Акт No 15 / 1998 Coll.
Законодавство щодо нагляду за капіталом та внесення змін та доповнень інших законів
Чинний
Чинний від 01.04.1998
Zobrazeno prvních 200 z celkem 381 ustanovení tohoto předpisu.
Zobrazit celý předpis →
Pro stažení celého znění použijte tlačítko Stáhnout výše.
15 хв
ПРАВА
від 13 січня 1998
нагляду та внесення змін та доповнень інших законів
Парламент прийняв рішення про це право Чехії:
КАПІТАЛНИЙ РИНОК
SCOPE ТА ЕНЕРГЕТИКИ КЗЕЧНОГО НАЦІОНАЛЬНОГО РИНКУ БАНК
Тема питання
(1) Законодавство регулює обсяги та повноваження Чеського національного банку у здійсненні нагляду за капіталом та укладає певні права та обов’язки суб’єктів, що діють на цьому ринку.
(2) Цей закон реалізує відповідні Європейські Союзи39).
(3) Цей Акт реалізує відповідні правила Європейського Союзу40, а також будує на безпосередньо застосованих європейських правилах Union41 щодо повноважень чеського національного банку та зобов’язання залишатися безшумним.
На здійснення нагляду за капіталом, Чеський національний банк посилює довіру інвесторів та емітентів інвестиційних інструментів на ринку капіталу, зокрема, шляхом сприяння захисту інвесторів та розвитку ринку капіталу, а також залучення освіти в цій сфері.
Сфера Чеського Національного банку в сфері капітального нагляду
Чеський національний банк на ринку капіталу
(а) здійснення нагляду за тим, що передбачене цим законом та конкретним законодавством, що регулює діяльність на ринку капіталу, управління та управління інвестиційними фондами та іноземними інвестиційними фондами, а також маркетинг інвестицій в такі кошти, права господарських корпорацій, додаткові пенсійні фонди та додаткові пенсійні фонди (1);
(b) вирішити про права, права, захищені інтереси та обов’язки юридичних та фізичних осіб, де передбачено цим законом або за певним законодавством, що регулюють капіталовий ринок бізнесу, управління та адміністрування інвестиційних фондів та іноземних інвестиційних фондів, а також маркетингу інвестицій в такі фонди, права комерційних корпорацій, додаткові пенсійні фонди та додаткові пенсійні фонди (1);
c) контролює виконання інформаційних зобов’язань осіб, які підлягають нагляду за Чеським національним банком за цим Актом та конкретним законодавством, що регулюють діяльність ринку капіталу, управління та адміністрування інвестиційних фондів та іноземних інвестиційних фондів, а також маркетингу інвестицій в такі кошти, права господарських корпорацій, додаткові пенсійні фонди та додаткові пенсійні фонди (1);
(d) здійснювати інші заходи за цим Актом.
(1) Чеський національний банк, відповідно до безпосередньо застосованого Європейського регламенту щодо кредитних рейтингових агентств (30) або безпосередньо застосованого Регламенту Європейського Союзу щодо похідних ОТП, центральних контрагентів та торговельних репозиторіїв (36), зобов'язань, за запитом Європейського органу з цінних паперів та ринків, підтверджуючи своє рішення з метою виконання компетентним органом в Чехії. Дохід від фінансового штрафу, встановленого на підставі такого рішення, складає дохід бюджету Європейського Союзу; З метою управління їх виплатою такі фінансові штрафні санкції лікуються як надходжень публічного бюджету за правилами оподаткування 31).
(2) Людина, що надає державну мережу зв'язку або надає доступну електронну послугу зв'язку, надає оперативні та локалізаційні дані ESMA за її запитом після попереднього письмового дозволу Головою Верховного Суду Сенатом у Празі. Надання таких даних можливе тільки якщо умови, викладені у статті 23c (6) Регламенту (ЄС) No 1060 / 2009 Європейського Парламенту та Ради, Стаття 62 (6) Регламенту (ЄС) No 648 / 2012 Європейського Парламенту та Ради, Стаття 38c (6) Регламенту (ЄС) No 600 / 2014 Європейського Парламенту та Ради, Стаття 48c (6) Регламенту (ЄС) 2016 / 1011 Європейського Парламенту та Ради та статті 55 (6) Положення (ЄС) 2023 / 263144 Європейського Парламенту та Ради.
