Dekret Nr. 58 / 2006 Coll.
Verordnung über die Art der getrennten Aufzeichnungen von Anlageinstrumenten und Aufzeichnungen über getrennte Aufzeichnungen von Anlageinstrumenten
Gültig
In Kraft seit 08.03.2006
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58.
Ordnung
vom 23. Februar 2006
über die Methode, getrennte Aufzeichnungen von Investitionsfahrzeugen und Aufzeichnungen über getrennte Aufzeichnungen von Investitionsfahrzeugen zu halten
Gemäß § 199 Abs. 2 (g) und (k) des Gesetzes Nr. 256 / 2004 Slg., über Kapitalmarktgeschäft, geändert durch Gesetz Nr. 56 / 2006 Slg., (nachfolgend "Gesetz" genannt):
Allgemeine Bestimmungen
Gegenstand
(1) Dieser Erlass regelt die Art und Weise, in der getrennte Aufzeichnungen von Wertpapieren (nachstehend als "einzelne Aufzeichnungen" bezeichnet) aufbewahrt werden und Aufzeichnungen über die getrennten Aufzeichnungen von Wertpapieren (nachstehend als " Folgeaufzeichnungen" bezeichnet) sowie Einzelheiten über die Art und Weise, in der Informationen von der für das Register zuständigen Person gesendet werden.
(2) Die nachfolgende Registrierung nach diesem Erlass ist auch die Registrierung auf der Grundlage der Registrierung von Wertpapieren der Tschechischen Nationalbank nach § 93 Abs. 5 des Gesetzes.
Definition der Begriffe
Im Sinne dieses Erlasses:
a) ein Register der getrennten Aufzeichnungen oder nachfolgenden Aufzeichnungen;
b) ein Hardware- und Software-Speichersystem, um Einträge in Immobilienkonten zu erstellen und zu speichern;
c) durch eine Bestellung, in der der von der Person, die das Register hält, für die Registrierung erforderlich ist, benannte Bevollmächtigte den Willen bezeichnet;
d) durch Eingabe einer Eintragung in das Eigentumskonto, insbesondere:
1. die Einrichtung oder Löschung des Vermögenskontos;
2. Änderung der Daten des Kontoinhabers;
3. die Ausgabe und Löschung der Bucheintragssicherheit;
4. Gutschrift oder Abbuchung von einem Sicherheitskonto, wenn es in Gewahrsam genommen oder aus Gewahrsam ausgegeben wird;
5. die Gutschrift einer ausländischen Sicherheit auf ein im Ausland gehaltenes Konto für eine Person, die eine Aufzeichnung oder Abbuchung einer ausländischen Sicherheit von einem im Ausland gehaltenen Konto für eine Person mit einer Aufzeichnung hält;
6. Übertragung oder Übertragung eines Anlageinstruments oder eines Miteigentumsinteresses an einem Anlageinstrument;
7. Errichtung, Änderung oder Beendigung des Darlehens auf dem Anlageinstrument;
8. die Registrierung oder Widerruf der Aussetzung des Rechtes des Eigentümers zur Veräußerung eines Bucheintragsinstruments;
9. Änderung des Nennwerts oder anderer Elemente des Anlageinstruments;
e) ein Dokument, das sich auf die im Register (nachfolgend als Dokument bezeichnet) des Registrierungsauftrags und auf die Unterlagen bezieht, die die Zustimmung der Person zur Einreichung der Bestellung belegen; wenn die Ausführung oder Ausführung der Bestellung von anderen Tatsachen abhängt, sowie Dokumente, die diese Tatsachen belegen, insbesondere Informationen über die Änderung des Status des Kundenkontos oder des von einer ausländischen Person gehaltenen Kontos;
f) von einem Benutzer, einem Mitarbeiter oder einer anderen Person, die die Aufgaben erfüllt, die sich aus der Aufbewahrung eines solchen Registers für Personen mit Aufzeichnungen ergeben;
(g) durch Schließen des Betriebstages der Zeitpunkt, zu dem die Einträge im Register am Betriebstag abgeschlossen sind;
h) den in Artikel 5 Absatz 3 oder Absatz 4 genannten Vermögensverwaltungsvertrag;
(i) eine Neuklassifizierung der Einhaltung der im Register eingegebenen Daten mit der tatsächlichen Situation und dem Verfahren zur Entfernung der festgestellten Unregelmäßigkeiten.
