Указ No 73/2003 Сб.
Постановление о отчетности по платежеспособности дилера ценных бумаг, не являющегося банком или филиалом иностранного банка
Действующий
Действует с 01.04.2003
73
Декларация
17 января 2003 года
по отчетности о достаточности капитала дилера ценных бумаг, не являющегося банком или филиалом иностранного банка
В соответствии с разделом 46d (3) Закона No 591 / 1992 Coll. о ценных бумагах с поправками, внесенными Законом No 362 / 2000 Coll. и Законом No 308 / 2002 Coll.:
Тема вопроса
Настоящий Указ устанавливает форму, объем и способ представления отчетности, а также срок представления в Комиссию по ценным бумагам (Комиссию) отчетности о достаточности капитала дилера ценных бумаг, не являющегося банком или филиалом иностранного банка, как это определено специальным законодательным актом («адекватность капитала»).
Форма, объем и метод представления отчетности и крайний срок представления отчетности
(1) Дилер ценных бумаг отчитывается перед Комиссией о платежеспособности в электронной форме в виде отчета о данных (2), составленного в соответствии со стандартизированной формой данных, модель которой прилагается к настоящему постановлению.
(2) Отчет направляется дилером ценных бумаг в Комиссию по электронной почте, на носителе записи или на основании соединения через фиксированную телекоммуникационную схему. 3)
(3) Электронная форма отчета должна сопровождаться гарантированной электронной подписью (4) на основании квалифицированного сертификата, выданного аккредитованным поставщиком сертификационных услуг. 5)
(4) Дилер по ценным бумагам представляет в Комиссию отчет, указанный в пункте 1, не позднее двадцатого дня, следующего за окончанием каждого календарного месяца, о состоянии платежеспособности в конце последнего дня этого календарного месяца; декабрьский отчет должен быть представлен до 10 февраля следующего календарного года.
Переходное положение
Отчет, указанный в статье 2 (1) за апрель, май и июнь 2003 года, должен быть представлен дилером ценных бумаг до 31 июля 2003 года.
эффективность
Указ вступает в силу 1 апреля 2003 года.
Председатель:
Инг. Якуб против р.
Приложение к Декрету No 73/2003 Сб.
Приложение, корректирующее стандартизированную форму отчетности о платежеспособности
10 Капиталистическая праймерность
10 01 Структура капитала
| Popis | CR | Ucetni hodnota | Upravena hodnota |
|---|---|---|---|
| A | B | 001 | 002 |
| Tier 1 | 001 | ||
| Splaceny zakladni kapital zapsany v obchodnim rejstriku | 002 | ||
| Splacene emisni azio | 003 | ||
| Povinne rezervni fondy | 004 | ||
| Ostatni rezervni fondy | 005 | ||
| Nerozdeleny zisk z predchozich obdobi | 006 | ||
| Mezitimni zisk bezneho obdobi | 007 | ||
| Neuhrazena ztrata z predchozich obdobi | 008 | ||
| Ztrata bezneho obdobi | 009 | ||
| Nehmotny majetek s vyjimkou goodwillu | 010 | ||
| Goodwill | 011 | ||
| Vlastni | 012 | ||
| Tier 2 | 013 | ||
| Rezervy na kryti obecnych rizik | 014 | ||
| Podrizeny dluh A | 015 | ||
| Ostatni kapitalove fondy | 016 | ||
| Tier 3 | 017 | ||
| Omezeny tier 3 (1. omezeni dle § 7 odst. 8 vyhlasky o kapitalove primerenosti) | 018 | ||
| Omezeny tier 3 (2. omezeni dle § 7 odst. 9 vyhlasky o kapitalove primerenosti) | 019 | ||
| Vyuzitelny tier 3 | 020 | ||
| Nevyuzitelny tier 3 | 021 | ||
| Vyuzity tier 3 | 022 | ||
| Nevyuzity tier 3 | 023 | ||
