Що таке Указ No 141 / 2011 Кол.?

Указ No 141 / 2011 Coll., про виконання діяльності платіжних установ, електронних грошових установ, провайдерів малогабаритних платіжних послуг та видавців електронних грошових коштів — Ординанс на виконання діяльності платіжних установ, електронних грошових установ, малогабаритних постачальників платіжних послуг та малогабаритних електронних грошових емітентів.

Коли набув Указ No 141 / 2011 Кол. чинності?

Указ No 141 / 2011 Кол. набув чинності 27.05.2011.

Є Указ No 141 / 2011 Кол. все ще чинний?

Так, Указ No 141 / 2011 Кол. все ще чинний та діючий.

Указ No 141 / 2011 Кол. - Ординанс на виконання діяльності платіжн...

141 км

ВИЗНАЧЕННЯ

від 13 травня 2011

на виконання діяльності платіжних установ, електронних грошових установ, малогабаритних постачальників послуг та малогабаритних електронних грошових емітентів

Відповідно до ст. 142 Закону No 284 / 2009 Кол., про оплату, як змінено Акт No 139 / 2011 Кол., (далі – « Акт», Чеський національний банк забезпечує здійснення § 9 (3), § 11 (2), § 17 (4), § 18 (6), § 20 (4), § 23 (3), § 26 (4), § 29 (2), § 37 (3), § 39 (2), § 47 (3), § 48 (4), § 52а (5), § 52б (3) та § 56 (2):

ČÁST PRVNÍ

ЗАГАЛЬНІ ПИТАННЯ

§ 1

Тема питання

Цей Указ реалізовує відповідні положення Європейського Союзу1) та надає для

(a) модельної форми та змісту Додаток

1. Програми для авторизації для роботи платіжної установи;

2. запити на в’їзд в реєстр постачальників послуг малогабаритних платежів;

3. Додатки для авторизації для роботи електронного грошових установ;

4. запити для реєстрації малих електронних грошових емітентів;

5. Повідомлення про наміри придбання, збільшення, припинення або зменшення кваліфікованої участі в електронній грошовій установі або припинити контроль або припинити контроль електронної грошової установи;

6. Повідомлення про наміри платіжної установи та електронного грошового закладу на надання послуг з оплати через агент з продажу, довірити здійснення певних заходів іншій особі та здійснювати діяльність в державі Учасника;

7. повідомлення про зміну інформації, що міститься в заяві про авторизації для роботи установи електронних грошей або електронного грошового закладу;

8. Повідомлення про внесення змін до даних, що містяться в заявці про реєстрацію в реєстрі постачальників послуг з малогабаритних платежів або в реєстрі малогабаритних електронних грошових емітентів;

(b) як зустрілися вимоги до системи управління та контролю платіжних та електронних грошових установ;

(c) правила розрахунку суми власних коштів та для розрахунку капіталізації платіжної установи та електронного грошового закладу, в тому числі індивідуальних підходів, які можуть застосовуватися в розрахунку капіталовкладної;

(d) активи, в яких здійснюється платіжна установа, електронна грошова установа, невеликий сервісний провайдер і невеликий емітент електронних грошей, можуть вкладати кошти, довірені на проведення платіжної операції (далі – «інвестиційні обмеження»).

§ 2

Визначення умов

Для цілей цієї постанови:

(а) доказ доброчесності, виданого іноземною державою, документа схожий на те, що в Реєстрі штрафних санкцій не раніше ніж за 3 місяці, видані іноземною державою;

1. де фізична особа є громадянином і іноземною державою, в якій природна людина залишається постійно протягом більш ніж 6 місяців протягом останніх 3 років;

2. в якому юридична особа має свій зареєстрований офіс або має свій зареєстрований офіс в останні 3 роки, а також іноземну державу, в якій юридична особа має, або має, організаційний склад зобов'язань за останні 3 роки, за умови, що правова система держави регулює кримінальну відповідальність юридичних осіб;

