Dekret Nr. 2 / 2019 Coll.
Beglaubigte Blockregistrierung
Gültig
In Kraft seit 01.02.2019
2.
ERKLÄRUNG
vom 21. Dezember 2018
bei der Registrierung von abgedeckten Blöcken
Die Tschechische Nationalbank sieht gemäß § 32 Abs. 6 des Gesetzes Nr. 190/2004 Slg. auf Anleihen, geändert durch Gesetz Nr. 307 / 2018 Slg.:
Gegenstand
Diese Verordnung regelt die Formalitäten und die Art, die Aufzeichnungen von verdeckten Blöcken zu halten.
Anforderungen an die Registrierung von abgedeckten Blöcken
Die Eintragung von verdeckten Blöcken (im Folgenden „Register“) hat folgende Elemente:
a) Verzeichnisse der abgedeckten Blöcke;
b) zusammenfassende Informationen zu jedem abgedeckten Block:
1. die eindeutige Identifizierung des abgedeckten Blocks, der mit dem Code identisch ist, der die Kennung des Deckungsportfolios des betreffenden abgedeckten Blocks gemäß Anhang XVII Nummer 5.2.1 der Durchführungsverordnung (EU) 2021 / 451 der Kommission vom 17. Dezember 2020 zur Festlegung technischer Durchführungsstandards für die Anwendung der Verordnung (EU) Nr. 575 / 2013 des Europäischen Parlaments und des Rates hinsichtlich der Aufsichtsberichterstattung und zur Aufhebung der Durchführungsverordnung (EU) Nr.
2. die Art der gedeckten Anleihen im gedeckten Block nach § 28b des Anleihegesetzes;
3. ob der abgedeckte Block gedeckte Schuldverschreibungen enthält, die die Bezeichnung "CFR" in seinem Namen "Europäische gedeckte Schuldverschreibungen (Premium)" oder ihre Übersetzung in die Amtssprache der Europäischen Union enthalten,
4. Grenzen und andere Bedingungen, die über das Bond-Gesetz hinausgehen, das in der Frage festgelegt ist, an die sich der Emittent verpflichtet hat, dem Bond-Gesetz nachzukommen;
5. die Währung, in der das Register gehalten wird (§ 7 (4));
6. den Gesamtwert der gedeckten Schuldverschreibungen nach § 31a Absatz 2 des Schuldverschreibungsgesetzes in der Währung, in der das Register gehalten wird,
7. den aggregierten Wert der verwandten Forderungen nach § 31a Abs. 3 des Anleiherechts in der Währung, in der das Register gehalten wird;
8. den aggregierten Wert des Deckungsvermögens zur Erfüllung der Verpflichtungen nach Artikel 28a Absatz 1 des Anleiherechts in der Währung, in der die Registrierung erfolgt;
9. den aggregierten Wert des Deckungsvermögens zur Erfüllung der Verpflichtung nach Artikel 28a Absatz 2 des Anleiherechts in der Währung, in der die Registrierung erfolgt;
10. Gesamtwert der Liquiditätsreserve für Prüfzwecke gemäß § 28aa Absatz 1 des Anleiherechts,
11. Wert der maximalen kumulativen Nettoliquiditätsabflüsse aus dem abgedeckten Block für die folgenden 180 Tage zum Zwecke der Prüfung gemäß Abschnitt 28aa Absatz 1 des Bondgesetzes;
12. Bedingungen für die Strukturen der Erneuerbaren Reife gemäß Artikel 28ab des Anleihegesetzes, wenn der Emittent Anleihen mit diesen Merkmalen ausgibt,
c) die in Artikel 32 Absatz 3 des Anleiherechts genannten Listen in Bezug auf jeden abgedeckten Block, nämlich
1. ein Verzeichnis der Abdeckungsvermögen;
2. die Registrierung von vermögensbezogenen Fällen;
3. die Rechnungslegung der Schuldverschreibungen,
4. Aufzeichnungen über verwandte Schulden gemäß § 31a Abs. 3 des Anleihegesetzes.
Sachregister
(1) Das Wertpapierregister wird unter dem Code des betreffenden erfassten Blocks gehalten.
(2) Die Angaben über den Kreditanspruch im Wertpapierregister enthalten mindestens:
a) eine eindeutige Identifizierung des Kredits durch Angabe der Vertragsnummer oder Kontonummer, die das Vertragsverhältnis zwischen der Bank und dem Schuldner und gegebenenfalls weitere Daten eindeutig festlegt;
b) die nach Artikel 129 Absatz 1 der Verordnung (EU) Nr. 575/2013 des Europäischen Parlaments und des Rates vom 26. Juni 2013 über Aufsichtsanforderungen an Kreditinstitute und zur Änderung der Verordnung (EU) Nr. 648/2012 in der geänderten Fassung, im Folgenden „Verordnung“ genannt, in Bezug auf die nach § 31 Absatz 1 des Anleihegesetzes aufgeschlüsselten Vermögenswerte, die gemäß § 31 Absatz 2 des Anleihegesetzes entsprechend aufgeschlüsselt sind;
c) ob der Schuldner gemäß Artikel 178 der Verordnung im Verzug ist;
d) die Währung oder Währung, in der oder in der die Kreditforderung vereinbart wurde;
e) der Wert des unbeweglichen Vermögens, das in der Währung, in der das Register gehalten wird, verpfändet wird;
f) den Nennwert der Kreditforderung in der Währung, in der das Register gehalten wird;
g) den Nominalwert der Kreditforderung zur Erfüllung der Verpflichtungen nach Artikel 28a des Anleiherechts in der Währung, in der das Register gehalten wird;
(h) das Fälligkeitsdatum der Kreditforderung.
