Закон No 124/1998 Сб.
Закон о внесении изменений и дополнений в Закон No 248/1992 Сб. об инвестиционных компаниях и инвестиционных фондах с поправками
Действующий
Действует с 08.06.1998
Zobrazeno prvních 200 z celkem 495 ustanovení tohoto předpisu.
Zobrazit celý předpis →
Pro stažení celého znění použijte tlačítko Stáhnout výše.
124
Закон
13 мая 1998 года
Закон No 248/1992 Сб. об инвестиционных компаниях и инвестиционных фондах с поправками
Парламент принял решение по этому закону Чешской Республики:
Закон No 248 / 1992 Coll., об инвестиционных компаниях и инвестиционных фондах, с поправками, внесенными Законом No 591 / 1992 Coll., Законом No 600 / 1992 Coll., Законом No 61 / 1996 Coll., Законом No 151 / 1996 Coll. и Законом No 15 / 1998 Coll., изменены следующим образом:
1.В статье 2 (2) первое предложение заменяется следующим: "Управление активами во взаимном фонде и управление активами в инвестиционном или пенсионном фонде по договору об управлении инвестиционным или пенсионным фондом инвестиционной компанией (далее - договор об управлении) также рассматриваются как коллективные инвестиции".
2. Статья 3 (2) гласит следующее:
(2) Операции с ценными бумагами могут осуществляться только инвестиционной компанией или инвестиционным фондом через брокера (2) или дилером ценных бумаг.
3. В пункте 4 (2) второе предложение исключается.
4.В статью 4 добавлены пункты 3 и 4:
(3) Обозначение инвестиционная компания имеет право использовать в своем коммерческом наименовании или при описании своей деятельности только юридическое лицо, имеющее свой зарегистрированный офис в Чешской Республике, который был уполномочен в соответствии со статьей 8 настоящего Закона.
(4) Капитал инвестиционной компании должен составлять не менее 20 млн. чешских крон".
5. В пункте 5 (1) первое предложение заменяется на "Выдающим единицам инвестиционная компания собирает средства в холдинговом фонде".
6. Статья 5 (3) гласит следующее:
"(3) Имущество во взаимном фонде доверено инвестиционной компании для управления. Инвестиционная фирма использует его для покупки ценных бумаг или депонирования на счета в банках, принадлежащих взаимному фонду, и управляет им от своего имени от имени держателей паев (далее - акционеры).
7 В пункте 5а (1) слова "разрешение, предоставленное в соответствии с пунктом 8 (1), заменяется" предоставленным разрешением (разделы 8 (1) и 9 (1)).
Пункт 5a (1)(a) гласит следующее:
(a) собирать средства во взаимных фондах и управлять активами во взаимных фондах в соответствии с настоящим Законом и уставом взаимных фондов;
Пункт 5a (1) b) гласит следующее:
(b) управлять активами инвестиционных фондов в соответствии с настоящим Законом, уставом управляемых инвестиционных фондов и договорами управления;
10.
с управлять активами пенсионных фондов в соответствии с настоящим Законом, уставами управляемых пенсионных фондов и договорами управления;
11. в § 5а (2) слова "с профессиональной заботой (§ 17а)" и слова "в отношении правил, установленных для ограничения и распределения риска (§ 24)" заменить словами "в соответствии с настоящим законом".
12. В пункте 5а (3) после слова "партнеры" точка заменяется запятой и добавляются слова "сотрудники, прокуроры и члены совета директоров и наблюдательного совета".
13.
4) За исключением случаев, предусмотренных настоящим Законом, инвестиционная компания не может предоставлять или использовать займы, займы или подарки из приобретенных ею активов для обеспечения своих собственных обязательств или обязательств третьих сторон. Инвестиционная компания не может использовать активы, которые она использовала для покрытия обязательств, которые непосредственно не связаны с бизнесом актива.
14 В пункте 5а после пункта 4 вставлен следующий пункт 5:
(5) Инвестиционная компания не может предоставлять аванс на активы инвестиционного фонда, активы взаимного фонда или активы пенсионного фонда для покупки ценных бумаг для этого фонда.