(b) повний витяг з реєстру підприємців або інших реєстрів за іншим законодавством (2), або з аналогічних реєстрів іноземних держав, що містить інформацію, що діє в момент застосування або повідомлення, включаючи інформацію про застосування для в'їзду в відповідному реєстрі, який не був здійснений на дату заяви або повідомлення і документ, що підтверджує виконання іншої діяльності, якщо видається за іншим законодавством (3), або інший аналогічний документ, виданий компетентним органом іноземної держави;

Фінансова установа (c) Фінансова установа) відповідно до Регламенту (ЄС) No 575/2013 Європейського Парламенту та Ради 26 червня 2013 року про представницькі вимоги до кредитних установ та інвестиційних фірм та внесення змін до Регламенту (ЄС) No 648/2012 («Постанова»),

(d) фінансова звітність

1. річні звіти та рахунки за останні 3 фінансові роки або за період, протягом якого особа здійснює бізнес, якщо цей період менше 3 фінансових років; де особа є частиною консолідації, а також консолідованої річної звітності та фінансової звітності за той же період; (4), якщо рахунки повинні бути аудитовані аудитором, рахунки, які перевіряються;

2. докази доходів, активів та зобов’язань за останні 3 роки у разі виникнення фізичної особи;

(e) гібридної платіжної установи або електронного грошових установ, що здійснює діяльність бізнесу, крім тих, для яких необхідна авторизація за законом;

(f) відомості про осіб з тісними зв'язками, список осіб, тісно пов'язаних з заявником, опис структури групи та способу взаємозв'язку, включаючи графічно ілюстровані зв'язки між фізичними особами з тісними зв'язками, а також зв'язок щодо того, чи є юридичним наказом держави, в якому група має тісні зв'язки не перешкоджає нагляду Чеського національного банку; для осіб з тісними зв'язками з заявником, реквізити осіб, які зазначені в точці (m) та предмету діяльності фізичних осіб з близькими посиланнями, також будуть надані;

(г) інформаційна система функціонального блоку забезпечення придбання, обробки, передачі, поширення та зберігання інформації в будь-якій формі, включаючи відповідне технічне обладнання;

(h) установи

1. банк або іноземний банк,

2. економія та кредитні кооперативи;

3. дилер з цінних паперів, який виконує умови § 8a (1), (2) або (3) Акту No 256 / 2004 Coll., на ринку капіталу, як змінено,

(i) капітальні інвестиції забезпечення участі, комерційний інтерес, частка учасника або аналогічна вартість активів, або будь-який претендує на погашення якого підлягає умові підпорядкування (5);

(j) бізнес-план заявника за перші три фінансові роки, складені у форматі фінансової звітності відповідно до Акту бухгалтерського обліку (6), що підтримується реальними економічними розрахунками, разом з коментацією, що містить:

1. наміри заявника щодо розміру та обсягу платіжних послуг або електронних грошей або інших заходів, передбачених законом та описом призначеного способу їх досягнення, включаючи характеристики цільової групи заявника та бізнес-мережі;

2. основи та припущення, на яких ґрунтується план та обґрунтування консистенції кількісних даних плану та реальності запланованих результатів дії;

(k) прийняття рішення про банкрутство рішення про банкрутство за законодавством про банкрутство та його методи вирішення (7), або аналогічне рішення за іншим законодавством або законодавством іноземної держави;

(l) стратегічна мета наміру набути або збільшити кваліфіковану участь або стати особою, яка повинна містити інформацію про:

1. період, за яким проводиться кваліфікована участь або будь-яка особа, яка здійснює контроль,

2. очікувана зміна рівня кваліфікаційної участі в короткостроковій та довгостроковій перспективі;

3. розрахунковий рівень залучення до стратегічного управління електронним грошових установ;

4. будь-яка підтримка електронного грошових установ додатковим капіталом при необхідності розвитку діяльності або технічного обслуговування діяльності;

5. Угода з іншими членами електронної грошової установи;

6. розвиток діяльності електронної грошової установи щодо поточного бізнес-плану, політики розподілу прибутку або відшкодування збитків, способу фінансування подальшого розвитку, системи управління та контролю та будь-яких змін у кадровому та стратегічному розвитку; Це не застосовується, якщо кваліфікаційний холдинг не перевищує 20%;

