Указ Міністерства фінансів No 87/ 1993 Coll.
Указ Міністерства фінансів на брокерський тест
Чинний
Чинний від 01.03.1993
8 хв
ВИЗНАЧЕННЯ
Міністерство фінансів
від 15 лютого 1993
на брокерському тесті
Міністерство фінансів за § 49 (7) Акту Чеської національної ради No 591 / 1992 Кол., з цінних паперів, далі « Акт» передбачає:
Зміст тестування брокера
(1) Зміст брокерів1) (далі – «тест») – демонстрація знань
(а) цінних паперів та прав1а та суміжного законодавства;
(b) Регулювання Exchange, Правила торгівлі Exchange, 2)
(c) правила ринку, 3)
(d) загальноприйнятих процедур торгівлі цінними паперами та правами.
(2) Перелік правил, з яких буде випробуваний тендер, встановлюється в додатку 1, яка є частиною цього Указу.
(3) Положення про обмін, правила біржової торгівлі та Положення про ринок повинні бути публічно опубліковані в Фінансовому реєстраторі принаймні 30 днів до дати проведення експертизи.
(4) Зміст тесту є подальшою експертизою знань
(а) ринок капіталу та його функціонування;
(b) фінансовий аналіз підприємств публічної відповідальності;
(c) питання, зберігання та адміністрування цінних паперів;
(d) обмін та перерахунок транзакцій;
(e) торгівля, оцінка та врегулювання прав.
(5) Перелік тестових суб'єктів в додатку 2, що входить до цього Указу.
Організація та методика проведення випробувань
(1) Для тестування можуть застосовуватися тільки особи віком від 18 років, які мають право на повну загальну середню освіту (далі – «аплікант»).
(2) Кандидат на іспит необхідно подати заявку на адресу організації, яка довірена Міністерством фінансів (далі – «Міністерство») за допомогою технічної безпеки іспиту та сплатити CZK 4000 за вартість іспиту (далі – «підбір»).
(3) Деталі програми:
(а) ім’я та прізвище тендера;
(б) дата і місце народження, номер народження,
(c) адреса постійного проживання;
(d) засвідчена копія доказів засвоєння освіти;
(e) копія підтвердження платежу.
(4) Додаток для тесту подається на призначену форму, зразок якого надається в додатку 3, яка входить до складу цього замовлення.
(5) Дата отримання заяв, дати та місця проведення перевірок та найменування та номер рахунку організації, яка відповідає за технічну безпеку тесту, має бути заявлене Міністерством принаймні 60 днів до дати проведення експертизи Фінансовим агентством.
Тест здійснюється до екзаменаційної колегії (далі – «панель») призначеного міністром фінансів, який також призначає Голова та віце-президент Панелі. Комісія повинна мати щонайменше сім членів, принаймні Президенту та двох інших членів, які є Міністерством.
(1) Для проведення експертизи, панель запрошує будь-який учасник, який подав заявку в обумовлений час і на даній формі заявки.
(2) Кандидат, який, з серйозних причин, не може відвідувати тест в межах визначеного ліміту часу і вимагати його зміни принаймні 10 робочих днів до проведення тесту, може відвідати тест за попередженням часу, визначеним Президентом Комісії. У цьому випадку сума не повертається.
(3) Кандидати, які не демонструють з серйозної причини, по суті, викличе їхнє непартифікаційне та відшкодування суми, будуть відшкодовані після знешкодження витрат, які вже полягають організаціями, відповідальними за технічну безпеку тесту.
(4) Кандидат, який не відображається на тесті і не апологізується належним чином, не має права приймати тест на дату заміни або відшкодування. Якщо заявник подає нову заявку, він зобов'язаний сплатити суму.
За час проведення експертизи, принаймні два члени панелі будуть присутні в кабінеті обстеження.
Тест буде проводитися у вигляді письмового тесту (далі – тест), що містить 250 питань і прослужить максимум шести годин.
