Постановление Министерства финансов No 87/1993 Сб.
Постановление Министерства финансов о брокерской проверке
Действующий
Действует с 01.03.1993
87
Декларация
Министерство финансов
15 февраля 1993 года
На брокерском тесте
Министерство финансов в соответствии с § 49 (7) Закона Чешского национального совета No 591 / 1992 Coll., о ценных бумагах, далее «Закон» предусматривает:
Содержание брокерского теста
(1) Содержание брокеров (1) (далее именуемое «тест») является демонстрацией знаний.
(a) ценные бумаги и права1a и соответствующее законодательство;
(b) Правила обмена, Правила биржевой торговли, 2
c) Правила рынка, 3)
d) общеприменимые процедуры торговли ценными бумагами и правами.
(2) Перечень правил, из которых будет проверяться участник торгов, приведен в Приложении 1 к настоящему постановлению.
(3) Правила обмена, Правила биржевой торговли и Правила рынка должны быть публично опубликованы в Финансовом докладчике не менее чем за 30 дней до даты объявления экспертизы.
(4) Содержание теста является дальнейшим изучением знаний.
а рынок капитала и его функционирование;
b) финансовый анализ публичных компаний с ограниченной ответственностью;
(c) выпуск, хранение и администрирование ценных бумаг;
(d) обмен и внебиржевые операции;
e торговли, оценки и урегулирования прав.
(5) Список испытуемых приведен в Приложении 2, которое является частью настоящего Указа.
Организация и способ проведения испытания
(1) Только лица старше 18 лет, имеющие право на получение полного среднего образования (далее именуемые «заявитель»), могут подать заявку на тест.
(2) Кандидат на сдачу экзамена должен подать заявление по адресу организации, вверенной Министерству финансов (далее - Министерство) посредством технического обеспечения экзамена и оплатить 4000 чешских крон за стоимость экзамена (далее - сумма).
(3) Детали заявки:
а) имя и фамилия участника торгов;
дата и место рождения, номер рождения,
c) адрес постоянного места жительства;
d заверенная копия свидетельства об образовании;
(e) копию доказательства платежа.
(4) Заявка на испытание подается по предписанной форме, образец которой приведен в Приложении 3, являющемся частью настоящего приказа.
(5) Дата получения заявлений, даты и место проведения экзаменов, а также наименование и номер счета организации, ответственной за техническую безопасность теста, должны быть объявлены Министерством не менее чем за 60 дней до даты рассмотрения финансовым докладчиком.
Испытание проводится перед экзаменационной комиссией (далее именуемой «Группа»), назначенной министром финансов, который также назначает председателя и вице-президента Группы. Комиссия состоит не менее чем из семи членов, по крайней мере Президент и два других члена являются сотрудниками Министерства.
(1) Для проведения экспертизы коллегия приглашает любого участника торгов, подавшего заявку в установленные сроки и по установленной форме заявки.
(2) Кандидат, который по серьезным причинам не может присутствовать на тесте в течение установленного срока и просит его изменить по крайней мере за 10 рабочих дней до проведения теста, может присутствовать на тесте в альтернативное время, определяемое Председателем Комиссии. В этом случае сумма не возвращается.
(3) Кандидаты, которые не явятся по серьезным причинам, должным образом оправдывают свое неучастие и требуют возмещения суммы, которая должна быть возмещена после вычета расходов, уже понесенных организациями, ответственными за техническую безопасность теста.
(4) Кандидат, который не явился на тест и не извинился должным образом, не имеет права сдавать тест на дату замены или на возмещение. Если заявитель подает новое заявление, он обязан погасить сумму.
На время проведения экзамена в экзаменационной комнате должны присутствовать не менее двух членов коллегии.
Испытание проводится в форме письменного испытания (далее - испытание), которое должно содержать 250 вопросов и длится не более шести часов.
(1) Вопросы письменного испытания подготавливаются Комиссией. Вопросы не публикуются; члены Комиссии и другие лица, имеющие отношение к вопросам, обязаны держать их в секрете.
