Gesetz Nr. 135 / 2014 Coll.

Gesetz zur Änderung bestimmter Rechtsvorschriften über den Zugang und die Überwachung von Banken, Spar- und Kreditgenossenschaften und Wertpapierhändlern

Gültig In Kraft seit 22.07.2014
Inhalt
ČÁST PRVNÍ Čl. I „§ 3a „§ 5g „§ 5ka „§ 8c § 8d „§ 10a „§ 11b „§ 11c „§ 12b „§ 12m § 12n § 12o § 12p § 12q § 12r § 12s § 12t § 12u § 12v § 12w § 12x „§ 13 „§ 15 „§ 20d „§ 25c § 25d § 25e § 25f „§ 26 „§ 26a „§ 26aa § 26ab „§ 26m „ČÁST DVANÁCTÁ § 36a § 36b § 36c § 36d § 36e § 36f § 36g § 36h § 36i § 36j „§ 38da „§ 38ha „§ 38k § 38l „§ 44 § 44a § 44b § 44c Čl. II ČÁST DRUHÁ Čl. III „§ 44aa ČÁST TŘETÍ Čl. IV „§ 16a „§ 16aa ČÁST ČTVRTÁ Čl. V „§ 1b „§ 7aa § 7ab § 7ac § 7ad „§ 7b „§ 8aj § 8ak § 8al § 8am § 8an § 8ao § 8ap § 8aq § 8ar § 8as § 8at § 8au „§ 9a „§ 21a § 21b § 21c § 21d „§ 22aa „§ 22c „§ 26 „§ 27d § 27e § 27ea „§ 28 § 28a „§ 28aa § 28ab „§ 28b „§ 28j § 28k „§ 32a § 32b § 32c § 32d Čl. VI ČÁST PÁTÁ Čl. VII „§ 2e „§ 9aj § 9ak § 9al § 9am § 9an § 9ao § 9ap § 9aq § 9ar § 9as § 9at § 9au „§ 12g § 12h § 12i § 12j „§ 16a „§ 16d § 16e „§ 27 „§ 135b § 135c § 135d § 135e „§ 136a „§ 155b § 155c „§ 204a § 204b § 204c Čl. VIII ČÁST ŠESTÁ Čl. IX ČÁST SEDMÁ Čl. X
ANHANG
Recht
vom 18. Juni 2014
zur Änderung bestimmter Rechtsvorschriften über die Einrichtung und Überwachung von Banken, Spar- und Kreditgenossenschaften und Wertpapierhändlern
Das Parlament hat über dieses Gesetz der Tschechischen Republik entschieden:

ČÁST PRVNÍ

Änderung des Bankengesetzes
Čl. I
Gesetz Nr. 100/2011, Gesetz Nr. 100/2011, Nr. 100/2011, Gesetz Nr. 100/2011, Nr. 100/2011, Gesetz Nr. 100/2011, Gesetz Nr. 100/2011, Gesetz Nr. 100/2011, Gesetz Nr. 100/2011, Gesetz Nr. 100/2011, Nr.
1. In Absatz 1 des einleitenden Teils der Bestimmung werden "die Worte" nach dem Wort "unie1" eingefügt und der unmittelbar anwendbaren Europäischen Union27 gefolgt.
Fußnote 27 lautet:
"(27) Verordnung (EU) Nr. 575 / 2013 des Europäischen Parlaments und des Rates vom 26. Juni 2013 über Aufsichtsanforderungen an Kreditinstitute und Wertpapierfirmen und zur Änderung der Verordnung (EU) Nr. 648 / 2012."
2. In Fußnote 1 werden die dritten und vierten Sätze gestrichen und am Ende der Fußnote 1 der Satz "Richtlinie 2013 / 36 / EU des Europäischen Parlaments und des Rates vom 26. Juni 2013 über die Aufnahme und Aufsicht von Kreditinstituten und Wertpapierfirmen, zur Änderung der Richtlinie 2002 / 87 / EG und zur Aufhebung der Richtlinien 2006 / 48 / EG und 2006 / 49 / EG in die gesonderte Zeile ohne Notierungszeichen aufgenommen."
3. In Artikel 1 Absatz 4 Satz 1 werden nach den Worten die Worte „Sparte und Kreditgenossenschaften, Wertpapierhändler, Versicherungsunternehmen, Rückversicherungsunternehmen" eingefügt.
4. Der folgende Abschnitt 3a wird nach Abschnitt 3 eingefügt:
㤠3a
Die Tschechische Nationalbank fungiert als zuständige Behörde und ist eine benannte Behörde gemäß der unmittelbar anwendbaren Verordnung der Europäischen Union über Aufsichtsanforderungen."
5. In Artikel 4 Absatz 5 Buchstabe d wird die Nummer "3" ersetzt durch" 4' und die Worte "oder, wenn es keine solche Person gibt, die 20 größten Aktionäre der Bank gemäß ihrem Stimmrechtsanteil" nach dem Wort "Bank" eingefügt.