(3) Angaben zu einem Fall im Register der Vermögensgegenstände, die nicht in Absatz 2 genannt sind, umfassen mindestens:
a) eine eindeutige Identifizierung des Falles;
b) die Art der nach Artikel 129 Absatz 1 der Verordnung aufgeschlüsselten Deckungsanlagen in Bezug auf die Deckungsanlagen nach Artikel 31 Absatz 1 des Anleihegesetzes, gegebenenfalls nach Artikel 31 Absatz 2 des Anleiherechts,
c) ob der Schuldner gemäß Artikel 178 der Verordnung im Verzug ist;
d) Art, Datum der Verhandlungen, effektives Datum, Fälligkeitsdatum und im Falle eines Derivates den Namen der anderen Gegenpartei des Derivates;
e) die Währung oder die Währungen, in denen oder in denen der Fall ausgehandelt wurde;
f) den Nominalwert des Postens, sowohl im Falle des Derivates als auch des nicht-negativen Fair Value, in der Währung, in der der Datensatz gehalten wird;
g) den Wert des Falles für die Erfüllung der Verpflichtungen nach Artikel 28a des Anleiherechts in der Währung, in der die Registrierung erfolgt.
(4) Zusätzlich zu den in Absatz 2 genannten Informationen enthalten die Informationen über den Vermögenswert im Deckungspool, der als Liquiditätsreserve dient, mindestens Folgendes:
a) die Art des Deckungsvermögens nach § 28aa Absatz 3 des Anleihegesetzes, mit
1. Die in Artikel 28aa Absatz 3 Buchstabe a des Anleiherechts genannten Vermögenswerte werden gemäß Artikel 10 bis 12 der Delegierten Verordnung (EU) 2015 / 61 der Kommission vom 10. Oktober 2014 zur Ergänzung der Verordnung (EU) Nr. 575 / 2013 des Europäischen Parlaments und des Rates hinsichtlich der Liquiditätsdeckungsanforderungen in der geänderten Fassung gemeldet —
2. die Vermögenswerte gemäß § 28aa Absatz 3 Buchstabe b des Anleihegesetzes werden durch die Art der Forderung angegeben;
b) den Wert des Falles für die Zwecke des § 28aa des Anleihegesetzes.
Aufzeichnungen über Sachanlagen
(1) Die Aufzeichnungen über Sachanlagen werden unter dem Code des betreffenden erfassten Blocks aufbewahrt.
(2) Angaben zu den im Register enthaltenen Vermögensgegenständen umfassen mindestens:
a) eine eindeutige Identifizierung der Position im Zusammenhang mit der Deckungsanlage;
b) eine eindeutige Identifizierung der Verträge im Zusammenhang mit dem Deckungsvermögen;
c) eine eindeutige Identifizierung der Sicherheiten des Derivates;
d) Angabe, ob die Sicherheiten für die Erfüllung der Verpflichtung nach Artikel 28a Absatz 1 des Anleiherechts berücksichtigt werden können;
e) die Währung oder die Währungen, in denen oder in denen der Fall ausgehandelt wurde;
f) den Fair Value der in Buchstabe c genannten Sicherheiten in der Währung, in der die Aufzeichnungen gehalten werden.
Bilanzierung der Schuldverschreibungen
(1) Das Register der gedeckten Schuldverschreibungen wird unter dem Kodex des betreffenden gedeckten Blocks gehalten.
(2) Die Angaben zu den einzelnen Emissionen im Schuldverschreibungsregister umfassen mindestens:
a) eine eindeutige Identifizierung der Emissionen;
b) das Ausstellungsdatum;
c) den Fälligkeitstermin der Ausgabe;
d) die Währung oder die Währung, in der die Schulden vereinbart wurden,
e) den Nominalwert der Ausgabe im Umlauf in der Währung, in der das Register gehalten wird;
f) den Wert der beschleunigten und unbezahlten Rückführung der im Umlauf befindlichen Emissionen in der Währung, in der das Register gehalten wird;
g) den Nominalwert der ausgegebenen Ausgabe, wo sie zur Festlegung der Schulden dient, denen das Deckungsportfolio dient, in der Währung, in der das Register gehalten wird.
(3) Die in Absatz 2 genannten Informationen über einzelne Emissionen enthalten die in Absatz 2 Buchstaben b und c genannten Daten nicht, wenn die Schulden gemäß Abschnitt 31a Absatz 2 des Anleihegesetzes durch die Identifizierung von noch nicht ausgegebenen Schuldverschreibungen definiert sind.
