Dekret Nr. 90 / 2006 Coll.
Bestellen Sie die Einzelheiten der Anträge, Mitteilungen und Mindestfinanzmittel, die der Zweigniederlassung durch eine ausländische Bank zur Verfügung gestellt werden
Gültig
In Kraft seit 01.04.2006
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ANHANG
Ordnung
vom 21. Februar 2006
die Einzelheiten der Anträge, Meldungen und Mindestfinanzmittel, die der Zweigniederlassung durch eine ausländische Bank zur Verfügung gestellt werden
Die Tschechische Nationalbank stellt gemäß §§ 4 Abs. 1, 5 Abs. 5 und 20 Abs. 3 und 4 des Gesetzes Nr. 21/1992 Slg. auf Banken, geändert durch Gesetz Nr. 16/1998 Slg., Gesetz Nr. 165/1998 Slg., Gesetz Nr. 126/2002 Slg., Gesetz Nr. 257/2004 Slg. und Gesetz Nr. 377/2005 Slg., ("Gesetz")
Gegenstand
(1) Dieser Beschluss legt die Elemente fest
a) Anträge auf eine Banklizenz (im Folgenden „Lizenzenzen“);
b) ein Antrag auf Genehmigung der Tschechischen Nationalbank zum Erwerb oder zur Erhöhung der qualifizierten Beteiligungen an der Bank;
c) Anträge auf Genehmigung einer Person, die einen Kontrollvertrag mit einer Bank oder einer Person abschließt, die einen Rechtsakt zur Kontrolle der Bank durchführt;
d) eine Mitteilung über eine Kürzung eines qualifizierenden Anteils an einer Bank oder über die Beseitigung einer Kontrollperson gegen eine Bank.
(2) Diese Verordnung enthält auch den Mindestbetrag der Finanzmittel, die der Zweigniederlassung durch eine ausländische Bank zur Verfügung gestellt werden.
Antrag auf Erteilung einer Lizenz
Antragsformulare eines Unternehmens, das als Bank fungiert
(1) Der Antrag auf Erteilung einer Lizenz gemäß Artikel 4 Absatz 1 des Gesetzes, der im Namen einer Gesellschaft gestellt wurde, die zum Zwecke der Tätigkeit als Bank (nachfolgend „eingezogene Bank“) eingerichtet wurde, besteht aus:
a) die wesentlichen Informationen gemäß Anhang 1 dieser Verordnung;
b) die in Absatz 2 genannten Begriffe und Grundsätze der Tätigkeit der Bank;
c) Papierdokumente und Dokumente gemäß Absatz 3;
d) Papierdokumente und Dokumente über natürliche Personen, die als Bankmanager vorgeschlagen werden (Abschnitt 6).
(2) Zu den Konzepten und Prinzipien der Bank gehören:
a) den strategischen Plan für die Entwicklung der etablierten Bank, insbesondere in Bezug auf den vorgeschlagenen Geschäftsplan;
b) einen von der Bank für die ersten drei Jahre eingerichteten Geschäftsplan, der im Rahmen des Jahresabschlusses gemäß der Sondergesetzgebung angemessen ist, zusammen mit einem Kommentar zu seinen Einzelposten, der insbesondere die Basispunkte enthält, auf denen der Geschäftsplan basiert,
c) eine Beschreibung der technischen Sicherheit der einzelnen Tätigkeiten und der erwarteten Anzahl der Mitarbeiter zur Deckung der geplanten Tätigkeiten der etablierten Bank; technische Sicherheitseinrichtungen, insbesondere das entsprechende Computersystem, das Informationssystem, das Rechnungswesen und die statistischen Rechnungslegungssysteme;
d) einen Kommentar über die Struktur und Organisation der eingerichteten Bank, der den Gegenstand der Tätigkeiten der verschiedenen Abteilungen, ihre Verbindungen zu anderen Abteilungen, Kompetenzen und Befugnissen der verschiedenen Abteilungen umfasst;
e) die Grundsätze des Management- und Kontrollsystems der Bank, einschließlich des Risikomanagementsystems.