6. in Absatz 4 (5) (e):
e) die Glaubwürdigkeit, die Kompetenz und die Erfahrung der Mitglieder der gesetzlichen Stelle, der Mitglieder des Verwaltungsrats und der Mitglieder des Aufsichtsrats der Bank und die Erfüllung anderer Anforderungen an die Behörden der Bank und ihrer Mitglieder gemäß § 8;
7. Artikel 4 Absatz 5 Buchstaben i und j, "g" wird durch "(h)" ersetzt;
8. In Ziffer 4 Absatz 5 Buchstabe k wird das Wort "zukünftig" gestrichen.
9. Artikel 4 Absatz 5 Buchstabe l:
"(l) hat die Bank mindestens drei Mitarbeiter oder natürliche Personen, die ihre Tätigkeiten im Rahmen einer anderen (nachfolgend als "Arbeiter" bezeichnet) ausüben, die eine Führungsfunktion ausüben und Mitglieder ihrer gesetzlichen Behörde oder des Verwaltungsrats sind."
10.Paragraph 4 (6) lautet wie folgt:
"(6) Für die Zwecke dieses Gesetzes sind enge Verbindungen gemäß Artikel 4 Absatz 1 Buchstabe 38 der Verordnung (EU) Nr. 575 / 2013 des Europäischen Parlaments und des Rates zu verstehen."
11. In Artikel 4 Absatz 7 Satz 1 werden die Worte "der Leiter des Personals der Bank" durch die Worte "ein Mitglied der gesetzlichen Stelle, ein Mitglied des Verwaltungsrats oder ein Mitglied des Aufsichtsrats der Bank" ersetzt und im zweiten Satz die Worte "der Direktor der Bank" durch die Worte "ein Mitglied der gesetzlichen Stelle, ein Mitglied des Verwaltungsrats oder ein Mitglied des Aufsichtsrats" ersetzt.
12. Artikel 4 Absatz 8 wird gestrichen.
Absatz 9 wird zu Absatz 8.
13. In Artikel 5a Absatz 4 wird "Artikel 11 Absätze 1 bis 3 und 5" durch "Artikel 11 Absätze 1, 2 und 5" ersetzt und "Artikel 14 Satz 2" gestrichen.
14. In Artikel 5a Absatz 4 wird "Artikel 24 Absätze 1 und 2" durch "Artikel 24 Absatz 2 Satz 3" ersetzt.
15. In Absatz 5a (6) werden die Sätze des zweiten, dritten und vierten Satzes gestrichen.
16. In Absatz 5a wird nach Absatz 6 folgender Absatz 7 eingefügt:
"(7) Das Verfahren nach Artikel 26 kann nur auf einen Zweig einer Bank aus einem Mitgliedstaat angewendet werden:
a) im Falle eines Verstoßes gegen § 11 Absätze 1, 2 und 5;
b) im Falle eines Verstoßes gegen § 20c über die korrekte Abwicklung von Banken;
c) im Falle eines Verstoßes gegen das Gesetz über Zahlungstransaktionen hinsichtlich des Funktionierens des von der Tschechischen Nationalbank betriebenen Zahlungssystems, bei dem die Zweigniederlassung an diesem System beteiligt ist (§ 20b),
d) im Falle eines Verstoßes gegen § 38a und der Verpflichtung zur Bereitstellung von Daten gemäß § 38 Abs. 2 bis (6);
e) wenn es erforderlich ist, den Schutz der Finanzstabilität und die gemeinsamen Interessen der Kunden oder Investoren einer ausländischen Bank zu gewährleisten und die Angelegenheit unverzüglich zu behandeln (§ 5k (3)); oder
f) nach Unterrichtung der Aufsichtsbehörde des Wohnsitzlandes der ausländischen Bank und der Europäischen Bankenaufsichtsbehörde, soweit dies erforderlich ist, um den Schutz der Finanzstabilität und der gemeinsamen Interessen von Kunden oder Investoren der ausländischen Bank aufgrund eines Risikos für ihre Liquidität zu gewährleisten (§ 5ka (1)).
Absatz 7 wird zu Absatz 8.
17. In Artikel 5a wird folgender Absatz 9 angefügt:
"(9) Die Tschechische Nationalbank kann Vor-Ort-Kontrollen durchführen und Informationen über die Tätigkeiten eines Zweigs einer Bank aus einem Mitgliedstaat auf dem Gebiet der Tschechischen Republik verlangen, wenn sie dies für die finanzielle Stabilität in der Tschechischen Republik hält. Die Tschechische Nationalbank unterrichtet die Aufsichtsbehörde des betreffenden Staates über den Zweck der Überprüfung vor Beginn der Vor-Ort-Kontrolle und übermittelt ihr alle für die Bewertung des Risikos oder der finanziellen Stabilität der Bank in der Tschechischen Republik relevanten Informationen."
18. In Artikel 5c Absatz 3 können die Worte "nach den Wörtern" von der Bank nicht verwendet werden".
19. in § 5d und 5m werden nach den Worten "Banken" die Worte "gemäß § 5c (1)" eingefügt.
