Указ No 90/2006
Надання відомостей про заявки, повідомлення та мінімальні фінансові ресурси, надані в відділення іноземним банком
Чинний
Чинний від 01.04.2006
Zobrazeno prvních 200 z celkem 352 ustanovení tohoto předpisu.
Zobrazit celý předpis →
Pro stažení celého znění použijte tlačítko Stáhnout výše.
90 хв
ВИЗНАЧЕННЯ
від 21 лютого 2006
визначення реквізитів додатків, повідомлень та мінімальних фінансових ресурсів, наданих до відділення іноземним банком
Чеський національний банк надає, згідно з розділами 4 (1), 5 (5) і 20 (3) і (4) Акту No 21 / 1992 Coll., на Банках, як змінено Актом No 16 / 1998 Coll., Акт No 165 / 1998 Coll., Акт No 126 / 2002 Coll., Акт No 257 / 2004 Coll. та Акт No 377 / 2005 Coll., (" Акт"):
СУБ'ЄКТНИЙ МАТТЕР ДОСЛІДЖЕННЯ
(1) Цей наказ прокладає елементи
(а) заявки на банківську ліцензію (далі – «ліцензії»);
(b) запит на затвердження Чехського національного банку на придбання або підвищення кваліфікації холдингів в Банку;
(c) клопотання про затвердження особи, у тому числі договору про контроль з банком або особою, що здійснює правочин, спрямоване на контроль банку;
(d) повідомлення про зменшення кваліфікаційного холдингу в банку або утилізації контрольної партії проти банку.
(2) Цей Указ також встановлює мінімальну кількість фінансових ресурсів, що надавалися до відділення іноземним банком.
ЗАСТОСУВАННЯ ДЛЯ ЛІКУ
Форми ліцензійної заявки, що подаються підприємством, встановленою для діяльності банку
(1) Додаток для ліцензування згідно ст. 4 (1) Акту, подана від імені компанії, встановленого з метою здійснення діяльності банком (надалі «встановлений банк»), складається з:
(a) необхідна інформація, встановлена в додатку 1 до цього замовлення,
(b) поняття та принципи діяльності Банку, що зазначені в пункті 2;
(c) паперові документи та документи, зазначені в пункті 3;
(d) документи та документи, що стосуються фізичних осіб, запропонованих як банк-менеджер (розділ 6).
(2) До поняття та принципи діяльності Банку відносяться:
(а) стратегічний план розвитку встановленого банку зокрема щодо запропонованого бізнес-плану;
(b) бізнес-плану, встановленого Банком протягом перших трьох років, мутатисом mutandis, в обсязі фінансової звітності відповідно до спеціальної Legislature1), разом з коментарем про її окремі предмети, які зокрема містять базові бази, на яких базується бізнес-план,
(c) опис технічної безпеки індивідуальної діяльності та очікуваної кількості працівників для покриття запланованої діяльності встановленого банку; технічних засобів безпеки, зокрема, відповідної комп’ютерної системи, інформаційної системи, системи обліку та статистичних систем обліку;
(d) коментар про структуру та організацію банку, встановленого, до якого належать предметна справа діяльності різних відділів, їх посилання на інші відділи, компетенції та повноваження різних відділів;
(e) принципи управління та управління банком, включаючи систему управління ризиками.
