Наказ No 58 / 2006 Кол.
Ординанс на метод зберігання окремих записів інвестиційних інструментів та записів, що стосуються окремих записів інвестиційних інструментів
Чинний
Чинний від 08.03.2006
Zobrazeno prvních 200 z celkem 228 ustanovení tohoto předpisu.
Zobrazit celý předpis →
Pro stažení celého znění použijte tlačítko Stáhnout výše.
58 км
ВИЗНАЧЕННЯ
від 23 лютого 2006
на метод зберігання окремих записів інвестиційних транспортних засобів та записів, що стосуються окремих записів інвестиційних транспортних засобів
Згідно з розділом 199 (2) (г) та (к) Акту No 256/2004 Coll., на ринку капіталу, як змінено Актом No 56/2006 Coll. (далі – « Акт»):
ЗАГАЛЬНІ ПИТАННЯ
Тема питання
(1) Цей Указ регулює спосіб, в якому зберігаються окремі записи інвестиційних транспортних засобів (далі – «роздільні записи») та записів, що стосуються окремих записів інвестиційних транспортних засобів (далі – «наказ») та реквізитів способу, в якому інформація надсилається особою, яка здійснює реєстрацію.
(2) Указом є також реєстрація на підставі реєстрації цінних паперів, що проводяться Чеським національним банком, відповідно до § 93 (5) Закону.
Визначення умов
Для цілей цієї постанови:
(а) реєстр окремих записів або наступних записів;
(b) система зберігання обладнання та програмного забезпечення для створення та зберігання записів в облікових записах нерухомості;
(c) за наказом, що пред’явлена особою, яка проводить реєстрацію на яку реєстрацію;
(d) шляхом введення в реєстр будь-якого входу в майновий рахунок, зокрема:
1. встановлення або скасування майнового рахунку;
2. зміна даних власника рахунку;
3. питання та анулювання броньованої безпеки;
4. зарахування або дебетування з облікового запису про безпеку паперу при введенні або виписці з утримань;
5. зарахування іноземної безпеки на рахунок, що проводиться за кордоном для особи, яка проводить запис або дебетує іноземну безпеку з рахунку, що проводиться за кордоном для особи, яка проводить запис;
6. передача або передача інвестиційного інструмента або співвласникського інтересу в інвестиційному інструменті;
7. Встановлення, модифікація або припинення застави на інвестиційний інструмент;
8. реєстрація або відкликання призупинення права власника для розпоряджування букмекерського інвестиційного інструменту;
9. зміна номінального значення або інших елементів інвестиційного інструменту;
(e) документ, що стосується інформації, введених в реєстрі (далі – документ) реєстраційного доручення та документів, що підтверджують уповноваженість особи на подання замовлення; де виконання або спосіб виконання замовлення залежить від інших фактів, а також документів, що підтверджують такі факти, зокрема відомості про зміну статусу облікового запису або рахунку, що підтримується іноземною особою;
(f) користувачем, члена або будь-якої іншої особи, яка здійснює завдання, що виникають з утримання такого реєстру для осіб, що здійснюють облік;
(г) шляхом закриття робочого дня, моменту, коли записи в реєстрі завершуються на робочий день;
(h) договір про управління майном, зазначеним у статті 5 (3) або (4);
(i) рекласифікація перевірки відповідності даних, внесених в реєстр з фактичною ситуацією та процедурою видалення виявлених порушень.
Організаційно-технічна безпека ведення записів
(1) Записи зберігаються в електронній формі.
(2) Система реєстрації
(а) забезпечити збереження всіх даних, які обов’язкові цим Указом;
(b) дозволяє встановлювати та перевіряти права доступу окремих користувачів;
(c) забезпечити належний захист даних, що зберігаються в реєстрі проти несанкціонованого використання;
(d) дані записів, на які користувач увійшов в запис в реєстр,
e) дозволяє здійснювати резервну копію даних;
f) забезпечує повне та точне відтворення даних.
(3) Особа, відповідальна за реєстр, забезпечує регулярне резервне копіювання даних, з яких дані, що зберігаються в реєстрі, можуть бути відновлені. Перевізники з записаними резервними даними зберігаються зовні будівлі, в якій розміщені технічні засоби системи обліку, що використовуються для зберігання даних для нормальної роботи. Резервне копіювання здійснюється відповідно до встановленого розкладу особою, яка проводить реєстр, але без зайвих затримок після закриття робочого дня.