20. In Artikel 5e wird folgender Absatz 4 angefügt:
"(4) Eine Person, die von einem zugelassenen Finanzinstitut mit Sitz in einem anderen Mitgliedstaat kontrolliert wird, kann über seine Zweigniederlassung Tätigkeiten in gleichem Maße ausüben wie das zugelassene Finanzinstitut."
21. in § 5f werden die Worte "gemäß § 5c Abs. 1" nach dem Wort "Bank" eingefügt.
22. § 5g lautet:
㤠5g
(1) Die Aufsichtsbehörde des Herkunftsstaats, wenn sie keine Zweifel an der Organisationsstruktur und der Finanzlage der Bank gemäß Artikel 5c Absatz 1 oder dem zugelassenen Finanzinstitut in Bezug auf die beabsichtigten Tätigkeiten hat, übermittelt diese Informationen innerhalb von drei Monaten nach Eingang der in Artikel 5f genannten Informationen zusammen mit Informationen über den Betrag und die Zusammensetzung des Kapitals der Bank oder des genehmigten Finanzinstituts, einschließlich Informationen über ihre Kapitalverhältnisse gemäß Artikel 5 der EU-Verordnung.
(2) Bei Zweifeln gemäß Absatz 1 unterrichtet die Aufsichtsbehörde des Herkunftsstaats die in Artikel 5c Absatz 1 genannte Bank oder das zugelassene Finanzinstitut darüber, dass ihre Mitteilung nicht an die Aufsichtsbehörde des Aufnahmestaats übermittelt worden ist und ihre Tätigkeit rechtfertigt. In einem solchen Fall und wenn innerhalb der in Absatz 1 genannten Frist eine Bank gemäß Absatz 5c Absatz 1 oder ein zugelassenes Finanzinstitut von der Aufsichtsbehörde des Herkunftsstaats nicht unterrichtet wird, kann die Bank gemäß Absatz 5c Absatz 1 oder das zugelassene Finanzinstitut vor Gericht eine Beschwerde einlegen."
23. In § 5h Abs. 1 werden die Worte "gemäß § 5c Abs. 1" nach dem Wort "Begünstigter" eingefügt und nach dem Wort "Begünstigter" die Worte "Begünstigter" eingefügt.
24. in § 5h (2) und (3), § 5i und in § 5k Abs. 1 werden nach dem Wort "Bank" die Worte "unter § 5c Abs. 1" eingefügt.
25. In Artikel 5j Absatz 1 werden die Worte "aus einem Mitgliedstaat" nach den Worten "Bank" eingefügt.
26. In Artikel 5j Absatz 1 werden die Sätze der zweiten bis vierten Unterabsätze durch folgende ersetzt: "Die Aufsichtsbehörde des Aufnahmestaats kann eine Zweigniederlassung einer Bank aus einem Mitgliedstaat oder einem zugelassenen Finanzinstitut für statistische und Informationszwecke und zur Ausübung der Aufsicht nach diesem Gesetz verlangen, regelmäßig über ihre Geschäftstätigkeit im Hoheitsgebiet des Aufnahmestaats zu berichten und die für die Entscheidung über die Benennung einer Zweigniederlassung erforderlichen Informationen zu verlangen."
27. Absatz 5j (2) wird gestrichen und Absatz 1 gestrichen.
28. In Ziffer 5k (1) werden die Worte "Kompetenzbehörde" durch die Worte "Aufsichtsbehörde" ersetzt;
29. In Artikel 5k Absatz 1 werden nach dem Wort "Staat" die Worte "auf der Grundlage von Informationen der Aufsichtsbehörde des Herkunftsstaats gemäß Artikel 38h" eingefügt.
30. In Artikel 5k Absatz 1 verstoßen die Worte "die Rechtsvorschriften in den Zuständigkeitsbereichen des Aufnahmestaats verletzen, die Bank oder das zugelassene Finanzinstitut auffordern, eine solche Zuwiderhandlung zu beenden" verstößt gegen dieses Recht oder unmittelbar geltende Rechtsvorschriften der Europäischen Union über Aufsichtsanforderungen oder gibt es vernünftige Gründe für die Vermutung, dass es gegen dieses Recht oder das unmittelbar geltende EU-Recht über Aufsichtsanforderungen verstößt".
31. In Artikel 5k trifft der Satz "Die Aufsichtsbehörde des Herkunftsstaats trifft unverzüglich geeignete Maßnahmen, um das Risiko einer solchen Verletzung gemäß Artikel 26 zu beheben oder abzuwenden und die Aufsichtsbehörde des Aufnahmestaats unverzüglich über die getroffenen Maßnahmen zu informieren."
