Указ No 73/2003 Кол.
Ординанс на платній звітності дилера цінних паперів, який не є банком або відділенням іноземного банку
Чинний
Чинний від 01.04.2003
73 кв.м.
ВИЗНАЧЕННЯ
17 січня 2003
про звітність капіталізації дилера цінних паперів, що не є банком або відділенням іноземного банку
Згідно з розділом 46d (3) Акту No 591 / 1992 Coll., з цінних паперів, як змінено Актом No 362 / 2000 Coll. та Акт No 308 / 2002 Coll.:
Тема питання
Цей декрет встановлює форму, обсяг та метод звітності, а також термін звітності за капіталізацію дилера цінних паперів, який не є банком або відділенням іноземного банку, що визначено за особливим законодавчим актом («капітальна адеквація», до Комісії з цінних паперів («Комісія»).
Форма, обсяг та спосіб звітування та звітування
(1) Дилер цінних паперів повідомляє Уповноважену про платоспроможність у електронній формі у вигляді звіту про дані2), складеної відповідно до встановленої форми даних, моделі якої анулюється до цього Указу.
(2) Звіт буде відправлено дилером цінних паперів до Комісії електронною поштою, на записному носі або на підставі підключення через фіксовану телекомунікаційну схему. 1 час
(3) Електронна форма звіту повинна супроводжуватися гарантованим електронним підписом (4) на підставі кваліфікованого сертифікату, виданого акредитованим постачальником послуг з сертифікації. 5)
(4) Дилер цінних паперів подає звіт, зазначений в пункті 1 до Комісії, не пізніше ніж за двадцятий день, після закінчення кожного календарного місяця, на платоспроможності ситуації в кінці останнього дня цього календарного місяця; звіт про грудень повинен бути подано 10 лютого наступного календарного року.
Перехідне забезпечення
Звіт, зазначений у статті 2 (1) за квітень, травень та червень 2003 року, подається дилером цінних паперів 31 липня 2003 року.
Еффіфікація
Цей Указ діє з 1 квітня 2003 року.
Голова:
Інг. Джакуб в. р.
Додаток до Указу No 73/2003 Кол.
Додаток для налаштування стандартизованої звітності
10 Капітал премреност
10 01 Структура капіталу
| Popis | CR | Ucetni hodnota | Upravena hodnota |
|---|---|---|---|
| A | B | 001 | 002 |
| Tier 1 | 001 | ||
| Splaceny zakladni kapital zapsany v obchodnim rejstriku | 002 | ||
| Splacene emisni azio | 003 | ||
| Povinne rezervni fondy | 004 | ||
| Ostatni rezervni fondy | 005 | ||
| Nerozdeleny zisk z predchozich obdobi | 006 | ||
| Mezitimni zisk bezneho obdobi | 007 | ||
| Neuhrazena ztrata z predchozich obdobi | 008 | ||
| Ztrata bezneho obdobi | 009 | ||
| Nehmotny majetek s vyjimkou goodwillu | 010 | ||
| Goodwill | 011 | ||
| Vlastni | 012 | ||
| Tier 2 | 013 | ||
| Rezervy na kryti obecnych rizik | 014 | ||
| Podrizeny dluh A | 015 | ||
| Ostatni kapitalove fondy | 016 | ||
| Tier 3 | 017 | ||
| Omezeny tier 3 (1. omezeni dle § 7 odst. 8 vyhlasky o kapitalove primerenosti) | 018 | ||
| Omezeny tier 3 (2. omezeni dle § 7 odst. 9 vyhlasky o kapitalove primerenosti) | 019 | ||
| Vyuzitelny tier 3 | 020 | ||
| Nevyuzitelny tier 3 | 021 | ||
| Vyuzity tier 3 | 022 | ||
| Nevyuzity tier 3 | 023 | ||
| Odecitatelne polozky (odst. 5) | 024 | ||
| Kapitalove investice do | 025 | ||
| Kapitalove investice do | 026 | ||
| Ostatni kapitalove investice | 027 | ||
| Hmotny majetek | 028 | ||
