Указ No 90/2006 Сб.
Распоряжение с изложением деталей заявлений, уведомлений и минимальных финансовых ресурсов, предоставляемых филиалу иностранным банком
Действующий
Действует с 01.04.2006
Zobrazeno prvních 200 z celkem 352 ustanovení tohoto předpisu.
Zobrazit celý předpis →
Pro stažení celého znění použijte tlačítko Stáhnout výše.
90
Декларация
от 21 февраля 2006 года
определение деталей заявлений, уведомлений и минимальных финансовых ресурсов, предоставляемых филиалу иностранным банком;
Чешский национальный банк предусматривает, в соответствии с разделами 4 (1), 5 (5) и 20 (3) и (4) Закона No 21 / 1992 Coll., о банках, с поправками Закона No 16 / 1998 Coll., Закона No 165 / 1998 Coll., Закона No 126 / 2002 Coll., Закона No 257 / 2004 Coll. и Закона No 377 / 2005 Coll., ("Закон"):
СУБЪЕКТНЫЙ ВОПРОС ДЕЙСТВИЯ
(1) Настоящий Порядок устанавливает элементы
(a) заявления на получение банковской лицензии (далее именуемые «лицензии»);
(b) запрос на одобрение Чешского национального банка для приобретения или увеличения квалификационных авуаров в Банке;
с ходатайства об утверждении лица, заключающего с банком договор о контроле, или лица, осуществляющего правовой акт, направленный на контроль над банком;
(d) уведомление о сокращении квалификационного холдинга в банке или о распоряжении контролирующей стороны против банка.
(2) Указом также устанавливается минимальный объем финансовых средств, предоставляемых филиалу иностранным банком.
ПРИМЕЧАНИЕ ДЛЯ ЛИЦЕНЗИИ
Формы заявки на получение лицензии, представленной компанией, созданной для деятельности в качестве банка
(1) Заявка на получение лицензии в соответствии со статьей 4 (1) Закона, поданная от имени компании, созданной для целей деятельности в качестве банка (далее - "учрежденный банк"), состоит из:
(a) существенную информацию, изложенную в Приложении 1 к настоящему приказу,
b концепции и принципы деятельности Банка, упомянутые в пункте 2;
c бумажные документы и документы, упомянутые в пункте 3;
(d) бумажные документы и документы, касающиеся физических лиц, предлагаемые в качестве управляющего банком (раздел 6).
(2) Концепции и принципы деятельности Банка включают:
стратегический план развития созданного банка, в частности, в отношении предлагаемого бизнес-плана;
(b) бизнес-план, созданный Банком в течение первых трех лет, mutatis mutandis, в объеме финансовой отчетности в соответствии со специальным законодательным органом (1), вместе с комментарием по его отдельным пунктам, который, в частности, содержит основные основы, на которых основан бизнес-план,
(c) описание технической безопасности отдельных видов деятельности и ожидаемого количества работников для покрытия планируемой деятельности созданного банка; технические средства обеспечения безопасности, в частности, соответствующая компьютерная система, информационная система, система учета и системы статистического учета;
d комментарий о структуре и организации созданного банка, который включает в себя вопросы деятельности различных департаментов, их связи с другими департаментами, компетенцию и полномочия различных департаментов;
e принципы системы управления и контроля банка, включая систему управления рисками.