(3) Документи та документи:
(а) визнання договору або інструментом встановленого банку та його статутів (2), визначення фактів, передбачених законом (секції 8 (4) та 9 (1) Закону);
(b) виписки з комерційного реєстру осіб, які мають кваліфікаційні холдинги (Параграф 17a (4) Акту) на підставі встановленого банку; юридичної особи, яка не зареєстрована, забезпечує доказ існування тієї особи; фізична особа, яка не зареєстрована, подає відповідну ділову авторизацію; іноземну юридичну особу або операційну іноземну природну особу3), пред'явить документ подібного характеру; витяг з комерційного реєстру або документу подібного характеру не повинно бути більш ніж 1 місяця і відповідає дійсній ситуації на дату подання заявки;
(c) доказ походження статті депозиту (4) в капіталі та докази походження будь-яких інших фінансових ресурсів банку;
(d) щорічні звіти та рахунки осіб, які мають кваліфікаційний холдинг на основі банку за 3 фінансові роки, які клаптували або за період, коли ті особи діють, якщо цей період менше 3 фінансових років; де особа є частиною консолідаційної одиниці, а також консолідованої фінансової звітності за той же період; де, відповідно до спеціального законодавчого забезпечення (5), рахунки юридичної особи перевіряються аудитором, рахунки будуть представлені аудитором; іноземною юридичною особою або операційною зовнішньою фізичною особою3) подають документи на них на рівній нозі;
(e) опис структури тісно пов'язаної групи (секція 4 (6) Акту) до якої встановлений банк належить, в тому числі зв'язку щодо того, чи є законним замовленням та способом його застосування в державі на території якого група має тісні зв'язки не перешкоджає здійсненню банківського нагляду чеським національним банком (§ 4 (5) (г), (г) та (i) Акту); суб'єкти, що належать групі з закритим посиланням, визначаються фірмою або ім'ям, ідентифікаційним номером або датою створення та місцем заснування або місця бізнесу, якщо вони є юридичними особами, іменами та прізвищами, датою народження та адресом місця постійного проживання, якщо вони є
(f) екстракт з запису кримінального запису не старше 1 місяця фізичної особи, яка:
1. особа з кваліфікаційним холдингом на підставі банку; або
2. статутний орган або учасник статутного органу юридичної особи, який є особою з кваліфікаційним холдингом на території банку;
фізична особа, яка є національною чеською Республікою, яка безперервно представляє понад 6 місяців в іншій державі за останні 3 роки, також подає аналогічний витяг з кримінального запису цієї держави не раніше 3 місяців; (3) подають також аналогічний документ, не більше 3 місяців, виданий державою якого він є громадянином, а також державами, в яких природна особа була присутня безперервно протягом останніх 3 років протягом більш ніж 6 місяців. Де придбання такого документа буде супроводжуватися непропорційними часовими нотами або фінансовими витратами, фізична особа, що зазначена в пунктах 1 та 2, може подати декларацію на заміну цього документа,
(г) професійна біографія фізичної особи з відбірковою участю в банку, що свідчить про всі трудові, ділові заходи, інші самозайняті заходи, членство фізичної особи з відбірковою участю в банкі в професійних об'єднаннях і членстві цієї фізичної особи в органах інших компаній;
(h) письмова думка органу, яка здійснює нагляд в країні її зареєстрованого офісу над юридичною особою з кваліфікаційним холдингом в країні її зареєстрованого офісу з наміром взяти участь у бізнесі банку в Чехії, якщо він є юридичною особою, над якою такий нагляд здійснюється в країні її зареєстрованого офісу;
(i) доказ суми платного капіталу встановленого банку (ст. 4 (5) (б) Акту) на момент подання заявки;
(j) заява заявника та особи, яка кваліфікована для участі в банкі на підставі того, що всі дані та документи, подані ними, додаються дати, завершити та true.
(4) Основні дані, зазначені в пункті 1 (а), викладені в таблицях 1 до 4 Додаток No1 до цього Положення та концепції та принципи діяльності Банку, зазначених у пункті 1 (а). (b) вони подаються разом із банком, встановленим.
(5) Де особа з частки в капіталі встановленого банку не менше 10% або з часткою в установленому банку не менше 10% діє відповідно до іншої особи (6), яка має частку в капіталі або голосуванні прав встановленого банку, а сума своїх акцій перевищує або перевищує кваліфікаційний холдинг встановленого банку, документи та документи, які зазначені в пункті 3, подаються для кожного з тих осіб, які беруть участь у договорі з тими самими документами та документами, як зазначеними в пункті 3, що свідчить особа з кваліфікованою участю в утвореному банку.
(6) Заява ліцензії буде подана до Чеського Національного банку в дублікати.
(7) У разі, якщо заява, яка діє до статті 4 (1) Акту, містить діяльність, зазначену у статті 1 (3) Акту, здійснення якого є предметом конкретного законодавства про надання дозволу (ст. 1 (5) Закону), така авторизація повинна бути прикріплена до програми.