(3) Die Papierdokumente und Dokumente sind:
a) die Gründungsvereinbarung oder das Instrument der eingerichteten Bank und ihrer Satzung (2), in der die im Gesetz vorgesehenen Tatsachen angegeben sind (§ 8 (4) und 9 (1) des Gesetzes);
b) Auszüge aus dem Handelsregister von Personen mit qualifizierten Betrieben (Paragraph 17a (4) des Gesetzes) auf der Grundlage einer Bank, die gegründet wurde; eine nicht eingetragene juristische Person gibt einen Nachweis über das Vorhandensein dieser Person; die nicht eingetragene natürliche Person legt die entsprechenden Betriebserlaubnisse vor; eine ausländische juristische Person oder eine operative ausländische natürliche Person) legt ein ähnliches Datum vor; der Auszug aus dem Handelsregister oder ein ähnliches Dokument ist nicht vorzulegen;
c) Nachweis des Ursprungs des Artikels der Hinterlegung (4) im Kapital und Nachweis des Ursprungs der anderen Finanzmittel der festgestellten Bank;
d) die jährlichen Berichte und Konten von Personen, die einen qualifizierten Betrieb auf der Grundlage einer Bank für die drei Geschäftsjahre haben oder für den Zeitraum, in dem diese Personen tätig sind, wenn dieser Zeitraum weniger als 3 Geschäftsjahre beträgt; wenn diese Person Teil einer Konsolidierungseinheit ist, auch konsolidierte Jahresabschlüsse für den gleichen Zeitraum; wenn gemäß einer besonderen Gesetzgebung (5) die Konten einer juristischen Person von einem Wirtschaftsprüfer geprüft werden, werden die Konten von einem Wirtschaftsprüfer vorgelegt3)
e) eine Beschreibung der Struktur der eng miteinander verbundenen Gruppe (Abschnitt 4 (6) des Gesetzes), zu der die etablierte Bank gehört, einschließlich einer Mitteilung, ob die Rechtsordnung und die Methode ihrer Anwendung in dem Staat, in dessen Gebiet die Gruppe enge Verbindungen hat, die Ausübung der Bankenaufsicht durch die Tschechische Nationalbank nicht verhindert (§ 4 (5) (g), h) und i) des Gesetzes; die Einrichtungen, die einer Gruppe mit enger Verbindung angehören,
(f) einen Auszug aus der Aufzeichnung eines Strafregisters, der nicht älter als 1 Monat der natürlichen Person ist,
1. eine Person mit einem qualifizierten Betrieb auf Basis einer Bank oder
2. eine gesetzliche Einrichtung oder ein Mitglied einer gesetzlichen Stelle einer juristischen Person, die eine Person ist, die einen qualifizierten Betrieb an einer Bank hat;
eine natürliche Person, die ein Staatsangehöriger der Tschechischen Republik ist, der seit mehr als 6 Monaten in einem anderen Staat seit drei Jahren ständig anwesend ist, einen ähnlichen Auszug aus dem Strafregister dieses Staates nicht früher als 3 Monate vorlegt; (3) ein ähnliches Dokument, das nicht mehr als 3 Monate alt ist, das vom Staat ausgestellt wird, dessen Staatsangehöriger er ist, sowie die Staaten, in denen die natürliche Person seit mehr als 6 Monaten in den letzten 3 Jahren kontinuierlich anwesend ist. Wenn der Erwerb eines solchen Dokuments mit unverhältnismäßigen Zeitansprüchen oder finanziellen Kosten verbunden wäre, kann die in den Nummern 1 und 2 genannte natürliche Person eine Erklärung zur Ersetzung dieses Dokuments abgeben —
(g) eine professionelle Biographie einer natürlichen Person mit qualifizierter Beteiligung an einer Bank, die alle Beschäftigung, Geschäftstätigkeiten, andere Selbständige, die Mitgliedschaft einer natürlichen Person mit qualifizierter Beteiligung an einer Bank an Berufsverbänden und die Mitgliedschaft dieser natürlichen Person in den Körpern anderer Unternehmen anzeigt;
h) die schriftliche Stellungnahme der Behörde, die im Lande ihres Sitzes Aufsicht über eine juristische Person ausübt, die einen qualifizierten Betrieb im Lande ihres Sitzes ausübt, in der Absicht dieser juristischen Person, am Geschäft der Bank in der Tschechischen Republik teilzunehmen, wenn es sich um eine juristische Person handelt, über die diese Aufsicht im Lande ihres Sitzes ausgeübt wird;
— den Nachweis des Betrags des ausgezahlten Kapitals der eingerichteten Bank (Artikel 4 Absatz 5 Buchstabe b des Gesetzes) zum Zeitpunkt der Antragstellung;
(j) eine Erklärung des Antragstellers und einer Person, die qualifiziert ist, an einer Bank teilzunehmen, auf der Grundlage der Tatsache, dass alle von ihnen übermittelten Daten und Dokumente aktuell, vollständig und wahr sind.
(4) Die in den Tabellen 1 bis 4 des Anhangs Nr. 1 dieser Verordnung genannten Grunddaten gemäß Absatz 1 Buchstabe a und die in Absatz 1 Buchstabe a) genannten Begriffe und Grundsätze der Tätigkeit der Bank werden gemeinsam als Bank vorgelegt.
(5) Wird eine Person mit einem Anteil am Kapital einer etablierten Bank von weniger als 10 % oder mit einem Anteil an einer etablierten Bank von weniger als 10 % gemäß einer anderen Person (6), die einen Anteil am Kapital oder Stimmrecht der etablierten Bank hat, und die Summe ihrer Anteile den qualifizierten Anteil der etablierten Bank übersteigt oder übersteigt, so werden die in Absatz 3 genannten Dokumente und Dokumente für jede dieser Personen, die mit den gleichen Papierunterlagen und -unterlagen in Übereinstimmung mit den gleichen Papieren tätig sind, einer Person vorgelegt.
(6) Der Lizenzantrag wird der Tschechischen Nationalbank in doppelter Form vorgelegt.
(7) Enthält der Antrag gemäß Artikel 4 Absatz 1 des Gesetzes die in Artikel 1 Absatz 3 des Gesetzes genannte Tätigkeit, deren Ausübung einem besonderen Recht auf Erteilung einer Genehmigung unterliegt (Artikel 1 Absatz 5 des Gesetzes), so ist dieser Antrag beizufügen.