Основні поняття
(1) Постачальник ринку капіталу – це дилер цін, інвестиційна посередництво, банк, що працює на власний рахунок з інвестиційними транспортними засобами на ринку капіталу, інвестиційною компанією, інвестиційним фондом, страховим фондом, суб’єктом господарювання, пенсійною компанією, депозитарним, організованим оператором ринку, агентом з обліку цінними паперами, CSD, іноземною особою, яка уповноважена на ведення бізнесу в тих же сферах Чехії через відділення, 5) Чеський національний банк в сфері управління запасами.
(2) Учасник ринку капіталу, зокрема, постачальник послуг з капітального ринку, інвестора на ринку капіталу, емітента цінних паперів, осіб, які пов’язані з такими цінними паперами, власником цінних паперів, емітентом та власником іншого інвестиційного інструменту.
Порядок до Чеського Національного банку
(1) Законодавчі, що регулюються цим законом, регулюються загальним законом, (7), якщо фізичні положення цього закону або спеціальні закони надають іншим чином. Положення про можливі припинення процедури декомпозиції (7а) не поширюються.
(2) Рішення Чеського Національного банку в сфері нагляду за капіталом може бути предметом декомпозиції. Банкомзв’язок Чеського Національного банку ухвалює рішення про декомпозицію, яка також вирішує на оскарження рішення регульованого оператора ринку.
(3) У провадженні за участю осіб, які беруть участь понад 30, документи можуть бути подані державним замовленням.
Тематика капітального нагляду
Супервізор Чеського національного банку підлягає капітальному ринку
(а) виконання зобов’язань, укладених цим законом до фізичних або юридичних осіб;
(b) виконання зобов’язань, укладених в певному законодавстві1),
c) виконання зобов’язань та умов, викладених у виконанні рішень чеського національного банку;
(d) виконання зобов’язань, викладених у безпосередньо діючих положеннях Європейського Союзу.
(1) Нагляд Чеського національного банку за капітальний ринок зобов’язаний дотримуватися зобов’язань, укладених законом, що регулюють правову ситуацію підприємств та кооперативів, закон, що регулює пропозиції, а також закон, що регулює бізнес на ринку капіталу;
(а) у публічній пропозиції про купівлю або обмін торгівельними цінними паперами за законом, що регулює юридичну ситуацію торгових підприємств та кооперативів, де такі папери беруть участь у торгівлі на регульованому ринку;
(b) при придбанні або зменшенні частки прав голосу компаній, які вказані акції;
(c) у зв’язку з придбанням шляхом або контролюється громадською компанією з обмеженою відповідальністю власних акцій;
(d) у зв'язку з пропозицією приїзду.
(2) При здійсненні нагляду, передбаченого пунктом 1, Чеський національний банк діє відповідно до цього Акту, і має право накладати заходи та адміністративні штрафні санкції, передбачені цим Актом, та законом, що регулює діяльність на ринку капіталу.
(3) Чеський національний банк має право, на власний рух, призупинити здійснення виборчих прав на особу, яка не має права і своєчасно виконав зобов'язання повідомити частку голосуючих прав або зробити приймну пропозицію, навіть якщо закон накладає таке зобов'язання про нього на період до одного року з дати, на якому рішення стає законним, якщо необхідно захистити інтереси інших акціонерів, кредиторів або співробітників компанії. оскарження цього рішення не має суспензійного ефекту. Виконавець зобов’язує право голосувати також направляє Чеським національним банком на підприємстві, в якому призупинено здійснення виборчих прав суб’єкта господарювання, на КСД та оприлюднено на своєму сайті.