(3) Бумажные документы и документы:
(a) учредительного договора или документа учреждённого банка и его уставов (2) с указанием фактов, предусмотренных законом (разделы 8 (4) и 9 (1) закона);
(b) выписки из коммерческого реестра лиц, имеющих квалификационные авуары (пункт 17а (4) Закона), основанные на учрежденном банке; юридическое лицо, которое не зарегистрировано, должно предоставить доказательства существования этого лица; физическое лицо, которое не зарегистрировано, должно представить соответствующие разрешения на предпринимательскую деятельность; иностранное юридическое лицо или действующее иностранное физическое лицо3) должно представить документ аналогичного характера; выписка из коммерческого регистра или документ аналогичного характера должен быть не старше 1 месяца и должен соответствовать фактической ситуации на дату подачи заявления;
c доказательство происхождения статьи депозита 4 в капитале и доказательство происхождения любых других финансовых ресурсов банка;
(d) годовые отчеты и счета лиц, имеющих квалификационный холдинг на базе банка за 3 финансовых года, прошедших или за период, в течение которого эти лица осуществляют свою деятельность, если этот период составляет менее 3 финансовых лет; если это лицо входит в консолидированную единицу, также консолидированную финансовую отчетность за тот же период; если в соответствии со специальным законодательным положением (5) счета юридического лица проверяются аудитором, счета представляются аудитором; иностранное юридическое лицо или действующее иностранное физическое лицо (3) представляют им документы на равных основаниях;
(e) описание структуры тесно связанной группы (раздел 4 (6) Закона), к которой принадлежит учрежденный банк, включая сообщение о том, не препятствует ли правовой порядок и способ его применения в государстве, на территории которого группа имеет тесные связи, осуществлению банковского надзора Чешским национальным банком (§ 4 (5) (g), (h) и (i) Закона); субъекты, принадлежащие к группе с тесной связью, должны быть идентифицированы коммерческой фирмой или именем, идентификационным номером или датой учреждения и местом учреждения или местом ведения бизнеса, если они являются юридическими лицами, именами и фамилиями, датой рождения и адресом места постоянного проживания, если они являются физическими лицами, описанием метода взаимосвязи группы с тесными связями и предметом деятельности каждого лица группы с тесными связями;
(f) выписку из протокола уголовного дела не старше 1 месяца физического лица, которое:
1. лицо, имеющее квалификационный холдинг на основе банка; или
2. уставным органом или членом уставного органа юридического лица, являющегося лицом с установленным квалификационным холдингом в банке;
Физическое лицо, являющееся гражданином Чешской Республики, которое непрерывно находится в другом государстве более 6 месяцев в течение последних 3 лет, также представляет аналогичную выписку из уголовного прошлого этого государства не ранее 3 месяцев; (3) также представляет аналогичный документ, не более 3 месяцев, выданный государством, гражданином которого оно является, а также государствами, в которых физическое лицо непрерывно присутствовало в течение последних 3 лет более 6 месяцев. Если приобретение такого документа будет сопровождаться несоразмерными временными или финансовыми затратами, физическое лицо, упомянутое в пунктах 1 и 2, может представить заявление о замене этого документа;
g профессиональная биография физического лица, имеющего квалификационное участие в банке, с указанием всех видов занятости, предпринимательской деятельности, иной самостоятельной деятельности, членства физического лица, имеющего квалификационное участие в банке, в профессиональных ассоциациях и членства этого физического лица в органах других компаний;
h письменное заключение органа, осуществляющего надзор в стране своего зарегистрированного офиса, о намерении этого юридического лица участвовать в деятельности банка в Чешской Республике, если это юридическое лицо, над которым осуществляется такой надзор в стране своего зарегистрированного офиса;
(i) подтверждение размера оплаченного капитала учрежденного банка (статья 4 (5) (b) Закона) на момент подачи заявления;
(j) заявление заявителя и лица, имеющего право на участие в банке, основанное на том факте, что все представленные ими данные и документы являются актуальными, полными и достоверными.
(4) Базовые данные, указанные в пункте 1(а), изложенные в Таблицах 1 - 4 Приложения No 1 к настоящему Регламенту, а также концепция и принципы деятельности Банка, указанные в пункте 1(а).(b), представляются вместе как учрежденный банк.
(5) Если лицо с долей в капитале учрежденного банка менее 10% или с долей в учрежденном банке менее 10% действует в соответствии с другим лицом (6), которое имеет долю в капитале или право голоса учрежденного банка, и сумма его акций превышает или превышает квалификационное владение учрежденного банка, документы и документы, указанные в пункте 3, представляются каждому из указанных в пункте 3 лиц, действующих по согласованию с теми же бумажными документами и документами, что и указанные в пункте 3, о чем свидетельствует лицо с квалифицированным участием в учрежденном банке.
(6) Заявление о выдаче лицензии подается в Чешский национальный банк в двух экземплярах.
(7) Если заявление в соответствии со статьей 4 (1) Закона содержит деятельность, указанную в статье 1 (3) Закона, осуществление которой регулируется конкретным законодательством о предоставлении разрешения (статья 1 (5) Закона), такое разрешение должно быть приложено к заявлению.