| Vklady se zbytkovou splatnosti nad 90 dnu | 029 | ||
| Poskytnute uvery a ostatni pohledavky se zbytkovou splatnosti nad 90 dnu | 030 | ||
| Zasoby | 031 | ||
| Kapital | 032 |
10 Капітал премреност
10 02 Капітала запити
| Popis | CR | Hodnota |
|---|---|---|
| A | B | 001 |
| Kapitalovy pozadavek A | 001 | |
| Kapitalovy pozadavek B | 002 | |
| Kapitalovy pozadavek k uverovemu riziku obchodniho portfolia | 003 | |
| Kapitalovy pozadavek k riziku angazovanosti obchodniho portfolia | 004 | |
| Kapitalovy pozadavek k obecnemu urokovemu riziku | 005 | |
| Kapitalovy pozadavek k obecnemu akciovemu riziku | 006 | |
| Kapitalovy pozadavek k menovemu riziku | 007 | |
| Kapitalovy pozadavek ke komoditnimu riziku | 008 |
10 Капітальний премреност
10 03 Порівняння капіталістської ґрунтовності
| Popis | CR | Hodnota |
|---|---|---|
| A | B | 001 |
| Kapitalova primerenost | 001 | |
| Kapitalova primerenost nevyuziteho tier 3 | 002 |
10 Капітальний премреност
10 04 Розрахунок активів ризику інвестиційного портфеля
| Popis | CR | Souhrn ucetnich hodnot a uverovych ekvivalentu | Vazena hodnota |
|---|---|---|---|
| A | B | 001 | 002 |
| Aktiva investicniho portfolia celkem vc. uverovych ekvivvalentu | 001 | ||
| Pokladni hodnoty a jina aktiva zajistena penezi | 002 | ||
| Pohledavky za centralnimi vladami statu zony A a ES | 003 | ||
| Pohledavky za centralnimi | 004 | ||
| Pohledavky za centralnimi vladami statu zony B | 005 | ||
| Pohledavky za centralnimi | 006 | ||
| Realne hodnoty pevnych terminovych a opcnich kontraktu | 007 | ||
| Pohledavky zajistene zastavnim pravem k dluhopisům | 008 | ||
| Odecitatelne polozky | 009 | ||
| Pohledavky za | 010 | ||
| Pohledavky za | 011 | ||
| Pohledavky za mezinarodnimi financnimi institucemi | 012 | ||
| Pohledavky za vladami uzemnich celku statu zony A | 013 | ||
| Pohledavky za organy uzemni samospravy statu zony A | 014 | ||
| Pohledavky za institucemi podporovanymi centralnimi vladami statu zony A | 015 | ||
| Pohledavky za obchodniky zony A | 016 | ||
| Pohledavky za osobami provadejicimi vyporadani | 017 | ||
| Financni nastroje v procesu inkasa a podobne nastroje | 018 | ||
| Kapitalove investice do | 019 | ||
| Kapitalove investice do pravnickych a fyzickych osob krome bank a financnich instituci | 020 | ||
| Pohledavky za pravnickymi a fyzickymi osobami krome bank a financnich instituci | 021 | ||
| Pohledavky za centralnimi vladami zemi B, kterym neprislusi rizikova vaha 0 | 022 | ||
| Pohledavky za centralnimi | 023 | ||
| Pohledavky za vladami uzemmnich celku a organu samospravy zemi B | 024 | ||
| Pohledavky za | 025 | ||
| Pohledavky za | 026 | ||
| Nesplacena cast emise | 027 | ||
| Pohledavky za pravnickymi osobami - finanacnimi institucemi, kterym neprislusi rizikova vaha 0,2 | 028 | ||
| Naklady a prijmy pristich obdobi a dohadne ucty aktivni | 029 | ||
| Ostatni aktiva investicniho portfolia | 030 |
10 Капітальний премреност
10 05 Перетворення вибраних офшорних активів інвестиційного портфеля
| Popis | CR | Ucetni hodnota | Uverovy ekvivalent |
|---|---|---|---|
| A | B | 001 | 002 |
| Vybrana podrozvahova aktiva investicniho portfolia celkem | 001 | ||
| Poskytnute odvolatelne uverove prisliby | 002 | ||
