Dekret Nr. 129 / 2014 Coll.
Verordnung zur Änderung des Erlasses Nr. 281 / 2008 Slg. über bestimmte Anforderungen an das System der internen Grundsätze, Verfahren und Kontrollmaßnahmen gegen die Legalisierung von Erlösen aus Kriminalität und Terrorismusfinanzierung
Gültig
In Kraft seit 26.07.2014
ANHANG
ERKLÄRUNG
vom 25. Juni 2014
zur Änderung des Erlasses Nr. 281 / 2008 Slg. über bestimmte Anforderungen an das System der internen Grundsätze, Verfahren und Kontrollmaßnahmen gegen die Legalisierung von Erlösen aus Kriminalität und Terrorismusfinanzierung
Die Tschechische Nationalbank sieht gemäß § 56 des Gesetzes Nr. 253 / 2008 Slg. bestimmte Maßnahmen gegen die Legalisierung von Erlösen aus Kriminalität und Terrorismusfinanzierung zur Umsetzung von § 21 (9) dieses Gesetzes vor:
Verordnung Nr. 281 / 2008 Slg. über bestimmte Anforderungen an das System der internen Grundsätze, Verfahren und Kontrollmaßnahmen gegen die Legalisierung von Erlösen aus Kriminalität und Terrorismusfinanzierung wird wie folgt geändert:
1. in Absatz 2 Buchstabe c:
„(c) durch einen Zentralverwahrer von Bucheinträgen von einer Person, die ein zentrales Wertpapierregister verwaltet, das von einem Zentralverwahrer von Bucheinträgen gehalten wird, von einer Person, die eine gesonderte Aufzeichnung von Wertpapieren verwaltet, oder von einer Person, die einen Aufzeichnungen über einen separaten Aufzeichnungssatz von Wertpapieren hält“,
2. Die Fußnoten 2 und 3 einschließlich der diesbezüglichen Hinweise werden gestrichen.
3. In Artikel 2 Absatz 1 Buchstabe f werden nach den Worten "die Investmentgesellschaft" die Worte "der selbstverwaltete Investmentfonds, der Hauptverwalter des Investmentfonds, die Pensionsgesellschaft oder der Pensionsfonds" eingefügt.
4. Artikel 2 Absatz 1 Buchstabe g
"(g) eine Zahlungseinrichtung, ein kleiner Zahlungsdienstleister, elektronische Geldinstitute oder ein kleiner elektronischer Geldgeber",
5. in Absatz 2 (1) (h):
„(h) ein Versicherungsunternehmen, Rückversicherungsunternehmen, Versicherungsvermittler oder Einzelvermittler von Forderungen im Rahmen von Lebensversicherungstätigkeiten, mit Ausnahme eines Versicherungsvermittlers, für den das Versicherungsunternehmen für Schäden aufgrund seiner Tätigkeit haftet, oder“
6. Artikel 2 Absatz 1 Buchstaben i, j, k, l und m, einschließlich Fußnote 4, werden gestrichen.
Buchstabe n wird umnummeriert (i).
7. Artikel 2 Absatz 1 Buchstabe i:
"(i) eine Person, die befugt ist, eine Austauschtätigkeit nach dem Börsengesetz zu betreiben."
8.
Definition der Begriffe
(1) Für die Zwecke dieses Erlasses bedeutet eine undurchsichtige Eigentumsstruktur einen Staat, in dem nicht feststellbar ist, wer der eigentliche Eigentümer des Auftraggebers ist.
(a) einen Auszug aus dem Handelsregister, andere ähnliche Aufzeichnungen des Sitzlandes einer im Handelsregister der Tschechischen Republik nicht eingetragenen ausländischen Person und, falls diese Aufzeichnungen nicht im Sitzland dieser ausländischen Person sind, einen offiziell zertifizierten Sozialvertrag; oder
b) ein anderes Instrument, das von einer ausländischen Person geschaffen wurde und alle seine Änderungsanträge enthält, oder
c) eine zuverlässige Quelle, auf der das Institut vernünftig beruht.