32. Absatz 5k (2) bis (4), einschließlich Fußnote 28, lautet:
"(2) Hat die Aufsichtsbehörde des Herkunftsstaats die in Absatz 1 genannten Maßnahmen nicht ergriffen, so kann die Aufsichtsbehörde des Aufnahmestaats die Aufmerksamkeit der Europäischen Aufsichtsbehörde (Europäische Bankenaufsichtsbehörde) 19 (nachstehend „die Europäische Bankenaufsichtsbehörde“) auf diese Tatsache lenken und eine Beilegung des Streits nach der unmittelbar anwendbaren Europäischen Union-Finanzaufsichtsverordnung im Bankensektor (28) beantragen.
(3) Kann der Fall nicht eingehalten werden, kann die Aufsichtsbehörde des Aufnahmestaats nach Artikel 26 oder Artikel 26bb geeignete Maßnahmen treffen, um den Schutz der Finanzstabilität und der gemeinsamen Interessen von Kunden oder Investoren einer ausländischen Bank im Aufnahmemitgliedstaat zu gewährleisten. Sie unterrichtet die Aufsichtsbehörde des Herkunftsstaats, die Europäische Kommission, die Europäische Bankenaufsichtsbehörde und die betreffenden nationalen Aufsichtsbehörden über die Annahme dieser Maßnahmen. Wenn die Aufsichtsbehörde des betreffenden Heimatstaats oder eines anderen Staates nicht mit den von der Aufsichtsbehörde des Aufnahmestaats getroffenen Maßnahmen einverstanden ist, kann sie die Europäische Bankenaufsichtsbehörde ersuchen, den Streit gemäß der unmittelbar anwendbaren Verordnung der Europäischen Union über die Überwachung der Finanzmärkte im Bankensektor (28) zu klären.
(4) Die in Absatz 3 genannte Maßnahme ist verhältnismäßig zum Schutz der Finanzstabilität und der gemeinsamen Interessen von Kunden oder Investoren einer ausländischen Bank im Aufnahmemitgliedstaat und darf gegenüber Kunden oder Investoren einer ausländischen Bank in anderen Mitgliedstaaten keine Priorität einräumen. Die Aufsichtsbehörde des Aufnahmestaats kann die in Absatz 3 genannten Maßnahmen nur dann treffen, wenn Maßnahmen getroffen werden, um den Konkurs einer ausländischen Bank nach dem Recht der Insolvenz des Herkunftsmitgliedstaats zu behandeln. Durch die Annahme dieser Maßnahmen werden die in Absatz 3 genannten Maßnahmen nicht wirksam.
28) Artikel 19 der Verordnung (EU) Nr. 1093/2010 des Europäischen Parlaments und des Rates.
33. In Absatz 5k wird nach Absatz 4 folgender Absatz 5 eingefügt:
"(5) Die Aufsichtsbehörde des Aufnahmestaats stößt die in Absatz 3 genannten Maßnahmen ab, wenn nach eigenem Ermessen solche Maßnahmen angesichts der von der Aufsichtsbehörde des Herkunftsstaats gemäß Absatz 1 getroffenen Maßnahmen nicht mehr erforderlich sind."
Absatz 5 wird zu Absatz 6.
34. in § 5k (6) und in § 5l Abs. 1 werden nach dem Wort "Bank" die Worte "unter § 5c Abs. 1" eingefügt.
35. In Artikel 5k Absatz 6 wird das Wort "befugt" nach dem Wort "oder" eingetragen.
36. Der folgende Abschnitt 5 wird nach § 5k eingefügt:
㤠5ka
(1) Die Aufsichtsbehörde des Aufnahmestaats kann nach vorheriger Bekanntgabe der Aufsichtsbehörde des Herkunftsstaats und der Europäischen Bankenaufsichtsbehörde Maßnahmen treffen, um den Schutz der gemeinsamen Interessen von Kunden oder Investoren einer ausländischen Bank oder Finanzstabilität im Aufnahmemitgliedstaat zu gewährleisten, sofern die Liquidität einer ausländischen Bank, deren Zweig im Aufnahmestaat tätig ist, gefährdet ist und die Aufsichtsbehörde des Herkunftsstaats die erforderlichen Maßnahmen nicht getroffen hat.
(2) Die Aufsichtsbehörde des Herkunftsstaats kann sich an die Europäische Bankenaufsichtsbehörde wenden, wenn sie nicht mit den von der Aufsichtsbehörde des Aufnahmestaats getroffenen Maßnahmen einverstanden ist, in deren Hoheitsgebiet die ausländische Bank über eine Zweigniederlassung tätig ist und sie ersucht, den Streit gemäß der unmittelbar anwendbaren Verordnung der Europäischen Union über die Überwachung der Finanzmärkte im Bankensektor zu begleichen (28).
37. in § 5l Abs. 1 werden die Worte "unter § 5c Abs. 1" nach dem Wort "Bank" eingefügt.
38. Im zweiten Satz von Absatz 5n Absatz 2 wird das Wort "l)" durch "m" ersetzt, das Wort "n)" durch das Wort "o)" ersetzt und die Worte "o)" am Ende des Textes des zweiten Satzes "zugefügt; im Sinne dieses Gesetzes soll der konsolidierende Vorgesetzte den konsolidierenden Vorgesetzten gemäß Artikel 4 Absatz 1 (41) der Verordnung (EU) Nr. 5 des Rates bedeuten."
