Указ No 108 / 2024 Coll.
Указ про внесення змін до Указу No 67 / 2018 Coll., щодо певних вимог до системи внутрішніх принципів, процедур та заходів контролю щодо легалізації доходів, одержаних злочинним та терористичним фінансуванням, в залежності від Указу No 235 / 2021 Coll.
Чинний
Замовити
Чинний від 01.05.2024
Версії тексту:
01.05.2024
30.04.2024
10 хв
ВИЗНАЧЕННЯ
від 25 березня 2024
Поправки Указу No 67 / 2018 Coll., за певними вимогами до системи внутрішніх принципів, процедур та контрольних заходів щодо легалізації доходів, одержаних злочинним та терористичним фінансуванням, в залежності від Указу No 235 / 2021 Coll.
Відповідно до ст. 21 (10) Акту No 253 / 2008 Coll., про певні заходи щодо легалізації доходів від кримінального та терористичного фінансування, як змінено Актом No 368 / 2016 Coll., Акт No 527 / 2020 Coll. та Акт No 107 / 2024 Coll.:
Указ No 67 / 2018 Coll., за певними вимогами до системи внутрішніх принципів, процедур та контрольних заходів щодо легалізації доходів, одержаних злочинним та терористичним фінансуванням, в залежності від Указу No 235 / 2021 Coll., поповнюється наступним чином:
1. у статті 3 (1) (а), слова «8 і 10 і абзац 2 (а) і (б)» заміщуються словами «10 і (г) (5) і (2) (а)»;
2. в пункті 3 (1), пункт (b) видалено;
Точка (c) повинна бути нумерована (b).
3. в ст. 7 (2) (n), слово «пророкти» замінює слово «капітал».
4. У статті 7, в кінці пункту 2, точка замінюється комою і додається наступний пункт (r):
"(r) негативна інформація про клієнта або його вигідного власника, отриманого з медіа або інших відповідних джерел інформації.";
5. у статті 9 (3) (а), слова «Держава, яка не застосовується заходів недостатньо або на всіх» будуть замінені слова «третя країна, яка має стратегічні недоліки в боротьбі», - слова «і так позначені в безпосередньому порядку» будуть замінені словами «або так позначені як» юрисдикція високого ризику, що підлягає дзвінку на дію, «і слова» або повинні розглядатися як високий ризик з іншої причини «поділиться в кінці тексту».
6. у статті 9 (4) (а), слова «Держава, яка недостатньо або не застосовується заходів» будуть замінені на слова «третя країна, яка має стратегічні борти», слова «і, таким чином, позначені в безпосередньому порядку», будуть замінені словами «прямо чинне регулювання», або слова «або так позначений Комітетом з фінансових дій» будуть замінені на слова «або які позначені високою юрисдикцією ризику, що підлягають дії Комісіям Фінансової дії, або які повинні розглядатися як бути дуже ризикованими для іншої причини», і слова «так держава» будуть замінені словами «наприклад, третя країна або інший спосіб».
7. У статті 10 додано наступний пункт 3:
"(3) Установа повинна, в рамках системи внутрішніх принципів, налагоджувати та застосовувати процедури, які регулюють оцінку, чи може призвести до знищення або загрози підозрілого розслідування транзакцій у розділі 9б Акту. Ці правила включають принаймні процедуру встановлення причини не проведення перевірок замовника, його оцінка та порядок виконання операції та повідомлення про підозріну операцію в таких випадках, в тому числі формальностей для повідомлення, передбачених статтею 18 (7) Закону. У таких випадках установа зафіксує причини та обставини, які не здійснюють перевірку або її частини;
8. У другому вирокі статті 12 (2) слово "часно" вставляється після слів" процедури.
9. У розділі 14, додані слова "і віддалені ідентифікації".
10. У другому вирокі статті 14, слова «відповіді на відповідні заходи з управління ризиками, пов’язані з можливістю використання платіжного рахунку, що проводиться іноземною кредитною установою, для проведення дистанційної ідентифікації відповідно до статті 11 (7) Акту,» та «оновлення» замінені на слова «повернення».
11. У статті 16 вводиться наступний пункт 2 після пункту 1:
"(2) В рамках Внутрішньої системи Принципів налагоджує позицію співробітника комплаєнсу в галузі запобігання легалізації доходів від кримінального та терористичного фінансування, якщо це пропорційно масштабі та характері його бізнесу."
Публікація 2 стане пунктом 3.
12. У статті 16 (3) вступної частини положення слова "і 2" вставляються після слів" пункт 1'.
13. у статті 16 (3) (c), слова «і особи, які беруть участь у предметі установи, крім базових трудових відносин», вставляються після слова «стаф».
14. У статті 16, в кінці пункту 3, точка замінюється комою і додається наступна точка (e):
«(e) процедури, принципи та правила відбору працівника комплаєнсу у сфері запобігання легалізації доходів від кримінального та терористичного фінансування та визначення його обов’язків та повноважень.»;
15. у ст. 17 (1) вступної частини надання, слова «прозорі операції» замінені на слова «здатна підозра легалізації доходів від кримінальних або терористів».
16. У статті 19 (2) третя вирок замінюється наступним чином: "Чи установа заснувала офіцер з комплаєнсу в галузі запобігання легалізації доходів від кримінальних та терористів, що контролер підготує звіт про оцінку або принаймні висловлює себе повноти та регулярності звіту про оцінку. У разі, якщо положення контролера у сфері запобігання легалізації доходів від кримінального та терористичного фінансування не встановлена установою, звіт про оцінку повинен бути підготовлений контактною особою відповідно до статті 22 Закону або звіту про оцінку принаймні містить заяву контактної особи про повноту та регулярність звіту про оцінку.
Еффіфікація
Цей Указ діє в день, що стосується його публікації.
Голова:
Міхл, к.т.н., с.
Увійдіть для нотаток, обраного та сповіщень
Інформація про нормативний акт
| Цитування | Указ No 108 / 2024 Coll., поправки Указу No 67 / 2018 Coll., за певними вимогами до системи внутрішніх принципів, процедур та контрольних заходів щодо легалізації доходів, одержаних злочинним та терористичним фінансуванням, в залежності від Указу No 235 / 2021 Coll. |
|---|---|
| Тип нормативного акту | Замовити |
| Автор | - |
| Збірка | Збірка законів |
| Дата оприлюднення | 30.04.2024 |
|---|---|
| Чинний від | 01.05.2024 |
| Чинний до | - |
| Стан | Чинний |
Текст нормативного акту має інформаційний характер.
Коментарі 0