Пункт 5 становится пунктом 6.
15. в статье 5b (1) в конце предложения слово "to" заменяется словом "to".
16. в статье 5b (5) слово "не указывает" заменяется словом "не указывает";
17.
"1) Инвестиционная компания может заключать опционы 3d для холдингового фонда, который управляется только для снижения рисков от неблагоприятного развития ценных бумаг, процентных ставок или валютных курсов в связи с управлением активами в этом фонде. Для целей настоящего Закона договором купли-продажи ценных бумаг считается фьючерсная сделка, если период между заключением договора и исполнением обязательств по настоящему договору превышает 15 дней.
3d) § 14 Закона No 591/1992 Сб. с поправками.
Пункт 5d (2) d) гласит следующее:
"d) механизм обеспечения ответственности должника".
19. в статье 5d (3) слово "разумно" заменяется словом "mutatis mutandis".
В пункте 5e к началу добавлен новый пункт 1 и пункт 2 исключен.
Пункт 1 гласит следующее:
(1) Если инвестиционная компания принимает кредит или кредит для удовлетворения краткосрочных потребностей взаимного фонда (пункт 14 (3)), она может предоставить ей хедж-перевод ценных бумаг из этого фонда.
Пункт 1 становится пунктом 2.
21. в статье 5e (2) (e) слово "должник" заменяется словом "кредитор".
Пункт 7 (2)-10 гласит следующее:
"2) Инвестиционный фонд использует свои активы для покупки или внесения ценных бумаг, недвижимости и движимого имущества на банковский счет.
(3) Инвестиционный фонд управляет собственными активами или может поручать управление своими активами только инвестиционным компаниям по договору управления. Инвестиционный фонд или инвестиционная компания, которая управляет им, не должны проводить операции с ценными бумагами, проводимые инвестиционным фондом через имущество или укомплектованное персоналом лицо. Этот запрет не распространяется на торговлю через лицо, выполняющее функции депозитария в соответствии с настоящим Законом, для инвестиционного фонда или взаимного фонда.
(4) Если инвестиционный фонд управляет собственным имуществом, лица, действующие от его имени, обязаны заниматься профессиональной помощью (§ 17а) и в соответствии с Уставом IF. В случае конфликта интересов МФ с интересами лица, действующего от его имени, это лицо отдает приоритет интересам МФ.
(5) Инвестиционный фонд не может использовать свои активы для предоставления аванса на покупку ценных бумаг.
(6) Акции инвестиционных фондов подлежат публичному обсуждению. Уставы компаний не могут ограничивать их переводимость. Инвестиционный фонд может выпускать акции только одной номинальной стоимости и не может выпускать акции приоритета и сотрудников.
(7) Торговое наименование инвестиционного фонда носит обозначение "инвестиционный фонд".
(8) Наименование «инвестиционный фонд» имеет право использовать в своем коммерческом названии или в описании своей деятельности только юридическое лицо, имеющее зарегистрированный офис в Чешской Республике, которое было уполномочено в соответствии с § 8.
(9) Инвестиционный фонд не может предоставлять подарки, займы или займы из своих активов или использовать свои активы для обеспечения обязательств третьих лиц, если иное не предусмотрено настоящим Законом (§ 5d).
(10) Инвестиционный фонд может принимать только кредиты, займы и ценные бумаги, выданные на срок не более шести месяцев, для покрытия временных потребностей. Совокупность полученных займов, займов и ценных бумаг не должна превышать 10% активов фонда на дату заключения займа или кредитного договора.
23.
Создание инвестиционной компании и инвестиционного фонда
(1) Создание инвестиционной компании или инвестиционного фонда требует разрешения.
(2) Разрешение выдается по просьбе учредителей Комиссии.
(3) Инвестиционная компания или инвестиционный фонд не могут быть учреждены на основании призыва к подписке акций, и их первоначальный капитал должен быть оплачен в полном объеме до подачи заявления на получение разрешения, упомянутого в пункте 1.