Organisations- und technische Sicherheit der Protokollhaltung
(1) Die Aufzeichnungen werden in elektronischer Form aufbewahrt.
(2) Registrierungssystem
a) die Erhaltung aller Daten sicherzustellen, deren Einhaltung durch diese Verordnung erforderlich ist;
b) die Einstellung und Überprüfung der Zugriffsrechte einzelner Nutzer;
c) Gewährleistung eines angemessenen Schutzes der im Register gespeicherten Daten vor unbefugter Entsorgung;
d) Aufzeichnung von Informationen, über die der Benutzer den Eintrag im Register eingegeben hat,
e) eine regelmäßige Datensicherung ermöglicht;
f) eine vollständige und genaue Rekonstruktion der Daten ermöglicht.
(3) Die für das Register zuständige Person stellt eine regelmäßige Sicherung der Daten sicher, aus denen die im Register gespeicherten Daten rekonstruiert werden können. Träger mit aufgezeichneten Backup-Daten sind außerhalb des Gebäudes zu halten, in dem sich die technischen Mittel des Aufzeichnungssystems befinden, mit dem Daten für den normalen Betrieb gespeichert werden. Die Sicherung erfolgt nach einem vorgegebenen Zeitplan durch die Person, die das Register hält, jedoch ohne unangemessene Verzögerung nach dem Schließen des Betriebstages.
(4) Die für das Register zuständige Person stellt sicher, dass Medien mit aufgezeichneten Sicherungsdaten gegen unbefugte Eingriffe Dritter und gegen Verlust und Beschädigung gesichert sind.
(5) Die für das Register zuständige Person stellt sicher, dass der Ersatzbetrieb des Systems bei einer Störung der Verwaltungsfunktionen des Systems gewährleistet ist. Der Austausch des Systems gewährleistet die Einhaltung der in Absatz 2 genannten Anforderungen.
(6) Die Organisations- und technische Sicherheit der Aufzeichnungen ist von der Person, die die Aufzeichnungen in verbindlicher Weise schriftlich hält, zu erteilen und mindestens Folgendes anzugeben:
(a) Bedingungen für den Zugriff der Nutzer auf das Aufzeichnungssystem, den Umfang der Zugriffsrechte und den Einrichtungsprozess, einschließlich der Entscheidung über den Umfang der Zugriffsrechte einzelner Nutzer und der Entscheidung über ihre Änderungen;
b) Verfahren und Zeitpunkt der Datensicherung gemäß Absatz 3;
c) das Verfahren zur Rekonstruktion der im Backup-Datenregister gespeicherten Daten;
d) die Art und Weise, wie Dokumente aufbewahrt werden;
e) das Verfahren zum Umgang mit Situationen, in denen die Funktionen des Aufzeichnungsträgers gestört sind, einschließlich der Art, wie der Ersatzbetrieb gewährleistet ist;
f) ein Verfahren zum Umgang mit einer Situation, in der die Mittel verwendet werden, um Aufzeichnungen unter Vertrag mit einer anderen Person zu halten, nicht mehr verwendet werden können;
g) das Verfahren zur Korrektur von Fehlern im Register.
(7) Die Absätze 1 bis 6 gelten nicht für ausländische Personen, die von der Aufsichtsbehörde eines anderen Mitgliedstaats der Europäischen Union zur Erbringung von Investitionsdienstleistungen zugelassen werden.
(1) Der Zeitplan für den Empfang und die Bearbeitung von Aufträgen während des Betriebstages (nachfolgend „Betriebstagesplan“), der von der das Register verwaltenden Person festgelegt wurde, wird in einer Weise veröffentlicht, die einen Fernzugriff für die Dauer der Eintragung ermöglicht. Der Zeitplan für den Betriebstag umfasst die Festlegung der Betriebstageskonten.