(4) Користувач, відповідальний за реєстрацію, забезпечує, що засоби масової інформації з записаними резервними даними, захищені від несанкціонованого втручання третіми особами та проти втрати та пошкодження.
(5) У випадку несправності функцій управління системою особа, що здійснює заміну системи, забезпечується замінна операція системи. Замінна операція системи забезпечує дотримання вимог, зазначених в пункті 2.
(6) Організаційно-технічна безпека ведення записів повинна бути надана особою, яка проводить записи в обов'язковому порядку в письмовій формі і надавати принаймні:
(а) умов доступу користувачам до системи ведення запису, обсягу прав доступу та процесу налаштування, в тому числі як визначитися з обсягом прав доступу окремих користувачів та визначити їх зміни;
(b) порядок та терміни копіювання даних, зазначених у пункті 3;
(c) порядок реконструкції даних, що зберігаються в реєстрі даних резервного копіювання;
(d) зберігаються документи;
(e) порядок боротьби з ситуаціями, де функції системи ведення запису є несправними, включаючи спосіб, в якому забезпечується операція заміни;
(f) порядок роботи з ситуацією, де засіб, що використовується для ведення обліку за договором з іншою особою, не може бути використана додатково;
(г) порядок виправлення помилок в реєстрі.
(7) Публіки 1 до 6 не поширюються на іноземних осіб, уповноважених контролюючим органом іншої держави-члена Європейського Союзу на надання інвестиційних послуг.
(1) Графік прийому та обробки замовлень протягом робочого дня (далі – «Операційний день»), встановлений особою управління реєстром, здійснюється шляхом надання дистанційного доступу до тривалості ведення реєстру. Графік роботи на робочий день включає визначення рахунків робочого дня.
(2) Введення в реєстр слідів, що виникли внаслідок в’їзду, здійсненого на рахунку замовника, здійснюється без зайвих затримок після в’їзду в обліковий запис замовника, на термін дії в’їзду в обліковий запис замовника. Аналогічно здійснюється окрема реєстрація іноземних цінних паперів.
(3) Введення у зберігання та видачу паперових цінних паперів здійснюється без затримок при отриманні паперових цінних паперів для забезпечення гарантування чи випуску таких цінних паперів для забезпечення гарантування на оперативну дату, на яку враховуються папери або видаються з гарантування.
Створення майнового рахунку
(1) Власник облікового запису перевірить дані власника облікового запису, внесених в реєстр, коли відкривається обліковий запис майна. Аналогічно вони перевіряють деталі власника рахунку при письмовні зміни до цієї інформації в реєстрі. Це без презудії на зобов'язання за іншим законодавством1).
(2) Клієнтський рахунок може бути відкритий особою, яка може довести, що він / вона має право зберігати наступний реєстр (2).
(3) Дилер цінних паперів або іноземна особа з зареєстрованим офісом в державі, яка не є державою-членами Європейського Союзу, що надає інвестиційні послуги на території Чехії через організаційну складову, яка має на меті § 28 Закону або інвестиційну компанію в умовах супроводження та адміністрування цінних паперів, що видаються колективним інвестиційним фондом (3) (далі – «обов'язкова особа») завжди встановлює рахунок-фактуру активів
(а) де, як утриманий, договір укладається для забезпечення гарантування паперових цінних паперів, за винятком випадків, коли утриманий вже встановлений рахунок з цим боржником;
(b) у момент укладення договору на надання інвестиційної послуги, в рамках якого зобов’язана особа, яка зобов’язана здійснювати іноземні цінні папери відповідно до статті 93 (1) (c) Акту, якщо клієнт вже заснував рахунок з цією суб’єктом господарювання.
(4) У випадках, крім випадків, зазначених у пункті 3, власник облікового запису встановлює обліковий запис на підставі договору з власником рахунку або емітентом броньованої безпеки, зміст якого дає зобов'язання щодо встановлення та утримання майнового рахунку.