Форми застосування ліцензії, подані громадською компанією
Де абітурієнта для ліцензування є установленою громадською компанією з обмеженими можливостями, яка має намір працювати як банк, документи та документи, зазначені у ст. 2, подаються, крім документів та документів, зазначених у ст. 2 (3), абітурієнти заявника:
(а) копію постанов всіх загальних зборів заявника, в яких обговорювалися зміни суб’єкта господарювання, що вимагає банківського ліцензія, включаючи відповідні зміни статутів;
(b) екстракт від комерційного реєстру заявника;
(c) щорічні звіти заявника та рахунки за 3 фінансові роки, які постачаються або протягом періоду, коли заявник працює, якщо цей період менше 3 фінансових років; де заявник є частиною консолідаційної одиниці, а також консолідованої фінансової звітності за той же період; де, відповідно до спеціального законодавчого забезпечення (5), рахунки заявника перевіряють аудитором, рахунки будуть представлені аудитором.
Ліцензійні заявки на відділення іноземного банку
(1) Якщо іноземний банк є абітурієнтом для своєї філії в розділі 5 (1) Акту, заява складається з:
(a) базова інформація, встановлена в додатку No 2 до цього Замовлення,
(b) поняття та принципи роботи відділення іноземного банку (далі – гілка) зазначено в пункті 2;
(c) паперові документи та документи, зазначені в пункті 3;
(d) документи та документи, що стосуються фізичної особи, запропонованих для управління відділенням (розділ 6).
(2) До концепцій та принципів діяльності філія відносяться:
(а) стратегічна мета розвитку галузі, зокрема щодо запропонованого галузевого бізнес-плану;
(b) бізнес-плану відділення за перші три роки, мутати мутанди в обсязі фінансової звітності відповідно до спеціальної Legislature (1), разом з коментарем про її окремі предмети, які зокрема містять базові основи, на яких базується бізнес-план;
(c) опис технічної безпеки різних заходів та очікуваної кількості працівників для забезпечення планованої діяльності відділення; технічних засобів безпеки, зокрема, відповідної комп’ютерної системи, інформаційної системи, системи обліку та статистичних систем обліку;
(d) опис системи управління та контролю заявника, включаючи систему управління ризиками;
(e) відомості про організаційну структуру галузі та визначення повноважень галузі для вирішення та реалізації банківських операцій.
(3) Документи та документи:
(а) копія рішення компетентного органу заявника про намір встановити відділення в Чехії;
(b) офіційно засвідчена копія документа, що показує існування заявника в країні його зареєстрованого офісу аналогічного витягу з комерційного реєстру або іншої реєстрації країни заявника зареєстрованого офісу, включаючи сферу діяльності заявника, статути або еквівалентний документ;
(c) аудитора аудиторського щорічного звіту та рахунків заявника за останні 3 фінансові роки; де заявник є частиною консолідації, а також консолідованої фінансової звітності за той же період;
(d) опис структури тісно пов'язаної групи (розділ 4 (6) Акту) до якої належить заявник, в тому числі заяву про те, чи є законним наказом та способом його застосування в державі на території якого група має тісні зв'язки не перешкоджає здійснення банківського нагляду за чеським національним банком (§ 5 (4) (f), (g) та (h) Акту); суб'єкти, що належать групі з близькими посиланнями, визначаються фірмою або назвою, дата створення та місце заснування або місця бізнесу, якщо суб'єкт є юридичною особою, ім'ям та прізвищем, датою народження та адресою місця постійного проживання, якщо природна особа є природним доповненням;
(e) докази виникнення фінансових ресурсів, наданих іноземним банком до відділення, що встановлюються в Чехії;
(f) спостереження контролюючого органу (розділ 5 (2) Акту),
(г) заява заявника, що всі дані та документи, подані ним, до дати, завершення та true.
(4) Заява про ліцензію на відділення буде подана до Чеського Національного банку.
(5) У разі, якщо заява в розділі 5 (1) Акту містить діяльність, зазначену в розділі 1 (3) Акту, здійснення якого підлягає певному закону про надання дозволу (секція 1 (5) Акту), ця авторизація повинна бути прикріплена до заяви.
Мінімальна кількість ресурсів
Обсяг фінансових ресурсів, що надаються іноземним банком, повинен враховувати очікуваний розмір і ризик розвитку галузі, але принаймні CZK 150 000 000 000.
Директори Банку та особи, що надходять на відділення
(1) Професійну компетентність, достовірність та досвід роботи фізичної особи, запропонованої в якості керівника працівника банку або галузевого менеджера (далі – «особа, що пропонується вести»), підтверджується документами та документами, зазначеними в пунктах 2 та 3 заявником.