(2) Die Eintragung in das Folgeregister, das sich aus der auf dem Kundenkonto vorgenommenen Eintragung ergibt, erfolgt nach der Eintragung in das Kundenkonto unverzüglich zum Zeitpunkt der Eintragung in das Kundenkonto. Ebenso wird eine gesonderte Registrierung ausländischer Wertpapiere vorgenommen.
(3) Die Inhaftierung und Ausgabe von Papierpapieren erfolgt unverzüglich nach Eingang von Papierpapieren zur Aufbewahrung oder Ausgabe solcher Wertpapiere zur Aufbewahrung an dem Tag, an dem die Wertpapiere in Gewahrsam genommen oder aus Sicherheitsdiensten ausgestellt wurden.
Einrichtung eines Vermögenskontos
(1) Der Kontoinhaber überprüft die Daten des Kontoinhabers, die beim Öffnen des Vermögenskontos in das Register eingetragen sind. In ähnlicher Weise überprüfen sie die Angaben des Kontoinhabers, wenn sie die Änderung dieser Informationen im Register schreiben. Dies gilt unbeschadet der Verpflichtungen aus anderen Rechtsvorschriften1).
(2) Ein Kundenkonto wird nur von einer Person geöffnet, die nachweisen kann, dass er/sie berechtigt ist, ein späteres Register (2) zu behalten.
(3) Ein Wertpapierhändler oder eine ausländische Person mit Sitz in einem Staat, der kein Mitgliedstaat der Europäischen Union ist und Wertpapierdienstleistungen im Gebiet der Tschechischen Republik durch eine Organisationskomponente gemäß § 28 des Gesetzes oder eine Investmentgesellschaft in der Obhut und Verwaltung von Wertpapieren des kollektiven Investmentfonds (3) (nachfolgend "das verpflichtete Unternehmen") erbringt, stellt immer ein Vermögenskonto fest
a) wenn als Verwahrer ein Vertrag zur Aufbewahrung von Papierpapieren geschlossen wird, es sei denn, der Verwahrer hat bereits ein Konto mit diesem Schuldner eingerichtet; und
b) zum Zeitpunkt des Vertragsabschlusses für die Erbringung einer Anlageleistung, in der das verpflichtete Unternehmen ausländische Wertpapiere gemäß Artikel 93 Absatz 1 Buchstabe c des Gesetzes übernehmen muss, es sei denn, der Kunde hat bereits ein Konto bei diesem verpflichteten Unternehmen eingerichtet.
(4) In anderen als den in Absatz 3 genannten Fällen hat der Kontoinhaber ein Vermögenskonto auf der Grundlage eines Vertrags mit dem Kontoinhaber oder dem Emittenten der Buchhaltungssicherheit eingerichtet, dessen Inhalt dem Kontoinhaber eine Verpflichtung zur Feststellung und Aufrechterhaltung des Vermögenskontos gibt.
Form der Vermögenskonten
(1) Das Konto des Eigentümers enthält insbesondere:
a) eine Kontokennung, die das Konto im Register eindeutig identifiziert;
b) ein Hinweis darauf, dass es sich um das Konto des Eigentümers handelt;
c) Einzelheiten der in Artikel 2 Absatz 1 Buchstabe j des Gesetzes genannten Person, für die er gehalten wird;
d) Informationen über Investitionsfahrzeuge gemäß den Artikeln 12 Absätze 1 und 2, 15, 18 und 21;
e) Daten über gesondert übertragbare Rechte gemäß Artikel 12 Absatz 3.
(2) Das Konto des Eigentümers kann, sofern im Vermögenskonto-Managementvertrag vereinbart, zusätzlich zu den in Absatz 1 genannten Informationen einen Hinweis auf den gemeinsamen Eigentümer des Anlagefahrzeugs und die Größe seines gemeinsamen Eigentumsinteresses enthalten.