Antragsformulare einer öffentlichen Gesellschaft
Ist ein Lizenzantragsteller ein etabliertes öffentliches Unternehmen mit beschränkter Haftung, das als Bank fungieren will, so werden die in Artikel 2 genannten Dokumente und Dokumente vorgelegt, sofern der Antragsteller zusätzlich zu den in Artikel 2 Absatz 3 genannten Dokumenten und Dokumenten Folgendes weitergibt:
a) eine Kopie der Entschließungen aller allgemeinen Sitzungen des Antragstellers, in denen eine Änderung des Gegenstands der Tätigkeit, die eine Banklizenz erfordert, erörtert wurde, einschließlich der entsprechenden Änderung der Satzung;
b) einen Auszug aus dem Handelsregister des Anmelders;
c) die Jahresberichte und die Jahresrechnungen des Antragstellers für die drei abgelaufenen Geschäftsjahre oder für den Zeitraum, in dem der Antragsteller tätig ist, wenn dieser Zeitraum weniger als 3 Geschäftsjahre beträgt; wenn der Antragsteller Teil einer Konsolidierungseinheit ist, auch konsolidierte Jahresabschlüsse für den gleichen Zeitraum; werden gemäß einer besonderen Gesetzgebung (5) die Rechnungsabschlüsse des Antragstellers von einem Wirtschaftsprüfer geprüft, so werden die Konten von einem Wirtschaftsprüfer vorgelegt.
Lizenzanträge für einen Zweig einer ausländischen Bank
(1) Handelt es sich bei einer ausländischen Bank um einen Antrag auf Lizenz für ihre Zweigniederlassung gemäß § 5 Abs. 1 des Gesetzes, so besteht der Antrag aus
a) die grundlegenden Informationen gemäß Anhang Nr. 2 dieser Verordnung;
b) die in Absatz 2 genannten Begriffe und Grundsätze des Betriebs der Zweigniederlassung einer ausländischen Bank (im Folgenden als Zweig bezeichnet);
c) Papierdokumente und Dokumente gemäß Absatz 3;
d) Papierdokumente und Dokumente über eine natürliche Person, die für die Verwaltung der Zweigstelle vorgeschlagen wird (Abschnitt 6).
(2) Die Konzepte und Prinzipien der Tätigkeit der Branche umfassen:
a) das strategische Ziel der Entwicklung der Branche, insbesondere im Hinblick auf den geplanten Geschäftsplan für die Zweigniederlassung;
b) der Geschäftsplan der Zweigniederlassung für die ersten drei Jahre, entsprechend dem Umfang der Jahresabschlüsse gemäß der Sondergesetzgebung (1), zusammen mit einem Kommentar zu ihren Einzelposten, der insbesondere die Basisgrundlagen enthält, auf denen der Geschäftsplan basiert;
c) eine Beschreibung der technischen Sicherheit der verschiedenen Tätigkeiten und der erwarteten Anzahl der Mitarbeiter, um die geplanten Tätigkeiten der Branche zu gewährleisten; technische Sicherheit, insbesondere das entsprechende Computersystem, das Informationssystem, das Rechnungswesen und die statistischen Rechnungslegungssysteme;
d) eine Beschreibung des Management- und Kontrollsystems des Antragstellers einschließlich des Risikomanagementsystems;
e) Informationen über die Organisationsstruktur der Zweigniederlassung und die Definition der Befugnisse der Zweigniederlassung zur Entscheidung und Durchführung von Bankgeschäften.
(3) Die Papierdokumente und Dokumente sind:
a) eine Kopie der Entscheidung der zuständigen Behörde des Antragstellers über die Absicht, eine Zweigniederlassung in der Tschechischen Republik einzurichten;
b) eine amtlich beglaubigte Kopie des Dokuments, das die Existenz des Antragstellers im Land seines Sitzes mit einem ähnlichen Auszug aus dem Handelsregister oder einer anderen Registrierung des Sitzlandes des Anmelders zeigt, einschließlich des Geltungsbereichs der Zulassung, Satzung oder gleichwertigen Unterlagen des Anmelders;
c) der Rechnungsprüfer des geprüften Jahresberichts und der Konten des Antragstellers für die letzten drei Geschäftsjahre; wenn der Antragsteller Teil einer Konsolidierungseinheit ist, auch konsolidierte Jahresabschlüsse für den gleichen Zeitraum;
d) eine Beschreibung der Struktur der eng miteinander verbundenen Gruppe (Abschnitt 4 (6) des Gesetzes), zu der der Antragsteller gehört, einschließlich einer Erklärung, ob die Rechtsordnung und die Methode ihrer Anwendung in dem Staat, in dessen Gebiet die Gruppe enge Verbindungen hat, die Ausübung der Bankenaufsicht durch die Tschechische Nationalbank nicht verhindert (§ 5 (4) (f), (g) und (h) des Gesetzes;
e) den Nachweis der von einer ausländischen Bank zur Zweigniederlassung in der Tschechischen Republik bereitgestellten Finanzmittel;
f) die Bemerkungen der Aufsichtsbehörde (§ 5 Absatz 2 des Gesetzes),
g) eine Erklärung des Antragstellers, dass alle von ihm übermittelten Daten und Dokumente aktuell, vollständig und wahr sind.
(4) Der Lizenzantrag für die Zweigniederlassung wird der Tschechischen Nationalbank in doppelter Form vorgelegt.
(5) Enthält der Antrag nach § 5 Abs. 1 des Gesetzes die in § 1 Abs. 3 des Gesetzes genannte Tätigkeit, deren Ausübung einem besonderen Recht für die Erteilung einer Zulassung unterliegt (§ 1 Abs. 5 des Gesetzes), so ist dieser Antrag beizufügen.
Mindestbetrag der bereitgestellten Mittel
Der Umfang der Finanzmittel, die von der ausländischen Bank an die Zweigniederlassung bereitgestellt werden, muss die erwartete Größe und das Risiko des Geschäfts der Zweigniederlassung berücksichtigen, jedoch mindestens 150 000 CZK.
