Verordnung des Finanzministeriums Nr. 87/1993
Dekret des Finanzministeriums über den Maklertest
Gültig
In Kraft seit 01.03.1993
87.
Ordnung
Finanzministerium
vom 15. Februar 1993
auf dem Brokeragetest
Das Finanzministerium gemäß § 49 Abs. 7 des Gesetzes des tschechischen Nationalrats Nr. 591 / 1992 Slg. über Wertpapiere, nachstehend "Gesetz" vorgesehen:
Inhalt des Brokeragetests
(1) Der Inhalt der Broker1) (nachfolgend als "Test" bezeichnet) ist die Demonstration des Wissens
a) Wertpapiere und Rechte 1a) und damit verbundene Rechtsvorschriften;
b) Börsenordnungen, Börsenhandelsregeln, 2)
c) Marktregeln, 3)
d) allgemein anwendbare Wertpapier- und Rechtehandelsverfahren.
(2) Die Liste der Regeln, aus denen der Bieter geprüft wird, ist in Anhang 1 aufgeführt, der Teil dieses Erlasses ist.
(3) Die Börsenordnung, die Börsenhandelsregeln und die Marktordnungen müssen mindestens 30 Tage vor Bekanntgabe der Prüfung im Finanzberichterstatter veröffentlicht werden.
(4) Der Gehalt des Tests ist ferner die Prüfung des Wissens
a) den Kapitalmarkt und dessen Funktionsweise;
b) eine Finanzanalyse von Aktiengesellschaften;
c) die Ausgabe, das Sorgerecht und die Verwaltung von Wertpapieren;
d) Umtausch- und Umtauschtransaktionen;
e) Handel, Bewertung und Abwicklung von Rechten.
(5) Die Liste der Versuchspersonen ist in Anhang 2 aufgeführt, der Teil dieses Erlasses ist.
Organisation und Methode der Durchführung des Tests
(1) Für die Prüfung können nur Personen mit einem Alter von 18 Jahren, die für eine vollständige Sekundarstufe (nachstehend als "Antragsteller" bezeichnet) in Betracht kommen.
(2) Der Prüfungskandidat muss einen Antrag an die Adresse der mit dem Finanzministerium betrauten Organisation (nachfolgend "Ministerium" genannt) durch technische Sicherheit der Prüfung stellen und CZK 4000 für die Kosten der Prüfung bezahlen (nachstehend "Betrag" genannt).
(3) Die Einzelheiten der Anmeldung sind:
a) Name und Nachname des Bieters;
b) Geburtsdatum und Geburtsort, Geburtsnummer,
c) Anschrift des ständigen Wohnsitzes;
d) eine beglaubigte Kopie des Nachweises des Bildungsstands;
e) eine Kopie des Zahlungsnachweises.
(4) Der Antrag auf Prüfung ist auf eine vorgeschriebene Form einzureichen, deren Muster in Anhang 3 aufgeführt ist, der Teil dieser Ordnung ist.
(5) Der Zeitpunkt des Eingangs der Anträge, der Zeitpunkt und der Ort der Prüfungen sowie der Name und die Kontonummer der für die technische Sicherheit der Prüfung zuständigen Organisation werden vom Ministerium mindestens 60 Tage vor dem Prüfungstag durch den Finanzberichterstatter erklärt.
Die Prüfung erfolgt vor dem Prüfungsausschuss (nachfolgend „das vom Finanzminister ernannte Gremium“), der auch den Vorsitzenden und Vizepräsidenten des Gremiums bestellt. Die Kommission hat mindestens sieben Mitglieder, mindestens der Präsident und zwei weitere Mitglieder sind Ministeriumspersonal.
(1) Zur Durchführung der Prüfung lädt das Gremium jeden Bieter ein, der rechtzeitig und auf dem vorgeschriebenen Antragsformular einen Antrag gestellt hat.