39. Im zweiten Satz von Artikel 5n Absatz 4 kann die Tschechische Nationalbank die Europäische Bankenaufsichtsbehörde auffordern, einen Streit nach der unmittelbar anwendbaren Verordnung der Europäischen Union über die Überwachung des Finanzmarkts im Bankensektor (20) "durch die Worte ersetzt" zu beschließen, so beschließt die Tschechische Nationalbank, innerhalb von vier Monaten nach ihrer Mitteilung einen Zweig einer Bank von einem Mitgliedstaat als bedeutend zu bezeichnen.
Fußnote 20 wird gestrichen.
40. In Absatz 5n wird am Ende des Absatzes 4 der Satz "Berechnung der Stellungnahme dieser Behörde" hinzugefügt.
41. in Artikel 5n werden die Absätze 5 und 6 gestrichen.
Absatz 7 wird Absatz 5.
42. In Artikel 5n wird folgender Absatz 6 angefügt:
"(6) Die Tschechische Nationalbank kann sich an die Europäische Bankenaufsichtsbehörde wenden und sie bitten, den Streit im Rahmen der unmittelbar anwendbaren Verordnung der Europäischen Union über die Überwachung der Finanzmärkte im Bankensektor zu klären (28) wenn
a) die Aufsichtsbehörde des Herkunftslandes konsultiert die Tschechische Nationalbank nicht über einen Plan zur Wiederherstellung der Liquidität einer Bank mit Sitz in einem Mitgliedstaat, der in der Tschechischen Republik durch einen bedeutenden Zweig tätig ist, oder
b) Die Tschechische Nationalbank stimmt nicht mit dem vorgelegten Liquiditätsrückforderungsplan überein.
43.In Absatz 5 (2):
(2) Betreibt eine Bank im Hoheitsgebiet eines anderen Mitgliedstaats über eine bedeutende Zweigniederlassung, so übermittelt die Tschechische Nationalbank den Aufsichtsbehörden dieses Mitgliedstaats die in § 38ha (2) (c) und d) genannten Daten, die Ergebnisse des in § 25c genannten Überprüfungs- und Bewertungsverfahrens liefern ihnen die Risikobewertungsberichte der Gruppe gemäß § 26k (2) und in Zusammenarbeit mit den Aufsichtsbehörden dieses Mitgliedstaats die in § 26c genannten Aufgaben. Darüber hinaus übermittelt die Tschechische Nationalbank den Aufsichtsbehörden dieses Mitgliedstaats die Entscheidung über das Mittel, das sie der Bank auferlegt, wenn die Entscheidung für diese Zweigstelle von Bedeutung ist."
44. in Ziffer 5o (4) wird "8" durch "7" ersetzt.
45. In Artikel 5o wird folgender Absatz 6 angefügt:
„(6) Wenn eine Bank im Hoheitsgebiet eines anderen Mitgliedstaats über eine bedeutende Zweigniederlassung tätig ist, konsultiert die Tschechische Nationalbank die Aufsichtsbehörde dieses Mitgliedstaats auf einen Liquiditätsrückforderungsplan, sofern ein Liquiditätsrisiko vorliegt, das erhebliche Auswirkungen auf die Währung des Aufnahmestaats haben könnte.“
46. In Artikel 8 Absatz 1 werden die Worte "oder der Vorstand" gestrichen und am Ende des Absatzes der Satz "Der Verwaltungsrat der Bank muss mindestens fünf Mitglieder haben, wobei der gesetzliche Direktor als Mitglied ist."
47.Paragraph 8 (2) lautet wie folgt:
"(2) Der Direktor der Bank darf nicht gleichzeitig Vorsitzender des Verwaltungsrats sein; Die Tschechische Nationalbank kann auf der Grundlage eines mit Gründen versehenen Vorschlags der Bank die gleichzeitige Ausübung beider Funktionen zulassen, die Auswirkungen der Zusammenarbeit der Funktionen auf die Ordnungsmäßigkeit und die Aufsicht über die Leistung der Tätigkeit der Bank im Hinblick auf ihre Art, Größe und Komplexität bewerten und unter Berücksichtigung einzelner Umstände, insbesondere:
a) die Angemessenheit der Zeitkapazität zur Erfüllung der Verpflichtungen und
b) die Schaffung eines potentiellen Interessenkonflikts.
48. In Artikel 8 werden nach Absatz 2 folgende Absätze 3 bis 7 eingefügt:
"(3) Die Bank stellt sicher, dass
a) ein Mitglied seiner gesetzlichen Stelle, ein Mitglied seines Verwaltungsrats und ein Mitglied seines Aufsichtsrats ist eine Person der Glaubwürdigkeit, Kompetenz und Kompetenz;
b) ausreichende Personal- und Finanzmittel für die laufende Ausbildung von Mitgliedern der gesetzlichen Stelle, Vorstandsmitgliedern und Aufsichtsratsmitgliedern zugeteilt wurden; und
c) eine Politik zur Förderung der Vielfalt bei der Auswahl von Mitgliedern der gesetzlichen Stelle, Mitgliedern des Vorstands und Mitgliedern des Aufsichtsrats umgesetzt wurde.