(4) В заявке на получение разрешения, упомянутой в пункте 1, учредитель указывает:
(a) наименование предприятия и зарегистрированный офис инвестиционной фирмы или инвестиционного фонда;
(b) размер капитала (§ 4 (4));
c материальные, кадровые и организационные предпосылки для деятельности инвестиционной компании или инвестиционного фонда;
(d) имена, место жительства и модели подписи предлагаемых членов совета директоров и членов наблюдательного совета инвестиционной фирмы или инвестиционного фонда, а также сведения об их активах и кадровых связях (раздел 24а);
(e) наименование, зарегистрированный офис и идентификационный номер банка, который будет осуществлять деятельность депозитария для инвестиционной компании или инвестиционного фонда (раздел 30);
f другие факты, требуемые настоящим Законом.
(5) Приложение к заявке на получение разрешения, упомянутой в пункте 1, состоит из:
(a) документы, подтверждающие создание общества с ограниченной ответственностью, включая его устав;
(b) документы или почетные грамоты лиц, упомянутых в пункте 4 (d), об образовании, профессиональном опыте, членстве в уставных органах и наблюдательных советах других компаний и соблюдении условий, изложенных в пункте 29;
c выписки из уголовного дела лиц, указанных в пункте 4 d, не старше трех месяцев;
d предложение о Статуте инвестиционного фонда;
e проект проспекта для доли инвестиционного фонда в той мере, в какой он не заменяется статутом 4;
(f) договор с отсрочкой или будущий договор с банком, который будет осуществлять деятельность депозитария (§ 30);
g) доказательство возврата капитала.
(6) Если инвестиционный фонд пользуется услугами инвестиционной компании, заявление сопровождается договором с отсрочкой или договором с будущей инвестиционной фирмой, управляющей активами инвестиционного фонда.
(7) При принятии решения по запросу Комиссия принимает во внимание, в частности, происхождение и размер капитала инвестиционной компании или инвестиционного фонда, которые должны позволить им осуществлять свою деятельность надлежащим образом. Комиссия не выдает разрешения, если предлагаемые члены Совета директоров или Наблюдательного совета не подходят для надежной и прозрачной деятельности инвестиционной фирмы или Инвестиционного фонда, в частности, в отношении нежелательных кадров или связей с капиталом или конфликта интересов, или если они не имеют необходимого опыта и квалификации для выполнения функций члена Совета или Наблюдательного совета.
(8) Разрешение, указанное в пункте 1, выдается на неопределенный или определенный срок по требованию инвестиционной компании или инвестиционного фонда и не может быть передано другому лицу.
(9) Предварительное одобрение Комиссии является условием избрания или назначения нового члена Совета директоров или члена Наблюдательного совета. Документы, упомянутые в пунктах (b) и (c) пункта 5, являются частью просьбы о согласии на выбор или назначение.
(10) Комиссия не дает своего согласия, если она не удовлетворена тем, что выбранное или назначенное лицо подходит для надежной и прозрачной работы инвестиционной фирмы или инвестиционного фонда, в частности, с точки зрения нежелательных кадровых или имущественных связей или конфликта интересов, и что у него есть необходимый опыт и квалификация для выполнения функций члена правления или наблюдательного совета.
(11) Решение по заявлению, упомянутому в пункте 10, принимается Комиссией не позднее чем через 15 дней после даты ее уведомления.
4) § 74 Закона No 591/1992 Сб.
24. в пункте 9 (2) слово "обозначение" заменяется словом "титул", а слова "его Статута (§ 15)" заменяются словами "проекта его Статута (§ 15) и предложения о проспекте примечания об участии в той мере, в какой он не заменяется Статутом".
Статья 9 (5) гласит следующее:
"(5) Обозначение "открытый холдинговый фонд" или "закрытый холдинговый фонд" имеет право использовать только инвестиционную компанию для взаимного фонда, на который она была уполномочена в соответствии с пунктом 1.
26. В пункте 10 (2) слова "выкупа" заменить словами "выкупа" и слова "выкупа" заменить словами "выкупа" на условиях, установленных в пунктах 1 и 2 части 1 статьи 13 настоящего Закона.