(2) Ein Kandidat, der aus gravierenden Gründen nicht innerhalb der vorgeschriebenen Frist an der Prüfung teilnehmen kann und dessen Änderung mindestens 10 Arbeitstage vor der Prüfung beantragt, kann an der Prüfung zu einem vom Kommissionspräsidenten zu bestimmenden alternativen Zeitpunkt teilnehmen. In diesem Fall wird der Betrag nicht zurückerstattet.
(3) Bewerber, die aus ernsten Gründen nicht auftauchen, werden ihre Nicht-Teilnahme ordnungsgemäß entschuldigen und die Rückerstattung des Betrags beantragen, werden nach Abzug der Kosten, die von den für die technische Sicherheit der Prüfung zuständigen Organisationen bereits entstanden sind, erstattet.
(4) Ein Kandidat, der nicht für den Test auftaucht und sich nicht richtig entschuldigt, ist nicht berechtigt, den Test zum Ersatztag oder zur Rückerstattung zu nehmen. Stellt der Antragsteller einen neuen Antrag vor, so ist er verpflichtet, den Betrag zurückzuzahlen.
Für die Dauer der Prüfung müssen mindestens zwei Mitglieder des Gremiums im Prüfungsraum anwesend sein.
Die Prüfung ist in Form einer schriftlichen Prüfung (nachfolgend als Prüfung bezeichnet) durchzuführen, die 250 Fragen enthält und maximal sechs Stunden lang dauert.
(1) Die Fragen der schriftlichen Prüfung werden von der Kommission bearbeitet. Fragen werden nicht veröffentlicht; Mitglieder der Kommission und andere mit Fragen in Berührung stehende Personen sind verpflichtet, diese geheim zu halten.
(2) Kein Bieter darf Kopien oder Auszüge des Tests machen. Alle Kopien der Prüfung sind zu nummerieren und der Verlust von Kopien oder Teilen davon ist dem anwesenden Panelmitglied unverzüglich mitzuteilen.
(1) Bei der Eingabe des Prüfraums muss der Antragsteller dem anwesenden Ausschussmitglied seine Identität nachweisen.
(2) Der Antragsteller nimmt den Eingang der numerischen Angabe an, unter der er im Prüfbericht mit seiner eigenen Unterschrift vorgelegt wird.
Die bei der Prüfung anwesenden Mitglieder des Gremiums haben das Recht, von den Prüfungskandidaten auszuschließen, die bei der Prüfung ausländische Beihilfen verwendet haben, indem sie nicht zugelassene Hilfsmaterialien verwenden, andere Teilnehmer bei der Prüfung unterstützen, Kopien oder Auszüge der Prüfung aufnehmen oder den Prüfverlauf anderweitig abbrechen. Der Betrag wird in diesem Fall nicht zurückerstattet.
(1) Der Test ist nicht öffentlich.
(2) Zusätzlich zu den Bewerbern und Mitgliedern der Kommission kann die Prüfung auch von vom Kommissionspräsidenten oder von seinem benannten Vertreter zur Durchführung von Verwaltungstätigkeiten beauftragten Personen durchgeführt werden.
(1) Jede Prüfungsfrage wird von der Kommission wie folgt bewertet:
| a) správná odpověď | 2 body |
| b) neúplná odpověď | 1 bod |
| c) nezodpovězená nebo nesprávně zodpovězená otázka | 0 bodů. |
(2) Nur die Antworten des Bieters auf dem Muster, das der Prüfung beigefügt ist, werden ausgewertet.
(3) Die Voraussetzung für eine erfolgreiche Durchführung des Tests ist, 75 % der erreichbarsten Punkte zu erreichen.
(1) Die Kommission erstellt einen Bericht über die Durchführung der Prüfung, in dem Folgendes angegeben wird:
a) Name des Präsidenten, die Namen der Aufsichtsratsmitglieder;
b) Datum und Ort der Prüfung und Zeitpunkt des Beginns und der Beendigung;
c) die relevanten Tatsachen, die während der Prüfung aufgetreten sind.
(2) Ein integraler Bestandteil des Protokolls ist die Liste der Bewerber und die vorgelegten Arbeiten, einschließlich ihrer Bewertung. Die Protokolle werden von allen Mitgliedern des Ausschusses unterzeichnet, die den Prüfungsverlauf überwacht haben.