(1) Чеський національний банк уповноважений з метою здійснення нагляду за капіталом
(а) вимагати інформацію від кожного, включаючи аудиторів; Це включає дані з бази даних абонентів з загальнодоступних постачальників телефонних послуг,
(b) вимагати роз’яснення фактів від кожного; положення конкретного законодавства, що регулюють адміністративні процедури під час проведення підсумків, презентації та питання свідків, застосовуються мутати-мутанди;
(c) вимагати подання записів, звітів або пов'язаних даних, що передається через електронну мережу зв'язку 9b) від особи, яка підлягає її нагляду на ринок капіталу, і хто має право набути їх;
(d) вимагати юридичної або фізичної особи, що надає державну мережу зв'язку або надання послуг з публічно доступним електронним зв'язком для забезпечення оперативних і локалізаційних даних відповідно до спеціальної Legislature35), за письмовою авторизації Головою Сенату Верховного суду, відповідального за сидіння Чеського Національного банку, де можна припустити, що дані, надані, можуть сприяти уточненню фактів, пов'язаних з виявленням порушення в частині ринку капіталу або в законі, що регулює капіталовий ринок бізнесу, в тому числі його експератор, і не можуть бути досягнуті з метою, відповідно, або тільки з непропорційними зусиллями;
(e) здійснювати контроль на місці за особливим законом про особу, яка підлягає її нагляду за капіталом; Чеський національний банк може запросити аудитора для проведення аудиту за Актом, що регулює діяльність аудиторів або експертів,
(f) вимагати оприлюднення інформації, необхідної за законом, що регулює діяльність на ринку капіталу; (5) бути доступним для публіки Чеським національним банком, якщо зобов’язана особа не має права;
(g) вимагати емітента інвестиційного інструменту для подання оновленого списку посередників відповідно до статті 18 (1) (c) Регламенту (ЄС) No 596 / 2014 Європейського Парламенту та Ради, відповідно до безпосередньо застосованого регулювання ринку зловживання ЄС (42).
(2) Чеський національний банк може застосувати дозвіл, надану в пункті 1, якщо необхідно встановити інформацію, яка вимагається іноземним контролюючим органом фінансового ринку, за умови, що необхідно для виконання своїх завдань у сфері фінансового нагляду, що така інформація може бути надана йому відповідно до пункту 26 і що вона може здійснюватися зіставними повноваженнями на її національній території у разі аналогічного запиту від чеського національного банку.
(3) Людина, з якої Чеський національний банк має право вимагати інформацію, документацію, роз’яснення фактів, записів, звітів або пов’язаних відомостей, що поширюються на пункт 1 або 2, зобов’язаний надати таку інформацію, документацію, уточнення фактів, записів, звітів або пов’язаних даних без затримки, або в межах ліміту часу, встановленого Чеським національним банком.
(4) Користувачі, для яких доцільно підозрювати, що без відповідної авторизації або затвердження Чеського національного банку, здійснюють діяльність, за якою необхідно дозвіл або затвердження Чеського національного банку, Чеський національний банк або уповноважена особа має право перевірити відповідно до правил контролю, що необхідно встановити факти, що стосуються такої діяльності.
(5) Людина, довірена дилером цінних паперів або довірена пенсійною компанією, яка здійснює певні заходи, що регулюють ринок капіталу або додаткові пенсійні заощадження, має право контролювати Чеський національний банк відповідно до правил контролю за тим, що особа була довірена з проведенням бізнесу.
(6) Указом, Чеський національний банк визначить деталі, час, форму та спосіб дотримання інформаційних зобов’язань за розділом 8 (1) (г).