Форми майнових рахунків
(1) Обліковий запис власника містить зокрема:
(а) ідентифікації облікового запису, чітко визначеного облікового запису в реєстрі;
(b) показання, що це обліковий запис власника;
(c) реквізити особи, зазначеної у статті 2 (1) (j) Акту, для якого він підтримується;
(d) інформація про інвестиційні транспортні засоби відповідно до статті 12 (1) та (2), 15, 18 та 21;
(e) дані про окремо передані права відповідно до статті 12 (3).
(2) Обліковий запис власника може включати в себе, якщо узгоджується угода про управління майном, крім інформації, зазначеної в пункті 1, вказівку про спільний власник інвестиційного транспортного засобу та розмір його спільної власності.
(3) Обліковий запис власника для фізичної особи, яка не була присвоєна номеру народження, також містить позначення, яка чітко ідентифікує природну особу в реєстрі. Обліковий запис, що проводиться юридичною особою, яка не була присвоєна ідентифікаційному номеру, також включає позначення, яка чітко ідентифікує її в реєстрі.
(4) Вказаний обліковий запис користувача:
(а) специфіки, що зазначені в пункті 1 (а) та (c);
(b) показання, що це обліковий запис клієнта;
(c) інформація про інвестиційні транспортні засоби відповідно до статті 12 (1), 15 (1), 18 (1) та 21 (1),
(d) дані про окремо передані права відповідно до статті 12 (3).
Реєстрація
(1) Користувач, що зберігає реєстр, здійснює реєстрацію таким чином, що дані, внесені в реєстр, відповідають фактичній ситуації.
(2) Людина, що керує реєстром перед входом в реєстр перевіряє, що замовлення подається уповноваженою особою; де виконання або виконання замовлення залежить від інших фактів, вони повинні переконатися, що вони виникли.
Витяг з рахунку нерухомості
(1) Виписка з майнового рахунку містить:
(а) реквізити особи, яка видала витяг з рахунку нерухомості,
(b) інформація, зареєстрована в майновому рахунку, згідно статті 6; специфікації, зазначені в статті 12 (1) (b) не повинні бути розкриті, якщо заява про майновий рахунок вказує на інформацію, зазначену в статті 12 (1) (c) в поєднанні з торговою компанією, ім'я або ім'я емітента;
(c) робочий день, на який видається звіт про майновий рахунок;
(d) дата, на яку видається звіт про майновий рахунок.
(2) Де особа, що керує реєстром, за договором з власником майнового рахунку, заявою у вигляді звіту, що відповідає вимогам Міжнародної телекомунікаційної системи між фінансовими установами (SWIFT),
(a) пункт 1 (a) не застосовується; якщо особа, яка керує записом, не є відправником повідомлення, що відповідає вимогам SWIFT, звіт буде визначений як генератор відповідно до вимог SWIFT;
(b) для ідентифікації власника майнового рахунку, замість даних про особу, зазначених у пункті 1 (b), у поєднанні з пунктом 6 (1) (b), позначення особи здійснюється відповідно до вимог SWIFT; якщо особа, що керує реєстром, не є одержувачом звіту, відповідно до правил, що застосовуються до вимог SWIFT, вона буде визначена у звіті як кінцевий адресат;
(c) якщо це виписка з рахунку замовника, інформація в звіті, що відповідає вимогам SWIFT, вказується, що власник рахунку не є власником інвестиційних транспортних засобів; Якщо виписка виконана з облікового запису власника, не обов’язкова до стану, що це факт.
(3) Де виписка з майнового рахунку видається у відповідності з умовою, відмінною від дати закриття робочого дня, що факт вказаний у заяві разом з визначенням часу, при якому видається екстракт.
Скасування майнового рахунку
На ньому зареєстровано майновий рахунок.
Управління документами, які не накладаються законом
Право на те, що особа має право зберігати реєстр, чиє керівництво не передбачене законом про те, що особа, яка має на меті § 12c (1) Акту та § 9 (1) (b) Збірного інвестиційного акту (4), повідомляє Чеський національний банк,
(а) розпочати реєстрацію та вказати дату, з якої вона зберігатиме реєстр;
(b) що він припиняє ведення таких записів і вказує на дату, з якої він припиняє ведення записів;
(c) адреса служби в питаннях ведення записів та будь-яких змін. У разі іноземної особи вони також повідомляють адресу в Чехії, якщо вони встановили таку адресу.