(2) Im Sinne dieser Ordnung ist das Ursprungsland:
a) jede natürliche Person eines jeden Staates, dessen Staatsangehörigkeit diese Person ist, und gleichzeitig jeder andere Staat, in dem er für einen dauerhaften oder anderen Aufenthalt registriert ist;
b) eine juristische Person, die den Verpflichtungen nach Artikel 25 Absatz 4 des Gesetzes oder ähnlichen Verpflichtungen unterliegt, den Staat, in dem er seinen Sitz hat;
c) eine juristische Person, die nicht den Verpflichtungen nach § 25 Abs. 4 des Gesetzes oder ähnlichen Verpflichtungen unterliegt, den Staat, in dem er seinen Sitz hat, und gleichzeitig alle Staaten, in denen er eine Zweigstelle, Organisationskomponente oder Niederlassung hat.
(3) Die in Absatz 1 genannte nichttransparente Eigentumsstruktur gilt nicht, wenn der Auftraggeber ein Unternehmen ist, dessen Wertpapiere zum Handel auf einem europäischen geregelten Markt oder auf einem fremden Markt zugelassen sind, der einem geregelten Markt ähnlich ist und den Offenlegungsanforderungen entspricht, die denen des Unionsrechts gleichwertig sind."
Fußnote 5 wird gestrichen.
9. In Artikel 4 Absatz 2 werden die Worte "einschließlich Kundenkennung und -kontrolle" nach dem Wort "Maßnahme" eingefügt.
10.Paragraph 4 (3) lautet wie folgt:
"(3) Ein Selbst-Liquidator von Forderungen bei der Erfüllung von Lebensversicherungstätigkeiten und eine Person, die eine Austauschtätigkeit ausüben darf, darf die Anforderungen gemäß Artikel 5 Absätze 1 bis 4 in Bezug auf diese Tätigkeiten nicht erfüllen. Bei der Ermittlung und Bewertung verdächtiger Transaktionen berücksichtigt sie jedoch die Art der Transaktion und die Umstände der Transaktion sowie die Art und Menge des üblichen Geschäfts des Kunden.
11. Artikel 4 wird nach Absatz 3 folgender Absatz 4 angefügt:
"(4) Ein Institut, das in Bezug auf einen Kunden eine Befreiung von der Verpflichtung zur Identifizierung oder Kontrolle eines Kunden gemäß § 13 des Gesetzes anwendet, ist nicht verpflichtet, die in Abschnitt 5 dieses Erlasses festgelegten Anforderungen hinsichtlich dieses Kunden in dem geltenden Umfang zu erfüllen. Bei der Bewertung der Risiken gemäß § 13 Abs. 3 des Gesetzes berücksichtigen die Institute jedoch mindestens die in Abschnitt 5 Absatz 2 genannten Risikofaktoren und die in Abschnitt 5 Absatz 3 Buchstabe c dieses Erlasses genannten Umstände.
12. In Abschnitt 5 werden die Worte "die Bestimmung des Risikoprofils und anderer Verfahren" nach den Wörtern hinzugefügt" Regeln der Akzeptanz des Clients '.
13. in Absatz 5 (1):
"(1) Einrichtungen, die unter einem Risikomanagementsystem im Zusammenhang mit der Legalisierung von Erlösen aus der Kriminalität oder Terrorismusfinanzierung stehen, müssen die Regeln und Verfahren festlegen und anwenden, nach denen unter Berücksichtigung des Risikoprofils des Kunden
(a) die Kunden zu kategorisieren;
b) entscheiden, ob Sie ein Geschäft führen oder eine Geschäftsbeziehung mit einem Kunden aufbauen oder eine bestehende Geschäftsbeziehung mit einem Kunden beenden;
c) die in Absatz 2 genannten Risikofaktoren für neue Kunden und kontinuierlich während der Dauer der Geschäftsbeziehung für alle Kunden identifizieren; die Aufnahme des Kunden in die entsprechende Risikokategorie gemäß den gefundenen Informationen aktualisieren; und
d) geeignete Maßnahmen gegen Kunden treffen, für die ein Risikofaktor identifiziert wurde (im Folgenden „Risiko-Client“).
14. In Absatz 5 (2) wird das Wort "mindestens" eingefügt, nachdem die Worte "das Risikoprofil des Kunden des Instituts erstellt und bewertet" werden.
15. In Artikel 5 Absatz 2 Buchstabe a werden die Worte "die Person, die im Auftrag des Auftraggebers mit der Einrichtung handelt" nach den Worten "die Herkunft des Auftraggebers" eingefügt.