Інформаційне зобов’язання щодо Чеського національного банку у зв’язку з питанням таких облігацій або аналогічних цінних паперів, що представляють право на погашення суми за рахунок та аналогічних цінних паперів
Особа домирила або ж резидент Чехії, яка видає такі облігації або аналогічні цінні папери, що представляють право на погашення суми за кордоном, або які видають аналогічні цінні папери, що представляють право на погашення за законом іноземної держави, зобов'язані останнім часом на дату випуску таких облігацій або аналогічних цінних паперів, що представляють право на погашення суми за рахунок чеського національного банку, надати інформацію про обсяг їх випуску, їх місце випуску та їх форми, форму, урожайність та зрілість.
Заходи для лікування
(1) Якщо Чеський національний банк здійснює нагляд на капітальний ринок за цим Актом, він має право вживати такі заходи щодо засобів:
(а) вимагати особи, яка підлягає такому нагляду, щоб вжити заходів в межах визначеного часу ліміту часу і звітувати про заходи, вжиті в межах встановленого ліміту часу;
(b) визначає, як особа, яка підлягає такому нагляду, зобов'язана відшкодувати дефіцит.
(2) Чеський національний банк може накладати публічну сповіщення замість штрафу. У той же час Чеський національний банк ухвалить рішення про сферу, форму та спосіб оприлюднення попередження, як це доречно, за рахунок особи, яким накладається публічне попередження.
Трансфери
(1) Природна, юридична або бізнес фізична особа зобов'язується:
(а) як контрольована особа за правилами контролю, не виконує виконання будь-яких зобов’язань за статтею 10 (2) правила контролю;
(b) як обов'язкова особа, яка підлягає правилам контролю, не несе відповідальності за ст. 10 (3) правил контролю;
(c) порушення зобов’язань за пунктом 8 (3);
(d) не надає інформацію згідно § 8а;
(e) порушує зобов’язання за ст. 7а (1) (a) або (c); або
(f) у порушенні статті 27, використовувати інформацію, зазначену у статті 26 (1) з метою, крім зазначеного.
(2) Природна людина може бути передана до 5 000 000 КЗК за правопорушення, зазначене в пункті 1 (a) до (d) і штраф до 25 000 КЗК за правопорушення, зазначене в пункті 1 (e) або (f).
(3) Правові та ділові особи можуть бути передані до 10 000 000 КЗК за правопорушення, зазначене в пункті 1 (a) до (d) і за правопорушення, зазначене в пункті 1 (e) або (f) для штрафу до 50 000 КЗК.
Загальні положення про порушення
• Чеський національний банк обговорює передачу за цим законодавством.
(2) Дохід від штрафів, накладених на дилери цінних паперів, повинен бути доходом Фонду гарантування цінними паперами; такий дохід обробляється як публічні бюджетні ресурси для здійснення їх оплати. Збираються штрафи на цінні папери та застосуються митницею.
Порядок медикаментів
(1) Адміністративна процедура, в якій накладаються засоби, передбачені цим Актом, може бути ініційована протягом одного року дати, на якій Чеський національний банк встановив факти, що необхідні для їх накладення, але не пізніше ніж за 10 років після дати, на яку було порушено обов'язок, за яким вони останні накладення.
(2) Якщо є ризик затримки або незнімного втручання у права інших осіб, провадження, в яких Чеський національний банк накладає засоби захисту та адміністративні штрафи за цим Законом або спеціальними законами, також може бути ініційований шляхом надання рішення Чеським національним банком про передбачений захід.
(3) Чеський національний банк має право ініціювати як адміністративні справи, так і послуги за допомогою публічного замовлення, за умови, що принаймні одна з умов, викладених в пункті 2, зустрінеться, і що рішення не було доставлено, і обставини, додатково припускають, що особа, яка стурбована, уникне обслуговування рішення, і що затримки в правових діях послуги може істотно зробити її більш складними або неможливими для реалізації засобу або адміністративних штрафних заходів. У цьому випадку рішення Чеського національного банку доставляється в момент публікації Замовлення на офіційну пластину Чеського Національного банку.
(4) При порушенні засобів за цим законом, Чеський національний банк ґрунтується на характері, тяжіння, способу, тривалості і наслідків порушення. У зв'язку з підбором засобів за цим законом, Чеський національний банк також зобов'язаний врахувати характер бізнесу та інші прибуткові заходи, які здійснюються особою, якій накладаються засоби.