Положення частини одного та шостого цього Наказу та положень частини другої, три або четвертої цього Наказу, що регулюють реєстрацію інвестиційних інструментів, які є найбільшою за характером для цих інших інвестиційних інструментів, застосовуються до ведення записів інвестиційних інструментів, крім книжкових колективних інвестиційних цінних паперів, паперових цінних паперів, іноземних цінних паперів або цінних паперів, що проводяться Чеським національним банком. При оцінці характеру іншого інвестиційного інструменту, рахунок необхідно брати зокрема важливість реєстрації для створення та тривалості прав з інвестиційного інструменту, можливість передачі прав, пов'язаних з інвестиційним інструментом шляхом реєстрації та можливість отримання інвестиційного інструменту третіми особами.
ДОСЛІДЖЕННЯ КРЕДИТНИХ ІНВЕСТИЦІЙ
Дані, що зафіксовані в обліковому записі на букмекерські колективні інвестиційні цінні папери та окремо передані права
(1) Дані про запис книг колективних інвестиційних цінних паперів у рахунок активів зокрема:
(а) тип безпеки;
(b) специфіки забезпечення безпеки, що надається іншим законодавством5),
(c) визначення розміток під міжнародною системою нумерації цінних паперів (ISIN); якщо ISIN не був виділений, інший унікальний маркування безпеки, при призначенні;
(d) кількість цінних паперів;
(e) обмеження щодо переносності безпеки, визначених емітентом.
(2) На додаток до інформації, зазначеної в пункті 1, відомості про:
(а) забезпечення безпеки та показання особи кредитного посередника за § 2 (1) (j) Акту;
(b) особа, яка має право на здійснення прав, що прикріплюється до безпеки за ст. 2 (1) (j) Акту;
(c) призупинення вправі власника розпоряджатися безпекою, специфіка особи, що зазначена у ст. 2 (1) (j) закону, порядок якого призупинило обробку безпеки і часу, для якого підвішена обробка безпеки;
(d) поділу окремо переданих прав з безпеки, що вказують на те, що окремо залучені права, зокрема чітко виділяють дані.
(3) Дані про окремо передані права, відокремлені від книги-учасника колективної інвестиційної безпеки, які окремо записані в майновому рахунку, зокрема:
(а) визначення окремо переданого права з зазначенням:
(1) ISIN; або, якщо ISIN не було призначено, інша чітка індикація, якщо призначено; або
2. опис окремо переданого права, з чітко розрізняючи інформацію, в тому числі ідентифікацію безпеки, від якої відокремлюється окремо, інформація, зазначена в пункті 1 (b) або (c);
(б) кількість одиниць окремо переданого права, де розглядається розподіл права на одиницю.
Примирення окремих записів та подальших записів книжково-підприємських колективних інвестиційних цінних паперів
(1) Відповідальна особа за ведення окремого реєстру букмекерських цінних паперів за колективні інвестиції, після закриття кожного робочого дня, перевірте, що загальна кількість заміських цінних паперів, зареєстрованих у майнових рахунках дорівнює загальній кількості цінних паперів, що видаються, і загальна кількість окремо переданих прав, відокремлених від цінних паперів, які записані в майнових рахунках, дорівнює загальній кількості окремо переданих цінних паперів, що видаються.
(2) Після закриття кожного робочого дня, загальна кількість заміських цінних паперів, зареєстрованих в майнових рахунках, відповідає кількості заміських цінних паперів, зареєстрованих в обліковому записі замовника, що проводиться в окремому реєстрі для особи, що керує особою, і що загальна кількість окремо переданих прав, відокремлених від цінних паперів, які зареєстровані в майнових рахунках, збігаються з загальною кількістю окремо переданих прав, зареєстрованих в обліковому записі замовника для особи, що керує рахунком.
Повідомлення питань ведення бухгалтерського колективного інвестиційного фонду
(1) Якщо в окремих рахунках вводяться книжкові цінні папери колективних інвестицій, особа, яка проводить окремий реєстр, зберігає рекорд для емітента цінних паперів.