(4) Mitglied der gesetzlichen Stelle, Mitglied des Verwaltungsrats und Mitglied des Aufsichtsrats der Bank während seiner Amtszeit
a) ihre Aufgaben ordnungsgemäß, ehrlich und unabhängig wahrnehmen und der Erfüllung dieser Funktion genügend Zeitkapazität widmen;
b) sie kann gleichzeitig Funktionen in den Behörden anderer Rechtspersonen nur ausüben, wenn dies die Angemessenheit der Zeitkapazität für die Erfüllung ihrer Aufgaben in der Behörde der Bank angesichts der Art, Größe und Komplexität ihrer Tätigkeiten und unter Berücksichtigung einzelner Umstände nicht beeinträchtigt;
c) in einer Bank, die aufgrund ihrer Größe, ihrer internen Organisation, ihrer Art, ihres Umfangs und ihrer Komplexität beträchtlich ist, darf sie nicht gleichzeitig Funktionen in den Behörden anderer juristischer Personen ausüben, die größer sind als:
1. die Leistung eines Exekutivorgans mit zwei nicht-exekutiven Mitgliedern; oder
2. Leistung von vier Funktionen eines nicht-exekutiven Mitglieds.
(5) Die Tschechische Nationalbank kann auf der Grundlage eines mit Gründen versehenen Vorschlags der Bank ein Mitglied der gesetzlichen Stelle, ein Mitglied des Verwaltungsrats oder ein Mitglied des Aufsichtsrats der Bank, das angesichts seiner Größe, der internen Organisation, der Art, der Größe und der Komplexität ihrer Tätigkeiten von Bedeutung ist, eine zusätzliche Funktion als nicht-exekutives Mitglied in der Behörde einer anderen juristischen Person wahrnehmen, es sei denn, dies betrifft die ordnungsgemäße Erfüllung ihrer Aufgaben in der Bank.
(6) Für die Zwecke von Absatz 4 Buchstabe c werden die Funktionen eines Mitglieds in einer juristischen Person, die nicht in erster Linie zu gewinnenden Zwecken dient, nicht berücksichtigt und gelten als Erfüllung einer der Aufgaben von Exekutiv- und Nicht-Exekutivmitgliedern im Rahmen von
a) die gleiche Gruppe von Banken;
b) das gleiche institutionellen Schutzsystem gemäß Artikel 113 Absatz 7 der Verordnung (EU) Nr. 575/2013 des Europäischen Parlaments und des Rates;
c) eine Handelsgesellschaft, in der die Bank einen qualifizierten Betrieb hat.
(7) Für die Zwecke dieses Gesetzes ist ein Exekutivmitglied ein Mitglied eines Organs, das eine leitende Funktion in der Bank ausübt."
Die Absätze 3 bis 5 werden die Absätze 8 bis 10 umnummeriert.
49.Paragraph 8 (9) lautet wie folgt:
"(9) Nur eine natürliche Person kann Mitglied der gesetzlichen Stelle, Mitglied des Vorstands und Mitglied des Aufsichtsrats der Bank sein."
50. In Absatz 8 (10) wird "Paragraph 2 gilt" ersetzt durch "Paragraphen 4 bis 7 gelten" und "Staffenmitglied" durch "Arbeiter" ersetzt.
51. Absatz 8a (1) lautet wie folgt:
"(1) Die Mitglieder der gesetzgebenden Einrichtung der Bank oder der Mitglieder des Verwaltungsrats der Bank, die ihre Verpflichtungen nach diesem Gesetz oder Sondergesetzen verletzt haben, haften gemeinsam und mehrfach für etwaige Schäden, die den Gläubigern der Bank durch das Versagen der Bank zur Erfüllung ihrer Verpflichtungen verursacht werden."
52.In Paragraph 8b (1) (b) (3) wird "a" durch ein Komma ersetzt.
53. In Absatz 8b wird der Punkt am Ende des Absatzes 1 durch ein Komma ersetzt und die folgenden Punkte (d) und (e) angefügt:
"d) die Glaubwürdigkeit, die Kompetenz und die Erfahrung der Mitglieder der gesetzlichen Stelle, der Vorstandsmitglieder und der Aufsichtsratsmitglieder sicherzustellen; und
e) die Kompetenz und die Erfahrung der gesetzlichen Stelle, des Vorstands und des Aufsichtsrats insgesamt zu gewährleisten, ein Verständnis der Tätigkeit der Bank zu gewährleisten, einschließlich eines hinreichenden Verständnisses der Hauptrisiken.
54. In Artikel 8b Absatz 2 werden nach den Worten "wirksam" die Worte "wirksam" und die Worte "Risiken im Zusammenhang mit dem Geschäftsmodell" eingefügt und die Worte "Komplexität" nach den Worten "Risiko im Zusammenhang mit dem Geschäftsmodell und".
