Указ No 2 / 2019 Сб.
Постановление о регистрации закрытого блока
Действующий
Действует с 01.02.2019
2 2
Декларация
от 21 декабря 2018 года
О регистрации крытых блоков
Чешский национальный банк предоставляет в соответствии с § 32 (6) Закона No 190 / 2004 Coll., по облигациям, с поправками Закона No 307 / 2018 Coll.:
Тема вопроса
Этот указ регулирует формальности и порядок ведения учета закрытых блоков.
Требования к регистрации закрытых блоков
Регистрация покрытых блоков (далее - "реестр") должна иметь следующие элементы:
а) списки покрытых блоков;
(b) краткую информацию по каждому блоку, а именно:
1. уникальная идентификация крытого блока, идентичного коду, который является идентификатором портфеля покрытия соответствующего крытого блока, упомянутого в пункте 5.2.1 Приложения XVII к Регламенту Комиссии по осуществлению (ЕС) 2021 / 451 от 17 декабря 2020 года, устанавливающего имплементирующие технические стандарты для применения Регламента (ЕС) No 575 / 2013 Европейского парламента и Совета в отношении надзорной отчетности и отменяющего имплементирующий Регламент (ЕС) No 680 / 2014 (код),
2 вид покрытых облигаций в покрытом блоке в соответствии с разделом 28b закона о облигациях;
3. включает ли крытый блок крытые облигации, которые содержат обозначение "CFR" в его названии, "европейские крытые облигации (премиум)" или его перевод на официальный язык Европейского Союза,
4. пределы и другие условия, выходящие за рамки закона о облигациях, установленные в условиях выпуска, в отношении которого эмитент обязался соблюдать закон о облигациях;
5. валюта, в которой ведется реестр (§ 7 (4));
6. совокупная стоимость покрываемой задолженности по облигациям в соответствии с разделом 31а (2) закона о облигациях в валюте, в которой ведется реестр,
7 совокупная стоимость соответствующих долгов в соответствии с разделом 31а (3) закона о облигациях в валюте, в которой ведется реестр;
8 совокупная стоимость активов покрытия в целях выполнения обязательств по статье 28а (1) закона о облигациях в валюте, в которой проводится регистрация;
9 совокупная стоимость активов покрытия с целью выполнения обязательства по статье 28а (2) закона о облигациях в валюте, в которой проводится регистрация;
10. совокупная стоимость резерва ликвидности для целей тестирования в соответствии с разделом 28aa (1) закона о облигациях,
11. значение максимального кумулятивного чистого оттока ликвидности из охваченного блока в течение следующих 180 дней для целей проверки в соответствии с разделом 28aa (1) закона о облигациях;
12. условия для структур возобновляемого погашения в соответствии со статьей 28ab Закона о облигациях, в которых эмитент выпустил облигации с этими характеристиками,
(c) списки, указанные в Статье 32 (3) Закона о облигациях в отношении каждого указанного блока, а именно:
1. реестр активов покрытия;
2. регистрация дел, связанных с активами;
3. учет покрываемой задолженности по облигациям,
4. записи о связанных долгах в соответствии с разделом 31а (3) закона о облигациях.
Реестр покрываемых активов
(1) Реестр активов покрытия ведется в соответствии с кодом соответствующего закрытого блока.
(2) Информация о кредитном требовании в реестре активов покрытия должна включать по меньшей мере:
(a) однозначную идентификацию кредита путем указания номера договора или номера счета, который четко определяет договорные отношения между банком и должником, и, при необходимости, другие данные;
(b) вид покрывающего актива, разбитого в соответствии со статьей 129 (1) Регламента (ЕС) No 575/2013 Европейского парламента и Совета от 26 июня 2013 года о пруденциальных требованиях к кредитным учреждениям и внесении изменений в Регламент (ЕС) No 648/2012 с внесенными в него поправками, далее именуемый «Регламент», в отношении покрывающих активов в соответствии с разделом 31 (1) закона о облигациях, разбитых в соответствии с разделом 31 (2) закона о облигациях;
(c) является ли должник неплатежеспособным в соответствии со статьей 178 Регламента;
(d) валюта или валюты, в которых или в которых была согласована кредитная заявка;
(e) залоговая стоимость недвижимого имущества, заложенного в валюте, в которой ведется реестр;
(f) номинальная стоимость кредитного требования в валюте, в которой ведется реестр;
(g) номинальная стоимость кредитного требования в целях выполнения обязательств по статье 28а Закона о облигациях в валюте, в которой ведется реестр;
(h) дату погашения кредитного требования.