Direktoren der Bank und für die Zweigniederlassung zuständige Personen
(1) Die fachliche Kompetenz, Glaubwürdigkeit und Erfahrung einer natürlichen Person, die als Manager eines Bankangestellten oder eines Zweigniederlassers vorgeschlagen wird (nachstehend als "Leiter vorgeschlagener Person" bezeichnet), werden von den in den Absätzen 2 und 3 genannten Dokumenten und Dokumenten des Antragstellers bezeugt.
(2) Die Papierdokumente und Dokumente sind:
(a) ein Auszug aus dem Strafregister, der nicht früher als 1 Monat der zu führenden Person vorgesehen ist; die vorgeschlagene Person, die für die Verantwortliche ist, die Staatsangehörige der Tschechischen Republik ist, wenn sie in den letzten 3 Jahren seit mehr als 6 Monaten in einem anderen Staat ständig anwesend ist, wird auch einen ähnlichen Auszug aus dem Strafregister dieses Staates nicht früher als 3 Monate einreichen; (3) ein ähnliches Dokument, das nicht mehr als 3 Monate alt ist, das von dem Staat ausgestellt wurde, Wenn der Erwerb eines solchen Dokuments mit überproportionalen Zeitansprüchen oder finanziellen Kosten verbunden ist, kann die vorgeschlagene Person eine Erklärung zur Ersetzung dieses Dokuments abgeben —
b) ein beruflicher Lebenslauf der Person, der vorgeschlagen wird, alle Beschäftigung, Geschäftstätigkeiten, andere Selbständige, die Mitgliedschaft der Person, die vorgeschlagen wird, in Berufsverbänden und die Mitgliedschaft der Behörden anderer Unternehmen zu führen, einschließlich der bereits abgeschlossenen; wenn die vorgeschlagene Person die Führung gehalten hat, in allen Fällen den Umfang der ihm übertragenen Befugnisse und Pflichten sowie die Zahl der von ihm kontrollierten Personen anzugeben;
c) den in Anhang 3 dieser Verordnung vorgesehenen Fragebogen, der von der zu leitenden Person ausgefüllt wurde,
d) die Dokumente oder ihre offiziell zertifizierten Kopien der von der Person vorgeschlagenen Ausbildung;
e) eine kurze Vorstellung von der Erfüllung der von der Person zu erhebenden Aufgaben;
f) eine Erklärung der dem Management vorgeschlagenen Person, dass alle ihm unter den Buchstaben a bis e vorgelegten Dokumente und Dokumente aktuell, vollständig und wahr sind.
(3) Zusätzlich zu den in Absatz 2 genannten Papierdokumenten und -dokumenten können zusätzliche Papierdokumente und -dokumente vorgelegt werden, um die fachliche Kompetenz, Glaubwürdigkeit und Erfahrung der vorgeschlagenen Person zu demonstrieren, wie z.B. Referenzen oder Arbeitsberichte aus früherer Beschäftigung.
Ersuchen um Zustimmung zur Akquisition oder Verbesserung qualifizierter Interessen, mit der Person, die das Kontrollabkommen mit der Bank schließt oder gesetzliche Maßnahmen durchführt, die den Banken eine Mitteilung über die Verringerung qualifizierter Beteiligungen oder die Speicherung von Statuskontrollpersonen anordnen
Anträge auf Zulassung zum Erwerb oder zur Erhöhung von qualifizierten Beteiligungen an einer von einer natürlichen Person eingereichten Bank
(1) Handelt es sich bei einer natürlichen Person um einen Zulassungsantrag gemäß Absatz 20 Absatz 3 des Gesetzes, so besteht der Antrag aus:
a) die grundlegenden Angaben in Anhang 4;
b) Entwicklungskonzepte;
c) Papierdokumente und Dokumente gemäß Absatz 3.
(2) Das in Absatz 1 Buchstabe b genannte Entwicklungskonzept umfasst eine strategische Absicht, die Tätigkeit der Bank zu entwickeln, die in der Absicht gestellt wird, eine qualifizierte Beteiligung an der Bank an mindestens 33% ihres Kapitals oder Stimmrechts zu erwerben oder zu erhöhen, oder wenn die Bank aufgrund des Erwerbs oder der Erhöhung eines qualifizierten Beteiligungskapitals zu einem kontrollierten Unternehmen in Bezug auf den Antragsteller oder die mit ihm handelnden Personen und die Absichten des Antragstellers bezüglich des Personals und des Personals wird.