55. In Absatz 8b wird nach Absatz 2 folgender Absatz 3 eingefügt:
"(3) Die Bank prüft und bewertet regelmäßig die Wirksamkeit, Konsistenz und Angemessenheit des Management- und Kontrollsystems in ihrer Gesamtheit und in Teilen und behandelt unverzüglich ein angemessenes Mittel."
Die Absätze 3 bis 6 werden in den Absätzen 4 bis 7 umnummeriert.
56. In Artikel 8b Absatz 4 werden am Ende des ersten Satzes die Worte "sofern die Tschechische Nationalbank nicht nach Artikel 7 der Verordnung (EU) Nr. 575 / 2013 des Europäischen Parlaments und des Rates eine Ausnahmeregelung gewährt wurde" hinzugefügt.
57. In Ziffer 8b (4) (a) wird das Wort "k" durch "l" ersetzt.
58. In Artikel 8b Absatz 4 Buchstabe b werden die Worte "oder verantwortlich" durch die Worte "verantwortbar", nach den Worten "Personen", die Worte "oder durch eine von einer gemischten Finanzholdinggesellschaft kontrollierte Bank" ersetzt, die Worte "k) und (o) durch die Worte "l), (r) und (t)" und die Worte "Bank" werden nach den Worten "ausländischer Wertpapierhändler" eingefügt;
(59) In Artikel 8b Absatz 4 Buchstabe c wird "o)" durch "r" ersetzt und "oder" gelöscht. "
60.In Paragraph 8b (4) (d), "p" wird durch "s" ersetzt.
61. In Absatz 8b wird am Ende des Absatzes 4 der Punkt durch "oder " ersetzt und der folgende Buchstabe e angefügt:
"(e) durch die zuständige Bank, die von einer gemischten finanziellen Holding kontrolliert wird [Paragraph 26d (1) (t)]."
62. In Absatz 8b wird nach Absatz 4 folgender Absatz 5 eingefügt:
„(5) Eine Bank, die verpflichtet ist, ein Management- und Kontrollsystem auf konsolidierter Basis zu etablieren und aufrechtzuerhalten, stellt sicher, dass eine kontrollierte Person, die nicht der Aufsicht der Tschechischen Nationalbank unterliegt, die in Absatz 1 genannten Verwaltungsgrundsätze und -verfahren, Organisationsvereinbarungen und andere Verfahren und Mechanismen durchführt. Die Tschechische Nationalbank kann eine Befreiung von dieser Verpflichtung gewähren, wenn die Bank nachweisen kann, dass die Einführung solcher Grundsätze, Verfahren, Vereinbarungen und Mechanismen nicht in Übereinstimmung mit der Rechtsordnung des Wohnsitzlandes der kontrollierten Person steht.
Die Absätze 5 bis 7 werden die Absätze 6 bis 8 umnummeriert.
63. In Artikel 8b werden am Ende von Absatz 7 die Worte "einschließlich des Umfangs, der Befugnisse, der Zusammensetzung und des Funktionierens der Organe und Ausschüsse der Bank sowie die Anforderungen an ihre Mitglieder, sofern dies nicht durch eine unmittelbar anwendbare Verordnung, Verordnung oder Entscheidung der Europäischen Union geregelt wird".
64. Die folgenden Abschnitte 8c und 8d werden nach Abschnitt 8b eingefügt:
㤠8c
(1) Die Bank, die aufgrund ihrer Größe, ihrer internen Organisation, ihrer Beschaffenheit, ihres Umfangs und ihrer Komplexität beträchtlich ist, legt fest:
a) den Risikoausschuss;
b) den Nominierungsausschuss;
c) den Vergütungsausschuss.
(2) Der Risikoausschuss, der Nominierungsausschuss und der Vergütungsausschuss bestehen aus nicht-exekutiven Mitgliedern der Institutionen der Bank.
(3) Die Tschechische Nationalbank legt im Dekret die Kriterien für die Bewertung der Bedeutung der Bank gemäß Absatz 1 fest.