Статья 27 (10) (3) гласит следующее:
3) В разрешении на выпуск единиц закрытого холдингового фонда указывается минимальное количество единиц, выпущенных для создания холдингового фонда, и указывается период, в течение которого будут выпущены единицы. Если в течение определенного периода не было выпущено фиксированное минимальное количество единиц, закрытый холдинговый фонд не создается.
28. В статье 10 добавлен следующий пункт 4:
4) Комиссия может санкционировать создание новых закрытых холдинговых фондов только на фиксированный период, не превышающий 10 лет".
Статья 11 (1) гласит следующее:
"1) Долевой инструмент представляет собой ценную бумагу, с которой связана доля акционера в активах холдингового фонда и право на выплату доли прибыли от управления активами холдингового фонда, если это предусмотрено уставом холдингового фонда, а также в объеме и на условиях, предусмотренных настоящим Статутом. Фактическая стоимость сертификата акции определяется как доля собственного капитала в холдинговом фонде (пункт 17 (4)) на лист акций.
30. В статье 11 (2) добавлено следующее предложение: "Бумажный единичный лист может передаваться по наименованию".
Статья 11 (4) гласит следующее:
(4) Акционерные сертификаты одного и того же холдингового фонда и одинаковой стоимости основаны на одинаковых правах всех акционеров.
32. в статье 12 (1) "от emise4b" заменить "от emise4b";
33. В первом предложении статьи 12 (2) слова "сумма, соответствующая его доле в холдинговом фонде за вычетом обязательств" заменить словами "его текущая стоимость, установленная на дату выпуска", а предложение второго предложения заменить словами "Разница между номинальной и текущей стоимостью выпущенного холдингового листа является эмиссионной премией, которая увеличивает капитал в фонде или разлад, который уменьшает капитал в фонде".
34. В статье 12 после пункта 2 вводится следующий пункт 3:
(3) Стоимость примечания об участии на дату выпуска может быть увеличена на момент выпуска премией, указанной в статусе холдингового фонда.
Пункт 3 становится пунктом 4.
35. В пункте 12 слово "общее "вводится после слов "преобразуется" в" в пункте 4.
36. Заголовок раздела 13 гласит: "Покупка акций открытого холдингового фонда".
Пункт 13 (1) гласит следующее:
"(1) Инвестиционная компания приобретает паевой лист с использованием активов в холдинговом фонде на сумму, установленную в соответствии со статьей 11 (1), на дату осуществления права на покупку паевого листа. Эта сумма может быть уменьшена путем вычета, предусмотренного в Статуте.
38. В пункте 13 (2) слово "купить" заменяется словом "выкупить" и слова "продать сертификат об участии" заменяются словом "выкупить".
39. в пункте 13 (3) слово "приобретенный" заменяется словом "купленный";
Пункт 13 (4) гласит следующее:
4) Инвестиционная компания может приостановить покупку паев в исключительных случаях на максимальный срок в три месяца, если это необходимо для защиты прав или интересов акционеров. Письменное уведомление о решении о приостановке покупки единиц с указанием даты и причин приостановки и периода, на который приостанавливается выкуп, требуется инвестиционной компанией для доставки Комиссии без неоправданной задержки. В то же время он должен информировать акционеров о приостановлении выкупа в порядке, предусмотренном Уставом Фонда. Инвестиционная компания информирует Комиссию в течение трех рабочих дней о дате приостановления приостановки покупки единиц.
41 В пункте 13 добавлены пункты 5-10:
5) В случае, если приостановление покупки единиц противоречит интересам акционеров, Комиссия отменяет решение инвестиционной компании о приостановлении покупки единиц. Обжалование решения об отмене приостановления покупки единиц не имеет приостанавливающего действия. Инвестиционная компания информирует паевладельцев без неоправданной задержки о приостановлении выкупа паев в порядке, указанном в Уставе фонда.
(6) Если Комиссия не считает меры, предусмотренные пунктом 4, достаточными, она может принять решение об отзыве разрешения, предусмотренного пунктом 1 части 9 настоящего Закона.