(м) реквізити особи

1. у разі юридичної особи, господарської фірми або імені, зареєстрованого офісу та ідентифікаційного номеру особи, якщо будь-який,

2. у разі фізичної особи, ім’я та прізвище, номер народження, дата народження, якщо не було призначено номер народження, адреса проживання у вигляді вулиці, дескриптивного числа, муніципалітету, частини муніципалітету, поштового індексу та держави; господарська фірма, місце визначення бізнесу та особи також присвоєно підприємцю, що входять до комерційного реєстру,

(n) дані про професійний досвід

1. інформацію про тип професійного досвіду;

2. показання особи, з якою він або вона була продеформована;

3. показання класифікації зайнятості та опису діяльності;

4. визначення тривалості діяльності, зазначеної в пункті 3;

5. згоду на виконання робіт, необхідних іншим законодавством, де необхідно;

(o) дані про освіту

1. ім'я та тип або тип навчальної установи, навчальна програма, фокус навчальної програми, тривалість навчальної програми, метод та дата завершення навчання, а, де доцільно, отримані академічні ступені;

2. Огляд курсів, навчально-виховних візитів актуальності на діяльність платіжної установи або електронного грошового закладу, що вказує на рік завершення, фокус, тривалість та, де це доречно, отримані заголовки.

ČÁST DRUHÁ

АУТОРИЗАЦІЮ, РЕЄСТРАЦІЯ, НЕФІКАЦІЯ ТА НЕВІДОМЛЕННЯ

HLAVA I

ПЛАННІ ІНСТИТУЦІЇ

Заявка на авторизації для роботи платіжної установи

(К § 9 (3) Акту)

§ 3

(1) Додаток для авторизації для роботи платіжного закладу здійснюється за формою, модель якого надається в додатку 1 до цього Замовлення. Додаток включає в пункти 2 до 5.

(2) Додатки, що містять основну інформацію про заявника:

(а) докази авторизації бізнесу;

(b) доказ походження початкового капіталу і, де це можливо, інші фінансові ресурси і ступінь виплати капіталу, якщо ця інформація проявляється з документа авторизації бізнесу;

(c) фінансова звітність;

(d) перелік заявок на визнання рішень найвищого органу заявника, який, на дату, на яку заява була порушена, не було остаточно привезено до кінця, де були прийняті такі заяви, і де такі пропозиції можуть мати значний вплив на подальше функціонування заявника.

(3) Додатки, що містять інформацію, що стосується запитуваної діяльності платіжної установи:

(а) бізнес-плану;

(b) опис системи управління та контролю в межах пункту 18 (1) до (5) Закону та цього Указу;

(c) метод, обраний для захисту коштів, довірених на виконання платіжної угоди; в залежності від способу захисту, обраного згідно § 20 (1) або (2) Акту, процедури забезпечення належної та окремої реєстрації таких коштів, довірених та їх вкладу в окремий рахунок та правила про інвестиції коштів, або проект договору страхування або контракту, що передбачає ще одну порівняльну гарантію, разом з підтвердженням особи, що зазначена в § 20 (3) Акту, що, в разі дозволу на роботу платіжної установи, договір буде укладений,

(d) опис домовленостей про здійснення індивідуальних платіжних послуг відповідно до ст. 8 (1) Акту та заходів, пов’язаних з ним, на які заявник має намір надати, враховуючи індивідуальні умови заявника, зокрема опис обробки готівкових та безготівкових коштів, здійснення платіжної операції, включаючи прийняття та виконання платіжних замовлень, питання платіжних інструментів та надання кредиту;

(e) опис персоналу, організаційно-технічної безпеки різних заходів, які завжди включають очікувану кількість кадрів, розподілених на відповідні організаційні відділи, опис інформаційної системи, обліково-фінансової системи звітності, а, де заявник має намір використовувати комерційні агенти, опис їх діяльності та перевірок,

(f) опис предметної справи, обсягу та способу, в якому платіжна установа здійснює інші господарські заходи, ніж ті, для яких необхідна авторизація за законом; та

(г) проектний підхід до застосування платіжною установою в розрахунку капіталізації, в тому числі обґрунтування запропонованого підходу, дані, що використовуються для розрахунку капіталізації та розрахунку капіталової адекватності за всіма підходами в структурі за власними грошовими заявами платіжної установи, передбаченими чеським національним банком20).