Формы заявки на получение лицензии, представленной публичной компанией с ограниченной ответственностью
Если заявителем лицензии является учрежденная общественная компания с ограниченной ответственностью, которая намерена работать в качестве банка, документы и документы, указанные в статье 2, представляются при условии, что в дополнение к документам и документам, указанным в статье 2 (3), заявитель дополнительно обосновывает:
а копию решений всех общих собраний заявителя, на которых обсуждалось изменение предмета деятельности, требующей банковской лицензии, включая соответствующее изменение устава;
(b) выписку из коммерческого реестра заявителя;
(c) годовые отчеты и счета заявителя за 3 прошедших финансовых года или за период, в течение которого заявитель осуществляет свою деятельность, если этот период составляет менее 3 финансовых лет; если заявитель является частью консолидированной единицы, также консолидированная финансовая отчетность за тот же период; если в соответствии со специальным законодательным положением (5) счета заявителя проверяются аудитором, счета представляются аудитором.
Заявки на получение лицензии для филиала иностранного банка
(1) Если иностранный банк является заявителем на получение лицензии для своего филиала в соответствии с разделом 5 (1) Закона, заявление должно состоять из:
(a) основную информацию, изложенную в Приложении No 2 к настоящему Постановлению,
b понятия и принципы функционирования филиала иностранного банка далее - филиал, указанный в пункте 2;
c бумажные документы и документы, упомянутые в пункте 3;
d) бумажные документы и документы, касающиеся физического лица, предлагаемые для управления филиалом (раздел 6).
(2) Концепции и принципы деятельности филиала включают:
стратегическая цель развития отрасли, в частности, в отношении предлагаемого бизнес-плана отрасли;
(b) бизнес-план филиала на первые три года, mutatis mutandis в объеме финансовой отчетности в соответствии со специальным законодательным органом (1), вместе с комментарием по его отдельным пунктам, который, в частности, содержит основные основы, на которых основан бизнес-план;
c описание технической безопасности различных видов деятельности и ожидаемого числа работников для обеспечения планируемой деятельности филиала; технические средства обеспечения безопасности, в частности, соответствующая компьютерная система, информационная система, система учета и системы статистического учета;
d описание системы управления и контроля заявителя, включая систему управления рисками;
e информацию об организационной структуре филиала и определение полномочий филиала по принятию решений и осуществлению банковских операций.
(3) Бумажные документы и документы:
а копию решения компетентного органа заявителя о намерении создать филиал в Чешской Республике;
(b) официально заверенную копию документа, показывающего существование заявителя в стране его зарегистрированного офиса, аналогичную выписку из коммерческого реестра или другую регистрацию страны зарегистрированного офиса заявителя, включая объем разрешения на ведение бизнеса, устав или эквивалентный документ заявителя;
(c) аудитора проверенного годового отчета и счетов заявителя за последние 3 финансовых года; если заявитель является частью консолидированной единицы, также консолидированной финансовой отчетности за тот же период;
(d) описание структуры тесно связанной группы (раздел 4 (6) Закона), к которой принадлежит заявитель, включая заявление о том, не препятствует ли правовой порядок и способ его применения в государстве, на территории которого группа имеет тесные связи, осуществлению банковского надзора Чешским национальным банком (§ 5 (4) (f), (g) и (h) Закона); организации, принадлежащие к группе с тесными связями, должны быть идентифицированы коммерческой фирмой или именем, датой создания и местом учреждения или местом ведения бизнеса, если организация является юридическим лицом, именем и фамилией, датой рождения и адресом места постоянного проживания, если физическое лицо является физическим лицом, описанием метода взаимосвязи группы с тесными связями и предметом деятельности каждого лица группы с тесными связями;
(e) подтверждение выделения финансовых ресурсов, предоставленных иностранным банком филиалу, который будет создан в Чешской Республике;
(f) замечания надзорного органа (статья 5 (2) Закона),
(g) заявление заявителя о том, что все представленные им данные и документы являются актуальными, полными и достоверными.
(4) Заявка на получение лицензии филиала представляется в Чешский национальный банк в двух экземплярах.
(5) Если заявление в соответствии с частью 1 статьи 5 Закона содержит деятельность, указанную в части 3 статьи 1 Закона, осуществление которой регулируется конкретным законом о предоставлении разрешения (часть 5 статьи 1 Закона), это разрешение должно быть приложено к заявлению.
Минимальный объем предоставляемых ресурсов
Объем финансовых ресурсов, предоставляемых иностранным банком филиалу, должен учитывать ожидаемый размер и риск бизнеса филиала, но не менее 150 000 000 чешских крон.
Директора Банка и лица, ответственные за филиал
(1) Профессиональная компетентность, авторитет и опыт физического лица, предлагаемого в качестве управляющего сотрудником банка или управляющего филиалом (далее именуемого «лицо, предлагаемое к руководству»), должны быть подтверждены документами и документами, указанными в пунктах 2 и 3 заявителем.