(1) Питання письмового тесту готують Комісія. Питання не публікуються; члени Комісії та інші особи, які контактують з питаннями, зобов’язані зберігати їх секретом.
(2) Ні ніжний засіб дозволяє приймати копії або екстракти тесту. Всі копії тесту повинні бути нумеровані і будь-які втрати копії або частини, що вони повинні негайно повідомляти члена панелі.
(1) При вступі в тестову залу заявник продемонструвати свою ідентичність члена комітету.
(2) Заявник визнає надходження чисельної вказівки, за якою буде надана в тестовому звіті за допомогою власного підпису.
Учасники панелі, присутні на експертизі, мають право виключити з кандидатів на експертизу, які використовували іноземну допомогу під час проведення експертизи, використовуючи несанкціоновані допоміжні матеріали, що допомагають іншим учасникам іспиту, приймати копії або екстракти тесту або іншим чином скасувати курс тесту. Сума не повертається в такому випадку.
(1) Тест не громадський.
(2) На додаток до кандидатів та членів Комісії, експертиза може також брати участь особи, призначені Президентом Комісії, або його призначеним представником для проведення адміністративних заходів.
(1) Кожне питання тесту оцінює Комісія наступним чином:
| a) správná odpověď | 2 body |
| b) neúplná odpověď | 1 bod |
| c) nezodpovězená nebo nesprávně zodpovězená otázka | 0 bodů. |
(2) Оцінюються лише відповіді, надані тендером на форму, прикріплену до тесту.
(3) Стан успішного проходження тесту досягається 75% найбільш очікуваних точок.
(1) Комісія повинна скласти звіт про проведення експертизи, що свідчить:
(а) ім’я Президента, імен членів Наглядової ради;
(b) дата і місце тесту і час зближення і припинення;
(c) відповідні факти, які відбувалися під час тестування.
(2) Невід’ємною частиною протоколу є перелік кандидатів та поданих робіт, включаючи їх оцінку. У протоколі будуть підписані всі члени комітету, які перенесли курс експертизи.
(3) Комісія зобов’язана скласти звіт протягом трьох робочих днів експертизи. Уповноважений переадресує протокол до Міністерства архівації.
(4) Протокол буде архівовано Міністерством за три роки з дати його завершення.
Панель видає свідоцтво про перевірку кандидатам, які пройшли перевірку. Сертифікат є доказом складу брокерського тесту в розумінні розділу 49 Закону. Довідковий сертифікат вносить його серійний номер, тестовий зміст і результат тесту, виражений в кількості отриманих точок. Свідоцтво про державну реєстрацію при Президентові та Віце-президенту Комісії.
Уповноважений зобов’язується повідомити учасників дати та місця публікації результатів випробувань та передачі свідоцтва протягом 30 днів закінчення експертизи.
Заявник може, протягом шести днів оголошення результатів випробувань, запитувати Міністерство для перегляду результату тесту. Міністерство повідомляє заявника про результати експертизи протягом 30 днів отримання запиту.
Перехідні та кінцеві положення
Термін 60 днів між декларацією та часом експертизи (Параграф 2 (4)) може бути зменшений до 30 днів у 1993 році.
Цей Указ діє на день його публікації.
Міністр:
Інг. Coachman CSc. v. r.
Příloha č. 1
Додаток No 1 до Указу No 87 / 1993 Coll.