16. in Artikel 5 Absatz 2 Buchstabe a) werden nach den Worten "im Namen des Auftraggebers" die Worte "einige" eingefügt.
17. Artikel 5 Absatz 2 Buchstabe b:
"b) die Tatsache, dass nach den dem Institut zur Verfügung stehenden Informationen der Gegenstand der Transaktion übertragen wurde oder im Zusammenhang mit der Transaktion aus einem Staat zur Verfügung gestellt wird, der gegen die Legalisierung des Erlöses von Kriminalität und Terrorismusfinanzierung keine oder überhaupt keine Maßnahmen trifft, oder aus einem Staat, der auf der Grundlage seiner Bewertung den Gegenstand der Transaktion als Risiko betrachtet, oder dass der Gegenstand der Transaktion übertragen wurde,
18. in Absatz 5 Absatz 2 Buchstabe c, einschließlich Fußnote 2:
"(c) die Registrierung eines Kunden, einer Person, die im Auftrag eines Kunden mit einem Institut handelt, dem tatsächlichen Eigentümer eines Kunden, der Person, mit der der Kunde die Transaktion durchführt, oder, falls dem Institut bekannt, dem Endempfänger des Gegenstands der Transaktion oder dem tatsächlichen Eigentümer der Person, mit der der Kunde die Transaktion durchführt, auf der Liste der Personen und Bewegungen, gegen die Strafmaßnahmen gemäß anderen Rechtsvorschriften angewendet werden2);
2) Zum Beispiel, Gesetz Nr. 69 / 2006 Coll., über die Durchführung internationaler Sanktionen, geändert, Verordnung (EU) Nr. 267 / 2012 des Rates vom 23. März 2012 über restriktive Maßnahmen gegen Iran und zur Aufhebung der Verordnung (EU) Nr. 961 / 2010, geändert, Verordnung (EG) Nr. 329 / 2007 des Rates vom 27. März 2007 über restriktive Maßnahmen gegen die Demokratische Volksrepublik Korea, geändert. '
19. Fußnote 6 wird gestrichen.
20. In Artikel 5 Absatz 2 Buchstabe g wird "die Einrichtung eines Kontos" durch "die Geschäftsbeziehung" ersetzt.
21. In Artikel 5 Absatz 2 Buchstabe g wird ein Komma eingefügt, nachdem die Worte "client activity" und das Wort "a" gelöscht werden.
22. In Artikel 5 Absatz 2 Buchstabe h wird der Punkt am Ende des Satzes durch ein Komma ersetzt und der folgende Buchstabe i angefügt:
"(i) die Tatsache, dass nach den Informationen, die der Institution zur Verfügung stehen, das Thema der Tätigkeiten des Klienten mit einem erhöhten Risiko verbunden ist, die Erlöse von Kriminalität oder Terrorismusfinanzierung zu legalisieren."
23. In Artikel 5 Absatz 3 werden die Worte "und im Laufe" in den einleitenden Teil der Bestimmung nach den Worten "und bei der Durchführung von Transaktionen, die nicht Teil einer Geschäftsbeziehung sind" eingefügt.
24. in § 5 Abs. 3 c) (1):
1. wenn die in Artikel 5 Absatz 2 genannten Risikofaktoren auftreten,
25. Artikel 5 Absatz 3 Buchstabe c Absatz 2 wird das Wort "oder" gestrichen.
26. In Artikel 5 Absatz 3 Buchstabe c Ziffer 3 wird der Punkt am Ende des Satzes durch ein Komma ersetzt und der folgende Punkt 4 angefügt:
"4. wenn sich die Institution bewusst ist, dass der tatsächliche Eigentümer des Mandanten eine politisch exponierte Person ist oder dass die politisch exponierte Person anderweitig beteiligt ist, oder"
27. Artikel 5 Absatz 3 Buchstabe c wird nach Nummer 4 folgende Nummer 5 eingefügt:
"5. großes Volumen oder hohe Komplexität, insbesondere hinsichtlich der Art des Kunden, des Subjekts, des Betrags und der Art der Abwicklung der Transaktion, des Zwecks der Geschäftsbeziehung und des Gegenstands der Geschäftstätigkeit des Kunden."
28. Absatz 6 (1) wird gestrichen und Absatz 2 gestrichen.
29.