(2) Бумажные документы и документы являются:
(a) выписка из реестра наказаний, выписанная не ранее 1 месяца лица, которому предлагается руководить; лицо, которому предлагается руководить, которое является гражданином Чешской Республики, если оно непрерывно присутствует в течение последних 3 лет более 6 месяцев в другом государстве, также представляет аналогичную выписку из уголовного прошлого этого государства не ранее 3 месяцев; (3) аналогичный документ, не старше 3 месяцев, выданный государством, гражданином которого оно является, а также государствами, в которых оно непрерывно пребывало более 6 месяцев в течение последних 3 лет. Если приобретение такого документа связано с несоразмерными временными или финансовыми затратами, лицо, которое предлагается возглавить, может подать заявление о замене этого документа.
b) профессиональное резюме лица, которому предлагается руководить, с указанием всех видов деятельности по найму, предпринимательской деятельности, других видов самозанятой деятельности, членства лица, которому предлагается руководить в профессиональных ассоциациях, и членства в органах власти других компаний, в том числе уже завершенных; если лицо, которому предлагается руководить, занимает руководящую должность, во всех случаях указывают объем предоставленных ему полномочий и обязанностей и число подконтрольных ему лиц;
(c) анкету, предусмотренную в Приложении 3 к настоящему Постановлению, заполненную лицом, которому предлагается руководить;
d документы или их официально заверенные копии образования, полученного лицом, которому предлагается руководить;
e краткое представление об исполнении обязанностей, которые должно выполнять лицо, которому предлагается руководить;
f заявление лица, предложенное руководству, о том, что все документы и документы, представленные ему в соответствии с пунктами а - е, являются актуальными, полными и достоверными.
(3) В дополнение к требуемым бумажным документам и документам, упомянутым в пункте 2, могут быть представлены дополнительные бумажные документы и документы, подтверждающие профессиональную компетентность, авторитет и опыт лица, которому предлагается руководить, такие как ссылки или отчеты о работе по предыдущей работе.
РЕКУЛЬТАТ ПО КОНФОРМЕНЦИИ КВАЛИФИЦИРОВАННОГО УЧАСТИЯ, ПЕРСОНАЛЬНОСТИ КОНФОРМИРОВАННОГО УЧАСТИЯ С БАНКОМ ИЛИ ИМПЛЕКТИРОВАНИЯ ПРАВОВОЙ ДЕЯТЕЛЬНОСТИ К УПРАВЛЕНИЮ БАНКА И УВЕДОМЛЕНИЮ О СРЕДСТВЕ КВАЛИФИЦИРОВАННОГО УЧАСТИЯ ИЛИ ПЕРФОРМАЦИИ КОНСИДЕНЦИИ АВТОРИИ
Формы заявления на получение разрешения на приобретение или увеличение квалификационных авуаров в банке, поданные физическим лицом
(1) Если физическое лицо ходатайствует о согласии в соответствии с пунктом 3 части 20 Закона, заявление состоит из:
(a) основную информацию, изложенную в Приложении 4 к ней,
b) концепции развития;
c бумажные документы и документы, упомянутые в пункте 3.
(2) Концепция развития, упомянутая в пункте 1(b), включает стратегическое намерение развивать деятельность Банка, которое должно быть представлено в намерении приобрести или увеличить квалифицированное участие в Банке как минимум до 33% его капитала или права голоса, или если в результате приобретения или увеличения квалификационного холдинга Банк становится контролируемым субъектом в отношении заявителя или лиц, действующих по его соглашению, и намерения заявителя в отношении укомплектования персоналом руководящего и уставного органа Банка.
(3) Бумажные документы и документы:
(a) выписка из реестра судимости заявителя не ранее 1 месяца; физическое лицо, являющееся гражданином Чешской Республики, которое непрерывно пребывало более 6 месяцев в другом государстве в течение последних 3 лет, также представляет аналогичную выписку из судимости этого государства не ранее 3 месяцев; (3) представляет также аналогичный документ, не более 3 месяцев, выданный государством, гражданином которого он является, а также государства, в которых он постоянно находился в течение последних 3 лет более 6 месяцев. Если приобретение такого документа связано с несоразмерными временными или финансовыми затратами, заявитель может подать заявление о замене этого документа.