(2) Документи та документи:
(а) витяг з реєстру покарання не раніше 1 місяця особи, що запропонували свинцю; особа запропонувала бути відповідальною, яка є національною чеською Республікою, якщо він безперервно присутній в останні 3 роки протягом більш ніж 6 місяців в іншій державі, також подає аналогічний витяг з кримінального запису цієї держави не раніше 3 місяців; (3) аналогічний документ, не більше 3 місяців, виданий Держателем, а також США, в яких він залишився безперервно протягом більш ніж 6 місяців протягом останніх 3 років. Якщо придбання такого документа буде пов’язано з непропорційним часом або фінансовими витратами, особа, яка запропонувала привести, може подати заяву на заміну цього документа,
(b) професійне резюме особи, запропоноване привести, що вказує на всі трудові, господарські заходи, інші самозайняті заходи, членство особи, запропоновані приводити в професійні асоціації та членство органів інших компаній, в тому числі і ті, які вже завершені; де особа запропонувала вести лід, вказується в усіх випадках обсяг повноважень та обов'язків, які його закріплюються і кількість осіб, які контролюються ним;
(c) анкета, що надається в додатку 3 до цього Порядку, заповненого особою, яка пропонується привести,
(d) документи або їх офіційні завірені копії освіти, що досягається особою, яка запропонувала привести;
(e) коротке поняття виконання обов’язків, які повинні бути здійснені особою, що пропонується вести;
(f) заява особи, яка запропонувала керівництву, що всі документи та документи, подані йому в пунктах (a) до (e) до дати, завершення та true.
(3) На додаток до необхідних документів та документів, які зазначені в пункті 2, можуть бути подані додаткові документи та документи, щоб продемонструвати професійну компетентність, довіру та досвід людини, запропонованих для свинцю, такі як посилання або звіти про роботу з попередньої зайнятості.
ЗАПИТАННЯ КОНФОРМАЦІЙНОСТІ З УМОВОЮ ВІДПОВІДАЛЬНІСТЮ АКЦІОНАЛІФІКОВАНОГО УЧАСНИКА, ПЕРСОНАЛІЗУВАННЯ УПРАВЛІННЯ ЛІКАРОЮ З БАНКОМ АБО ЗВ’ЯЗКУ ПРАВОВА ДІЯЛЬНІСТЬ УПРАВЛІННЯ БАНКОМ ТА ОБ’ЄДНАННЯМ КРЕДИТУВАННЯ КВАЛІФІКОВАНОЇ ЧАСТИНИ АБО ПЕРФОРМАЦІОНАЦІЇ КОНСЕНЦІЙНОСТІ БАНКУ
Форми заявки на затвердження на придбання або збільшення кваліфікаційних холдингів в банку, що подається природною особою
(1) Якщо фізична особа є заявником за згодою у пункті 20 (3) Акту, заява складається з:
(a) базова інформація, встановлена в додатку 4,
(b) концепції розробки;
(c) документи та документи, зазначені в пункті 3.
(2) Концепція розвитку зазначена в пункті 1 (b) повинна включати стратегічний намір розробити діяльність Банку, яка буде подана у намірі придбання або збільшення кваліфікованої участі в Банку до принаймні 33% своїх капітальних або голосуючих прав, або якщо, в результаті придбання або збільшення кваліфікаційного холдингу, Банк стає контрольованою особою щодо заявника або осіб, які діяли в угоді з ним, а також наміри заявника щодо кадрового забезпечення та статутного органу Банку.