(2) Ни одному участнику торгов не разрешается брать копии или выдержки из испытания. Все экземпляры испытания нумеруются, и о любой утрате экземпляра или его части немедленно сообщается присутствующему члену группы.
(1) При входе в испытательный зал заявитель должен продемонстрировать свою личность присутствующему члену комитета.
(2) Заявитель подтверждает получение числового указания, под которым оно будет представлено в протоколе испытания, своей собственной подписью.
Члены коллегии, присутствовавшие на экзамене, имеют право исключить из экзамена кандидатов, использовавших иностранную помощь во время экзамена, используя несанкционированные вспомогательные материалы, оказывая помощь другим участникам экзамена, принимая копии или выписки теста или иным образом отменяя курс теста. Сумма не возвращается в таком случае.
(1) Тест не является публичным.
(2) Помимо кандидатов и членов Комиссии в экзамене могут участвовать лица, назначенные Председателем Комиссии или его назначенным представителем для осуществления административной деятельности.
(1) Каждый вопрос теста оценивается Комиссией следующим образом:
| a) správná odpověď | 2 body |
| b) neúplná odpověď | 1 bod |
| c) nezodpovězená nebo nesprávně zodpovězená otázka | 0 bodů. |
(2) Оцениваются только ответы участника торгов на бланке, прилагаемом к испытанию.
(3) Условием успешного прохождения теста является достижение 75% наиболее достижимых баллов.
(1) Комиссия составляет отчет о проведении экспертизы с указанием:
а имя Председателя, фамилии членов Наблюдательного совета;
b) дату и место испытания и время начала и окончания испытания;
c соответствующие факты, имевшие место во время испытания.
(2) Неотъемлемой частью протокола является список кандидатов и представленных работ, включая их оценку. Протокол подписывается всеми членами комиссии, которые наблюдали за ходом экзамена.
(3) Комиссия обязана составить отчет в течение трех рабочих дней с момента проведения экспертизы. Комиссия направляет Протокол Министерству по архивированию.
(4) Протокол архивируется Министерством в течение трех лет со дня его завершения.
Коллегия выдает справку об экзамене кандидатам, прошедшим тест. Свидетельство является свидетельством состава брокерского теста в значении статьи 49 Закона. Сертификат должен иметь серийный номер, содержание испытаний и результат испытаний, выраженный в количестве достигнутых баллов. Свидетельство подписывается Председателем и заместителем Председателя Комиссии.
Комиссия уведомляет участников торгов о дате и месте публикации результатов испытаний и передачи сертификата в течение 30 дней после окончания экспертизы.
Заявитель может в течение шести дней после объявления результатов испытаний обратиться в Министерство с просьбой о пересмотре результатов испытаний. Министерство письменно уведомляет заявителя о результатах экспертизы в течение 30 дней с момента получения запроса.
Переходные и заключительные положения
Срок 60 дней между декларацией и временем проведения экспертизы (пункт 2 (4)) может быть сокращен до 30 дней в 1993 году.
Указ вступает в силу в день его опубликования.
Министр:
Ing. Coachman CSc. v. r.
Příloha č. 1
Приложение No 1 к Декрету No 87/1993 Сб.