(b) доказательства происхождения средств заявителя, из которых покрывается приобретение или увеличение квалификационных авуаров в банке;
(c) профессиональное резюме заявителя с указанием всех видов занятости, предпринимательской деятельности, другой самостоятельной деятельности, членства заявителя в профессиональных ассоциациях и членства в органах власти других компаний;
(d) описание структуры тесно связанной группы (раздел 4 (6) Закона), частью которой является заявитель, включая заявление о том, не препятствует ли правовой порядок и способ ее применения в государстве, на территории которого группа имеет тесные связи, осуществлению банковского надзора Чешским национальным банком (§ 4 (5) (g), (h) и (i) Закона); организации, принадлежащие к группе с тесной связью, должны быть идентифицированы коммерческой фирмой или именем, идентификационным номером или датой учреждения и местом учреждения или местом ведения бизнеса, если они являются юридическими лицами, именами и фамилиями, датой рождения и адресом места постоянного проживания, если они являются физическими лицами, описанием метода взаимосвязи группы с тесными связями и предметом деятельности каждого лица группы с тесными связями;
e описание отношений между заявителем и банком, в котором заявитель намерен принять квалифицированное участие, и отношений заявителя с лицами, имеющими особые отношения с этим банком статья 19 Закона;
f заявление заявителя о том, что все представленные им сведения и документы являются актуальными, полными и достоверными.
Формы заявления на получение разрешения на приобретение или увеличение квалификационного холдинга в банке, поданные юридическим лицом или предприятием
(1) Если заявителем на согласие в соответствии с частью 3 статьи 20 Закона является юридическое лицо или физическое лицо-предприниматель, заявление должно состоять из:
(a) основную информацию, изложенную в Приложении 4 к ней,
b) концепции развития;
c бумажные документы и документы, упомянутые в пункте 3.
(2) Концепция развития, упомянутая в пункте 1(b), включает стратегическое намерение развивать деятельность Банка, которое должно быть представлено в намерении приобрести или увеличить квалифицированное участие в Банке как минимум до 33% его капитала или права голоса, или если в результате приобретения или увеличения квалификационного холдинга Банк становится контролируемым субъектом в отношении заявителя или лиц, действующих по его соглашению, и намерения заявителя в отношении укомплектования персоналом руководящего и уставного органа Банка.
(3) Бумажные документы и документы:
(a) выписка из бизнес-реестра заявителя; юридическое лицо, которое не зарегистрировано, должно представить документ, подтверждающий его существование, а физическое лицо, которое не зарегистрировано в коммерческом регистре, должно представить соответствующие разрешения на ведение бизнеса; иностранное юридическое лицо или действующее иностранное физическое лицо (3) должны представить документ аналогичного характера; выписка из коммерческого регистра или документ аналогичного характера должны быть не старше 1 месяца и должны соответствовать фактической ситуации на дату подачи заявки;
(b) письменное заключение надзорного органа заявителя в стране его зарегистрированного офиса о намерении заявителя приобрести или увеличить квалифицированное участие в банке, если заявитель является юридическим лицом, для которого такой надзор осуществляется в стране его зарегистрированного офиса;
c доказательства происхождения средств заявителя, из которых покрывается приобретение или увеличение квалификационных авуаров в банке;
(d) годовые отчеты и финансовая отчетность заявителя за 3 прошедших финансовых года или за период, в течение которого он осуществляет предпринимательскую деятельность, если этот период составляет менее 3 финансовых лет; если заявитель является частью консолидированной единицы, также консолидированная финансовая отчетность за тот же период; если финансовая отчетность юридического лица должна быть проверена в соответствии с конкретным законодательством (5), финансовая отчетность должна представляться в порядке проверки аудитором; иностранное юридическое лицо или иностранное физическое лицо3) представляет им документы на равных основаниях;
(e) описание структуры тесно связанной группы (раздел 4 (6) Закона), частью которой является заявитель, включая сообщение о том, не препятствует ли порядок и способ его применения в государстве, на территории которого группа имеет тесные связи, осуществлению банковского надзора за Чешским национальным банком (§ 4 (5) (g), (h) и (i) Закона); субъекты, принадлежащие к группе с тесной связью, должны быть идентифицированы коммерческой фирмой или именем, идентификационным номером или датой учреждения и местом учреждения или местом ведения бизнеса, если они являются юридическими лицами, именами и фамилиями, датой рождения и адресом места постоянного проживания, если они являются физическими лицами, описанием метода взаимосвязи группы с тесными связями и предметом деятельности каждого лица группы с тесными связями;
(f) выписки из записей Реестра наказаний не ранее 1 месяца старшего персонала заявителя; физическое лицо, являющееся гражданином Чешской Республики, если оно непрерывно находилось в другом государстве более 6 месяцев в течение последних 3 лет, также представляет аналогичную выписку из уголовного дела этого государства не ранее 3 месяцев; (3) представляет также аналогичный документ, не более 3 месяцев, выданный государством, гражданином которого оно является, а также государства, в которых оно непрерывно пребывало в течение последних 3 лет более 6 месяцев. Если приобретение такого документа связано с несоразмерными временными или финансовыми затратами, ведущий сотрудник заявителя может представить заявление о замене этого документа.