(3) Документи та документи:
(а) витяг з реєстру кримінального запису заявника не раніше 1 місяця; фізична особа, яка є національною чеською Республікою, яка безперервно представляє понад 6 місяців в іншій державі протягом останніх 3 років, також подає аналогічний витяг з кримінального запису цієї держави не раніше 3 місяців; (3) подають також аналогічний документ, не більше 3 місяців, виданий державою, який є громадянином, а також державами, в яких він залишився безперервно протягом останніх 3 років протягом більш ніж 6 місяців. У разі придбання такого документа, пов’язаного з розпорядженням строкових зобов’язань або фінансових витрат, заявник може подати заяву на заміну цього документа,
(b) докази походження коштів заявника, з яких здійснюється придбання або збільшення кваліфікаційних холдингів в банку;
(c) професійне резюме заявника, що вказує на всі трудові, ділові заходи, інші самозайняті заходи, членство заявника в професійних асоціаціях та членство в органах інших компаній;
(d) опис структури тісно пов'язаної групи (розділ 4 (6) Акту) з банком якого є заявник, в тому числі заяву про те, чи є законне замовлення та спосіб його застосування в державі на території якого група має тісні зв'язки не перешкоджає здійснення банківського нагляду чеським національним банком (§ 4 (5) (г), (г), (г) та (i) Акту); суб'єкти, що належать групі з закритим посиланням, визначаються фірмою або назвою, ідентифікаційним номером або датою заснування та місцем заснування або місця бізнесу, якщо вони є юридичними особами, іменами та прізвищами, датою народження та адресом місця їх постійної зв'язки, якщо вони є
(e) опис відносин між заявником та банком, в якому заявник має намір взяти кваліфіковану участь та відносини заявника для осіб з особливими відносинами до цього банку (секція 19 Акту);
(f) за заявою заявника, що всі вимоги та документи, подані ним до дати, завершення та true.
Форми заявки на затвердження на придбання або збільшення кваліфікаційного холдингу в банку, що подається юридичною особою або суб'єктом господарювання
(1) Якщо заявник за згодою у розділі 20 (3) Акту є юридичною особою або суб’єктом господарювання, заява складається з:
(a) базова інформація, встановлена в додатку 4,
(b) концепції розробки;
(c) документи та документи, зазначені в пункті 3.
(2) Концепція розвитку зазначена в пункті 1 (b) повинна включати стратегічний намір розробити діяльність Банку, яка буде подана у намірі придбання або збільшення кваліфікованої участі в Банку до принаймні 33% своїх капітальних або голосуючих прав, або якщо, в результаті придбання або збільшення кваліфікаційного холдингу, Банк стає контрольованою особою щодо заявника або осіб, які діяли в угоді з ним, а також наміри заявника щодо кадрового забезпечення та статутного органу Банку.
(3) Документи та документи:
(а) виписка з бізнес-реєстру заявника; юридичної особи, яка не зареєстрована, подає документ, що підтверджує своє існування і фізична особа, яка не зареєстрована в комерційному реєстрі, подає відповідні ділові дозволи; іноземна юридична особа або операційна фізична особа) пред'явить документ подібного характеру; виписку з комерційного реєстру або документу подібного характеру не повинно бути більше 1 місяця, і відповідає дійсній ситуації на дату подання заявки;
(b) письмова думка контролюючого органу заявника в країні його зареєстрованого офісу про намір заявника придбати або збільшити кваліфіковану участь в банку, якщо заявник є юридичною особою, для якої такий нагляд здійснюється в країні зареєстрованого офісу;
(c) свідчення походження коштів заявника, з яких здійснюється придбання або збільшення кваліфікаційних холдингів в банку;
(d) щорічні звіти заявника та фінансову звітність за 3 фінансові роки, які постачають або за період, коли він здійснює бізнес, якщо цей період менше 3 фінансових років; де заявник є частиною консолідаційної одиниці, а також консолідованої фінансової звітності за той же період; де фінансова звітність юридичної особи повинна бути проведена відповідно до певного законодавства (5), фінансова звітність повинна бути представлена як перевіреним аудитором; іноземною юридичною особою або іноземною фізичною особою3) подає документи до них на рівній нозі;
(e) опис структури тісно пов'язаної групи (розділ 4 (6) Акту) з банком якого є участь заявника, в тому числі зв'язку щодо того, чи є законне замовлення та спосіб його застосування в Держава на території якого група має тісні зв'язки не перешкоджає здійснення банківського нагляду Чеського Національного банку (§ 4 (5) (г), (г) та (i) Акту); суб'єкти, що належать групі з тісним зв'язком, визначаються фірмою або назвою, ідентифікаційним номером або датою заснування та місцем створення або місця ведення бізнесу, якщо вони є юридичними особами, іменами та прізвищами, датою народження та адресом їх постійного зв'язку,
(f) виписки з записів Реєстру Пеналтів не раніше 1 місяця старшого персоналу заявника; фізична особа, яка є громадянином Чехії, якщо він безперервно присутній в іншій державі протягом більш ніж 6 місяців протягом останніх 3 років, також подають аналогічний витяг з кримінального запису цієї держави не раніше 3 місяців; (3) подають також аналогічний документ, не більше 3 місяців, виданий державою якого він є громадянином, а також США, в яких він залишився безперервно протягом останніх 3 років більше 6 місяців. У разі придбання такого документа, пов’язаного з непропорційним часом, а також фінансовими витратами, може подати заяву на заміну цього документа,
(г) опис відносин між заявником та банком, в якому заявник має намір взяти кваліфіковану участь та відносини заявника з особами з особливими відносинами до цього банку (секція 19 Акту);
(h) заява заявника, що всі дані та документи, подані ним, до дати, завершення та true.