| Odecitatelne polozky (odst. 5) | 024 | ||
| Kapitalove investice do | 025 | ||
| Kapitalove investice do | 026 | ||
| Ostatni kapitalove investice | 027 | ||
| Hmotny majetek | 028 | ||
| Vklady se zbytkovou splatnosti nad 90 dnu | 029 | ||
| Poskytnute uvery a ostatni pohledavky se zbytkovou splatnosti nad 90 dnu | 030 | ||
| Zasoby | 031 | ||
| Kapital | 032 |
10 Капиталистическая праймерность
10 02 Запросы Капитала
| Popis | CR | Hodnota |
|---|---|---|
| A | B | 001 |
| Kapitalovy pozadavek A | 001 | |
| Kapitalovy pozadavek B | 002 | |
| Kapitalovy pozadavek k uverovemu riziku obchodniho portfolia | 003 | |
| Kapitalovy pozadavek k riziku angazovanosti obchodniho portfolia | 004 | |
| Kapitalovy pozadavek k obecnemu urokovemu riziku | 005 | |
| Kapitalovy pozadavek k obecnemu akciovemu riziku | 006 | |
| Kapitalovy pozadavek k menovemu riziku | 007 | |
| Kapitalovy pozadavek ke komoditnimu riziku | 008 |
10 Capital Primerenos
10 03 Вычисление капиталистического первенства
| Popis | CR | Hodnota |
|---|---|---|
| A | B | 001 |
| Kapitalova primerenost | 001 | |
| Kapitalova primerenost nevyuziteho tier 3 | 002 |
10 Capital Primerenos
10 04 Расчет рисковых активов инвестиционного портфеля
| Popis | CR | Souhrn ucetnich hodnot a uverovych ekvivalentu | Vazena hodnota |
|---|---|---|---|
| A | B | 001 | 002 |
| Aktiva investicniho portfolia celkem vc. uverovych ekvivvalentu | 001 | ||
| Pokladni hodnoty a jina aktiva zajistena penezi | 002 | ||
| Pohledavky za centralnimi vladami statu zony A a ES | 003 | ||
| Pohledavky za centralnimi | 004 | ||
| Pohledavky za centralnimi vladami statu zony B | 005 | ||
| Pohledavky za centralnimi | 006 | ||
| Realne hodnoty pevnych terminovych a opcnich kontraktu | 007 | ||
| Pohledavky zajistene zastavnim pravem k dluhopisům | 008 | ||
| Odecitatelne polozky | 009 | ||
| Pohledavky za | 010 | ||
| Pohledavky za | 011 | ||
| Pohledavky za mezinarodnimi financnimi institucemi | 012 | ||
| Pohledavky za vladami uzemnich celku statu zony A | 013 | ||
| Pohledavky za organy uzemni samospravy statu zony A | 014 | ||
| Pohledavky za institucemi podporovanymi centralnimi vladami statu zony A | 015 | ||
| Pohledavky za obchodniky zony A | 016 | ||
| Pohledavky za osobami provadejicimi vyporadani | 017 | ||
| Financni nastroje v procesu inkasa a podobne nastroje | 018 | ||
| Kapitalove investice do | 019 | ||
| Kapitalove investice do pravnickych a fyzickych osob krome bank a financnich instituci | 020 | ||
| Pohledavky za pravnickymi a fyzickymi osobami krome bank a financnich instituci | 021 | ||
| Pohledavky za centralnimi vladami zemi B, kterym neprislusi rizikova vaha 0 | 022 | ||
| Pohledavky za centralnimi | 023 | ||
| Pohledavky za vladami uzemmnich celku a organu samospravy zemi B | 024 | ||
| Pohledavky za | 025 | ||
| Pohledavky za | 026 | ||
| Nesplacena cast emise | 027 | ||
| Pohledavky za pravnickymi osobami - finanacnimi institucemi, kterym neprislusi rizikova vaha 0,2 | 028 | ||
| Naklady a prijmy pristich obdobi a dohadne ucty aktivni | 029 | ||
| Ostatni aktiva investicniho portfolia | 030 |
10 Capital Primerenos
10 05 Конверсия выбранных внебалансовых активов инвестиционного портфеля
| Popis | CR | Ucetni hodnota | Uverovy ekvivalent |
|---|---|---|---|
| A | B | 001 | 002 |