(5) Користувач, уповноважений зберегти реєстр інвестиційних транспортних засобів, зобов'язаний прийняти рішення Чеського Національного банку щодо реєстрації, що проводиться ним, як тільки він був доставлений йому, якщо інше не зазначено в прийнятті рішення. Оператор регульованого ринку зобов'язаний дотримуватися рішення Чеського національного банку, що призупиняє торгівлю цінними паперами та рішенням Чеського Національного банку про надання цін на цінні папери в найкоротші терміни, оскільки це було доставлено, якщо інше не зазначено в прийнятті рішення.
Надання заходів
(1) За винятком випадків, коли проміжні заходи можуть бути накладені під загальними адміністративними правилами, Чеський національний банк має право на накладати проміжні заходи у здійснення капітального нагляду на ринку, якщо це необхідно забезпечити захист прав і прав захищених інтересів осіб, які не є сторонами адміністративної процедури, або якщо виконання остаточного рішення буде затертим або серйозно заниженим. Чеський національний банк має право на вкладення проміжного виміру, зазначеного у пункті 2, навіть якщо наглядовий орган іншої держави-члена Європейського Союзу або Європейського економічного району так запитати (далі – «Державний стан»).
(2) Чеський національний банк може накласти попередній захід
(а) не реєструвати будь-яку передачу цінних паперів з цього рахунку в будь-який інший рахунок тієї ж або іншої особи, або на реєстрацію договірної відповідальності, за осіб, які беруться правильні або адміністративні штрафи;
(b) до будь-якої особи, яка тримає рахунок цінних паперів, щоб не діяти таким чином, щоб перенести цінні папери з цього рахунку в будь-який інший рахунок тієї ж або іншої особи, або зареєструвати договір, якщо це обліковий запис, до якого вони були передані особою, яка виправдала або штрафні заходи, або іншою стороною до провадження, цінні папери з їх рахунків;
(c) до будь-якої особи, яка має, у разі недостовірності або недостовірності цінних паперів осіб, які здійснюють правові або штрафні заходи, або до будь-якої іншої сторони до справи, щоб не діяти таким чином, що прагне перенести такі цінні папери іншій особі;
(d) банк, відділення іноземного банку або збереження та кредитного кооперативу, який вони підтримують особу, від якої враховуються засоби захисту або штрафні санкції, або за будь-яку іншу сторону до справи, нормальний, депозит або інший рахунок, щоб не платити кошти з цього рахунку, не стягувати їх або інакше стягувати їх;
(e) банк, відділення іноземного банку або ощадного та кредитного кооперативу, який має нормальний, депозитний або інший рахунок для того, щоб не платити кошти з цього рахунку, не стягувати їх або інакше, щоб заряджати їх на рахунок, до якого вони були передані особою, проти якої приймаються засоби або штрафні санкції або іншою стороною до розгляду.
(3) Рішення про проміжний захід подається на сторонах провадження та на осіб, які, за рішенням про проміжний захід, зобов'язані дотримуватися пунктів (а) пункту 2; декомпозиція, що приводиться до цього Рішення, не має суспензійного ефекту. Сторона до порядку проміжного виміру, зазначеного в пункті 2, не зобов’язана за пунктом 2 (a) до (e).
(4) Подання може тривати п'ять днів після його регулювання. Якщо причини, з яких було замовлено, Чеський національний банк подає право проти сторін перед судом накласти зобов’язання, зазначені в пункті 2, які були встановлені в ухвалі про проміжні заходи. Заява повинна бути поданий перед судом протягом п'яти днів наказу про проміжну дію; в тому випадку, передбачений захід закінчується тільки на дату виконання наказу суду, який прийняв рішення про застосування.
(5) Рішення про проміжні заходи також включають показання, коли і в яких умовах припиняються проміжні заходи. Якщо Чеський національний банк подає заяву до суду, згідно з третім вироком абзацу 4, він надішле сторони, які турбують той же день.