(3) Die Papierdokumente und Dokumente sind:
a) ein Auszug aus dem Register des Strafregisters des Antragstellers nicht früher als 1 Monat; eine natürliche Person, die ein Staatsangehöriger der Tschechischen Republik ist, die seit mehr als 6 Monaten in einem anderen Staat für die letzten 3 Jahre ständig anwesend ist, legt ebenfalls einen ähnlichen Auszug aus dem Strafregister dieses Staates vor, der nicht früher als 3 Monate ist; (3) ein ähnliches, nicht mehr als 3 Monate altes Dokument vorlegt, das von dem Staat ausgestellt wurde, der er ein Bürger ist, und die Monate lang blieb. Wenn der Erwerb eines solchen Dokuments mit unverhältnismäßigen Zeitansprüchen oder finanziellen Kosten verbunden ist, kann der Antragsteller eine Erklärung zur Ersetzung dieses Dokuments vorlegen —
b) Nachweise über den Ursprung der Fonds des Antragstellers, aus denen der Erwerb oder die Erhöhung der qualifizierten Beteiligungen an der Bank abgedeckt ist;
c) den beruflichen Lebenslauf des Antragstellers, der alle Beschäftigung, Geschäftstätigkeiten, sonstige Selbständige, die Mitgliedschaft des Antragstellers in Berufsverbänden und die Mitgliedschaft der Behörden anderer Unternehmen anzeigt;
d) eine Beschreibung der Struktur der eng miteinander verbundenen Gruppe (§ 4 Abs. 6 des Gesetzes) mit der Bank, an der der Antragsteller beteiligt ist, einschließlich einer Erklärung, ob die gesetzliche Ordnung und Methode seiner Anwendung in dem Staat, in dessen Gebiet die Gruppe enge Verbindungen hat, die Ausübung der Bankenaufsicht durch die Tschechische Nationalbank nicht verhindert (§ 4 Abs. 5 g), h und i) des Gesetzes;
e) eine Beschreibung des Verhältnisses zwischen dem Anmelder und der Bank, in der der Anmelder eine qualifizierte Beteiligung und das Verhältnis des Anmelders zu Personen mit einem besonderen Verhältnis zu dieser Bank einnehmen will (§ 19 des Gesetzes);
f) eine Erklärung des Antragstellers, dass alle von ihm vorgelegten Angaben und Unterlagen aktuell, vollständig und wahr sind.
Anträge auf Zulassung zum Erwerb oder zur Erhöhung eines qualifizierten Beteiligungs an einer von einer juristischen Person oder einem Unternehmen vorgelegten Bank
(1) Ist der Anmelder nach § 20 Abs. 3 des Gesetzes eine juristische Person oder eine natürliche Person des Unternehmens, so besteht der Antrag aus:
a) die grundlegenden Angaben in Anhang 4;
b) Entwicklungskonzepte;
c) Papierdokumente und Dokumente gemäß Absatz 3.
(2) Das in Absatz 1 Buchstabe b genannte Entwicklungskonzept umfasst eine strategische Absicht, die Tätigkeit der Bank zu entwickeln, die in der Absicht gestellt wird, eine qualifizierte Beteiligung an der Bank an mindestens 33% ihres Kapitals oder Stimmrechts zu erwerben oder zu erhöhen, oder wenn die Bank aufgrund des Erwerbs oder der Erhöhung eines qualifizierten Beteiligungskapitals zu einem kontrollierten Unternehmen in Bezug auf den Antragsteller oder die mit ihm handelnden Personen und die Absichten des Antragstellers bezüglich des Personals und des Personals wird.
(3) Die Papierdokumente und Dokumente sind:
a) ein Auszug aus dem Geschäftsregister des Antragstellers; eine nicht eingetragene juristische Person legt ein Dokument vor, das seine Existenz beweist und die natürliche Person, die nicht im Handelsregister eingetragen ist, angemessene Geschäftsberechtigungen einreicht; eine ausländische juristische Person oder eine operative ausländische natürliche Person3) ein ähnliches Dokument vorzulegen; der Auszug aus dem Handelsregister oder ein ähnliches Dokument darf nicht mehr als 1 Monat alt sein und entspricht der tatsächlichen Situation zum Zeitpunkt der Vorlage;
b) die schriftliche Stellungnahme der Aufsichtsbehörde des Antragstellers im Land seines Sitzes über die Absicht des Antragstellers, eine qualifizierte Beteiligung an der Bank zu erwerben oder zu erhöhen, wenn der Antragsteller eine juristische Person ist, für die diese Aufsicht im Land seines Sitzes ausgeübt wird;
c) Nachweis über den Ursprung der Fonds des Antragstellers, aus denen der Erwerb oder die Erhöhung der qualifizierten Beteiligungen an der Bank abgedeckt ist;
d) die Jahresberichte und Jahresabschlüsse des Antragstellers für die drei abgelaufenen Geschäftsjahre oder für den Zeitraum, in dem er tätig ist, wenn dieser Zeitraum weniger als 3 Geschäftsjahre beträgt; wenn der Antragsteller Teil einer Konsolidierungseinheit ist, werden auch konsolidierte Jahresabschlüsse für den gleichen Zeitraum vorgelegt; wenn die Jahresabschlüsse der juristischen Person gemäß den spezifischen Rechtsvorschriften (5) geprüft werden sollen, so wird der Jahresabschluß vom Abschlussprüfer geprüft; eine ausländische juristische Person oder eine ausländische Person
e) eine Beschreibung der Struktur der eng miteinander verbundenen Gruppe (Abschnitt 4 (6) des Gesetzes), deren Bank der Antragsteller beteiligt ist, einschließlich einer Mitteilung, ob die Rechtsordnung und die Methode ihrer Anwendung in dem Staat, in dessen Gebiet die Gruppe enge Verbindungen hat, die Ausübung der Bankenaufsicht der Tschechischen Nationalbank nicht verhindert (§ 4 (5) (g), h) und i) des Gesetzes;
f) Auszüge aus den Aufzeichnungen des Strafregisters nicht früher als 1 Monat des leitenden Personals des Antragstellers; eine natürliche Person, die ein Staatsangehöriger der Tschechischen Republik ist, wenn er in einem anderen Staat seit mehr als 6 Monaten in den letzten 3 Jahren ständig anwesend ist, legt auch einen ähnlichen Auszug aus dem Strafregister dieses Staates nicht früher als 3 Monate vor; (3) ein ähnliches Dokument, nicht mehr als 3 Monate alt, das er in den letzten Monaten ausgestellt hat. Wenn der Erwerb eines solchen Dokuments mit überproportionalen Zeitansprüchen oder finanziellen Kosten verbunden ist, kann der leitende Mitarbeiter des Antragstellers eine Erklärung zur Ersetzung dieses Dokuments abgeben —
g) eine Beschreibung des Verhältnisses zwischen dem Anmelder und der Bank, in der der Anmelder eine qualifizierte Beteiligung und das Verhältnis des Anmelders mit Personen mit einem besonderen Verhältnis zu dieser Bank aufnehmen will (§ 19 des Gesetzes);
h) eine Erklärung des Antragstellers, dass alle von ihm übermittelten Daten und Dokumente aktuell, vollständig und wahr sind.