| Poskytnute uverove prisliby ostatni | 003 | ||
| Poskytnute platebni zaruky | 004 | ||
| Poskytnute zaruky z prevedenych smenek | 005 | ||
| Poskytnuta smenecna rukojemstvi | 006 | ||
| Poskytnuta prijeti smenek | 007 | ||
| Pohledavly na vklady, uvery, dluhopisy, smenky a | 008 |
10 Капітальний премреност
10 06 Капітальні запити для включення до ризику торгової книги
| Popis | CR | Pozice | Kapitalovy pozadavek |
|---|---|---|---|
| A | B | 001 | 002 |
| Kapitalovy pozadavek ke specifickemu urokovemu riziku | 001 | ||
| Vladni nastroje | 002 | ||
| Kvalifikovane natroje se zbytkovou splatnosti do 6 mesicu vcetne | 003 | ||
| Kvalifikov. nastroje se zbytkovou splatnosti od 6 do 24 mesicu vcetne | 004 | ||
| Kvalifikovane nastroje se zbytkovou splatnosti vyssi nez 24 mesicu | 005 | ||
| Ostatni nastroje | 006 | ||
| Opcni kontrakty ke specifickemu urokovemu riziku | 007 | ||
| Kapitalovy pozadavek ke specifickemu akciovemu riziku | 008 | ||
| Hruba akciova pozice narodnich trhu zemi OECD | 009 | ||
| Hruba akciova pozice ostatnich narodnich trhu | 010 | ||
| Hruba akciova pozice diverzifikovaneho portfolia | 011 | ||
| Opcni kontrakty ke specifickemu akciovemu riziku | 012 | ||
| Kapitalovy pozadavek k vyporadacimu riziku | 013 | ||
| Kapitalovy pozadavek k reverznim repo operacim a repo operacim, vypujckam a pujckam CP a komodit | 014 | ||
| Kapitalovy pozadavek k pevnym terminovym kontraktum a opcim | 015 | ||
| Kapitalovy pozadavek ke zbyvajicim nastrojum obchodniho portfolia | 016 |
10 Капітальний премреност
10 07 Столиця. запити на загальний ризик розвитку портфеля
| Popis | CR | Hodnota |
|---|---|---|
| A | B | 001 |
| Kapitalovy pozadavek k obecnemu urokovemu riziku | 001 | |
| Kapitalovy pozadavek k CZK | 002 | |
| Kapitalovy pozadavek k EUR | 003 | |
| Kapitalovy pozadavek k USD | 004 | |
| Kapitalovy pozadavek k ostatnim menam | 005 | |
| Kapitalovy pozadavek zbytkovych men | 006 | |
| Kapitalovy pozadavek k urokovym futures | 007 | |
| Kapitalovy pozadavek k opcnim kontraktum k obecnemu urokovemu riziku | 008 |
10 Капітальний премреност
10 08 Капіт. Запит на загальний ризик капіталізації портфеля
| Popis | CR | Pozice | Kapitalovy pozadavek |
|---|---|---|---|
| A | B | 001 | 002 |
| Kapitalovy pozadavek k obecnemu akciovemu riziku | 001 | ||
| Cista akciova pozice narodnich trhu zemi OECD | 002 | ||
| Cista akciova pozice ostatnich narodnich trhu | 003 | ||
| Kapitalovy pozadavek k akciovym fufures | 004 | ||
| Kapit. pozad. k opcnim kontraktum (k obecnemu akciovemu riziku) | 005 |
10 Капітальний премреност
10 09 Капітальні запити для ризику меню
| Popis | CR | Pozice | Kapitalovy pozadavek |
|---|---|---|---|
| A | B | 001 | 002 |
| Kapitalovy pozadavek k menovemu riziku | 001 | ||
| Kompenzovane pozice silne korelovanych men | 002 | ||
| Celkova menova pozice | 003 | ||
| Kapitalovy pozdavek k menovym futures | 004 | ||
| Kapitalovy pozadavek k opcnim kontraktum (k menovemu riziku) | 005 |
10 Капітальний премреност
10 Запит на товарний ризик
| Popis | CR | Hodnota |
|---|---|---|
| A | B | 001 |
| Kapitalovy pozadavek ke komoditnimu riziku | 001 | |
| Kapitalovy pozadavek ke komoditnimu riziku bez futures a opcnich kontraktu | 002 | |
| Kapitalovy pozadavek ke komoditnim futures | 003 | |