(7) Срок приостановления покупки паев начинается со дня принятия инвестиционной компанией решения о приостановлении покупки паев. С этой даты инвестиционная компания не может выпускать единицы или выкупать единицы. Запрет на приобретение сертификатов участия в прибылях распространяется также на сертификаты участия в прибылях, которые были запрошены акционерами до их приостановления, при условии, что они еще не были выкуплены, и на единицы, на которые право было осуществлено в течение периода приостановления.
(8) Если в период приостановления акционерный капитал в холдинговом фонде уменьшается, инвестиционная компания обязана без неоправданной задержки направить Комиссию после того, как будет установлено, что причины сокращения капитала проанализированы.
(9) Инвестиционная компания приобретает акции по цене, определенной в соответствии с пунктом 11 (1), на дату выкупа акций.
(10) Акционер не имеет права на проценты по просроченным платежам за период приостановления покупки паев, если только инвестиционная компания не опоздала на момент приостановления или Комиссия не аннулировала решение инвестиционной компании о приостановлении покупки паев как необоснованное. Проценты по просроченным платежам выплачиваются инвестиционной компанией за свой счет.;
В пункте 14 (1) пункт а) исключить.
Точки (b) и (c) становятся точками (a) и (b).
Пункт 14 (2) гласит следующее:
2) Инвестиционная компания не может осуществлять операции с ценными бумагами, находящимися во взаимном фонде, через актив или связанное с персоналом лицо. Этот запрет не распространяется на торговлю через лицо, выполняющее депозитарную функцию в соответствии с настоящим Законом для инвестиционного фонда или взаимного фонда.
Пункт 14 (3) гласит следующее:
3) Инвестиционная компания может принимать займы и займы, включая займы на ценные бумаги, на максимальный период в шесть месяцев для удовлетворения временных потребностей, связанных с управлением активами во взаимном фонде. Совокупность полученных кредитов и займов, в том числе ценных бумаг, не должна превышать 10% от стоимости активов во взаимном фонде на дату заключения займа или кредитного договора.
45. во втором предложении пункта 15 (1) слова "и поправок" исключить.
В пункте 15 (2) слова "взаимный фонд или инвестиционный фонд" исключить.
В заголовке раздела 16 слова "и проспект" исключить.
48. В конце пункта (d) статьи 16 (1) добавляются слова "данные об их форме и форме".
49. В статье 16 в конце пункта 1 точка заменяется запятой и добавляется следующий пункт (h):
h) правила, регулирующие принятие поправок к Статуту".
Пункты 16 (4) и (5) исключить.
51. Пункт 17 (1) d), включая сноску 4da, гласит:
"d) другие облигации, которые являются публично оборотными, 4d) и облигации со сроком погашения до одного года, которые хранятся в реестре, установленном Чешским национальным банком в соответствии со специальным законом.
4da) § 98 (2) Закона No 591/1992 Сб. с поправками.
52. В пункте 1 (е) статьи 17 в конце должна быть удалена запятая и добавлены слова "и промежуточные сертификаты, заменяющие акции, на которые эмитент подал заявку на получение разрешения на государственную торговлю".
53.В статье 17 (1) (f) слова "Государства-члены Европейского Союза" заменяются словами "Государства-члены Организации экономического сотрудничества и развития (ОЭСР)".
54. В первом предложении пункта 17 (1) g) слово "иностранных" исключается, а слова "стран ОЭСР или других иностранных рынков" вставляются после слова "рынка".
В пункте 17 (1) g) второе предложение исключается.
56. В пункте 1 статьи 17 точка заменяется запятой в конце пункта и добавляются следующие пункты (h)-(j):
h) опционные листы 4ea), разрешающие приобретение публично обращающихся ценных бумаг;
i) единицы открытых единиц;
(j) купоны на ценные бумаги, указанные в пунктах (a) - (g) .4eb
4ea) § 217a Закона No 513/1991 Сб. с поправками, внесенными Законом No 142/1996 Сб.