(3) Die Kommission ist verpflichtet, innerhalb von drei Arbeitstagen nach der Prüfung einen Bericht zu erstellen. Die Kommission leitet das Protokoll an das Archivierungsministerium weiter.
(4) Das Protokoll wird vom Ministerium für einen Zeitraum von drei Jahren ab dem Zeitpunkt seiner Fertigstellung archiviert.
Das Gremium gibt Bewerbern, die die Prüfung bestanden haben, eine Prüfungsbescheinigung aus. Die Bescheinigung ist Beweis für die Zusammensetzung des Maklertests im Sinne von § 49 des Gesetzes. Die Bescheinigung trägt ihre Seriennummer, den Prüfinhalt und das Prüfergebnis, ausgedrückt in mehreren Punkten. Die Bescheinigung wird vom Präsidenten und vom Vizepräsidenten der Kommission unterzeichnet.
Die Kommission unterrichtet die Bieter über das Datum und den Ort der Veröffentlichung der Prüfergebnisse und die Übermittlung der Bescheinigung innerhalb von 30 Tagen nach Beendigung der Prüfung.
Der Antragsteller kann das Ministerium innerhalb von sechs Tagen nach Bekanntgabe der Prüfergebnisse um Überprüfung des Prüfergebnisses bitten. Das Ministerium unterrichtet den Antragsteller binnen 30 Tagen nach Eingang des Antrags schriftlich über das Ergebnis der Prüfung.
Übergangsbestimmungen
Die Frist von 60 Tagen zwischen der Erklärung und der Zeit der Prüfung (Paragraph 2 (4)) kann 1993 auf 30 Tage verkürzt werden.
Diese Verordnung tritt am Tag ihrer Veröffentlichung in Kraft.
Minister:
Ing. Coachman CSc. v. r.
Příloha č. 1
Anhang Nr. 1 des Gesetzes Nr. 87/1993 Slg.
Liste der Regeln, deren Kenntnis, wie sie zum Zeitpunkt des Tests in Kraft sind, für den Broker-Test erforderlich ist
1. ČNR-Gesetz Nr. 591 / 1992 Coll., über Wertpapiere
2. Gesetz Nr. 530 / 1990 Coll., über Anleihen
3. Gesetz Nr. 214 / 1992 Coll., an der Börse
4. Gesetz Nr. 248 / 1992 Slg., über Investmentgesellschaften und Investmentfonds
5. Gesetz ČNR Nr. 6 / 1993 Slg., über die Tschechische Nationalbank
6. Gesetz Nr. 21/1992
7. Gesetz Nr. 513 / 1991 Coll., Handelsgesetzbuch, (Handelsunternehmen; Verträge und Verpflichtungen gegenüber Wertpapierhandel)
8. Gesetz Nr. 40 / 1964 Slg., Zivilgesetzbuch, (vertragliche Bestimmungen über den Handel von Wertpapieren)
9. Gesetz Nr. 528 / 1990 Coll., Foreign Exchange Act
10. Gesetz Nr. 63/1991
11. Gesetz Nr. 328 / 1991 Slg., über Konkurs und Abrechnung
12. Gesetz Nr. 191 / 1950 Coll., Austausch- und Scheckbuchrecht
13. Dekret des Finanzministeriums Nr. 224 / 1996 Slg. über die Berechnung des Werts von Wertpapieren, die in einem Fonds oder Vermögenswerten eines Investmentfonds gehalten werden
14. Gesetz Nr. 563 / 1991 Slg., über Rechnungswesen
15. Gesetz Nr. 586 / 1992 Slg., über Einkommensteuer
16. Exchange Regulations and Securities Exchange Rules in Prag, a.s.
17. Marktordnung der Organisatoren des Overmarket
18. Gesetz Nr. 61/1996
19. Dekret des Finanzministeriums Nr. 183 / 1996 Slg. über die Erfüllung der Meldepflicht durch Finanzinstitute
Příloha č. 2
Anhang Nr. 2 des Gesetzes Nr. 87/1993 Slg.