g описание отношений между заявителем и банком, в котором заявитель намеревается принять квалифицированное участие, и отношений заявителя с лицами, имеющими особые отношения с этим банком статья 19 Закона;
h заявление заявителя о том, что все представленные им данные и документы являются актуальными, полными и достоверными.
Формы запроса на согласование лица, заключающего с банком договор контроля, или лица, осуществляющего правовой акт, направленный на контроль банка
(1) Лицо, заключающее с банком контрольный договор или осуществляющее другой правовой акт, направленный на контроль над банком в соответствии со статьей 20 (3) Закона, представляет документы и документы, указанные в статье 7, если заявитель является физическим лицом или если заявитель является юридическим лицом или физическим лицом-предпринимателем, при условии, что:
(a) не предоставляет информацию, указанную в Таблицах 2 В, 2 С и 7 Приложения 4 к настоящему Указу;
(b) предоставить обоснование намерения оказать значительное влияние на управление банком и бумажными документами и документами, указанными в пункте 2.
(2) Бумажные документы и документы являются:
(a) проект договора контроля или иного договора, на основании которого банк контролируется;
(b) доказательство происхождения средств, из которых будет выполняться обязательство перед неучаствующими компаниями (7), при условии заключения договора контроля;
(c) документы, упомянутые в Статье 7 (3) (a), (c), (d) и (f), если это физическое лицо, или в Статье 8 (3) (a), (d) - (f) и (h), если это юридическое лицо или физическое лицо предприятия;
(d) письменное заключение надзорного органа заявителя в стране его зарегистрированного офиса о намерении заявителя заключить соглашение о контроле с банком или выполнить любой другой правовой акт, направленный на контроль над банком в соответствии со статьей 20 (3) Закона, если заявитель является лицом, которому такой надзор осуществляется в стране его зарегистрированного офиса;
(e) описание отношений между заявителем и банком, с которым заключен договор о контроле или с которым осуществляется другой правовой акт для его контроля, и отношений заявителя с лицами, имеющими особые отношения с этим банком (раздел 19 Закона).
Лица, действующие в соответствии
(1) Лица, действующие в соответствии со статьей 20 (3) Закона о предоставлении согласия на приобретение или увеличение квалификационных авуаров в банке, действуют в соответствии со статьей 7, если заявитель является физическим лицом или в соответствии со статьей 8, если заявитель является юридическим лицом или физическим лицом-предпринимателем, в той мере, в какой лица, действующие по соглашению, совместно обрабатывают:
(a) основные данные согласно Таблицам 6 А и 6 В Приложения 4 к настоящему Указу; и
(b) понятие развития, упомянутое в § 7 (2) или в § 8 (2).
(2) Если лицо, которое является лицом, действующим по соглашению, должно в то же время получить квалифицированное участие или увеличить его в соответствии со статьей 20 (3) Закона, это лицо также должно подать запрос в соответствии со статьей 7 или 8.
(3) Ходатайство об утверждении приобретения квалификационного холдинга в банке, упомянутом в пункте 1, также подается лицами, которые ранее приобрели квалификационный холдинг в банке в соответствии с законом и впоследствии стали лицами, действующими в соответствии с законодательством государства-члена ЕС, в котором осуществляется общий квалификационный холдинг в банке.
(4) Заявления для лиц, действующих по соглашению, подаются уполномоченным на это лицом. Полные полномочия от всех лиц, действующих по соглашению, являются частью запроса на одобрение Чешского национального банка.
Формы уведомления о сокращении квалификационных авуаров
(1) До планируемого сокращения квалификационного участия в банке в соответствии со статьей 20 (4) Закона или до истечения срока полномочий контролирующего лица физическое лицо, предприятие или юридическое лицо направляют в Чешский национальный банк заполненную форму "Уведомление о сокращении квалификационного участия в банке", модель которого изложена в Приложении 5 к настоящему Указу.