Formulare des Antrags auf Genehmigung der Person, die mit der Bank oder der Person, die den Rechtsakt durchführt, zur Kontrolle der Bank eingeht
(1) Eine Person, die einen Kontrollvertrag mit einer Bank abschließt oder einen anderen Rechtsakt zur Kontrolle einer Bank gemäß Artikel 20 Absatz 3 des Gesetzes durchführt, legt die in Artikel 7 genannten Dokumente und Dokumente vor, wenn der Antragsteller eine natürliche Person ist, oder wenn der Antragsteller eine juristische Person oder eine natürliche Person ist, sofern
a) die in den Tabellen 2 B, 2 C und 7 des Anhangs 4 dieses Erlasses genannten Angaben nicht enthält;
b) eine Begründung für die Absicht, einen erheblichen Einfluss auf die Verwaltung der Bank und die in Absatz 2 genannten Papierdokumente und -dokumente auszuüben.
(2) Die Papierdokumente und Dokumente sind:
a) einen Entwurf eines Kontrollvertrags oder einen anderen Vertrag, auf dessen Grundlage die Bank kontrolliert wird;
b) Nachweis des Ursprungs der Mittel, aus denen die Verpflichtung gegenüber nicht stehenden Unternehmen erfüllt wird (7), sofern ein Kontrollvertrag geschlossen wird;
c) die in Artikel 7 Absatz 3 Buchstaben a, c, d und f genannten Unterlagen, wenn es sich um eine natürliche Person handelt, oder in Artikel 8 Absatz 3 Buchstaben a, d bis f und h, wenn es sich um eine juristische Person oder eine natürliche Person handelt;
d) die schriftliche Stellungnahme der Aufsichtsbehörde des Antragstellers im Lande seines Sitzes über die Absicht des Antragstellers, eine Kontrollvereinbarung mit der Bank zu schließen oder einen anderen Rechtsakt zur Kontrolle der Bank gemäß Artikel 20 Absatz 3 des Gesetzes durchzuführen, wenn der Antragsteller die Person ist, deren Aufsicht im Lande ihres Sitzes ausgeübt wird;
e) eine Beschreibung des Verhältnisses zwischen dem Anmelder und der Bank, mit dem das Kontrollabkommen geschlossen wird oder mit dem ein weiterer Rechtsakt zur Kontrolle durchgeführt wird, und der Beziehungen des Anmelders zu Personen mit einem besonderen Verhältnis zu dieser Bank (§ 19 des Gesetzes).
Personen, die in Übereinstimmung handeln
(1) Personen, die gemäß Artikel 20 Absatz 3 des Gesetzes über die Erteilung einer Einwilligung zum Erwerb oder zur Erhöhung von qualifizierten Beteiligungen an einer Bank tätig sind, gehen gemäß Artikel 7 vor, wenn der Antragsteller eine natürliche Person oder nach Artikel 8 ist, wenn der Antragsteller eine juristische Person oder eine unternehmenseigene natürliche Person ist, soweit die im Einvernehmen handelnden Personen gemeinsam verarbeiten:
a) die Grunddaten gemäß den Tabellen 6 A und 6 B des Anhangs 4 dieses Erlasses; und
b) das in § 7 Abs. 2 oder § 8 Abs. 2 genannte Entwicklungskonzept.
(2) Sollte eine Person, die eine im Einvernehmen handelnde Person ist, gleichzeitig eine qualifizierende Beteiligung erwerben oder nach § 20 Abs. 3 des Gesetzes erhöhen, so ersucht diese Person auch nach § 7 oder 8.
(3) Der Antrag auf Genehmigung des Erwerbs eines qualifizierten Betriebs in einer in Absatz 1 genannten Bank wird auch von Personen gestellt, die zuvor einen qualifizierten Betrieb in einer Bank nach dem Recht erworben haben und später nach den Rechtsvorschriften des Mitgliedstaats handeln, in dem der gesamte qualifizierte Betrieb in der Bank stattfindet.
(4) Anträge auf im Einvernehmen tätige Personen werden von der befugten Person eingereicht. Vollmachten aller im Einvernehmen handelnden Personen sind Teil des Antrags auf Genehmigung der Tschechischen Nationalbank.
Form der Notifizierung einer Kürzung der qualifizierten Betriebe
(1) Vor der geplanten Verringerung der qualifizierenden Beteiligung an einer Bank gemäß Artikel 20 Absatz 4 des Gesetzes oder vor Ablauf der Position der Kontrollperson übermittelt eine natürliche Person, ein Unternehmen oder eine juristische Person der Tschechischen Nationalbank das ausgefüllte Formblatt "Anmerkung der Verringerung der qualifizierenden Beteiligung an einer Bank", deren Muster in Anhang 5 dieses Erlasses festgelegt ist.