(3) Информация о случае в реестре активов покрытия, кроме указанных в пункте 2, должна включать, по меньшей мере:
а) четкое определение дела;
(b) вид актива покрытия, разбитого в соответствии со статьей 129 (1) Регламента в отношении активов покрытия в соответствии со статьей 31 (1) закона о облигациях, возможно, разбитого в соответствии со статьей 31 (2) закона о облигациях;
(c) является ли должник неплатежеспособным в соответствии со статьей 178 Регламента;
(d) тип, дата переговоров, дата вступления в силу, дата погашения и, в случае производного инструмента, имя другого контрагента производного инструмента;
(e) валюта или валюты, в которых или в которых было заключено соглашение;
(f) номинальная стоимость статьи, в случае как производной, так и неотрицательной справедливой стоимости, в валюте, в которой ведется запись;
(g) стоимость дела в целях выполнения обязательств по статье 28а Закона о облигациях в валюте, в которой проводится регистрация.
(4) В дополнение к информации, упомянутой в пункте 2, информация о стоимости актива в пуле покрытия, который служит резервом ликвидности, должна включать по меньшей мере:
(a) вид покрывающего актива в соответствии с разделом 28aa (3) закона о облигациях, с:
1. Активы, указанные в статье 28aa (3) (a) закона о облигациях, должны быть представлены в соответствии со статьей 10-12 Регламента Комиссии (ЕС) 2015/61 от 10 октября 2014 года, дополняющего Регламент (ЕС) 575/2013 Европейского парламента и Совета в отношении требования о покрытии ликвидности с внесенными в него поправками,
2. активы, указанные в § 28aa (3) (b) закона о облигациях, указываются по типу подверженности;
(b) стоимость дела для целей статьи 28аа Закона о облигациях.
Отчеты по вопросам, касающимся покрытия активов
(1) Материалы, относящиеся к активам покрытия, хранятся в соответствии с кодом соответствующего закрытого блока.
(2) Информация по связанным с активами вопросам в реестре должна включать, по меньшей мере:
а) четкое определение объекта, относящегося к активу покрытия;
b) четкое определение договоров в отношении актива покрытия;
с) четкое определение залога производного инструмента;
(d) указание на то, может ли обеспечение быть учтено для целей выполнения обязательства в соответствии со статьей 28a (1) закона о облигациях;
(e) валюта или валюты, в которых или в которых было заключено соглашение;
(f) справедливую стоимость обеспечения, упомянутого в пункте (c), в валюте, в которой хранятся записи.
Учет покрываемой задолженности по облигациям
(1) Реестр обеспеченных долговых обязательств ведется в соответствии с кодом соответствующего защищенного блока.
(2) Информация по отдельным вопросам в реестре покрытых долговых обязательств включает, по меньшей мере:
а) четкое определение выбросов;
b) дата выдачи;
(c) дату погашения вопроса;
(d) валюта или валюты, в которых или в которых была согласована задолженность;
д номинальная стоимость выпуска, находящегося в обращении в валюте, в которой ведется реестр;
f стоимость начисленной и неоплаченной прибыли от выбросов, находящихся в обращении, в валюте, в которой ведется реестр;
g номинальная стоимость выпущенного выпуска, если она служит для определения долга, которому служит портфель покрытия, в валюте, в которой ведется реестр.
(3) Информация об отдельных эмиссиях, упомянутых в пункте 2, не содержит данных, упомянутых в пунктах (b) и (c) пункта 2, где задолженность определена в соответствии с разделом 31а (2) закона о облигациях путем выявления покрытых выпусков облигаций, которые еще не были выпущены.