(3) Das Konto des Eigentümers für eine natürliche Person, die keine Geburtsnummer zugewiesen wurde, enthält auch eine Bezeichnung, die die natürliche Person im Register eindeutig identifiziert. Das Vermögenskonto, das für eine juristische Person gehalten wird, die keine Kennnummer zugewiesen wurde, umfasst auch eine Bezeichnung, die sie eindeutig im Register identifiziert.
(4) Das Kundenkonto enthält:
a) die in Absatz 1 Buchstaben a und c genannten Angaben;
b) Angabe, dass es sich um ein Kundenkonto handelt;
c) Informationen über Investitionsfahrzeuge gemäß Artikel 12 Absatz 1, Artikel 15 Absatz 1, Artikel 18 Absatz 1 und Artikel 21 Absatz 1,
d) Daten über gesondert übertragbare Rechte gemäß Artikel 12 Absatz 3.
Anmeldung
(1) Die Person, die das Register hält, nimmt Einträge in das Register so vor, dass die in das Register eingegebenen Daten der tatsächlichen Situation entsprechen.
(2) Die Person, die das Register vor der Eintragung in das Register verwaltet, prüft, ob die Bestellung von einer bevollmächtigten Person eingereicht wird; wenn die Ausführung oder Ausführung der Bestellung von anderen Tatsachen abhängt, überprüfen sie, ob sie aufgetreten sind.
Auszug aus dem Immobilienkonto
(1) Der Auszug aus dem Eigenschaftskonto enthält:
a) Einzelheiten der Person, die den Auszug aus dem Vermögenskonto ausgestellt hat,
b) die im Vermögenskonto gemäß Artikel 6 eingetragenen Angaben; die in Artikel 12 Absatz 1 Buchstabe b genannten Angaben müssen nicht offengelegt werden, wenn die Erklärung des Vermögenskontos die in Artikel 12 Absatz 1 Buchstabe c genannten Informationen in Verbindung mit der Handelsgesellschaft, dem Namen oder dem Namen des Emittenten angibt;
c) den Arbeitstag, an dem die Erklärung aus dem Vermögenskonto ausgestellt wird;
d) das Datum, an dem die Erklärung des Vermögenskontos abgegeben wird.
(2) Wird eine Person, die eine Aufzeichnung verwaltet, im Auftrag des Eigentümers des Vermögenskontos eine Erklärung in Form eines Berichts erstellt, der den Anforderungen des Internationalen Telekommunikationssystems zwischen Finanzinstituten (SWIFT) entspricht;
Artikel 2
b) zur Identifizierung des Eigentümers des Vermögenskontos anstelle von Daten über die in Absatz 1 Buchstabe b genannte Person in Verbindung mit Absatz 6 Absatz 1 Buchstabe b wird die Bezeichnung des Unternehmens gemäß den SWIFT-Anforderungen verwendet; ist die Person, die die Aufzeichnung verwaltet, nicht der Empfänger des Berichts, gemäß den für SWIFT-Anforderungen geltenden Vorschriften, wird sie im Bericht als letzter Adressat identifiziert;
c) wenn es sich um einen Auszug aus dem Kundenkonto handelt, so weisen die Angaben in dem Bericht, der den SWIFT-Anforderungen entspricht, darauf hin, dass der Kontoinhaber nicht Eigentümer der Anlagefahrzeuge ist; Wenn ein Auszug aus dem Konto des Eigentümers gemacht wird, ist es nicht notwendig, diese Tatsache anzugeben.
(3) Wird ein Auszug aus dem Vermögenskonto gemäß einer anderen Bedingung als dem Abschlussdatum des Betriebstages ausgestellt, so ist diese Tatsache in der Erklärung zusammen mit der Festlegung der Zeit, zu der der Auszug ausgegeben wird, anzugeben.
Stornierung des Immobilienkontos
Das Vermögenskonto darf nicht storniert werden, solange die Anlagefahrzeuge auf ihr registriert sind.
