Указ No 115 / 2007 Coll.
Порядок на деталях виконання зобов’язань депозитарію колективного інвестиційного фонду
Чинний
Чинний від 15.07.2007
Версії тексту:
15.07.2007
17.05.2007
115 р.
ВИЗНАЧЕННЯ
від 9 травня 2007
на реквізитах виконання зобов’язань депозитарію колективного інвестиційного фонду
Чеський національний банк має право на § 139 (c) та (d) Акту No 189/2004 Кол., на Збірні інвестиції, як змінено Актом No 57 / 2006 Кол. та Акт No 224 / 2006 Кол., (далі – Акт ):
Тема питання
(1) Указом передбачено реквізити виконання зобов’язань депозитарію колективного інвестиційного фонду (далі – депозитарний) щодо:
(а) забезпечення колективного інвестиційного фонду;
(б) інші застави активів колективного інвестиційного фонду, де природа справи передбачає утилізацію активів;
(c) перевірка питання та погашення одиниць та питання акцій у колективному інвестиційному фонді;
(d) шляхом перевірки поточного значення частки або спільного інвестиційного фонду;
(e) врегулювання операцій в активах колгоспного інвестиційного фонду в межах звичайного ліміту часу;
(f) перевірка використання повернення на активи колективного інвестиційного фонду;
(г) контроль управління активами колективного інвестиційного фонду.
(2) Цей Указ додатково регулює
(а) проведення інвестиційної компанії або інвестиційного фонду, що може обґрунтовувати виконання замовлення депозитарію;
(b) випадки, коли діяльність депозитарію може здійснюватися через іншу особу.
Депозити активів колективного інвестиційного фонду
Депозитар зобов’язаний забезпечити, що активи колективного інвестиційного фонду проводяться таким чином:
(а) букмекерські цінні папери, зареєстровані в центральному реєстрі цінних паперів (1), зберігаються в обліковому записі власника в центральному реєстрі цінних паперів; інші інвестиційні транспортні засоби зберігаються в окремих записів (2) або в окремому реєстрі,
(b) інше майно, якщо його природа так дозволить, приймається фізично або іншою особою.
Інші застави активів колгоспного фонду
(1) Пристосування нерухомості, що проводиться спеціальним майновим фондом або підприємством нерухомості, в якому вона має участь і пристосування холдингів в компанії нерухомості, забезпечується депозитарним шляхом, контролюючи обробку такого майна шляхом перевірки умов згоди в розпорядження відповідно до закону.
(2) Де законний порядок, що регулює управління майном так дозволами, депозитар погоджується з колективним інвестиційним фондом на домовленості відносин таким чином, що активи колективного інвестиційного фонду не можуть розглядатися в дійсному порядку без згоди депозитарію.
(3) Крім того, депозитар повинен переконатися, що мутатис мутанди, значення та природа активів, які не можуть бути довірені у випадку, передбачених статтею 2, зокрема:
(а) постійно перевіряє статус реєстрації в реєстрі нерухомості або іншому реєстрі;
(b) порівняти інформацію з інвестиційною компанією або інвестиційним фондом з інформацією з власних записів;
(c) де, на підставі інформації, зазначеної в пунктах (a) та (b), вона не може надійно встановлювати поточний стан майна, вона повинна перевіряти стан майна шляхом перевірки на місці або інших відповідних процедур принаймні один раз на рік; вони перевіряють стан майна, коли-небудь, з будь-якої причини, є сумніви щодо точності або повноти інформації, наданої інвестиційною фірмою або інвестиційним фондом.
(4) Депозитар може здійснювати заставу в пунктах 1 до 3 через іншу особу.
Контроль випуску та погашення одиниць та випуску акцій колективного інвестиційного фонду
(1) Депозитар здійснює перевірку на випуск одиниць спільного фонду та акцій інвестиційного фонду, зокрема, шляхом перевірки кожного дня, на якому видаються одиниці або акції,
(а) чи дорівнює кількості одиниць, що видаються інвестиційною компанією, дорівнює пропорції загальної суми, сплаченої за неї в поточному рахунку взаємного фонду, що проводиться депозитарним та фактичним значенням одиниць, що видаються на відповідну дату; з урахуванням, де відповідне, премію відповідно до норм холдингового фонду; або
(b) Чи є число IF акцій, що видаються на дату перевірки, дорівнює пропорції загальної суми, зараховані на випуск таких акцій на поточний рахунок депозитарію IF та фіксовану процентну ставку.
(2) При перевірці за абзацом 1, депозитар врахує премію та премію про емітентський рахунок принаймні за умови, чи сума зарахована враховується принаймні найменшою преміальною або преміальною премією та найвищою преміальною винагородою, можливою за Статутом колективного інвестиційного фонду або рішенням Загальних зборів інвестиційного фонду3).
(3) Депозитар може, замість процедури, зазначеного в пункті (а) пункту 1, здійснити перевірку на випуск одиниць спільного фонду, перевіривши, що кількість одиниць одиниці рахунку, що відповідає сумі, зараховані на рахунок Фонду, видається окремим акціонерам; Стаття 9 (2) застосовується мутатис слизової оболонки.