Перечень правил, знание которых, действующих на дату проведения теста, потребуется для проведения брокерского теста
1. ČNR Act No. 591/1992 Coll., on Securities
2. Акт No 530/1990 Сб., о облигациях
3. Закон No 214/1992 Сб., на фондовой бирже
4. Закон No 248/1992 Сб. об инвестиционных компаниях и инвестиционных фондах
5. Act ČNR No. 6/ 1993 Coll., on Czech National Bank
6. Act No. 21/1992 Coll., on Banks
7. Act No. 513/1991 Coll., Commercial Code, (Commercial Companies; Contracts and Obligations Relating to Securities Trading)
8. Закон No 40/1964 Сб., Гражданский кодекс, (договорные положения, касающиеся торговли ценными бумагами)
9. Act No. 528/1990 Coll., Foreign Exchange Act
10. Закон No 63/1991 Сб. о защите конкуренции
11. Закон No 328/1991 Сб. о банкротстве и урегулировании
12. Act No 191/1950 Coll., Exchange and checkbook law
13. Постановление Министерства финансов No 224/1996 Сб. о расчете стоимости ценных бумаг, находящихся во взаимном фонде или активах инвестиционного фонда
14. Act No 563/1991 Coll., on Accounting
15. Act No. 586/1992 Coll., on Income Taxes
16. Exchange Regulations and Securities Exchange Rules in Prague, a.s.
17.Рыночные правила организаторов сверхрынка
18. Закон No 61/1996 Сб. о некоторых мерах против легализации доходов от преступлений и внесении изменений и дополнений в соответствующие законы
19. Постановление Министерства финансов No 183/1996 Сб. об исполнении финансовыми учреждениями обязательства по отчетности
Příloha č. 2
Приложение No 2 к Декрету No 87/1993 Сб.
Список тем для брокерских тестов
а) Рынок капитала и его функционирование
1. Предмет и цель капитальных трансфертов. Факторы, влияющие на спрос и предложение на капитал. Финансовый рынок, определение, роль и значение в экономике. Структура финансового рынка. Вторичный рынок. Рынок ценных бумаг с фиксированной и переменной доходностью. Валютный рынок. Рынок форвардных сделок и опционов. Рынок драгоценных металлов (золота, серебра).
2. Рынок капитала в Чешской Республике. Создание рынка капитала в Чешской Республике и его развитие. Социально-экономические и правовые условия функционирования рынка капитала. Институциональная структура рынка капитала. Участники рынка капитала (эмитенты, инвесторы, финансовые посредники). Торговля иностранной валютой (сосредоточение внимания на иностранных ценных бумагах и внутренних ценных бумагах в иностранной валюте). Импорт и экспорт иностранной валюты и других ценностей.
3. Фондовая биржа (функция, значение). Типы фондового рынка (рынок, управляемый ордерами, рынок, управляемый ценами). Починка. Непрерывная цитата.
4 Динамика развития рынка капитала основные этапы развития и их характеристики.
5. Инструменты рынка капитала. Ценность денег во времени. Будущая ценность. Инфляция и стоимость денег во времени. Переменная доходность ценных бумаг. Функция, роль и значение акций. Виды акций и их значение в формировании капитала. Стоимость акций (номинальная, эмиссионная и рыночная стоимость). Возврат акций. ценные бумаги с фиксированным доходом. Функция, роль и значение связей. Классификация облигаций. Оценка облигаций (номинальная цена, скидка, премия). Процентные ставки и формирование рыночных цен облигаций. Выкуп облигаций до срока. Анализ ценных бумаг. Технический анализ (цели, задачи, методы). Фундаментальный анализ (цели, задачи, методы).
6. Инвестиционные фонды и инвестиционные компании. Виды фондов (открытые, закрытые). Политика инвестиционного фонда. Стратегия фонда.
7. Основы инвестиционной стратегии. Инвестиционная политика. Инвестиционные цели. Финансовое положение клиента. Выбор финансовых инструментов. Потенциальное увеличение капитала. Потенциал выхода на пенсию. Риск (s). Краткосрочная и долгосрочная стратегия. Теория управления портфелем. Портфолио дизайн. Оценка эффективности портфеля.
b) Финансовый анализ публичных компаний с ограниченной ответственностью
1. Основы финансового учета. Баланс.
2. Оценка активов и обязательств, оценка финансового результата.
3. Анализ финансовой отчетности.
4. Консолидация балансов компаний.
5. Финансовый анализ предприятия. Анализ основных показателей. Методы финансового анализа (анализ времени, секторальный анализ).