§ 8d
Tschechische Nationalbank
a) Informationen über die Vergütungspolitik gemäß Artikel 450 der Verordnung (EU) Nr. 575/2013 des Europäischen Parlaments und des Rates zur Vergleich der Trends und Vergütungsverfahren;
b) die Überwachung, ob die Bank unter Berücksichtigung der Art, des Umfangs und der Komplexität ihrer Tätigkeiten ausschließlich auf externen Bonitätsbeurteilungen bei der Beurteilung der Kreditwürdigkeit des Unternehmens oder des Finanzinstruments beruht, das im Sinne dieses Gesetzes das in Artikel 4 Absatz 1 Buchstabe (50) der Verordnung (EU) Nr. 575 / 2013 des Europäischen Parlaments und des Rates genannte Finanzinstrument ist;
c) das Ausmaß der risikogewichteten Forderungsbeträge oder Kapitalanforderungen der Bank mit Ausnahme der Eigenmittelanforderungen für operationelle Risiken, für Forderungen oder Transaktionen im Vergleichsportfolio, die sich aus den internen Ansätzen der Bank ergeben; das operationelle Risiko für die Zwecke dieses Gesetzes ist das operationelle Risiko gemäß Artikel 4 Absatz 1 (52) der Verordnung (EU) Nr. 575 / 2013 des Europäischen Parlaments und des Rates;
d) die Qualität der internen Ansätze der Bank mindestens einmal jährlich beurteilen;
e) Korrekturmaßnahmen treffen, bei denen der interne Ansatz zu einer Unterschätzung der Kapitalanforderungen der Bank führt, die nicht auf die bestehenden Unterschiede in Positionen oder Forderungen zurückzuführen sind; die Korrekturmaßnahmen halten die internen Ansatzziele fest;
f) die Entwicklung von Liquiditätsrisikoprofilen zu überwachen;
g) Maßnahmen ergreifen, wenn die unter Buchstabe f genannten Entwicklungen zu einer Instabilität oder systemischen Instabilität einer Bank führen können;
h) die Informationen über die Diversity-Politik gemäß Artikel 435 der Verordnung (EU) Nr. 575 / 2013 des Europäischen Parlaments und des Rates nutzen, um Strategien zur Förderung der Vielfalt der Auswahl der Mitglieder der gesetzlichen Stelle, der Mitglieder des Verwaltungsrats und der Mitglieder des Aufsichtsrats der Bank zu vergleichen.
65.In § 9 Abs. 1 b) werden die Worte "Bedienstete" durch die Worte "Mitglieder der gesetzlichen Stelle, Mitglieder des Verwaltungsrats und Mitglieder des Aufsichtsrats der Bank" ersetzt.
66.In Paragraph 9 (1) (c) wird das Wort "Staff" durch das Wort "Staff" ersetzt.
67. In Absatz 9 wird nach Absatz 1 folgender Absatz 2 eingefügt:
(2) Die Bank kann auch die Befugnisse der Generalversammlung in der Satzung regeln
a) im Leistungsvertrag eine Vergütungsquote von mehr als 100 % zwischen den festen und variablen Bestandteilen festzusetzen, darf die Gesamthöhe der variablen Komponente 200% der festen Komponente ihrer Gesamtvergütung für jede Person nicht überschreiten; oder
b) den Aufsichtsrat oder den Vorstand, sofern er einen Vertrag zur Erfüllung seiner Aufgaben genehmigt, anweisen, eine Vergütungsquote von mehr als 100 % zwischen den festen und variablen Bestandteilen festzulegen, wobei das Gesamtniveau der variablen Komponente 200% des festen Bestandteils ihrer Gesamtvergütung für jeden Einzelnen nicht überschreiten darf."
Absatz 2 wird Absatz 3.
68. In Ziffer 10 (1) werden die Worte "Banken" durch die Worte ersetzt" Die Bank ist verpflichtet.
69. In Artikel 10 Absatz 2 ist das Wort "Bank" durch Bank ersetzt" und die Worte "gefordert" durch die Worte ersetzt" sind verpflichtet.
70. Der folgende Abschnitt 10a wird nach Abschnitt 10 eingefügt:
㤠10a
(1) Die Bank legt Verfahren für ihre Mitarbeiter fest, um hausinterne Verstöße oder unmittelbare Verstöße gegen dieses Gesetz, Rechtsvorschriften, die es umsetzen oder direkt anwendbares EU-Recht über Aufsichtsanforderungen durch einen speziellen, unabhängigen und separaten Kommunikationskanal zu melden.
(2) Die Tschechische Nationalbank legt einen wirksamen Mechanismus fest, um das Gesetz, die Rechtsvorschriften, die sie anwenden, oder das unmittelbar anwendbare EU-Recht über Aufsichtsanforderungen zu berichten oder zu bedrohen und auf eine Weise zu informieren, die Fernzugriff ermöglicht; Dieser Mechanismus muss mindestens Folgendes umfassen:
a) Verfahren für die Meldung und Bewertung durch die Tschechische Nationalbank von Verstößen oder drohenden Verstößen;
b) den Schutz einer Person, die einen Verstoß oder eine Verletzungsgefahr meldet; im Falle eines Bankarbeiters sorgen die Tschechische Nationalbank und die Bank dafür, zumindest gegen Diskriminierung oder andere unlautere Behandlungen zu schützen;
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Informationen zur Vorschrift

ZitierungGesetz Nr. 135/2014 Slg., zur Änderung bestimmter Gesetze über den Zugang und die Überwachung von Banken, Spar- und Kreditgenossenschaften und Wertpapierhändlern
Art der Vorschrift-
Autor-
SammlungGesetzessammlung
Verkündungsdatum22.07.2014
In Kraft seit22.07.2014
In Kraft bis-
Status Gültig
Der Wortlaut der Vorschrift hat informativen Charakter.

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