| Vybrana podrozvahova aktiva investicniho portfolia celkem | 001 | ||
| Poskytnute odvolatelne uverove prisliby | 002 | ||
| Poskytnute uverove prisliby ostatni | 003 | ||
| Poskytnute platebni zaruky | 004 | ||
| Poskytnute zaruky z prevedenych smenek | 005 | ||
| Poskytnuta smenecna rukojemstvi | 006 | ||
| Poskytnuta prijeti smenek | 007 | ||
| Pohledavly na vklady, uvery, dluhopisy, smenky a | 008 |
10 Capital Primerenos
10 06 Запросы Kapital на включение в торговую книгу риска
| Popis | CR | Pozice | Kapitalovy pozadavek |
|---|---|---|---|
| A | B | 001 | 002 |
| Kapitalovy pozadavek ke specifickemu urokovemu riziku | 001 | ||
| Vladni nastroje | 002 | ||
| Kvalifikovane natroje se zbytkovou splatnosti do 6 mesicu vcetne | 003 | ||
| Kvalifikov. nastroje se zbytkovou splatnosti od 6 do 24 mesicu vcetne | 004 | ||
| Kvalifikovane nastroje se zbytkovou splatnosti vyssi nez 24 mesicu | 005 | ||
| Ostatni nastroje | 006 | ||
| Opcni kontrakty ke specifickemu urokovemu riziku | 007 | ||
| Kapitalovy pozadavek ke specifickemu akciovemu riziku | 008 | ||
| Hruba akciova pozice narodnich trhu zemi OECD | 009 | ||
| Hruba akciova pozice ostatnich narodnich trhu | 010 | ||
| Hruba akciova pozice diverzifikovaneho portfolia | 011 | ||
| Opcni kontrakty ke specifickemu akciovemu riziku | 012 | ||
| Kapitalovy pozadavek k vyporadacimu riziku | 013 | ||
| Kapitalovy pozadavek k reverznim repo operacim a repo operacim, vypujckam a pujckam CP a komodit | 014 | ||
| Kapitalovy pozadavek k pevnym terminovym kontraktum a opcim | 015 | ||
| Kapitalovy pozadavek ke zbyvajicim nastrojum obchodniho portfolia | 016 |
10 Capital Primerenos
10 07 Капитал. запросы на общий процентный риск портфеля
| Popis | CR | Hodnota |
|---|---|---|
| A | B | 001 |
| Kapitalovy pozadavek k obecnemu urokovemu riziku | 001 | |
| Kapitalovy pozadavek k CZK | 002 | |
| Kapitalovy pozadavek k EUR | 003 | |
| Kapitalovy pozadavek k USD | 004 | |
| Kapitalovy pozadavek k ostatnim menam | 005 | |
| Kapitalovy pozadavek zbytkovych men | 006 | |
| Kapitalovy pozadavek k urokovym futures | 007 | |
| Kapitalovy pozadavek k opcnim kontraktum k obecnemu urokovemu riziku | 008 |
10 Capital Primerenos
10 08 Капит. Запрос на общий риск собственного капитала портфеля
| Popis | CR | Pozice | Kapitalovy pozadavek |
|---|---|---|---|
| A | B | 001 | 002 |
| Kapitalovy pozadavek k obecnemu akciovemu riziku | 001 | ||
| Cista akciova pozice narodnich trhu zemi OECD | 002 | ||
| Cista akciova pozice ostatnich narodnich trhu | 003 | ||
| Kapitalovy pozadavek k akciovym fufures | 004 | ||
| Kapit. pozad. k opcnim kontraktum (k obecnemu akciovemu riziku) | 005 |
10 Capital Primerenos
10 09 Капитальные запросы на меню Риск
| Popis | CR | Pozice | Kapitalovy pozadavek |
|---|---|---|---|
| A | B | 001 | 002 |
| Kapitalovy pozadavek k menovemu riziku | 001 | ||
| Kompenzovane pozice silne korelovanych men | 002 | ||
| Celkova menova pozice | 003 | ||
| Kapitalovy pozdavek k menovym futures | 004 | ||
| Kapitalovy pozadavek k opcnim kontraktum (k menovemu riziku) | 005 |
10 Capital Primerenos
10 10 Запрос Kapital на товарный риск
| Popis | CR | Hodnota |
|---|---|---|
| A | B | 001 |
| Kapitalovy pozadavek ke komoditnimu riziku | 001 | |
| Kapitalovy pozadavek ke komoditnimu riziku bez futures a opcnich kontraktu | 002 | |