(6) При цьому зобов'язання, що можуть бути застосовані в прийнятті рішення про проміжні заходи, передбачені цим Актом, може бути накладено чеським національним банком при здійсненні його нагляду за капіталом як засобу під цим Актом або особливим законодавством, зазначеним у § 3. Відкладення рішення за першим вироком не має суспензійного ефекту. Чеський національний банк може вказувати на прийняття рішення про тривалість зобов’язання, встановленого або стану, виконання якого перестає бути ефективним. Цей стан може бути, що Чеський національний банк буде повідомлено про зняття заходів для виправлення боржника.
Списки та управління документами та публікаціями
(1) Чеський національний банк зберігає списки
(а) дилерів цінних паперів;
(b) операторів регульованого ринку;
(c) операторів розрахункової системи з остаточністю поселення;
(d) страхові зобов’язання;
(e) інвестиційні посередники;
(f) розрахункові системи з інвалідністю та учасниками;
(г) учасників іноземних розрахункових систем з нездатністю резидента або встановленого в Чехії;
(h) учасники CSD;
(i) агентства з кредитної оцінки;
(j) особи, уповноважених на зберігання окремих записів інвестиційних транспортних засобів;
(k) іноземні ринки, схожі на регульований ринок, що знаходиться в державі, що не є державою-членами;
(l) проспект захисту, затвердженого Чеським національним банком, включаючи електронний довідник до проспекту безпеки, опублікований на сайті емітента або організатора регульованого ринку протягом принаймні 12 місяців після затвердження,
(м) свідоцтво про затвердження проспекту безпеки або доповнення проспекту, затвердженого контролюючим органом іншої держави-члена, яка була надана цим органом, в тому числі електронним довідником про затвердження, опублікованим на сайті такого контролюючого органу, емітентом або організатором регульованого ринку не менше 12 місяців з дати видачі свідоцтва про затвердження;
n) іноземні особи, що надають інвестиційні послуги на території Чехії з деталями будь-якого відділення комерційного закладу, розташованого на території Чехії,
(o) обов’язкові представники пенсійних компаній,
(p) пов'язані агенти під Актом ринку капіталу,
(q) акредитованих осіб;
(r) ринки МСП;
(s) системні вектори;
(t) акції, що зазначені у статті 14 (6) Регламенту (ЄС) No 600 / 2014 Європейського Парламенту та Ради з ринків фінансових інструментів;
(u) оператори служби звітності з даними з їх головним офісом або їх головним офісом в Чехії;
(v) пенсійні компанії;
(w) депозитарію фондів та трансформованих коштів;
(x) міжнародні фінансові установи, чиї борги гарантовані державами, які її члени; та
(y) авторитетні кредитні рейтингові агентства.
(2) Списки, зазначені в пункті 1, не є публічними списками, ані публічними реєстрами, що регулюють державні реєстри юридичних та фізичних осіб.
(3) Списки, зазначені в пункті 1, включають принаймні:
(а) у разі юридичної особи, комерційної фірми або імені, зареєстрованого офісу та ідентифікаційного номеру особи, де присвоєно, предмету діяльності та, де це можливо, будь-яка інша дія, зареєстрована або уповноважена Чеським національним банком; та
(b) у разі фізичної особи, комерційної фірми або прізвище, адреса місця проживання або зареєстрованого офісу та ідентифікаційного номеру особи, де присвоєно, предмету діяльності та, де це можливо, будь-яка інша дія зареєстрована або уповноважена чеським національним банком;
(c) інформацію про остаточне рішення про відкликання авторизації особи, яка зазначена, включаючи причину виходу; інформація буде опублікована на період 5 років з дати, на яку ухвалено рішення.
(4) Чеський національний банк публікує списки, які зазначені в пункті 1 на своєму сайті, і оновлення їх без зайвих затримок.