(2) Personen, die in Übereinstimmung sind, senden über ihre Bevollmächtigte das in Absatz 1 genannte Formular an die Tschechische Nationalbank, das für jede Person einzeln ausgefüllt wird. In ähnlicher Weise wird eine Person, die aufgehört hat, eine im Einvernehmen handelnde Person zu sein, fortgeführt.
Besondere Bestimmungen
Ist die Person, die die Genehmigung beantragt, einen qualifizierten Betrieb an einer Bank zu erwerben oder zu erhöhen, eine Person, die zuvor von der Tschechischen Nationalbank ermächtigt wurde, einen qualifizierten Betrieb in dieser Bank zu erwerben, so übermittelt diese Person nur die in den Tabellen in Anhang 4 dieser Bestellung aufgeführten Grunddaten und die in § 7 Abs. 3 oder § 8 Abs. 3 genannten Papierdokumente und Dokumente, die in Bezug auf die Bedingung geändert wurden, in der sie die Zustimmung zum Erwerb eines qualifizierten Betriebs in der Bank erteilt wurde. In der vorliegenden Erklärung wird darauf hingewiesen, dass die anderen Daten und Papierdokumente, die der Tschechischen Nationalbank im vorherigen Antrag auf Zulassung zum Erwerb oder zur Erhöhung der Qualifizierungsbeteiligung vorgelegt wurden, unverändert bleiben. Die Ziffern 7 (2) und 8 (2) bleiben davon unberührt.
(1) Beabsichtigt eine Person, die eine Einwilligung zum Erwerb oder zur Erhöhung eines qualifizierten Betriebs in einer Bank erteilt hat, einen Kontrollvertrag mit dieser Bank abzuschließen, und wenn alle in der vorherigen Anmeldung enthaltenen Informationen zum Zeitpunkt der Einreichung des neuen Antrags unverändert bleiben, so teilt diese Person diese Tatsache in der Anmeldung mit und übermittelt nur:
a) einen Entwurf eines Kontrollvertrags oder einen anderen Vertrag, unter dem die Kontrolle der Bank ausgeübt wird;
b) das Entwicklungskonzept nach § 7 Abs. 2 oder § 8 Abs. 2, wenn es noch nicht vor der Tschechischen Nationalbank vorgelegt wurde, und
c) Ursprungsnachweis der Mittel, aus denen die Verpflichtung gegen nicht ansässige Mitglieder erfüllt wird.
(2) Hat sich die in der vorherigen Anmeldung enthaltenen Informationen zum Zeitpunkt der Einreichung des Antrags geändert, so unterbreitet der Antragsteller die in Absatz 1 genannten Unterlagen und die in Artikel 12 genannten Angaben, Unterlagen und Unterlagen.
(1) Handelt es sich bei einem Zulassungsantrag nach Artikel 20 Absatz 3 des Gesetzes um eine juristische Person, die eine im Hoheitsgebiet eines Mitgliedstaats der Europäischen Union oder eines Finanzinstituts nach einem bestimmten Recht mit Sitz in einem Mitgliedstaat der Europäischen Union ansässige Bank ist, die die Vorteile einer einzigen Lizenz genießt, und wird diese juristische Person von der zuständigen Behörde im Land ihres Sitzes beaufsichtigt und diese Behörde hat keine Einwände gegen die Absicht, eine qualifizierte Beteiligung an einer Bank zu erwerben oder zu erhöhen.
(2) Ist der Antragsteller eine andere juristische Person als die in Absatz 1 genannten Personen,
a) Geschäfte über mehr als 5 Jahre führen, oder wenn es sich um eine juristische Person handelt, die sich aus einer Fusion ergibt, und mindestens eine der Personen, die infolge der Fusion gestorben sind, hätte diese Bedingung zum Zeitpunkt der Anmeldung erfüllt;
b) wird von Ratingagenturen durch eine Ratingstufe der Anlage bewertet;
die in Artikel 8 Absatz 3 Buchstaben c und d genannten Dokumente und Dokumente werden in der Anmeldung gemäß § 20 Absatz 3 des Gesetzes nicht dokumentiert.
(3) Absatz 12 gilt unbeschadet der Absätze 1 und 2.
(4) Ist eine Person, die die in Absatz 1 oder 2 genannten Bedingungen erfüllt, eine Person mit qualifizierter Teilnahme an einem Antragsteller für eine Lizenz, so wird der Antrag nicht von den in Artikel 2 Absatz 3 Buchstabe d genannten Dokumenten und Dokumenten über eine solche Person begleitet. Sind sie eine in Absatz 1 genannte Person, so werden die in Artikel 2 Absatz 3 Buchstabe f genannten Unterlagen nicht unterstützt.
(5) Erhält der Antragsteller eine qualifizierte Beteiligung an einer Bank gemäß Artikel 20 Absatz 3 des Gesetzes über ein Bank- oder Finanzinstitut mit Sitz in einem Mitgliedstaat der Europäischen Union, das die Vorteile einer einzigen Lizenz genießt und das Bank- oder Finanzinstitut der Aufsicht oder Aufsicht der zuständigen Behörde des Landes seines Sitzes unterliegt, so teilt der Antragsteller der Tschechischen Nationalbank diese Tatsache mit und begründet die in den Absätzen 7 und 8 genannten Tatsachen nicht. In diesem Fall legt der Antragsteller der Tschechischen Nationalbank nur eine endgültige Entscheidung der zuständigen Aufsichtsbehörde oder der Aufsicht des Sitzlandes der Bank oder des Finanzinstituts vor, die die Genehmigung erteilt hat, einen qualifizierten Betrieb in der Bank oder dem Finanzinstitut zu erwerben, über den der Antragsteller einen qualifizierten Betrieb in der Bank erhält. Wird eine solche Entscheidung nicht von der zuständigen Aufsichtsbehörde im Land des Sitzes der Bank oder des Finanzinstituts erlassen, so übermittelt der Antragsteller eine schriftliche Erklärung der zuständigen Aufsichtsbehörde oder der Aufsicht des Landes des Sitzes der Bank oder des Finanzinstituts, dass der Antragsteller eine qualifizierte Beteiligung an der Bank oder dem Finanzinstitut erhalten hat, über die er eine qualifizierte Beteiligung an der Bank, an dessen Kenntnis und nach dem Recht des Landes des Sitzes der Bank oder des Finanzinstituts erwirbt.