Verwaltung von Aufzeichnungen, deren Verwaltung nicht gesetzlich vorgeschrieben ist
Die Person, die berechtigt ist, ein Register zu behalten, dessen Verwaltung nach § 12c Abs. 1 des Gesetzes und § 9 Abs. 1 b) des Kollektivvermögensgesetzes (4) nicht gesetzlich vorgeschrieben ist, teilt der Tschechischen Nationalbank mit,
a) das Register zu starten und das Datum anzugeben, ab dem das Register gehalten wird;
b) dass sie die Aufbewahrung solcher Aufzeichnungen beendet und das Datum angibt, ab dem sie die Aufbewahrung von Aufzeichnungen beendet;
c) ihre Dienstadresse in Sachen Protokollhaltung und jegliche Änderung dazu. Im Falle einer ausländischen Person melden sie die Adresse auch in der Tschechischen Republik, wenn sie eine solche Adresse eingerichtet haben.
Die Bestimmungen von Teil 1 und Sixth dieser Ordnung und die Bestimmungen von Teil 2, Drei oder Vier dieser Ordnung über die Registrierung von Anlageinstrumenten, die den übrigen Anlageinstrumenten am nächsten stehen, gelten für die Aufbewahrung von Aufzeichnungen von Anlageinstrumenten außer Bucheinträgen, Wertpapieren, ausländischen Wertpapieren oder Wertpapieren der Tschechischen Nationalbank. Bei der Beurteilung der Art eines anderen Anlageinstruments wird insbesondere die Bedeutung der Registrierung für die Schaffung und Dauer der Rechte des Anlageinstruments, die Möglichkeit der Übertragung der Rechte, die mit dem Anlageinstrument durch Registrierung verbunden sind, und die Möglichkeit der Übernahme des Anlageinstruments durch einen Dritten berücksichtigt.
Registrierung von Großbuchstaben Sammelinvestitionen
Daten, die in einem Eigenkapitalkonto auf Buchwertpapieren und gesondert übertragbaren Rechten erfasst werden
(1) Die Daten zum Bucheintrag von kollektiven Wertpapieren in einem Vermögenskonto sind insbesondere:
a) die Art der Sicherheit;
b) die Einzelheiten der Sicherheit nach anderen Rechtsvorschriften (5),
c) Kennzeichnungen unter dem internationalen Nummerierungssystem zur Identifizierung von Wertpapieren (ISIN); wenn ISIN nicht zugewiesen wurde, andere eindeutige Sicherheitsmarkierung, falls zugewiesen;
d) die Zahl der Wertpapiere;
e) Beschränkungen der Übertragbarkeit einer vom Emittenten bestimmten Sicherheit.
(2) Zusätzlich zu den in Absatz 1 genannten Informationen über:
a) den Sicherheitsdienst und eine Angabe der Person des Kreditgebers gemäß § 2 Abs. 1 Buchstabe j des Gesetzes;
b) die Person, die berechtigt ist, die an die Sicherheit nach Artikel 2 Absatz 1 Buchstabe j des Gesetzes gebundenen Rechte auszuüben;
c) die Aussetzung der Ausübung des Rechts des Eigentümers auf Veräußerung der Sicherheit, der Angaben der in Artikel 2 Absatz 1 Buchstabe j des Gesetzes genannten Person, deren Ordnung die Behandlung der Sicherheit ausgesetzt hat und der Zeitpunkt, zu dem die Behandlung der Sicherheit ausgesetzt ist;
d) die Trennung von separat übertragbaren Rechten von der Sicherheit, die angibt, welche gesondert übertragbaren Rechte beteiligt sind, einschließlich eindeutiger Unterscheidung der Daten.
(3) Die Daten über separat übertragbare Rechte, die vom Bucheintrag der kollektiven Investitionssicherheit getrennt sind, die im Vermögenskonto gesondert erfasst werden, sind insbesondere:
a) die Bestimmung des gesondert übertragbaren Rechts durch Angabe:
(1) ISIN oder, falls ISIN nicht zugewiesen wurde, eine andere eindeutige Angabe, falls zugeordnet; oder
2. eine Beschreibung des gesondert übertragbaren Rechts, mit eindeutiger Unterscheidung von Informationen, einschließlich der Identifizierung der Sicherheit, von der das gesondert übertragbare Recht getrennt wurde, die in Absatz 1 Buchstabe b oder c genannten Informationen;
b) die Anzahl der Einheiten eines gesondert übertragbaren Rechts, wenn die Verteilung des Rechts je Einheit betrachtet wird.