| Kapital, pozadavek k opcnim kontraktum (ke komoditnimu riziku) | 004 |
10 Капітальний премреност
10 11 Інвестиційно-торговельні активи
| Hodnota | ||
|---|---|---|
| A | B | 001 |
| Investicni portfolio (aktivni) | 001 | |
| Rozvahove polozky investicniho portfolia (aktivni) | 002 | |
| Podrozvahove polozky investicniho porfolia (aktivni) | 003 | |
| Obchodni portfolio (aktivni) | 004 | |
| Rozvahove polozky obchodniho portfolia (aktivni) | 005 | |
| Podrozvahove polozky obchodniho portfolia (aktivni) | 006 |
10 Капітальний премреност
10 12 Можливості для інвестиційних та бізнес-портфель
| Hodnota | ||
|---|---|---|
| A | B | 001 |
| Investicni portfolio (pasivni) | 001 | |
| Rozvahove polozky investicniho portfolia (pasivni) | 002 | |
| Podrozvahove polozky investicniho portfolia (pasivni) | 003 | |
| Obchodni portfolio (pasivni) | 004 | |
| Rozvahove polozky obchodniho portfolia (pasivni) | 005 | |
| Podrozvahove polozky obchodniho portfolia (pasivni) | 006 |
11 відсотків
11 01 Участь у фізичних та юридичних осіб
| CR | Obchodni firma / Jmeno | IC/RC | Sidlo / Bydliste | Hruba angazovanost investicniho portfolia | Cista angazovanost investicniho portfolia |
|---|---|---|---|---|---|
| A | 001 | 002 | 003 | 004 | 005 |
| 001 |
| Pomer ciste angaz.investicniho portfoila ke kapitalu | Opravne polozky k hrube angazovanosti investicniho portf. | Angazovanost obchodniho portfolia | Angazovanost obchod, portfolia - soucet zbyv. dlouhych pozic |
|---|---|---|---|
| 006 | 007 | 008 | 009 |
11 відсотків
11 02 Ангвільність до економічної пов'язаної групи осіб
| CR | Oznaceni ekon. spjate skupiny osob | Obchodni firma / Jmeno | IC/RC | Sidlo / Bydliste | Snizeny limit | Hruba angazovanost investicniho portfolia | Cista angazovanost investicniho portfolia |
|---|---|---|---|---|---|---|---|
| A | 001 | 002 | 003 | 004 | 005 | 006 | 007 |
| 001 | Celkem vuci skupine | ||||||
| 002 | Oznaceni skupiny | Clen skupiny | Clen skupiny | Clen skupiny | Clen skupiny |
| Pomer ciste angaz.investicniho portfoila ke kapitalu | Opravne polozky k hrube angazovanosti investicniho portf. | Angazovanost obchodniho portfolia | Angazovanost obchod, portfolia - soucet zbyv. dlouhych pozic |
|---|---|---|---|
| 008 | 009 | 010 | 011 |
1) Указ No 64 / 2003 Кол., на капітальному рівні дилерів цінних паперів, які не є банком або відділенням іноземного банку, на індивідуальній основі.
2) Параграф 2 (c) Акту No 227 / 2000 Coll., на Електронні підписи та про внесення змін до деяких інших актів (в т.ч. про електронні підписи).
3) пункту 2 (14) Акту No 151 / 2000 Coll., про Телекомунікації та про внесення змін до інших законів, як змінено.
4) Параграф 2 (b) Акту електронного підпису.
5) Стаття 11 Закону про електронні підписи.
Увійдіть для нотаток, обраного та сповіщень
Інформація про нормативний акт
| Цитування | Указ No 73 / 2003 Кол., про звітність капіталізації дилера цінних паперів, що не є банком або відділенням іноземного банку |
|---|---|
| Тип нормативного акту | - |
| Автор | - |
| Збірка | Збірка законів |
| Дата оприлюднення | 17.03.2003 |
|---|---|
| Чинний від | 01.04.2003 |
| Чинний до | - |
| Стан | Чинний |
Текст нормативного акту має інформаційний характер.
Коментарі 0