Перелік правил знань про те, як діяти на дату тесту, буде потрібно для тестування брокера
1. ČNR Акт No 591 / 1992 Coll., з цінних паперів
2. Акт No 530 / 1990 Кол., на Бондах
3. Акт No 214 / 1992 Кол., на фондовій біржі
4. Акт No 248 / 1992 Співпраця, інвестиційні компанії та інвестиційні фонди
5. Акт ЧНР No 6 / 1993 Кол., Чеський національний банк
6. Акт No 21 / 1992 Кол., на банках
7. Акт No 513 / 1991 Кол., Комерційний кодекс, (комерційних підприємств; контракти та зобов’язання, що переходять на торгівлю з цінними паперами)
8. Акт No 40 / 1964 Кол., Цивільний кодекс, (контрактні положення, що стосуються торгівлі цінними паперами)
9. Акт No 528 / 1990 Coll., Закордонна біржа
10. Акт No 63 / 1991 Кол., про захист конкуренції
11. Акт No 328 / 1991 Кол., про банкрутство та поселення
12. Акт No 191 / 1950 Coll., Біржове та контрольне право
13. Указ Міністерства фінансів No 224 / 1996 Кол., про розрахунок вартості цінних паперів, що проводяться в взаємному фонді або активах інвестиційного фонду
14. Акт No 563 / 1991 Кол., з обліку
15. Акт No 586 / 1992 Coll., про податок на прибуток
16. Правила та правила обміну валют в Празі, а.с.
17. Регламент ринку Організаторів ринку
18. Акт No 61 / 1996 Coll., про певні заходи щодо легалізації доходів від злочинів та внесення змін та доповнень суміжними законами
19. Указ Міністерства фінансів No 183 / 1996 Кол., про виконання звітного зобов’язання фінансових установ
Příloha č. 2
Додаток No 2 до Указу No 87 / 1993 Coll.
Перелік тем для брокерських тестів
(a) Ринок капіталу та його функціонування
1. Предмет і призначення капітальних переказів. Фактори, що впливають на попит і попит на капітал. Фінансовий ринок, визначення, роль та важливість в економіці. Структура фінансового ринку. вторинний ринок. Ринок цінних паперів з фіксованими та змінними поверненнями. Ринок іноземних обмінів. Ринок для операцій з експедицією та опцій. Ринок дорогоцінних металів (золото, срібло).
2. Ринок капіталу в Чехії. Створення ринку капіталу в Чехії та її розвитку. Соціальні, економічні та правові умови функціонування ринку капіталу. Інституційна структура ринку капіталу. Учасники ринку капіталу (видавачі, інвестори, фінансові посередники). Торгівля іноземними валютними цінними паперами та національними валютними цінними паперами. Імпорт та експорт іноземних валют та інших значень.
3. Обмін даними (функціональна, зміст). Типи фондового ринку (замовлення ринку, ціновий ринок). Фіксація. Безперервна цитата.
4. Динаміка розвитку ринку капіталу (основні етапи розвитку та їх характеристики).
5. інструменти ринку капіталу. Вартість грошей в часі. Майбутнє значення. Час і вартість грошей. Вигідні цінні папери. Функції, роль і важливість акцій. Види акцій та їх значення у формуванні капіталу. Цінність акцій (номінальна, ринкова вартість). Ставки. Фіксовані цінні папери. Функції, роль та важливість облігацій. Класифікація облігацій. Оцінка облігацій (номінальна ціна, знижка, преміум). Процентні ставки та формування ринкових цін облігацій. Покупка облігацій до терміну. Аналіз цінних паперів. Технічний аналіз (об’єкти, завдання, методи). Фундаментальний аналіз (об’єкти, завдання, методи).
6. Інвестиційні фонди та інвестиційні компанії. Види коштів (відкриті, закриті). Політика інвестиційного фонду. Стратегія фонду.
7. Основа інвестиційної стратегії. Інвестиційна політика. Інвестиційні завдання. Фінансова позиція клієнта. Вибір фінансових інструментів. Збільшення потенціалу капіталу. Потенціал на пенсію. Ризик (и) короткострокова і довгострокова стратегія. Теорія управління портфелями. Дизайн портфоліо. Оцінка ефективності портфеля.
(b) Фінансовий аналіз підприємств публічної відповідальності
1. Основи фінансового обліку. Баланс.
2. Оцінка активів та зобов’язань, вимірювання фінансового результату.
3. Аналіз фінансової звітності.
4. Консолідація балансу компаній.
5. Фінансовий аналіз підприємства. Аналіз основних показників. Методи фінансового аналізу (часовий аналіз, галузевий аналіз).