Форми запиту на затвердження особи, що надходять в контрольний договір з банком або особою, яка здійснює юридичний акт, спрямований на контроль банку
(1) Людина, що здійснює контрольний договір з банком або здійснює інший правовий акт, спрямований на контроль банку відповідно до ст. 20 (3) Акту, подає документи та документи, зазначені у ст. 7, якщо заявник є фізична особа, або якщо заявник є юридичною особою або особою, яка є суб’єктом господарювання, за умови, що:
(а) не надає інформацію, зазначену в таблицях 2 В., 2 С. та 7 Додаток 4 до цієї Указу;
(b) забезпечує обґрунтування наміру здійснювати значний вплив на управління банком та документами, що надходять до пункту 2.
(2) Документи та документи:
(а) контрольний договір або інший договір, на підставі якого здійснюється контроль;
(b) доказ походження коштів, з яких зобов’язання щодо неупереджених компаній буде виконано (7), за умови, що укладений контрольний договір;
(c) документи, зазначені у статті 7 (3) (a), (c), (d) та (f), якщо це фізична особа, або у статті 8 (3) (a), (d) до (f) та (h), якщо це юридична особа або фізична особа;
(d) письмова думка контролюючого органу заявника в країні його зареєстрованого офісу з наміром заявника укласти договір про контроль з банком або виконати будь-який інший правовий акт, спрямований на контроль банку відповідно до ст. 20 (3) Акту, якщо заявник є особою, якій такий нагляд здійснюється в країні його зареєстрованого офісу;
(e) опис взаємовідносин між заявником та банком, з яким укладений контрольний договір або з яким здійснюється інший правовий акт для контролю його та відносин заявника з особами з особливими відносинами до цього банку (розділ 19 Закону).
Особи, які діють у відповідності
(1) особи, які діють відповідно до ст. 20 (3) Закону про надання згоди на придбання або збільшення кваліфікаційних холдингів в банку, приступають відповідно до ст. 7, якщо заявник є природною особою або за ст. 8, якщо заявник є юридичною особою або особою, що перебуває в угоді, є спільною обробкою:
(а) базові дані за таблицями 6 А. та 6 Б. Додаток 4 до цього Указу; та
(б) поняття розвитку § 7 (2) або під § 8 (2).
(2) Якщо особа, яка є особою, яка діє у договорі, в той же час, набуває кваліфікаційну участь або збільшити її відповідно до § 20 (3) Акту, що особа також подає запит згідно § 7 або 8.
(3) Запит на затвердження придбання кваліфікаційного холдингу в банку, зазначеному в пункті 1, також подаються особами, які раніше придбали кваліфікаційний холдинг у банку відповідно до закону, а згодом стають особами, які діють відповідно до законів держави-члена, в яких відбувається загальний кваліфікаційний холдинг в банку.
(4) Заявки для осіб, які беруть участь у договорі, подаються особою, яка має право на це зробити. Повні повноваження всіх осіб, які діють в угоді, є частиною запиту на затвердження Чеського Національного банку.
Форми повідомлення про зменшення кваліфікаційних холдингів
(1) Перед плановим зменшенням участі у кваліфікаційній участі в банку відповідно до ст. 20 (4) Акту, або перед закінченням посади контрольної особи, фізичної особи, суб’єкта або юридичної особи надішлемо чеському національному банку заповнену форму «Повідомлення про зменшення участі у кваліфікації в банку», модель якої встановлюється в додатку 5 до цієї Укази.
(2) особи, що діють у відповідності, надсилаються до Чеського Національного банку, через їх уповноважену особу, форму, зазначену в пункті 1, виконану індивідуально для кожної особи. Таким чином, особа, яка перестала бути особою, яка діє у договорі.