Liste der Themen für Brokertests
a) Kapitalmarkt und seine Funktionsweise
1. Gegenstand und Zweck der Kapitalübertragungen. Faktoren, die das Angebot und die Nachfrage nach Kapital beeinflussen. Finanzmarkt, Definition, Rolle und Bedeutung in der Wirtschaft. Finanzmarktstruktur. Sekundärmarkt. Wertpapiermarkt mit festen und variablen Renditen. Devisenmarkt. Markt für Vorwärtstransaktionen und Optionen. Der Markt für Edelmetalle (Gold, Silber).
2. Kapitalmarkt in Tschechien. Die Schaffung des Kapitalmarktes in der Tschechischen Republik und seine Entwicklung. Soziale, wirtschaftliche und rechtliche Bedingungen für das Funktionieren des Kapitalmarktes. Die institutionelle Struktur des Kapitalmarktes. Kapitalmarktteilnehmer (Emittenten, Investoren, Finanzintermediäre). Devisenhandel (Schwerpunkt auf ausländische Wertpapiere und inländische Devisenpapiere). Einfuhr und Ausfuhr von Devisen und anderen Werten.
3. Börse (Funktion, Bedeutung). Aktienmarkttypen (orders-driven market, price-driven market). Festhalten. Kontinuierliches Angebot.
4. Dynamik der Kapitalmarktentwicklung (Hauptstadien der Entwicklung und deren Eigenschaften).
5. Kapitalmarktinstrumente. Der Wert von Geld in der Zeit. Zukunftswert. Inflation und Geldwert in der Zeit. Variable Renditepapiere. Funktion, Rolle und Bedeutung von Aktien. Die Arten von Aktien und ihre Bedeutung in der Kapitalbildung. Wert der Aktien (Nomenal, Ausgabe und Marktwert). Aktienrendite. Festwertpapiere. Funktion, Rolle und Bedeutung von Anleihen. Klassifizierung von Anleihen. Bewertung von Anleihen (Nennpreis, Rabatt, Prämie). Zinssätze und Marktpreisbildung von Anleihen. Buyout Anleihen vor Laufzeit. Wertpapieranalyse. Technische Analyse (Objekte, Aufgaben, Methoden). Grundlagenanalyse (Objekte, Aufgaben, Methoden).
6. Investmentfonds und Investmentgesellschaften. Art der Mittel (offen, geschlossen). Investitionsfondspolitik. Fondsstrategie.
7. Die Grundlage der Investitionsstrategie. Investitionspolitik. Investitionsziele. Die Finanzposition des Kunden. Wahl der Finanzinstrumente. Potenzielle Kapitalerhöhung. Das Potenzial für den Ruhestand. Risiko (s). Kurzfristige und langfristige Strategie. Portfolio Management Theorie. Portfolio-Design. Bewertung der Portfolioeffizienz.
b) Finanzanalyse von Aktiengesellschaften
1. Basis der Finanzbuchhaltung. Balance.
2. Bewertung von Vermögenswerten und Verbindlichkeiten, Messung des Finanzergebnisses.
3. Analyse der Finanzausweise.
4. Konsolidierung der Bilanzen der Unternehmen.
5. Finanzanalyse des Unternehmens. Analyse der wichtigsten Indikatoren. Methoden der Finanzanalyse (Zeitanalyse, sektorale Analyse).
6. Rechnungslegungsgrundsätze und Finanzanalyse von Banken - die sich auf Wertpapiere konzentrieren.
c) Lieferung, Gewahrsam und Verwaltung von Wertpapieren
1. Grundlegende Bewertungsmethoden eines Unternehmens. Rechnungswert, Marktwert, Liquidationswert. Kapitalisierung zukünftiger Gewinne. Ermäßigte Cashflows.
2. Messmethoden für ausgegebene Wertpapiere (fester Preis; Ausschreibung).
3. Methoden, um Wertpapiere in Umlauf zu bringen. Öffentliches Angebot. Verkauf an eine kleine Gruppe von Investoren (Privatplatzierung). Investoren aktiv und passiv (institutionelle).