Versöhnung von getrennten Aufzeichnungen und anschließenden Aufzeichnungen von Bucheinträgen kollektiver Wertpapiere
(1) Die Person, die für die Aufbewahrung eines gesonderten Registers von Bucheinträgen für kollektive Investitionen verantwortlich ist, prüft nach Abschluss eines jeden Arbeitstags, ob die Gesamtzahl der in Vermögenskonten eingetragenen Wertpapiere der Gesamtzahl der ausgegebenen Wertpapiere entspricht und dass die Gesamtzahl der separat übertragbaren Rechte, die von Wertpapieren getrennt sind, die in Vermögenskonten erfasst werden, der Gesamtzahl der ausgegebenen separat übertragbaren Wertpapiere entspricht.
(2) Nach Abschluss eines jeden Arbeitstags überprüft die folgende Person, dass die Gesamtzahl der in den Vermögenskonten registrierten Wertpapiere mit der Anzahl der in dem Kundenkonto registrierten Wertpapiere übereinstimmt, die für die zugrunde liegende Person im separaten Register gehalten wird, und dass die Gesamtzahl der in den Vermögenskonten registrierten Wertpapiere getrennt von den in den Vermögenskonten registrierten Wertpapieren mit der Gesamtzahl der im Kundenkonto registrierten separat übertragbaren Rechte für die Person zusammenfällt.
Berichterstattung über Fragen der kollektiven Bucheinträge
(1) Werden die Buchwertpapiere der kollektiven Investitionen in gesonderte Konten eingetragen, so hält die Person, die das gesonderte Register hält, für den Emittenten dieser Wertpapiere einen Emittenten.
(2) Die Aufzeichnung der Ausgabe von kollektiven Wertpapieren des Buchhandels enthält:
a) die in Artikel 12 Absatz 1 Buchstaben a bis c und e genannten Informationen;
b) Angabe der Gesamtzahl der in der Ausgabe ausgegebenen Wertpapiere;
c) Informationen über die Inhaber von Wertpapieren gemäß Artikel 2 Absatz 1 Buchstabe j des Gesetzes;
d) Angabe der Anzahl der Wertpapiere einzelner Eigentümer;
e) Einzelheiten der Miteigentümer der in Artikel 2 Absatz 1 Buchstabe j des Gesetzes genannten Sicherheit und der Größe ihrer Miteigentumsinteressen, sofern sie gemäß Artikel 6 Absatz 2 in Sachkonten eingetragen sind;
f) die in Artikel 12 Absatz 2 genannten Informationen.
(3) Die in Absatz 2 Buchstaben c bis f genannten Daten werden nur dann im Emissionsrekord erfasst, wenn ein Emissionsrekord ausgegeben wird.
(4) Ein Auszug aus dem Emissionsrekord wird nach dem Status des Emittenten, der für den Auszug aus dem Register zum Abschlussdatum beantragt wurde, ausgestellt. Die Emissionsaufzeichnungen umfassen:
a) ein Hinweis darauf, dass es sich um einen Auszug aus der Aufzeichnung eines Problems im separaten Register von Investitionsfahrzeugen handelt;
b) Einzelheiten der Person, die das gesonderte Register gemäß § 2 Abs. 1 Buchstabe j des Gesetzes über den Auszug der Emissionsdatensätze hält;
c) die im Emissionsregister gemäß Absatz 2 Buchstaben a bis e und Artikel 12 Absatz 2 Buchstaben a, b und d erfassten Daten; eine Angabe der in Artikel 12 Absatz 1 Buchstabe b genannten Daten ist nicht erforderlich, wenn die Erklärung zum Emissionsrekord die in Artikel 12 Absatz 1 Buchstabe c genannten Informationen in Verbindung mit der Handelsfirma des Emittenten angibt;
d) den Arbeitstag, an dem der Auszug aus dem Emissionsregister ausgestellt wird;
e) das Datum, an dem der Auszug aus dem Emissionsrekord ausgegeben wird.