Zuweisung verwandter Schulden
(1) Die Aufzeichnungen über verwandte Schuldverschreibungen nach § 31a Abs. 3 des Schuldverschreibungsgesetzes werden unter dem Kodex des betreffenden abgedeckten Blocks gehalten.
(2) Die Angaben über die Schulden im Register der verbundenen Schulden nach § 31a Abs. 3 des Anleihegesetzes enthalten mindestens:
a) eine eindeutige Identifizierung der Schulden;
b) die Art der Schulden nach § 31a Abs. 4 des Anleiherechts;
c) die Währungen, in denen oder in denen die Schulden vereinbart wurden;
d) der Nominalwert der Schulden in der Währung, in der der Rekord gehalten wird, es sei denn, es handelt sich um eine Schuld eines Derivates; im Falle eines Derivates wird die Schuld als negativer Fairwert dieses Derivates ausgewiesen.
Rekordhaltung
(1) Der Emittent oder Zwangsblockadministrator (nachfolgend als "zuständiges Unternehmen" bezeichnet) stellt sicher, dass die Kompetenz und die Kompetenz des Registrierungsdienstes bis zur Höhe der Mitglieder der Verwaltungsbehörde (1) von der Kompetenz und Kompetenz der Dienstleistungen getrennt sind, deren Zuständigkeit die Bereitstellung von Krediten oder abgedeckten Anleihen betrifft, und dass das Personal des Registrierungsdienstes Informationen hat, die aktuell, zuverlässig und umfassend sind, um die
(2) Die verpflichtete Person hält ein Register auf der Grundlage der einschlägigen Unterlagen und Regeln, die belegen, dass jeder Posten oder jede Schuld zur Aufnahme in den abgedeckten Block berechtigt ist. Insbesondere handelt es sich um eine Kreditvereinbarung, einschließlich etwaiger Änderungen, Dokumente, die sich auf ein verpfändliches Grundstück beziehen, einschließlich eines Darlehens, einen Auszug aus dem Immobilienregister, eine Dokumentation, die den Wert des verpfändeten Grundstücks und die Regeln für die Festlegung des Werts des verpfändeten Grundstücks demonstriert.
(3) Das verpflichtete Unternehmen hält Aufzeichnungen in elektronischer Form auf, um die Rückverfolgbarkeit und Rekonstruktion aller einzelnen Handlungen des verpflichteten Unternehmens zu ermöglichen und es auf dem neuesten Stand zu halten. Bei den in § 2 b) (10) und (11) genannten Informationen reichen ihre Aktualisierungen monatlich aus.
(4) Die Aufzeichnung ist in der von dem verpflichteten Unternehmen für jeden abgedeckten Block angegebenen Währung zu halten. Der von der Tschechischen Nationalbank zum Umrechnungsdatum angemeldete Devisenmarktkurs wird zur Umwandlung der Daten in die jeweilige Währung herangezogen. Für Daten in Währungen, für die die Tschechische Nationalbank keine Devisenmarktkurse erklärt, wird die Umrechnung gemäß dem Rechnungslegungsgesetz vorgenommen.
Übergangsbestimmungen
Der Inhalt, die Formalitäten und die Art der Aufzeichnung der vor dem Zeitpunkt des Inkrafttretens dieses Beschlusses ausgestellten Hypothekenvergütung und der Inhalt und Art der Erfüllung der Informationspflicht über solche Hypothekenvergütungen unterliegen dem Erlass Nr. 164 / 2014 Coll., wie er vor dem Zeitpunkt des Inkrafttretens dieses Beschlusses wirksam ist, bis zum Zeitpunkt, an dem der Schuldner die Emissionsbedingungen ändert, indem er solche Hypothekenverschreibungen behandelt.
Aufhebung
Erlass Nr. 164 / 2014 Slg. über die Eintragung der Deckung von Hypothekenanleihen und die Informationspflichten des Emittenten von Hypothekenanleihen werden gestrichen.
Effizienz
Dieser Beschluss tritt am 1. Februar 2019 in Kraft.
Gouverneur:
Ing. Rusnok v. r.
1) Absatz 7 Absatz 3 Buchstabe j der Verordnung Nr. 163 / 2014 Slg., über die Ausübung der Tätigkeiten von Banken, Spar- und Kreditgenossenschaften und Wertpapierhändlern, geändert durch die Verordnung Nr. 392 / 2017 Slg.
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Informationen zur Vorschrift
| Zitierung | Dekret Nr. 2 / 2019 Coll., zur Registrierung von verdeckten Blöcken |
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| Art der Vorschrift | - |
| Autor | - |
| Sammlung | Gesetzessammlung |
| Verkündungsdatum | 07.01.2019 |
|---|---|
| In Kraft seit | 01.02.2019 |
| In Kraft bis | - |
| Status | Gültig |
Der Wortlaut der Vorschrift hat informativen Charakter.
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