6. Принципи бухгалтерського обліку банку та фінансовий аналіз банків - зосередження на цінних паперах.
(c) Питання, Зберігання та адміністрування цінних паперів
1. Основні методи оцінки суб’єкта господарювання. Рахункова вартість, ринкова вартість, вартість ліквідації. Капіталізація майбутнього прибутку. Знижена грошові витрати.
2. Методи вимірювання виданих цінних паперів (фіксована ціна; тендер).
3. Методи введення цінних паперів в обіг. Публічна пропозиція. Продаж на невелику групу інвесторів (приватне розміщення). Інвестори активні та пасивні (інституційні).
4. Брошура (заготівлі, функції, структура). Аналіз даних, що містяться в проспекті.
5. Зберігання паперових та книжкових цінних паперів. Депозитар цінних паперів.
6. Управління цінними паперами
(d) Біржові та передові операції
1. Дилери цінних паперів (економіка та організації). Головні завдання переднього офісу та офісу. Придбання та продаж замовлень (здійснення замовлення, види замовлень, дані, що містяться в порядку передачі біржових замовлень). Перевага і витрати трейдерів.
2. Обмін в Празі. Організація та експлуатація. Створення курсів безпеки. збалансований і небалансований ринок. поселення фондових обмінів. Система обміну інформацією. Гарантійний фонд.
3. Положення про біржову діяльність в Празі.
4. Магазини сторонніх магазинів. Причини створення, форми, значення.
5. Правила ринку на ринку.
(e) Основні поняття торгівлі прав
Прибуття, базовий термін. Види похідних. Варіанти (типи, внутрішня і часова вартість, ціна, ціна реалізації, дата закінчення, застосування опцій, коротка і довга позиція, клас, серія, американський і європейські варіанти). Магазини Базовий актив опцій (пошуків, індексів тощо). Основна фіксована торгова актив (індекс, процентна ставка тощо). Використання похідних на ринках капіталу. Торгівля цінними паперами. Функції конструктора ринку.
(f) Поселення похідних операцій
Очистити функції центру. Маргін і застава. Умови та способи врегулювання операцій.
(г) Торгівля опціонами
Закриття транзакцій. Додаткова торгова позиція. Ефект важеля. Основне положення варіанту. Покриті та розкриті варіанти. Основні стратегії торгівлі. Комбіновані стратегії. Стратегія арбітражу.
(h) Оцінка похідних
Оцінка варіантів. Ціни на майбутнє. Необов'язкові моделі оцінки. Характеристики моделі Black-Scholes. Характеристики моделі Cox-Ross-Rubinstein. Дельта, гамма, Омега та ін. - показники чутливості.
i) торгівля похідними в Чехії
Законодавчі умови. Біржові правила реалізації (список, правила торгівлі та врегулювання, умови прийому на ринок похідних). Торгові похідні на фондовій біржі. Бізнес-регулювання. Облік та оподаткування похідних операцій.
Příloha č. 3
Додаток No 3 до Указу No 87 / 1993 Coll.
Модель
1) Параграф 49 (5) ČNR Акт No 591 / 1992 Coll., з цінних паперів.
(1a) Розділи 14 та 15 Акту No 591 / 1992 Coll., з цінних паперів, як змінено Актом No 152 / 1996 Coll.
2) Параграф 6 (3) (б) Акту No 214 / 1992 Coll., на біржі.
3) Параграф 50 (4) ČNR Акт No 591 / 1992 Кол.
Увійдіть для нотаток, обраного та сповіщень
Інформація про нормативний акт
| Цитування | Указ Міністерства фінансів No 87 / 1993 Coll., на брокерському тесті |
|---|---|
| Тип нормативного акту | - |
| Автор | - |
| Збірка | Збірка законів |
| Дата оприлюднення | 01.03.1993 |
|---|---|
| Чинний від | 01.03.1993 |
| Чинний до | - |
| Стан | Чинний |
Текст нормативного акту має інформаційний характер.
Коментарі 0