(5) Чеський національний банк публікує та регулярно оновлює на своєму сайті на чеській та англійській мовах перелік законодавства, що регулюють ринок капіталу, корпоративне право, додаткові пенсійні заощадження та додаткове пенсійне страхування, а також офіційні повідомлення від Czech National Bank до них.
(1) Чеський національний банк публікує на своєму веб-сайті остаточні або обмежені рішення, які він зробив під цим Актом або особливим законодавством на ринку капіталу (1), кожен з анонімних даних від третіх осіб і таким чином, що інформація, що покривається законом, що регулює захист інформації, не розкриється.
(2) Рішення, зазначене в пункті 1, може бути опубліковано без ідентифікаційних реквізитів особи, що стосується (далі - "люда, яка зацікавлена"), якщо видання:
(а) проявляється непропорція до особи, яка стурбована на підставі попередньої оцінки;
(b) викликати непропорційне та серйозне пошкодження особи;
(c) jeopardise стабільність фінансового ринку;
(d) jeopardise постійний кримінальний або адміністративний суд.
(3) У разі процедури, зазначеного в пункті 2, дані ідентифікації особи, які можуть бути розкриті після причин, зазначених в пункті 2, перестали існувати. Де процедура, зазначена в пункті 2, не є достатньою, публікація рішення може бути перенесена до тих пір, поки причини, зазначені в пункті 2, перестали існувати.
(4) Рішення, зазначене в пункті 1, щоб накласти адміністративний штраф за правопорушення, засіб або інший захід, буде опубліковано принаймні 5 років. Особисті дані можуть бути опубліковані протягом 5 років за Законом про захист персональних даних про особу, що стосується особи, яка міститься в такому випадку.
(5) Якщо дія надавалася на опубліковане рішення, Чеський національний банк публікує, що факт на його сайті. Чеський національний банк публікує інформацію про результати судового розгляду.
Механізм звітності
(1) Чеський національний банк встановлює, підтримує та застосовує ефективний механізм звітності, який дозволяє повідомлення про порушення або загрозу порушення цього закону, закон, що регулює капіталовий ринок бізнесу, закон, що регулює інвестиційні компанії та інвестиційні фонди, законодавство, що реалізує та безпосередньо застосовує закон Європейського Союзу в галузі фінансової діяльності ринку (далі – «непорушення повідомлення») та оцінка цього порушення повідомлення.
(2) Механізм звітності, зазначений в пункті 1, також дозволить повідомлення про порушення, щоб бути анонімно.
(3) Чеський національний банк публікує на своєму сайті, в окремому, легко простеженому розділі, прозорому, зрозумілому і достовірній інформації про механізм звітності, зазначеному в пункті 1, щоб кожен міг прийняти поінформоване рішення щодо того, як і коли зробити повідомлення про порушення.
(4) Інформація, зазначена в пункті 3, повинна включати принаймні:
(а) способи, в яких може бути здійснено повідомлення про порушення, і способи, в яких Чеський національний банк зв'язує особу, яка зробила повідомлення про порушення, разом з
1. телефонні номери, на яких може бути здійснено повідомлення про порушення, включаючи, чи записані дзвінки;
2. електронні та поштові адреси, на які можуть бути зроблені повідомлення про порушення, які є безпечними та конфіденційними;
(b) опис процедур повідомлення про порушення, а також показання:
1. інформацію, що повідомлення про порушення може бути анонімно,
2. спосіб, в якому Чеський національний банк може вимагати доповнення повідомлення про порушення або роз’яснення,
3. тип, зміст та часовий кадр для зворотнього зв'язку за результатами повідомлення про порушення, що наданий Чеським національним банком особою, яка зробила повідомлення про порушення (надалі непідсилювачем),
(c) режим захисту інформації, що міститься в повідомленнях про порушення, включаючи детальний опис обставин, в яких конфіденційні дані, що стосуються непідсилювача, можуть бути доступні іншій особі відповідно до статті 27, 28 або 29 Регламенту (ЄС) No 596 / 2014 Європейського Парламенту та Ради та статті 26;
(d) опис процедур захисту непідсилювачів, зокрема персоналу осіб, які підлягають нагляду за Чеським національним банком, згідно з § 18a; та
(e) заява, що повідомлення про порушення не є порушенням будь-яких обмежень щодо розкриття інформації, що призводить до договору або законодавства, і не несе відповідальності за будь-який вид, що не несе відповідальності за невідповідність такої розкриття інформації.
