Nariadenie č. 108 / 2024 Z. z.
Rozhodnutie č. 67/2018 Z. z. o určitých požiadavkách na systém interných zásad, postupov a kontrolných opatrení proti legalizácii príjmov z trestnej činnosti a financovania terorizmu, zmenené a doplnené dekrétom č. 235/ 2021 Z. z.
Platný
Uznesenie
Účinnosť od 01.05.2024
Verzie znenia:
01.05.2024
30.04.2024
108
VYHLÁSENIE
z 25. marca 2024
ktorým sa mení vyhláška č. 67 / 2018 Z. z. o určitých požiadavkách na systém interných zásad, postupov a kontrolných opatrení proti legalizácii príjmov z trestnej činnosti a financovania terorizmu, zmenená vyhláškou č. 235 / 2021 Z. z.
Podľa článku 21 ods. 10 zákona č. 253/2008 Z. z. o určitých opatreniach proti legalizácii príjmov z trestnej činnosti a z financovania terorizmu, zmeneného zákonom č. 368 / 2016 Z. z., zákona č. 527 / 2020 Z. z. a zákona č. 107 / 2024 Z. z.:
Vyhláška č. 67 / 2018 Z. z. o určitých požiadavkách na systém interných zásad, postupov a kontrolných opatrení proti legalizácii príjmov z trestnej činnosti a financovania terorizmu, zmenená a doplnená vyhláškou č. 235 / 2021 Z. z., sa mení takto:
1. v článku 3 ods. 1 písm. a) sa slová "8 a 10 a ods. 2 písm. a) a b)" nahrádzajú slovami "10 a h) ods. 5 a ods. 2 písm. a)";
2. V odseku 3 ods. 1 sa vypúšťa písmeno b).
Písmeno c) sa prečísluje na písmeno b).
3. V článku 7 ods. 2 písm. n) sa slovo "vlastnosti" nahrádza slovom "kapitálu."
4. V článku 7 sa na konci odseku 2 bodka nahrádza čiarkou a dopĺňa sa toto písmeno r):
" (r) negatívne informácie o klientovi alebo jeho skutočnom vlastníkovi, získané z médií alebo iných relevantných zdrojov informácií.";
5. v článku 9 ods. 3 písm. a) sa slová "štát, ktorý neuplatňuje opatrenia nedostatočne alebo vôbec" nahrádzajú slovami "tretia krajina, ktorá má strategické nedostatky v boji," slová "a je tak označená v priamo uplatniteľnom nariadení" sa nahrádzajú slovami "alebo je označená ako" vysokoriziková jurisdikcia, ktorá podlieha výzve na konanie, "a slová" alebo sa považujú za vysoko rizikové z iného dôvodu "sa na konci textu doplnia."
6. v článku 9 ods. 4 písm. a) sa slová "štát, ktorý nie je dostatočne uplatniteľný alebo neuplatňuje opatrenia" nahrádzajú slovami "tretia krajina, ktorá má strategické boje," slová "a teda je označená priamo uplatniteľným nariadením" sa nahrádzajú slovami "priamo uplatniteľným nariadením," alebo slová "alebo takýmto spôsobom označeným finančným Akčným výborom" sa nahrádzajú slovami "alebo ktorý je označený za vysokorizikovú jurisdikciu podliehajúcu výzve výboru pre finančné opatrenia, alebo ktorý sa musí považovať za vysokorizikový z iného dôvodu," a slová "takýto štát" sa nahrádzajú slovami "taká tretia krajina alebo inak súvisiaca s takou treťou krajinou."