СПЕЦІАЛЬНІ ПИТАННЯ
Якщо особа, яка вимагає затвердження на придбання або збільшення кваліфікаційного холдингу в банку, є особою, яка раніше була уповноважена Чеським національним банком на придбання кваліфікаційного холдингу в цьому банку, що особа подає лише базові дані, що вказані в таблицях в додатку 4 до цього Порядку та документах, що надходять в § 7 (3) або § 8 (3), які були модифіковані щодо стану, в якому він отримав згоду на придбання кваліфікаційного холдингу в банку. У цьому випадку зазначено, що інші документи та документи, що надавалися до Чеського Національного банку, у попередньому запиті про затвердження на придбання або збільшення участі, залишаються незмінними. Публіки 7 (2) і 8 (2) без преюдії до цього.
(1) Де особа, яка була надана згодою на придбання або збільшення кваліфікаційного холдингу в банку, має намір укласти договір контролю з цим банком і якщо вся інформація, надана в попередньому заяві, залишається незмінною на дату подання нової заяви, що особа повинна мати статус, який факт у заявці і подати тільки:
(а) проект договору контролю або іншого договору, за яким здійснюється контроль банку;
(b) концепція розвитку відповідно до § 7 (2) або § 8 (2), якщо вона вже не була подана до Чеського Національного банку до, і
(c) доказ походження коштів, з яких буде виконано зобов’язання щодо нерезидентів.
(2) Де інформація, що міститься в попередньому застосунку, змінилася на дату подання заяви, заявник подає документи, що зазначені в пункті 1 та зокрема, документи та документи, які зазначені у статті 12.
(1) Де здобувач за згоду відповідно до ст. 20 (3) Закону є юридичною особою, яка є банком, встановленою на території держави-члена Європейського Союзу або фінансової установи за певним законом, що має свій зареєстрований офіс в державі Європейського Союзу, що користується перевагами однієї ліцензії, і ця юридична особа підлягає нагляду компетентним органом в країні її зареєстрованого офісу і що повноваження не має заперечення на намір придбання або збільшення кваліфікованої участі в банку, заява про згоду під ст. 20 (3) Акту не буде підтримуватися документальними документами та документами, які зазначені у статті 8 (3) (c), (d), (e) та (f).
(2) Де заявник є юридичною особою, яка відрізняється від осіб, які зазначених у пункті 1, що:
(а) ведення бізнесу більш ніж 5 років, або якщо це юридична особа, яка виникає внаслідок злиття, і принаймні одна з осіб, які загиближилися в результаті злиття, буде виконано цей стан в момент застосування;
(b) оцінюється кредитними рейтинговими агенціями за рейтингом інвестиційного класу;
Документи та документи, що надходять у ст. 8 (3) (c) та (d) не задокументовані у заяві 20 (3) Закону.
(3) Параграф 12 без преюдії до абзаців 1 і 2.
(4) Де особа, яка відповідає умовам, зазначеним в пункті 1 або 2, є особою з кваліфікованою участю в заявнику за ліцензію, заява не повинна супроводжуватися документальними документами та документами, зазначеними у статті 2 (3) (d) щодо такої особи. Де вони є особою, яка зазначена в пункті 1, документи, що зазначені в статті 2 (3) (f) не будуть підтримані.
(5) Якщо заявник має отримати кваліфіковану участь в банкі відповідно до ст. 20 (3) Акту через банківську або фінансову установу, що має свій зареєстрований офіс в державі-членів Європейського Союзу, насолоджуючись перевагами однієї ліцензії та того, що банк або фінансовий інститут підлягають нагляду або нагляду за компетентним органом країни її зареєстрованого офісу, заявник зобов'язується повідомити Чеський національний банк цього факту і не зобов'язувати фактів, які зазначені в пунктах 7 і 8. У цьому випадку заявник зобов'язується подати до Чеського Національного банку тільки остаточне рішення компетентним контролюючим органом або наглядом країни перебування банку або фінансової установи, яка була надана погодженням на придбання кваліфікаційного холдингу в банківській або фінансовій установі, за допомогою якого заявник отримує кваліфікаційний холдинг в банку. Де таке рішення не видається компетентним контролюючим органом в країні місця сидіння банку або фінансової установи, заявник подає письмову заяву компетентним контролюючим органом або наглядом країни місця сидіння банку або фінансової установи, яка здобув кваліфіковану участь в банківській або фінансовій установі, через яку він набуває кваліфікаційну участь в банкі, у його знаннях і відповідно до закону країни сидіння банку або фінансового закладу.