Alle Genehmigungs- und Entscheidungsprozesse und Kontrolltätigkeiten im Rahmen des Systems der internen Grundsätze, Verfahren und Kontrollmaßnahmen, einschließlich der damit zusammenhängenden Zuständigkeiten, Befugnisse, Belege und der Bewertung des Bewertungsberichts gemäß Artikel 8, unterliegen einer Nachrüstung. Um diese Anforderung zu gewährleisten, erstellt und unterhält das Institut ein angemessenes Informationsrückhaltesystem, das auch Angaben zu den Feststellungen enthält, die während der Kunden- und Handelsüberprüfungen und der Korrespondenz im Zusammenhang mit Transaktionen und Geschäftsbeziehungen gemacht wurden. Ein Nachrüstvorgang ist auch zu dem Schluss zu führen, dass es keine Gründe gibt, das Risikoprofil des Kunden zu ändern oder eine Meldung einer vermuteten Transaktion zu machen."
30. In Artikel 8 wird nach Absatz 1, einschließlich Fußnote 3, folgender Absatz 2 angefügt:
"(2) Alle Schlussfolgerungen und Bewertungen, die im Bewertungsbericht enthalten sind, müssen hinreichend gerechtfertigt sein. Wird der Bewertungsbericht nicht von der Kontaktperson (3) bearbeitet, so enthält der Bericht die Erklärung der Kontaktperson über die Vollständigkeit und Genauigkeit des Bewertungsberichts.
3) Artikel 22 des Gesetzes Nr. 253 / 2008 Slg. über bestimmte Maßnahmen gegen die Legalisierung von Erlösen aus Kriminalität und Terrorismusfinanzierung in der geänderten Fassung.
Die Absätze 2 bis 6 werden zu den Absätzen 3 bis 7.
31. in Absatz 8 (6):
"(6) Hat das Institut eine gesetzliche Stelle, so erörtert diese Behörde den Bewertungsbericht spätestens 4 Monate nach Ablauf des Zeitraums, für den sie verarbeitet wird und kommentiert die festgestellten Mängel und die darin enthaltenen Vorschläge. Hat das Institut einen Aufsichtsrat, einen Vorstand oder eine Aufsichtskommission, so führt diese Stelle auch diese Aufgaben durch. Im Falle einer Zweigniederlassung, Organisationskomponente oder Einrichtung eines in Artikel 2 Absatz 2 genannten Organs werden diese Verpflichtungen vom Verwalter dieser Zweigniederlassung, Organisationskomponente oder Einrichtung erfüllt."
32. In Artikel 8 Absatz 7 werden die Worte "zusammen mit den in den Absätzen 2 und 6 genannten Bemerkungen" nach den Worten "Bewertungsbericht" eingefügt.
Übergangsbestimmungen
Das Institut führt sein System von internen Grundsätzen, Verfahren und Kontrollmaßnahmen ein, um den Verpflichtungen des Gesetzes Nr. 253 / 2008 Coll. zu bestimmten Maßnahmen gegen die Legalisierung von Erlösen aus Kriminalität und Terrorismusfinanzierung in der geänderten Fassung in Übereinstimmung mit dem Verordnungsgesetz Nr. 281 / 2008 Coll. über bestimmte Vorschriften für das System von internen Grundsätzen, Verfahren und Kontrollmaßnahmen gegen die Legalisierung von Erlösen aus der Kriminalität und der Terrorismusfinanzierung in der geänderten Fassung spätestens sechs Monate nach diesem Rechtsakt nachzukommen.
Effizienz
Diese Verordnung tritt am 15. Tag nach ihrer Veröffentlichung in Kraft.
Gouverneur:
Ing. Singer, Ph.D., v. r.
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Informationen zur Vorschrift
| Zitierung | Verordnung Nr. 129 / 2014 Slg., zur Änderung des Erlasses Nr. 281 / 2008 Slg., über bestimmte Anforderungen an das System der internen Grundsätze, Verfahren und Kontrollmaßnahmen gegen die Legalisierung von Erlösen aus Kriminalität und Terrorismusfinanzierung |
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| Art der Vorschrift | - |
| Autor | - |
| Sammlung | Gesetzessammlung |
| Verkündungsdatum | 11.07.2014 |
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| In Kraft seit | 26.07.2014 |
| In Kraft bis | - |
| Status | Gültig |
Der Wortlaut der Vorschrift hat informativen Charakter.
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