7. V článku 10 sa dopĺňa tento odsek 3:
"(3) Inštitúcia v rámci systému vnútorných zásad stanoví a uplatňuje postupy a pravidlá, ktorými sa riadi posudzovanie toho, či by vykonanie inšpekcie alebo jej časti mohlo viesť k zničeniu alebo ohrozeniu podozrivého vyšetrovania transakcií podľa oddielu 9b zákona. Tieto pravidlá zahŕňajú aspoň postup na určenie dôvodu nevykonania kontroly zákazníka, jeho hodnotenia a postupu vykonávania transakcie a oznámenia podozrivej transakcie v takýchto prípadoch vrátane formalít na oznamovanie stanovených v článku 18 ods. 7 zákona. V takýchto prípadoch inštitúcia zaznamená dôvody a okolnosti nevykonania kontroly alebo jej časti."
8. V článku 12 ods. 2 druhej vete sa za slová "postupy" vkladá slovo "časovo."
9. V odseku 14 sa dopĺňajú slová "a vzdialená identifikácia."
10. V článku 14 druhej vete sa slová "ustanovujú vhodné opatrenia na riadenie rizík súvisiace s možnosťou použitia platobného účtu vedeného v zahraničnej úverovej inštitúcii na vykonávanie vzdialenej identifikácie v súlade s článkom 11 ods. 7 zákona" a slová "pri prijatí" sa nahrádzajú slovami "pri prevzatí."
11. V článku 16 sa za odsek 2 vkladá tento odsek:
"(2) Inštitúcia v rámci systému interných zásad vytvorí pozíciu úradníka pre dodržiavanie súladu v oblasti predchádzania legalizácii príjmov z trestnej činnosti a financovania terorizmu, pokiaľ to nie je primerané rozsahu a povahe jej činnosti."
Odsek 2 sa stáva odsekom 3.
12. V článku 16 ods. 3 úvodnej časti ustanovenia sa za slová "ods. 1" vkladajú slová "a 2."
13. V článku 16 ods. 3 písm. c) sa za slovo "zamestnanci" vkladajú slová "a osoby, ktoré sa zúčastňujú na predmete inej inštitúcie ako na základnom pracovnom vzťahu."
14. V článku 16 sa na konci odseku 3 bodka nahrádza čiarkou a dopĺňa sa toto písmeno e):
"e) postupy, zásady a pravidlá výberu úradníka pre dodržiavanie predpisov v oblasti predchádzania legalizácii príjmov z trestnej činnosti a financovania terorizmu a vymedzenia jeho zodpovedností a právomocí."
15. V článku 17 ods. 1 úvodnej časti ustanovenia sa slová "podvodné transakcie" nahrádzajú slovami "možné podozrenie z legalizácie príjmov z trestnej činnosti alebo z financovania terorizmu."
16. V článku 19 ods. 2 sa tretia veta nahrádza takto: V prípade, že inštitúcia neustanoví pozíciu prevádzkovateľa v oblasti predchádzania legalizácii príjmov z trestnej činnosti a financovania terorizmu, hodnotiacu správu pripraví kontaktná osoba v súlade s článkom 22 zákona alebo hodnotiaca správa obsahuje aspoň vyhlásenie kontaktnej osoby o úplnosti a správnosti hodnotiacej správy."
Účinnosť
Toto nariadenie nadobúda účinnosť dňom nasledujúcim po jeho uverejnení.
Regulátor:
Michl, Ph.D., v. r.
Prihláste sa pre poznámky, obľúbené a upozornenia
Informácie o predpise
| Citácia | Nariadenie č. 108 / 2024 Z. z., ktorým sa mení vyhláška č. 67 / 2018 Z. z. o určitých požiadavkách na systém interných zásad, postupov a kontrolných opatrení proti legalizácii príjmov z trestnej činnosti a financovania terorizmu, zmenené vyhláškou č. 235 / 2021 Z. z. |
|---|---|
| Typ predpisu | Uznesenie |
| Autor | - |
| Zbierka | Zbierka zákonov |
| Dátum vyhlásenia | 30.04.2024 |
|---|---|
| Účinnosť od | 01.05.2024 |
| Účinnosť do | - |
| Stav | Platný |
Znenie predpisu má informatívny charakter.
Komentáre 0