(4) Депозитар несе відповідальність за перевірку, чи придбані одиниці відповідно до закону та Статуту Збірного інвестиційного фонду в рамках контролю платежів за цим Замовленням.
(5) Поселення купівельних одиниць здійснюється за вкладником на підставі замовлення від інвестиційної компанії відповідно до правил відкритого холдингового фонду та за домовленістю між інвестиційною компанією та акціонером, за умови, що ця угода не суперечить закону або статуту.
Контроль розрахунку поточного значення частки або спільного сертифікату колективного інвестиційного фонду
Депозитарій колективного інвестиційного фонду, призначений для громадськості, здійснює перевірку на розрахунок поточного значення частки інвестиційного фонду або сертифікату частки спільного фонду на кожен раз до публікації цього значення (4) шляхом перевірки точності інформації, поданої інвестиційною компанією або інвестиційним фондом. Перевірка здійснюється за вкладником на підставі даних з джерел незалежної інвестиційної компанії або інвестиційного фонду, як правило, використовуються професійними інвесторами у своїй діяльності; при відсутності таких ресурсів депозитарний фонд базується на достовірних доказах інвестиційної компанії або інвестиційного фонду. Для перевірки може також використовуватися думка експерта § 53e Акту.
Забезпечення врегулювання операцій у фондах спільного інвестиційного фонду в межах нормального ліміту часу
Розрахункові операції в активах колгоспного інвестиційного фонду зобов’язані забезпечити депозитарним шляхом надання активів колгоспного інвестиційного фонду, який він тримається в утриманні або шляхом надання таких операцій у випадках, коли обробка таких операцій підлягає її затвердження.
Контроль використання доходів колективного інвестиційного фонду
(1) Податкові перевірки, що розподіл доходів активів колективного інвестиційного фонду здійснюється відповідно до закону та Статуту колективного інвестиційного фонду.
(2) Де колективний інвестиційний фонд сплачує відсотки в управлінні активами колгоспного інвестиційного фонду, депозитар зобов'язаний перевірити платіж коштів на акціонерів або акціонерів за аналогією відповідно до положень пункту 4 (4).
Контроль управління активами колективного інвестиційного фонду
(1) Депозитар зобов’язаний контролювати інвестиційну фірму та інструкції з управління активами інвестиційного фонду, які формують частину активів колективного інвестиційного фонду (далі – «контроль замовлення») на датах, встановлених в розділі 9 та в обсязі та в порядку, визначеному в пунктах 2 до 5.
(2) Де здійснюється замовлення на придбання майна в активи колективного інвестиційного фонду, депозитарного фонду, в складі контролю замовлення:
(а) перевірка факту, що тільки види активів, дозволених законом та Статуту, придбані в активи колективного інвестиційного фонду; Якщо вид активу не очевидний, перевірка також здійснюється на підставі аналізу документації, що стосуються відповідного майна;
(b) перевірка відповідності інвестиційним лімітам відповідно до закону та Статуту шляхом порівняння встановлених лімітів з останню наявну інформацію про активи колективного інвестиційного фонду на дату, на яку було подано замовлення.
(3) Де здійснюється замовлення на придбання або розпорядження активу, депозитарної зобов'язань, в умовах контролю замовлення, здійснює перевірку професійної допомоги при визначенні ціни та інших умов торгівлі, якщо це анонімна угода, укладена на ринку відповідно до статті 26 (1) (а) Акту; Дана перевірка здійснюється зокрема оглядом аналізу, що полегшує придбання або розпорядження активу за найкращими умовами та перевагою ринку5).
(4) Якщо замовлення пов'язана з техніками та інструментами для ефективного управління активами або схожими техніками та інструментами, депозитар повинен, в рамках контролю замовлення перевірте витрати професійної допомоги при визначенні ціни та інших умов торгівлі; Дана перевірка здійснюється зокрема шляхом ознайомлення аналізу переваг торгівлі (5) та перевірки дотримання правил використання методів та інструментів ефективного управління майном (6).
(5) Де на порядок оплати активів колективного інвестиційного фонду не зазначено в пунктах 2 до 4, депозитар повинен переконатися, в контексті контролю замовлення, що замовлення не суперечить закону, Статуту або договору з управління, включаючи професійну допомогу, зокрема, причин інвестиційної фірми або інвестиційного фонду для подання замовлення.
(1) Депозитар зобов’язаний перевірити порядок до здійснення платежу або іншого врегулювання операції на підставі замовлення. Після оплати або іншого поселення операції замовлення можна перевірити тільки де:
(а) сума, на яку видається замовлення, не перевищує CZK 500 000, доки сукупна добова вартість таких платежів досягає 0,1% вартості активів колгоспного фонду; або
(b) активи, що відносяться до § 26 (1) (a) та (c) або § 51 (1) (a) та (b) Акту, є предметом торгівлі;
1. спосіб, в якому ринок торгується відповідно до пункту 26 (1) (а) Акту виключає поселення угоди пізніше, ніж за день, після подання замовлення; або
2. Депозитар, на підставі перевірки інвестиційною компанією, інвестиційним фондом або іншою особою, яка керує активами колективного інвестиційного фонду, здійснюється у договорі з такими особами протягом останніх 12 місяців, задовольнить себе, що система управління та внутрішнього контролю особи забезпечує відповідність закону, Статуту, Договору Депозитарію та Договору про управління.