(2) Лица, действующие в соответствии, направляют в Чешский национальный банк через свое уполномоченное лицо форму, указанную в пункте 1, заполненную индивидуально для каждого лица. Аналогичным образом должно действовать лицо, которое перестало быть лицом, действующим по соглашению.
Специальные предложения
Если лицо, запрашивающее разрешение на приобретение или увеличение квалификационного холдинга в банке, является лицом, которое ранее было уполномочено Чешским национальным банком на приобретение квалификационного холдинга в этом банке, это лицо должно представить только основные данные, перечисленные в таблицах в Приложении 4 к настоящему Постановлению, а также бумажные документы и документы, упомянутые в § 7 (3) или § 8 (3), которые были изменены в отношении условия, при котором ему было предоставлено согласие на приобретение квалификационного холдинга в банке. Декларация в этом случае указывает на то, что другие данные и бумажные документы, представленные Чешскому национальному банку в предыдущем запросе на получение разрешения на приобретение или увеличение квалификационного участия, остаются неизменными. Пункты 7 (2) и 8 (2) не наносят ущерба этому.
(1) Если лицо, которому было предоставлено согласие на приобретение или увеличение квалификационного холдинга в банке, намерено заключить контрольный договор с этим банком, и если вся информация, приведенная в предыдущей заявке, остается неизменной на дату подачи новой заявки, то это лицо должно указать этот факт в заявке и представить только:
(a) проект договора контроля или другого договора, по которому будет осуществляться контроль банка;
(b) концепцию развития в соответствии с § 7 (2) или § 8 (2), если она еще не была представлена Чешскому национальному банку ранее, и
c доказательство происхождения средств, из которых будет выполняться обязательство в отношении членов-нерезидентов.
(2) Если информация, содержащаяся в предыдущей заявке, изменилась на дату подачи заявки, заявитель представляет документы, указанные в пункте 1, а также сведения, документы и документы, указанные в статье 12.
(1) Если заявителем на получение согласия в соответствии со статьей 20 (3) Закона является юридическое лицо, которое является банком, учрежденным на территории государства-члена Европейского Союза, или финансовым учреждением в соответствии с конкретным законом, имеющим свой зарегистрированный офис в государстве-члене Европейского Союза, пользующимся преимуществами единой лицензии, и это юридическое лицо подлежит надзору со стороны компетентного органа в стране его зарегистрированного офиса, и этот орган не имеет возражений против намерения приобрести или увеличить квалифицированное участие в банке, заявление о согласии в соответствии со статьей 20 (3) Закона не подкрепляется документальными документами и документами, указанными в статье 8 (3) (с), (d), (e) и (f).
(2) Если заявитель является юридическим лицом, отличным от лиц, указанных в пункте 1, которые:
(a) вести бизнес более 5 лет, или если это юридическое лицо является результатом слияния, и по крайней мере одно из лиц, умерших в результате слияния, выполнило бы это условие на момент подачи заявления;
(b) оценивается кредитными рейтинговыми агентствами по инвестиционному рейтингу;
(b) документы и документы, указанные в Статье 8(3)(c) и (d), не задокументированы в заявке в соответствии со Статьей 20(3) Закона.
(3) Пункт 12 не наносит ущерба пунктам 1 и 2.
(4) Если лицо, удовлетворяющее условиям, указанным в пункте 1 или 2, является лицом, имеющим квалифицированное участие в ходатайстве о выдаче лицензии, к заявлению не прилагаются документальные документы и документы, указанные в статье 2 (3) (d), касающиеся такого лица. Если они являются лицом, указанным в пункте 1, документы, указанные в статье 2 (3) (f), не поддерживаются.
(5) Если заявитель должен получить квалифицированное участие в банке в соответствии со статьей 20 (3) Закона через банк или финансовое учреждение, имеющее свой зарегистрированный офис в государстве-члене Европейского Союза, пользующееся преимуществами единой лицензии, и этот банк или финансовое учреждение подлежит надзору или надзору компетентного органа страны его зарегистрированного офиса, заявитель должен уведомить Чешский национальный банк об этом факте и не должен подтверждать факты, упомянутые в пунктах 7 и 8. В этом случае заявитель должен представить Чешскому национальному банку только окончательное решение компетентного надзорного органа или надзора за страной местонахождения банка или финансового учреждения, которому было предоставлено разрешение на приобретение квалификационного холдинга в банке или финансовом учреждении, через которое заявитель получает квалификационный холдинг в банке. Если такое решение не выдано компетентным надзорным органом в стране местонахождения банка или финансового учреждения, заявитель представляет письменное заявление компетентного надзорного органа или надзора страны местонахождения банка или финансового учреждения о том, что заявитель получил квалифицированное участие в банке или финансовом учреждении, через которое он приобретает квалифицированное участие в банке, в его ведома и в соответствии с законодательством страны местонахождения банка или финансового учреждения.