6.Принципы банковского учета и финансовый анализ банков - фокусировка на ценных бумагах.
c) Выпуск, хранение и администрирование ценных бумаг
1. Основные методы оценки предприятия. Бухгалтерская стоимость, рыночная стоимость, ликвидационная стоимость. Капитализация будущих прибылей. дисконтированные денежные потоки.
2. Методы измерения выпущенных ценных бумаг (фиксированная цена; тендер).
3. Способы введения ценных бумаг в обращение. Публичное предложение. Продажи небольшой группе инвесторов (частное размещение). Активные и пассивные инвесторы (институциональные).
4. Брошюра (цели, функции, структура). Анализ данных, содержащихся в проспекте.
5. Хранение бумажных и бухгалтерских ценных бумаг. Депозитарий ценных бумаг.
6. Управление ценными бумагами.
d) Обмен и внебиржевые операции
1. Дилеры по ценным бумагам (экономика и организации). Основные задачи фронт-офиса и бэк-офиса. Заказы на покупку и продажу (прием заказов, виды заказов, данные, содержащиеся в ордерах на перевод биржевых ордеров). Доходы и расходы трейдеров.
2 Фондовая биржа в Праге. Организация и операция. Создание курсов по безопасности. Сбалансированный и несбалансированный рынок. Урегулирование фондовых бирж. Информационная система биржи. Гарантийный фонд.
3. Положение о фондовой бирже в Праге.
4. Магазины без рецепта. Причины создания, форма, смысл.
5. рыночные правила внебиржевого рынка.
e) Основные концепции торговли правами
Производные, основной термин. Виды производных. Варианты (типы, внутренняя и временная стоимость, цена, цена реализации, срок действия, применение опционов, короткая и длинная позиция, класс, серия, американские и европейские опционы). Срочные магазины. Базовый актив опционов (акции, индекс и т.д.). Базовый срочный торговый актив (индекс, процентная ставка и т. д.). Использование деривативов на рынках капитала. Торговля правами на ценные бумаги. Функция маркетмейкера.
f) Урегулирование сделок с деривативами
Функции клирингового центра. Маржа и залог. Условия и методы урегулирования сделок.
g) Торговля опционами
Закрытие сделок. Опциональная торговая позиция. Эффект рычага. Базовая позиция опциона. Закрытые и раскрытые варианты. Основные стратегии для торговых опционов. Комбинированные стратегии. Арбитражная стратегия.
h) Оценка производных финансовых инструментов
Оценка вариантов. Оценка фьючерсных цен. Факультативные модели оценки. Особенности модели Блэка-Шоулза. Характеристики модели Кокса-Росса-Рубинштейна. Дельта, гамма, омега и др. – показатели чувствительности.
i) Торговля деривативами в Чешской Республике
Законодательные условия. Правила реализации биржи (листинг серии, правила торговли и расчетов, условия допуска на рынок деривативов). Торговля деривативами на фондовой бирже. Бизнес-регулирование. Учет и налогообложение операций с деривативами.
Příloha č. 3
Приложение No 3 к Декрету No 87/1993 Сб.
Модель
1) Пункт 49 (5) Закона No 591/1992 Сб. о ценных бумагах.
(1а) Разделы 14 и 15 Закона No 591/1992 Сб. о ценных бумагах с поправками, внесенными Законом No 152/1996 Сб.
2) Пункт 6 (3) (b) Закона No 214/1992 Сб., о Фондовой бирже.
3) Пункт 50 (4) Закона No 591/1992 Сб.
Войдите для заметок, избранного и уведомлений
Информация об акте
| Цитирование | Постановление Министерства финансов No 87/1993 Сб. о брокерском тесте |
|---|---|
| Тип акта | - |
| Автор | - |
| Сборник | Сборник законов |
| Дата опубликования | 01.03.1993 |
|---|---|
| Действует с | 01.03.1993 |
| Действует до | - |
| Статус | Действующий |
Текст нормативного акта носит информационный характер.
Комментарии 0