4eb) § 12 Закона No 591/1992 Сб.
Статья 17 (4) гласит следующее:
4) Постановлением Министерство определяет метод расчета стоимости ценных бумаг, находящихся во взаимном фонде или инвестиционном фонде. Расчет стоимости Министерством обозначенных видов ценных бумаг согласно Приказу осуществляется и публикуется Центром ценных бумаг. Организаторы публичных рынков и Чешский национальный банк обязаны предоставлять Центру ценных бумаг данные, необходимые для выполнения его обязательств по предыдущему предложению".
Пункт 17 (5) исключить.
После пункта 17 вставлена следующая статья 17а:
Профессиональная забота об управлении активами во взаимном фонде и активами МФ
(1) Инвестиционная компания и инвестиционный фонд обязаны покупать ценную бумагу по самой низкой цене, по которой она может быть приобретена, когда она оплачивается за профессиональную помощь, и продаваться только по самой высокой цене, по которой она может быть продана, когда она оплачивается за профессиональную помощь. Такая же профессиональная забота требуется для операций с ценными бумагами или деривативами, процентными ставками и валютными курсами.
(2) Оказание профессиональной помощи лицами, действующими от имени инвестиционной компании или инвестиционного фонда, означает, в частности, что заинтересованные лица:
a не манипулируют ценами на публичных рынках, не злоупотребляют конфиденциальной информацией, не распространяют неверную или вводящую в заблуждение информацию;
(b) действовать честно, ответственно и в интересах акционеров или акционеров управляемых фондов;
(c) все операции осуществляются при наилучших условиях (цена, условия, процентные ставки, кредитные риски и т.д.), которые явно задокументированы;
(d) цены отдельных покупок и продаж сравниваются друг с другом и с развитием цен и ставок, публикуемых на публичных рынках;
(e) документировать способ совершения операций, проверять объективность записанных данных и предотвращать риск финансовых потерь;
(f) проводить анализ экономических преимуществ сделок на основе общедоступной информации.
(3) Если в судебном разбирательстве о возмещении ущерба, причиненного нарушением обязательств по управлению имуществом (§ 5a (6)), оспаривается, действовала ли инвестиционная компания или инвестиционный фонд с профессиональной осторожностью, они несут бремя доказывания. Однако, если инвестиционная компания или инвестиционный фонд покупает или продает ценные бумаги или права на ценные бумаги, связанные с публичным рынком, принимая предложения для заранее определенного круга лиц, считается, что она действовала с профессиональной осторожностью при покупке или продаже их.
60. В статье 18 (2) второе предложение заменяется следующим предложением, включая сноску (4fa): "Оценка проводится.4fa"
4fa) Act No. 36/ 1967 Coll., on Experts and Interpreters.
Третье предложение освобождается.
61. § 19 освобождается.
В статье 21 слова "или цены" вставляются после слов "курсы".
Заголовок раздела 22 гласит: «Нарушение результатов управления».
Пункт 22 (2) гласит следующее:
"2) Если холдинговый фонд инвестиционной фирмы или управление инвестиционным фондом заканчиваются убытком, то для покрытия убытка используются нераспределенная прибыль за предыдущие годы, резервный фонд и другие фонды, приносящие прибыль. Если этих ресурсов недостаточно, потери должны покрываться взаимным фондом за счет сокращения собственных средств и инвестиционным фондом за счет сокращения его капитала.
В разделе 23 слова "экономические результаты" вставляются после слов "данные".
Пункт 24, включая заголовок, гласит:
Войдите для заметок, избранного и уведомлений
Информация об акте
| Цитирование | Закон No 124 / 1998 Сб., изменяющий и дополняющий Закон No 248 / 1992 Сб., об инвестиционных компаниях и инвестиционных фондах с поправками |
|---|---|
| Тип акта | - |
| Автор | - |
| Сборник | Сборник законов |
| Дата опубликования | 08.06.1998 |
|---|---|
| Действует с | 08.06.1998 |
| Действует до | - |
| Статус | Действующий |
Текст нормативного акта носит информационный характер.
Комментарии 0