| Kapitalovy pozadavek ke komoditnim futures | 003 | |
| Kapital, pozadavek k opcnim kontraktum (ke komoditnimu riziku) | 004 |
10 Capital Primerenos
10 11 Инвестиции и торговые активы
| Hodnota | ||
|---|---|---|
| A | B | 001 |
| Investicni portfolio (aktivni) | 001 | |
| Rozvahove polozky investicniho portfolia (aktivni) | 002 | |
| Podrozvahove polozky investicniho porfolia (aktivni) | 003 | |
| Obchodni portfolio (aktivni) | 004 | |
| Rozvahove polozky obchodniho portfolia (aktivni) | 005 | |
| Podrozvahove polozky obchodniho portfolia (aktivni) | 006 |
10 Capital Primerenos
10 12 Обязательства перед инвестиционными и бизнес-портфелями
| Hodnota | ||
|---|---|---|
| A | B | 001 |
| Investicni portfolio (pasivni) | 001 | |
| Rozvahove polozky investicniho portfolia (pasivni) | 002 | |
| Podrozvahove polozky investicniho portfolia (pasivni) | 003 | |
| Obchodni portfolio (pasivni) | 004 | |
| Rozvahove polozky obchodniho portfolia (pasivni) | 005 | |
| Podrozvahove polozky obchodniho portfolia (pasivni) | 006 |
11 Интересы
11 01 Участие в физических и юридических лицах
| CR | Obchodni firma / Jmeno | IC/RC | Sidlo / Bydliste | Hruba angazovanost investicniho portfolia | Cista angazovanost investicniho portfolia |
|---|---|---|---|---|---|
| A | 001 | 002 | 003 | 004 | 005 |
| 001 |
| Pomer ciste angaz.investicniho portfoila ke kapitalu | Opravne polozky k hrube angazovanosti investicniho portf. | Angazovanost obchodniho portfolia | Angazovanost obchod, portfolia - soucet zbyv. dlouhych pozic |
|---|---|---|---|
| 006 | 007 | 008 | 009 |
11 Интересы
11 02 Раздражительность по отношению к экономически связанной группе лиц
| CR | Oznaceni ekon. spjate skupiny osob | Obchodni firma / Jmeno | IC/RC | Sidlo / Bydliste | Snizeny limit | Hruba angazovanost investicniho portfolia | Cista angazovanost investicniho portfolia |
|---|---|---|---|---|---|---|---|
| A | 001 | 002 | 003 | 004 | 005 | 006 | 007 |
| 001 | Celkem vuci skupine | ||||||
| 002 | Oznaceni skupiny | Clen skupiny | Clen skupiny | Clen skupiny | Clen skupiny |
| Pomer ciste angaz.investicniho portfoila ke kapitalu | Opravne polozky k hrube angazovanosti investicniho portf. | Angazovanost obchodniho portfolia | Angazovanost obchod, portfolia - soucet zbyv. dlouhych pozic |
|---|---|---|---|
| 008 | 009 | 010 | 011 |
1) Указ No 64/2003 Сб. об достаточности капитала дилера ценных бумаг, не являющегося банком или филиалом иностранного банка, в индивидуальном порядке.
2) Пункт 2 с) Закона No 227/2000 Сб. об электронной подписи и о внесении изменений в некоторые другие законы (Закон об электронной подписи) с внесенными в них поправками.
3) Пункт 2 (14) Закона No 151/2000 Сб. о телекоммуникациях и о внесении изменений в другие законы с внесенными в них поправками.
4) Пункт 2 b) Закона об электронной подписи.
5) Статья 11 Закона об электронной подписи.
Войдите для заметок, избранного и уведомлений
Информация об акте
| Цитирование | Постановление No 73/2003 Сб. об отчетности о достаточности капитала дилера ценных бумаг, не являющегося банком или филиалом иностранного банка |
|---|---|
| Тип акта | - |
| Автор | - |
| Сборник | Сборник законов |
| Дата опубликования | 17.03.2003 |
|---|---|
| Действует с | 01.04.2003 |
| Действует до | - |
| Статус | Действующий |
Текст нормативного акта носит информационный характер.
Комментарии 0