4. Broschüre (Gänge, Funktionen, Struktur). Analyse der im Prospekt enthaltenen Daten.
5. Aufbewahrung von Papier- und Bucheinträgen. Wertpapierlager.
6. Wertpapiermanagement.
d) Börsen- und Over-the-counter-Transaktionen
1. Wertpapierhändler (Wirtschaft und Organisationen). Hauptaufgaben Büro und Backoffice. Kauf und Verkauf von Bestellungen (Aufnahme von Bestellungen, Auftragsarten, Daten in Bestellungen enthalten, um Börsenaufträge zu übertragen). Einnahmen und Ausgaben der Händler.
2. Börse in Prag. Organisation und Betrieb. Die Schaffung von Sicherheitskursen. Ein ausgewogener und unausgewogener Markt. Die Abwicklung der Börsen. Börseninformationssystem. Garantiefonds.
3. Regelungen der Börse in Prag.
4. Over-the-counter-Shops. Ursachen der Schöpfung, Form, Bedeutung.
5. Marktregeln des überzähligen Marktes.
e) Grundbegriffe des Rechtshandels
Derivate, Grundbegriff. Arten von Derivaten. Optionen (Typen, internen und Zeitwert, Preis, Umsetzungspreis, Ablaufdatum, Anwendung von Optionen, kurze und lange Position, Klasse, Serie, Amerikanische und europäische Optionen). Term-Shops. Der zugrunde liegende Vermögenswert der Optionen (Anteile, Index usw.). Der zugrunde liegende festverzinsliche Handelsbestand (Index, Zinssatz usw.). Verwendung von Derivaten auf Kapitalmärkten. Handel mit Wertpapierrechten. Market Maker Funktion.
f) Abwicklung von Derivatetransaktionen
Clearing Center Funktionen. Margin und Sicherheit. Bedingungen und Methoden der Abwicklung von Transaktionen.
(g) Handel mit Optionen
Transaktionen schließen. Optionale Handelsposition. Die Hebelwirkung. Grundstellung der Option. Überdeckte und aufgedeckte Optionen. Grundlegende Strategien für Handelsoptionen. Kombinierte Strategien. Schiedsstrategie.
(h) Bewertung von Derivaten
Bewertung der Optionen. Schätzung der Preise für die Zukunft. Optionale Bewertungsmodelle. Eigenschaften des Black-Scholes Modells. Merkmale des Cox-Ross-Rubinstein-Modells. Delta, Gamma, Omega usw. - Empfindlichkeitsindikatoren.
i) Handel mit Derivaten in der Tschechischen Republik
Gesetzliche Begriffe. Börsendurchführungsvorschriften (Serienauflistung, Handels- und Abwicklungsvorschriften, Bedingungen für die Zulassung zum Derivatemarkt). Handelsderivate an der Börse. Unternehmensregulierung. Buchführung und Besteuerung von Derivatetransaktionen.
Příloha č. 3
Anhang Nr. 3 des Gesetzes Nr. 87/1993 Slg.
Modell
1) Paragraph 49 (5) des ČNR-Gesetzes Nr. 591 / 1992 Coll., über Wertpapiere.
(1a) §§ 14 und 15 des Gesetzes Nr. 591 / 1992 Slg. über Wertpapiere, geändert durch Gesetz Nr. 152 / 1996 Slg.
2) Absatz 6 Absatz 3 Buchstabe b des Gesetzes Nr. 214/1992 Slg., an der Börse.
3) Absatz 50 (4) des ČNR-Gesetzes Nr. 591 / 1992 Coll.
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Informationen zur Vorschrift
| Zitierung | Verordnung des Finanzministeriums Nr. 87/1993 Slg., über den Brokeragetest |
|---|---|
| Art der Vorschrift | - |
| Autor | - |
| Sammlung | Gesetzessammlung |
| Verkündungsdatum | 01.03.1993 |
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| In Kraft seit | 01.03.1993 |
| In Kraft bis | - |
| Status | Gültig |
Der Wortlaut der Vorschrift hat informativen Charakter.
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