(2) Запис на випуск книжково-підприємських колективних інвестиційних цінних паперів містить:
(а) інформація, що надається у статті 12 (1) (а) до (c) та (e);
(b) показання загальної кількості цінних паперів, що видаються в питанні;
(c) відомості про власників цінних паперів, які мають відношення до статті 2 (1) (j) Акту;
(d) показання кількості цінних паперів окремих власників;
(e) реквізити співвласників безпеки, зазначених у статті 2 (1) (j) Акту та розмір їх співвласникських інтересів, за умови, що вони вводяться в майнові рахунки відповідно до статті 6 (2);
(f) інформація, зазначена у статті 12 (2).
(3) Дані, зазначені в пункті 2 (c) до (f), записані в записі емісії тільки при виписці емісії.
(4) Виписка з запису емісії видається за статусом, на який застосовується емітент для вилучення з реєстру за датою закриття. Записи емісії включають:
(а) вказівка про те, що він є екстрактом з реєстру випуску в окремому реєстрі інвестиційних транспортних засобів;
(b) реквізити особи, які здійснюють окремий реєстр, відповідно до § 2 (1) (j) Акту, що видає екстракт емісійних записів;
(c) дані, записані в реєстрі емісії, зазначені в пункті 2 (a) до (e) та статті 12 (2) (a), (b) та (d); показання даних, зазначених у статті 12 (1) (b) не потрібно, якщо заява про запис емісії вказує на інформацію, зазначену у статті 12 (1) (c) у поєднанні з торговою фірмою емітента;
(d) робочий день, на який видається виписка з реєстру емісії;
(e) дата, на яку видається екстракт з запису емісії.
(5) Крім інформації, зазначеної в пункті 4, витяг з запису випуску, виданого з метою перетворення форми колективної інвестиційної безпеки, містить дані про призупинення здійснення права власника, щоб розпоряджатися безпекою, дані про особу, зазначені у статті 2 (1) (b). (j) закон або позначення суду або органу, за яким було призупинено обробка безпеки і термін, для якого здійснюється обробка безпеки.
(6) За запитом особи, яка несе відповідальність за ведення бухгалтерського обліку, особа, яка несе відповідальність за ведення бухгалтерського обліку, повинна надати дані, зазначені в пунктах 3 (c) до (f), 4 (d) і (e) і 5.
(7) Параграфи 1 до 6 застосовуються мутанди мутанди окремо передані права, відокремлені від книжкових колективних інвестиційних цінних паперів відповідно до статті 12 (3).
ДОСЛІДЖЕННЯ ХАРГІНСЬКОГО ЦІНА ПАПЕРИ В ТОРГОВІ
Дані, записані в майновому рахунку паперових цінних паперів у разі недотримання
(1) Дані про паперову безпеку в обліковому записі нерухомості зокрема:
(а) визначення паперової безпеки
(1) ISIN; або, якщо ISIN не було призначено, будь-яка інша чітка індикація безпеки, якщо призначено; або
2. реквізити особи емітента, назва безпеки, тип та форма безпеки, номінальна вартість та права, які відрізняють безпеку від цінних паперів, з якими вона інакше буде підпорядкована; для цінних паперів, крім акцій, аналогічні цінні папери, що представляють частку компанії або цінних паперів, що видаються колективним інвестиційним фондом, ідентифікація доповнюється показанням суб'єкта-маттера та зрілості прав, що виникають з безпеки;
(b) кількість головки або сукупного номінального значення паперових цінних паперів, якщо кількість головки не визначено.
(2) Де це домовлено у угоді про управління майном, інформація про:
(а) відокремлення окремо переданих прав з безпеки, що вказує на те, що окремо взяте право, в тому числі чітко відрізняє дані;
(b) заставу на безпеку та особу кредитора.
Вступ в реєстрі передачі паперової безпеки здійснюється особою, що керує реєстром, тільки якщо він продемонстрував, що зміна особи, яка тримає безпеку, відбувається на підставі договору про передачу в останній час, коли передача вводиться в реєстр.