(2) Контроль замовлень, зазначених в пункті 1 (а) може здійснюватися шляхом перевірки представницького зразка про платежі протягом 30 днів закінчення тижня, в якому було видано замовлення. Відповідний зразок платежів буде обраний депозитарію за період не більше 30 днів.
Депозитар здійснює контроль відповідності
(а) ліміти, що стосуються активів колгоспного інвестиційного фонду принаймні один раз на місяць протягом 15 днів закінчення попереднього місяця, відповідно до останніх доступних даних;
(b) ліміти, що застосовуються до емітента цінних паперів, що проводяться колективним інвестиційним фондом, на основі останньої доступної інформації про столицю емітента або кількості прав голосу, пов'язаних з емітентом, але принаймні один раз на чверть, у разі емітента, принаймні один раз на половину року; і
(c) інші ліміти відповідно до закону і Статуту, мутатису слизової оболонки, характер ліміту.
Причини невиконання замовлення депозитарію
Причина не проведення замовлення депозитарію відповідно до статті 23 (6) Акту є де:
(а) інвестиційна фірма або інвестиційний фонд не мають засобу, зокрема, шляхом введення нового замовлення, виконання якого дозволить усунути брак оригінального замовлення, і який, можливо, буде очікувано, або
(b) виконання замовлення перевищило ліміт, укладений законом або Статутом, більш ніж 1% або ризик пошкодження, обумовлений врегулюванням замовлення, явно перевищує ризик пошкодження, пов'язаних з відмовою його врегулювання; за взаємний фонд, депозитар також розглядає ймовірність дострокового відшкодування шкоди інвестиційній фірмі або іншій особі, що керує колективним інвестиційним фондом при оцінці ризику пошкодження.
Правила здійснення діяльності іншою особою
(1) Де це Указ дозволяє внести вкладника на використання іншої особи (далі – «делегат») для здійснення своєї діяльності, депозитарію:
(а) перевірити, що делегат має право здійснювати делеговану діяльність;
(b) укласти договір з уповноваженою особою, відповідно до якого, залежно від характеру справи, уповноваженої особи:
1. Видача активів колективного інвестиційного фонду або документації, що стосуються таких активів іншій особі без попереднього узгодження депозитарію, якщо виконання статутного зобов’язання та делегата не повідомляє про затримку майна або документації;
2. дотримуватися вимог депозитарію, щоб призупинити виконання замовлення щодо довіри;
3. дозволити вкладнику в будь-який час приймати активи або документацію колективного інвестиційного фонду, де її природа вимагає;
4. не використовується будь-яка інша особа, за винятком відповідно до пункту 2;
5. здійснювати делеговані заходи таким чином, щоб не обмежувати дотримання такої діяльності з законодавством та дозволити контроль, здійснений депозитарним договором.
(2) У разі безпечного оформлення договір визначає, чи і в яких умовах делегат може використовувати додаткові особи для здійснення делегованої діяльності; умови, викладені в пункті 1 повинні бути виконані.
Перехідне забезпечення
До такого часу, як CSD бере на облік книжкових і нерухомих цінних паперів, що підтримуються CSD, депозитар зобов'язаний забезпечити, що управління цими цінними паперами в правовому записі можливо тільки з згодою депозитарію.
Репеталь
Указ No 265 / 2004 Coll., на деталях виконання обов’язків депозитарію, тут передається.
Еффіфікація
Цей Указ діє 15 липня 2007 р.
Голова:
Doc. Ing. Тюрма, CSc.
1) Параграф 92 (1) Акту No 256 / 2004 Coll., на Capital Market Business, як змінено.
2) Розділ 93 Закону про ринок капіталу.
3) стаття 204a (2) комерційного кодексу.
4) § 88 Акту No 189/2004 Кол., про колективне інвестування, як змінено.
5) Параграф 75 (2) (h), (i) та (k) Збірного інвестиційного акту.
6) Секції 27 та 49б Збірного інвестиційного акту.
Увійдіть для нотаток, обраного та сповіщень
Інформація про нормативний акт
| Цитування | Указ No 115 / 2007 Кол., на реквізитах виконання зобов’язань депозитарного фонду |
|---|---|
| Тип нормативного акту | - |
| Автор | - |
| Збірка | Збірка законів |
| Дата оприлюднення | 17.05.2007 |
|---|---|
| Чинний від | 15.07.2007 |
| Чинний до | - |
| Стан | Чинний |
Текст нормативного акту має інформаційний характер.
Коментарі 0