(5) Чеський національний банк надає потенційну інформацію, яка зазначена в пунктах 3 та 4 перед отриманням повідомлення про порушення або в момент її отримання.
Засоби зв'язку для отримання повідомлень про порушення
(1) Чеський національний банк встановлює, підтримує та використовує зручний, незалежний, незалежний та безпечний засіб зв'язку для отримання повідомлень про порушення та для зв'язку заходів щодо забезпечення конфіденційності інформації.
(2) Засоби зв'язку, зазначених в пункті 1, вважаються незалежними і незалежними, де:
(а) відокремлюються від інших засобів зв'язку, що використовуються чеським національним банком;
(b) розроблені, створені та використані таким чином, що забезпечує повноту, цілісність та конфіденційність інформації та запобігає доступу несанкціонованими особами;
(c) дозволяє довгострокове зберігання інформації.
(3) Способи зв'язку, зазначених в пункті 1, дозволяють отримувати повідомлення про порушення принаймні:
(а) у вигляді електронної та паперової форми,
(b) оральний по телефону (далі - "телефон") з або без сповіщення; і
(c) персональна зустріч з одним з працівників, призначених підпунктом 17.
Проектування персоналу
(1) Чеський національний банк розпоряджається працівникам, які отримують та ручать порушення повідомлень (далі – «розроблений персонал»). Присвоєння працівника достатньо пройти навчання для виконання завдань, зазначених в пункті 2.
(2) Проектований персонал
(а) надати, за запитом, інформацію про процедури отримання повідомлення про порушення;
(b) отримувати і боротися з порушенням повідомлень;
(c) підтримувати контакт з нотифікатором, якщо він надав свої контактні дані.
Порядок оформлення чеського Національного банку після отримання повідомлення про порушення
(1) Якщо Чеський національний банк отримує повідомлення про порушення в порядку, крім за допомогою засобу зв'язку, передбаченого для розділу 16, він передає повідомлення про порушення зазначеного персоналу за допомогою засобів зв'язку, що надаються в розділі 16 без затримки і без зміни.
(2) Чеський національний банк зберігає запис кожного повідомлення про порушення.
(3) Чеський національний банк визнає надходження письмового повідомлення про порушення електронної або поштової адреси, зазначеної нотифікатором, якщо це вимагає іншого підтвердження. Чехський національний банк не підтвердить отримання цього повідомлення має захищати персональні дані винуватця.
(4) Чеський національний банк має право записувати таке повідомлення про отримання повідомлення про порушення по телефону з записом виклику
(а) звукозапису в постійному і простеженому вигляді; або
(b) повний і точний транскрипція такого виклику; Чеський національний банк дозволить вигадати, виправити і затвердити цей транскрипцію виклику.
(5) Чеський національний банк має право записувати таке повідомлення по телефону при отриманні повідомлення про порушення без запису виклику. Чеський національний банк дозволить виставити, виправити та погоджуватися з підписом.
Увійдіть для нотаток, обраного та сповіщень
Інформація про нормативний акт
| Цитування | Акт No 15 / 1998 Coll., нагляд за сферою ринку капіталу та внесення змін та доповнень інших законів |
|---|---|
| Тип нормативного акту | - |
| Автор | - |
| Збірка | Збірка законів |
| Дата оприлюднення | 06.02.1998 |
|---|---|
| Чинний від | 01.04.1998 |
| Чинний до | - |
| Стан | Чинний |
Текст нормативного акту має інформаційний характер.
Коментарі 0