Рекласифікація записів паперових запасів
(1) Людина, що зберігає окремі записи регулярно, принаймні кожні 12 місяців, перевірить, що загальна кількість цінних паперів, зареєстрованих у майнових рахунках, збігається з загальною кількістю безпрограшних паперових цінних паперів, фактично відкладених у недостовірності.
(2) Людина, що керує реєстрацією, регулярно, принаймні один раз на місяць, перевірить, що загальна кількість окремих підпунктових паперових цінних паперів, зареєстрованих в майнових рахунках, збігається з кількістю окремих підпунктових папкових цінних паперів, зареєстрованих в обліковому записі замовника, що проводиться в окремому реєстрі для особи, що керує базовим обліковим записом.
ДОСЛІДЖЕННЯ ЗДОРОВ'Я
Дані, зареєстровані в іноземному обліковому записі цінних паперів
(1) Дані про зовнішньоекономічну безпеку, що є інвестиційним інструментом (далі – «підвищення безпеки») у майновому рахунку в реєстрі, зокрема:
(а) визначення зовнішньої безпеки
(1) ISIN; або, якщо ISIN не було призначено, будь-яка інша чітка індикація безпеки, якщо призначено; або
2. реквізити особи емітента, найменування безпеки, типу, форми та форми безпеки, номінального значення та прав, які відрізняють безпеку від цінних паперів, за допомогою яких вона інакше буде підпорядкована; для цінних паперів, які не є частими, аналогічні цінні папери, що представляють частку в компанії або цінних паперах, що видаються колективним інвестиційним фондом, ідентифікацію згідно з прецедентним вироком, доповнюється індикацією суб'єкта-маттера та зрілістю прав, що виникають з безпеки;
(b) кількість одиниць або сукупна номінальна вартість іноземних цінних паперів, якщо кількість одиниць не можна визначити.
(2) Де це домовлено у угоді про управління майном, інформація про:
(а) відокремлення окремо переданих прав з безпеки, що вказує на те, що окремо взяте право, в тому числі чітко відрізняє дані;
(b) заставу на безпеку та особу кредитора.
Вступ в реєстрі передачі іноземної безпеки здійснюється особою, відповідальною за реєстрацію, тільки якщо він продемонстрував, що зміна особи, яка володіє безпекою, відбувається на підставі договору про передачу в останній час, коли передача вводиться в реєстр.
Зниження зовнішніх записів цінних паперів
(1) Фізична особа, що зберігає окремі рахунки регулярно, принаймні один раз на місяць, перевірить, що загальна кількість заміських іноземних цінних паперів, зареєстрованих у майнових рахунках, збігається з загальною кількістю заміських іноземних цінних паперів, що містять окремі рахунки у зовнішніх записах.
(2) Фізична особа, що веде облік, регулярно, принаймні один раз на місяць, перевірить, що загальна кількість індивідуальних заміських іноземних цінних паперів, зареєстрованих у майнових рахунках, збігається з кількістю окремих заміських іноземних цінних паперів, зареєстрованих в обліковому записі замовника, що проводиться в окремому реєстрі для особи, що керує подальшою реєстрацією.
ЦІНА ЗА ДОСЛІДЖЕННЯ ЦІОНЕРІВ НАЦІОНАЛЬНОГО БАНКУ
Дані, що записуються на цінні папери в обліковому записі власника
(1) Дані безпеки в обліковому записі власника:
(а) тип безпеки;
(b) специфіки броньованої безпеки, що надається іншим законодавством5),
(c) ISIN; або, якщо ISIN не було призначено, інші неоднозначні маркування безпеки, якщо будь-який,
(d) кількість цінних паперів або сукупна номінальна вартість цінних паперів.
Увійдіть для нотаток, обраного та сповіщень
Інформація про нормативний акт
| Цитування | Указ No 58 / 2006 Кол., за методом забезпечення окремої реєстрації інвестиційних транспортних засобів та записів, що стосуються окремої реєстрації інвестиційних транспортних засобів |
|---|---|
| Тип нормативного акту | - |
| Автор | - |
| Збірка | Збірка законів |
| Дата оприлюднення | 08.03.2006 |
|---|---|
| Чинний від | 08.03.2006 |
| Чинний до | - |
| Стан | Чинний |
Текст нормативного акту має інформаційний характер.
Коментарі 0