КОМПЛЕКСНІ, ТРАНСПІОНАЛЬНІ ТА ФІНАЛЬНІ ПИТАННЯ
Загальні положення
(1) Приписи осіб з заяв або повідомлень, які подаються, будуть офіційно перевірені. Це не застосовується, якщо заявка або повідомлення подається особою, чи доступні поточні підписи на Чеський національний банк.
(2) Де пред’явник або нотифікатор представлений довіреністю, заява буде супроводжуватися довіреністю заявника або нотаріуса, з офіційним підписом головного.
(3) Автентичний інструмент, виданий органом іншої держави, повинен супроводжуватися більш високою перевіркою документів (суперлегалізовані) 8 або аплікацією відповідно до відповідного міжнародного контракту (9), якщо інше не заявлене міжнародною угодою, яка Чеська Республіка обов'язкова.
(4) Де такий Указ вимагає пред’явлення облікових записів або консолідованих рахунків та особи, які мають право на отримання кваліфікаційного холдингу в заявнику, особа, встановлена за межами території Держави Європейського Союзу, облікові записи та консолідовані рахунки, складені відповідно до міжнародних стандартів бухгалтерського обліку або інших міжнародних норм, що приймаються.
Перехідне забезпечення
Заявки, що подаються до дати застосування цього Замовлення, і містять специфіку, зазначені у Указі No 166 / 2002 Coll, будуть розглядатися як заявки під цим Замовленням.
Репеталь
Порядок Чеського Національного банку No 166 / 2002 Coll., укладавши формальності на застосування для банківського ліцензування, формальностей для заявки на затвердження Чеського національного банку на придбання або збільшення кваліфікованої участі в банку, особа, яка укладається з договору з банком або особою, яка здійснює правочин, спрямовану на контроль банку та вимогу про скорочення участі в банкі або видалення положення контрольної партії проти банку.
Еффіфікація
Цей Указ діє з 1 квітня 2006 року.
Голова:
Doc. Ing. Тюрма, CSc.
Příloha č. 1
Додаток No 1 до Указу No 90/2006
Основна інформація про застосування ліцензента згідно § 4 (1) Акту
ДАНІ ВІДКРИТТЯ ДО БАНКУ
1. Базова ідентифікація встановленого банку
| Obchodní firma | Sídlo banky město, PSČ, ulice včetně čísla popisného a orientačního | Výše základního kapitálu v tis. Kč | Jmenovitá hodnota akcií v tis. Kč | Počet akcií | ||
|---|---|---|---|---|---|---|
| Celkem ks | v tom | |||||
| akcie s hlasovacím právem | prioritní akcie | |||||
| 1 | 2 | 3 | 4 | 5 | 6 | 7 |
2. Структура укладень капіталу банку 10)
| Upsané akcie | v tis. Kč | v tom | |||
|---|---|---|---|---|---|
| celkem | z toho splacené | peněžitý vklad | z toho splacený | nepeněžitý vklad11) | z toho splacený |
| 1 | 2 | 3 | 4 | 5 | 6 |
10) Якщо є компанія вже створена, яка має намір розширити свою діяльність відповідно до § 1 Закону No 21 / 1992 Coll, на банках, як змінені, буде завершено існуючу структуру депозиту; Якщо основний капітал компанії не досягне мінімальної суми, встановленої для створення банку і компанія збільшує свій основний капітал в контексті зміни активності, таблиця показує, скільки вище, вже переплачений.
Увійдіть для нотаток, обраного та сповіщень
Інформація про нормативний акт
| Цитування | Указ No 90 / 2006 Coll., укладаючи деталі програм, повідомлень та мінімальних фінансових ресурсів, наданих до відділення іноземним банком |
|---|---|
| Тип нормативного акту | - |
| Автор | - |
| Збірка | Збірка законів |
| Дата оприлюднення | 20.03.2006 |
|---|---|
| Чинний від | 01.04.2006 |
| Чинний до | - |
| Стан | Чинний |
Текст нормативного акту має інформаційний характер.
Коментарі 0