(5) Zusätzlich zu den in Absatz 4 genannten Informationen enthält der Auszug aus der Aufzeichnung der Ausgabe, die zum Zwecke der Umwandlung der Form einer kollektiven Buchhandlungssicherheit erteilt wurde, Daten über die Aussetzung der Ausübung des Rechts des Eigentümers, die Sicherheit zu entsorgen, über die in Artikel 2 Absatz 1 Buchstabe b genannte Person.
(6) Auf Antrag der für die Aufzeichnung verantwortlichen Person übermittelt die für die Aufzeichnung verantwortliche Person die in den Absätzen 3 Buchstaben c bis f, 4 Buchstaben d und e und 5 genannten Daten.
(7) Die Absätze 1 bis 6 gelten sinngemäß für gesondert übertragbare Rechte, die von buchamtlichen Wertpapieren nach Artikel 12 Absatz 3 getrennt sind.
Aufzeichnungen der Validierungspapiere in Safeguard
Daten, die im Vermögenskonto von Wertpapieren in Gewahrsam erfasst werden
(1) Die Daten zur Papiersicherheit im Eigentumskonto sind insbesondere:
a) die Identifizierung der Papiersicherheit durch
(1) ISIN oder, falls ISIN nicht zugewiesen wurde, sonstige eindeutige Angabe der Sicherheit, falls sie zugewiesen ist; oder
2. Einzelheiten der Person des Emittenten, des Namens der Sicherheit, des Typs und der Form der Sicherheit, des Nennwerts und der Rechte, die die Sicherheit von den Wertpapieren, mit denen sie sonst substituierbar wäre, unterscheiden; für Wertpapiere außer Aktien, ähnliche Wertpapiere, die einen Anteil eines Unternehmens oder von einem kollektiven Investmentfonds ausgegebene Wertpapiere darstellen, wird die Identifizierung durch einen Hinweis auf den Gegenstand und die Fälligkeit der aus der Sicherheit erwachsenden Rechte ergänzt;
b) die Anzahl des Kopfes oder des aggregierten Nominalwerts der Papierpapiere, wenn die Kopfzahl nicht bestimmt werden kann.
(2) Wird dies im Vermögensverwaltungsvertrag vereinbart, so sind die Angaben zu
a) die Trennung von getrennt übertragbaren Rechten von der Sicherheit, die angibt, welches gesondert übertragbare Recht beteiligt ist, einschließlich eindeutiger Unterscheidungsdaten;
(b) den Kredit über die Sicherheit und die Person des Kreditgebers.
Die Eintragung in das Register der Übertragung der Papiersicherheit erfolgt von der das Register verwaltenden Person nur, wenn nachgewiesen wird, dass die Änderung der Person, die die Sicherheit hält, spätestens bei der Eintragung in das Register auf der Grundlage des Transfervertrags erfolgt.
Neuklassifizierung von Papierbeständen
(1) Die Person, die regelmäßig getrennte Aufzeichnungen hält, hat mindestens alle 12 Monate zu überprüfen, ob die Gesamtzahl der in Immobilienkonten registrierten Fungepapiere mit der Gesamtzahl der tatsächlich in Gewahrsam hinterlegten Fungepapiere zusammenfällt.
(2) Eine Person, die einen Nachfolgerekord regelmäßig, mindestens einmal im Monat, verwaltet, überprüft, ob die Gesamtzahl der einzelnen in den Vermögenskonten registrierten Ersatzpapiere mit der Anzahl der einzelnen in dem Kundenkonto eingetragenen Ersatzpapiere in einem gesonderten Register für die Person, die das zugrunde liegende Konto verwaltet, übereinstimmt.