Gemeinsame, Übergangsbestimmungen
Gemeinsame Bestimmungen
(1) Die Unterschriften der eingereichten Anträge oder Anmeldungen werden offiziell überprüft. Dies gilt nicht, wenn der Antrag oder die Anmeldung von einer Person eingereicht wird, deren aktuelle Unterschriften der Tschechischen Nationalbank zur Verfügung stehen.
(2) Ist der Anmelder oder Anmelder durch eine Vollmacht vertreten, so ist der Antrag mit der Vollmacht des Anmelders oder des Anmelders mit der offiziellen Unterschrift des Auftraggebers verbunden.
(3) Das von einer Behörde eines anderen Staates ausgestellte authentische Instrument muss mit einer höheren Prüfung der Dokumente (unterlegalisiert) 8 oder einem Antrag gemäß dem einschlägigen internationalen Vertrag (9) verbunden sein, sofern nicht anders durch den internationalen Vertrag, den die Tschechische Republik gebunden ist, erklärt wird.
(4) Erfordert ein solches Erlass die Vorlage von Konten oder konsolidierten Konten und des Antragstellers oder einer Person, die einen qualifizierten Betrieb im Antragsteller hat, eine außerhalb des Hoheitsgebiets eines Mitgliedstaats der Europäischen Union ansässige Person, so werden die Konten und konsolidierten Konten, die nach internationalen Rechnungslegungsstandards oder anderen international anerkannten Normen erstellt werden, vorgelegt.
Übergangsbestimmungen
Anträge, die vor dem Tag der Anwendung dieser Verordnung eingereicht wurden und die in der Verordnung Nr. 166 / 2002 Slg. genannten Angaben enthalten, gelten als Anträge im Rahmen dieser Verordnung.
Aufhebung
Der Beschluss der Tschechischen Nationalbank Nr. 166 / 2002 Slg. über die Formalitäten für den Antrag auf eine Banklizenz, die Formalitäten für den Antrag auf Genehmigung der Tschechischen Nationalbank für den Erwerb oder die Erhöhung einer qualifizierten Beteiligung an der Bank, die Person, die den Verwaltungsvertrag mit der Bank schließt oder die Person, die den Rechtsakt zur Kontrolle der Bank durchführt, und die Verpflichtung zur Meldung einer Verringerung der qualifizierten Beteiligung an der Bank oder der Kontrolle.
Effizienz
Diese Verordnung tritt am 1. April 2006 in Kraft.
Gouverneur:
Doc. Ing. Tůma, CSc.
Příloha č. 1
Anhang Nr. 1 des Erlasses Nr. 90 / 2006 Coll.
Grundlegende Angaben zum Lizenzantrag gemäß § 4 Abs. 1 des Gesetzes
Informationen Ã1⁄4ber gegrÃ1⁄4ndete Bank
1. Grundlegende Identifizierung der etablierten Bank
| Obchodní firma | Sídlo banky město, PSČ, ulice včetně čísla popisného a orientačního | Výše základního kapitálu v tis. Kč | Jmenovitá hodnota akcií v tis. Kč | Počet akcií | ||
|---|---|---|---|---|---|---|
| Celkem ks | v tom | |||||
| akcie s hlasovacím právem | prioritní akcie | |||||
| 1 | 2 | 3 | 4 | 5 | 6 | 7 |
2. Struktur der Kapitalzuführungen der Bank 10)
| Upsané akcie | v tis. Kč | v tom | |||
|---|---|---|---|---|---|
| celkem | z toho splacené | peněžitý vklad | z toho splacený | nepeněžitý vklad11) | z toho splacený |
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10) Gibt es ein bereits gegründetes Unternehmen, das beabsichtigt, seine Tätigkeiten gemäß § 1 des Gesetzes Nr. 21 / 1992 Slg., an Banken in der geänderten Fassung, zu erweitern, wird die bestehende Einlagenstruktur abgeschlossen; Wenn das Kernkapital des Unternehmens den für die Gründung der Bank festgesetzten Mindestbetrag nicht erreicht und das Unternehmen im Rahmen der Veränderung der Tätigkeit sein Kernkapital erhöht, zeigt die Tabelle, wie viel oben bereits zurückgezahlt wurde.
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Informationen zur Vorschrift
| Zitierung | Verordnung Nr. 90 / 2006 Slg., zur Festlegung der Einzelheiten der Anträge, Mitteilungen und Mindestfinanzmittel, die dem Zweig durch eine ausländische Bank zur Verfügung gestellt werden |
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| Art der Vorschrift | - |
| Autor | - |
| Sammlung | Gesetzessammlung |
| Verkündungsdatum | 20.03.2006 |
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| In Kraft seit | 01.04.2006 |
| In Kraft bis | - |
| Status | Gültig |
Der Wortlaut der Vorschrift hat informativen Charakter.
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