Распределение связанных долгов
(1) Записи связанных долгов в соответствии с разделом 31а (3) закона о облигациях хранятся в соответствии с кодексом соответствующего крытого блока.
(2) Информация о задолженности в реестре связанных с ней долгов в соответствии с разделом 31а (3) Закона о облигациях содержит по меньшей мере:
а) четкое определение задолженности;
(b) вид задолженности в соответствии с разделом 31а (4) закона о облигациях;
(c) валюта или валюты, в которых или в которых была согласована задолженность;
(d) номинальная стоимость долга в валюте, в которой хранится запись, если только это не долг от производного инструмента; в случае производного инструмента долг регистрируется как отрицательная справедливая стоимость этого производного инструмента.
Ведение учета
(1) Эмитент или принудительный блок-администратор (далее именуемый «обязанным лицом») обеспечивает, чтобы компетенция и компетенция службы ведения реестра были отделены до уровня членов управляющего органа (1) от компетенции и компетенции служб, под юрисдикцией которых находится предоставление кредита или выпуск обеспеченных облигаций, и чтобы сотрудники службы ведения реестра имели актуальную, надежную и всеобъемлющую информацию для принятия решения о включении статей в реестр, исключении пунктов и других видов деятельности, связанных с обязательствами по настоящему Регламенту.
(2) Обязанное лицо ведет реестр на основании соответствующих документов и правил, подтверждающих, что каждый предмет или долг имеет право на включение в крытый блок. В частности, это кредитный договор, включающий любые изменения, документы, касающиеся заложенной недвижимости, в том числе залог, выписку из реестра недвижимости, документацию, демонстрирующую залоговую стоимость заложенной недвижимости и правила установления залоговой стоимости заложенной недвижимости.
(3) Обязательная организация должна вести учет в электронной форме таким образом, чтобы обеспечить прослеживаемость и реконструкцию всех отдельных действий обязанной организации и поддерживать их в актуальном состоянии. В случае информации, указанной в § 2 (b) (10) и (11), их обновления являются достаточными на ежемесячной основе.
(4) Запись должна храниться в валюте, указанной обязанной организацией для каждого покрытого блока. Курс валютного рынка, объявленный Чешским национальным банком на дату конвертации, используется для конвертации данных в соответствующую валюту. Для данных в валютах, по которым Чешский национальный банк не декларирует курсы валютного рынка, конвертация применяется в соответствии с Законом о бухгалтерском учете.
Переходное положение
Содержание, формальности и порядок ведения учета покрытия ипотечных залогов, выданных до даты вступления в силу настоящего Постановления, а также содержание и порядок выполнения информационного обязательства в отношении таких ипотечных залогов регулируются Постановлением No 164/2014 Сб., вступившим в силу до даты вступления в силу настоящего Постановления, до даты, на которую должник изменяет условия эмиссии, рассматривая такие ипотечные залогы в качестве покрытых облигаций в соответствии с законодательством о облигациях.
отменить
Указ No 164/2014 Сб. о регистрации покрытия ипотечных облигаций и информационных обязательств эмитента ипотечных облигаций удаляется.
эффективность
Настоящее Решение вступает в силу 1 февраля 2019 года.
Губернатор:
Инг Руснок против Р.
1) Пункт 7 (3) (j) Указа No 163/2014 Сб., о ведении деятельности банков, сберегательных и кредитных кооперативов и дилеров ценных бумаг, с изменениями, внесенными Указом No 392/2017 Сб.
Войдите для заметок, избранного и уведомлений
Информация об акте
| Цитирование | Постановление No 2 / 2019 Сб. о регистрации закрытых блоков |
|---|---|
| Тип акта | - |
| Автор | - |
| Сборник | Сборник законов |
| Дата опубликования | 07.01.2019 |
|---|---|
| Действует с | 01.02.2019 |
| Действует до | - |
| Статус | Действующий |
Текст нормативного акта носит информационный характер.
Комментарии 0