Registrierung ausländischer gültiger Schriften
Daten, die im Vermögenskonto ausländischer Wertpapiere registriert sind
(1) Die Daten über ausländische Sicherheit, die ein Anlageinstrument (nachfolgend als "fremde Sicherheit" bezeichnet) im Vermögenskonto im Register sind insbesondere:
a) Identifizierung der ausländischen Sicherheit
(1) ISIN oder, falls ISIN nicht zugewiesen wurde, sonstige eindeutige Angabe der Sicherheit, falls sie zugewiesen ist; oder
2. Einzelheiten der Person des Emittenten, des Namens der Sicherheit, des Typs, der Form und der Form der Sicherheit, des Nennwerts und der Rechte, die die Sicherheit von den Wertpapieren, mit denen sie sonst substituierbar wäre, unterscheiden; für Wertpapiere, die keine Aktien sind, ähnliche Wertpapiere, die einen Anteil an einem Unternehmen oder Wertpapieren darstellen, die von einem kollektiven Investmentfonds ausgegeben werden, wird die Identifizierung nach dem vorhergehenden Satz durch eine Angabe des Gegenstands und der Reife ergänzt;
b) die Anzahl der Einheiten oder der aggregierte Nennwert ausländischer Wertpapiere, wenn die Anzahl der Einheiten nicht bestimmt werden kann.
(2) Wird dies im Vermögensverwaltungsvertrag vereinbart, so sind die Angaben zu
a) die Trennung von getrennt übertragbaren Rechten von der Sicherheit, die angibt, welches gesondert übertragbare Recht beteiligt ist, einschließlich eindeutiger Unterscheidungsdaten;
(b) den Kredit über die Sicherheit und die Person des Kreditgebers.
Die Eintragung in das Register der Übertragung der ausländischen Sicherheit erfolgt von der für die Registrierung verantwortlichen Person nur, wenn nachgewiesen wird, dass die Änderung der Person, die die Sicherheit besitzt, spätestens zum Zeitpunkt der Eintragung in das Register auf der Grundlage des Transfervertrags erfolgt.
Versöhnung externer Wertpapiere
(1) Die Person, die regelmäßig getrennte Konten hält, mindestens einmal im Monat, überprüft, ob die Gesamtzahl der in den Konten des Vermögens eingetragenen substituierbaren ausländischen Wertpapiere mit der Gesamtzahl der substituierbaren ausländischen Wertpapiere zusammenfällt, die für die Person gehalten werden, die separate Konten in den externen Aufzeichnungen hält.
(2) Die Person, die die Folgeaufzeichnungen regelmäßig, mindestens einmal im Monat, verwaltet, überprüft, ob die Gesamtzahl der in den Vermögenskonten registrierten substituierbaren ausländischen Wertpapiere mit der Anzahl der einzelnen in dem Kundenkonto eingetragenen substituierbaren ausländischen Wertpapiere in einem gesonderten Register für die Person, die die spätere Registrierung verwaltet, zusammenfällt.
Registrierung Nachfolge der Registrierung der Valuable Papers unter der Leitung der Tschechischen Nationalbank
Angaben auf Wertpapieren im Konto des Eigentümers
(1) Die Sicherheitsdaten im Konto des Eigentümers sind:
a) die Art der Sicherheit;
b) die Einzelheiten der in anderen Rechtsvorschriften vorgesehenen Bucheintragssicherheit (5),
c) ISIN; oder, wenn ISIN nicht zugewiesen wurde, andere eindeutige Kennzeichnung der Sicherheit, falls vorhanden,
d) die Zahl der Wertpapiere oder der aggregierte Nennwert der Wertpapiere.
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Informationen zur Vorschrift
| Zitierung | Verordnung Nr. 58 / 2006 Slg. über die Methode der getrennten Registrierung von Investitionsfahrzeugen und Aufzeichnungen über die getrennte Registrierung von Investitionsfahrzeugen |
|---|---|
| Art der Vorschrift | - |
| Autor | - |
| Sammlung | Gesetzessammlung |
| Verkündungsdatum | 08.03.2006 |
|---|---|
| In Kraft seit | 08.03.2006 |
| In Kraft bis | - |
| Status | Gültig |
Der Wortlaut der Vorschrift hat informativen Charakter.
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