КОММОН, ТРАНСИЦИОННЫЕ И ФИНАЛЬНЫЕ ПРОВИДЕНИЯ
Общие положения
(1) Подписи лиц по представленным заявлениям или уведомлениям должны быть официально проверены. Это не применяется, если заявление или уведомление подается лицом, текущие подписи которого доступны Чешскому национальному банку.
(2) Если заявитель или уведомитель представлен доверенностью, заявление сопровождается доверенностью заявителя или уведомителя, с официальной подписью принципала.
(3) Подлинный документ, выданный органом другого государства, должен сопровождаться более высокой проверкой документов (суперлегализованных) 8 или придатком в соответствии с соответствующим международным договором (9), если иное не заявлено международным договором, который является обязательным для Чешской Республики.
(4) Если такое постановление требует представления счетов или консолидированных счетов, а заявителем или лицом, имеющим право владения в заявителе, является лицо, учрежденное за пределами территории государства-члена Европейского Союза, должны быть представлены счета и консолидированные счета, составленные в соответствии с международными стандартами бухгалтерского учета или другими международно признанными стандартами.
Переходное положение
Заявки, поданные до даты применения настоящего Приказа и содержащие сведения, указанные в Указе No 166/2002 Сб., рассматриваются как заявки в соответствии с этим Приказом.
отменить
Приказ Чешского национального банка No 166/2002 Сб., устанавливающий формальности для заявления на получение банковской лицензии, формальности для заявления на утверждение Чешского национального банка о приобретении или увеличении квалифицированного участия в банке, лицо, заключающее с банком договор об управлении или лицо, осуществляющее правовой акт, направленный на контроль над банком, и требование об уведомлении о сокращении квалификационного участия в банке или снятии позиции контролирующей стороны против банка, удаляются.
эффективность
Настоящий Указ вступает в силу 1 апреля 2006 года.
Губернатор:
Док Инг Тума, CSc.
Příloha č. 1
Приложение No 1 к Декрету No 90/2006 Сб.
Основная информация о применении лицензии в соответствии со статьей 4 (1) Закона
Данные, относящиеся к сформированному банку
1.Основная идентификация созданного банка
| Obchodní firma | Sídlo banky město, PSČ, ulice včetně čísla popisného a orientačního | Výše základního kapitálu v tis. Kč | Jmenovitá hodnota akcií v tis. Kč | Počet akcií | ||
|---|---|---|---|---|---|---|
| Celkem ks | v tom | |||||
| akcie s hlasovacím právem | prioritní akcie | |||||
| 1 | 2 | 3 | 4 | 5 | 6 | 7 |
2. Структура вливаний капитала Банка 10
| Upsané akcie | v tis. Kč | v tom | |||
|---|---|---|---|---|---|
| celkem | z toho splacené | peněžitý vklad | z toho splacený | nepeněžitý vklad11) | z toho splacený |
| 1 | 2 | 3 | 4 | 5 | 6 |
10) Если уже создана компания, которая намерена расширить свою деятельность в соответствии со статьей 1 Закона No 21/1992 Сб., по банкам с внесенными в них поправками будет завершена существующая депозитная структура; Если основной капитал компании не достигает минимальной суммы, установленной для учреждения банка, и компания увеличивает свой основной капитал в контексте изменения деятельности, таблица показывает, сколько из вышеперечисленных уже погашено.
Войдите для заметок, избранного и уведомлений
Информация об акте
| Цитирование | Постановление No 90/2006 Сб., устанавливающее детали заявлений, уведомлений и минимальные финансовые ресурсы, предоставляемые филиалу иностранным банком |
|---|---|
| Тип акта | - |
| Автор | - |
| Сборник | Сборник законов |
| Дата опубликования | 20.03.2006 |
|---|---|
| Действует с | 01.04.2006 |
| Действует до | - |
| Статус | Действующий |
Текст нормативного акта носит информационный характер.
Комментарии 0