(4) Додатки, що містять інформацію про менеджерів заявника:

(а) анкета, що надається в додатку 2 до цього Замовлення, завершена для кожної особи, яка стягується;

(b) інформація про професійну практику та підготовку кожного управлінського персоналу, який фактично керує діяльністю платіжної служби; та

(c) підтвердження цілісності, виданого іноземною державою кожному з менеджерів.

(5) Додатки, що містять інформацію про осіб, які мають кваліфіковану участь у заходах та осіб з близькими посиланнями з заявником, повинні бути:

(а) перелік осіб, які мають кваліфіковану участь у здобувачі та осіб, які мають кваліфіковану участь у заходах з іншою особою, в тому числі графічно ілюстровані зв’язки між особами, з деталями осіб, що вказують на кількість участі в заходах, або інших формах участі в заходах, для осіб, які беруть участь у договорі, факт на підставі яких відбувається проведення та анкета, що надається в додатку 3 до цього Регламенту, виконана для кожної особи, що входить до переліку;

(b) перелік старших юридичних осіб, які зазначені в пункті (а) і, за кожну особу, включену до цього списку, анкету, надану для Додаток 2 до цієї Указу, за винятком базової інформації, що міститься в ч. A цього Додаток;

(c) доказ цілісності, виданого іноземною державою кожної людини, зазначеної в (а) і кожної особи, зазначеної в (b);

(d) докази авторизації для бізнесу кожної людини, зазначеної в (а);

(e) фінансова звітність кожної особи, яка зазначена в (a);

(f) інформацію про осіб, які тісно пов’язані з заявником;

(г) опис факту, на підставі якого особа, яка зазначена в пункті (а) стає особою, яка контролює 8) заявника при його контролі.

(6) Де особа, яка має кваліфіковану участь в абітурієнті, як зазначена в пункті 5 (а) є особою, яка є установою, фінансовою установою або іншою особою, яка займається фінансовим ринком, яка має свій Головний офіс в державі Учасника і підлягає нагляду компетентним органом в державі членів її зареєстрованого офісу, який оцінив довіру осіб, які визначаються її статутним органом або членами її статутного органу, заявник зобов'язується надати цю особу:

(a) Додаток відзначається в пункті 5 (d) і, де людина стає особою, яка керує заявником, Додаток відзначається в пункті 5 (g); і

(b) заява органу, яка перевіряє особу з кваліфікаційним холдингом в державі його зареєстрованого офісу, який не знає, що особа з кваліфікаційним холдингом у заявника не несе відповідальності.

(7) Де особа з кваліфікаційним холдингом в абітурі 5 (а) є особою, яка має кваліфікаційний холдинг в установі, фінансовою установою або іншою особою, яка працює на фінансовому ринку, що має свій головний офіс в державі Учасника та установи, фінансової установи або іншої особи, яка працює на фінансовому ринку, підлягає нагляду компетентним органом в державі членів її зареєстрованого офісу, яка оцінила довіру особи, яка має кваліфікаційний холдинг, заявник подає:

(a) Додаток відзначається в пункті 5 (d) за особу, кваліфіковану для участі в абітурієнті та, якщо особа стає особою, яка контролює заявника, Додаток відзначається в пункті 5 (г); та

(b) заява органу, яка здійснює контроль за установою, фінансовою установою або іншою особою, яка займається фінансовим ринком, що не відомо, що особа з кваліфікаційною участю у заявника не несе відповідальності.

§ 4

(1) Заявник має намір надати платіжні послуги через агент з продажу, крім інформації, наданої для статті 3, надати інформацію про:

(а) система управління та контролю з дотриманням зобов’язань, пов’язаних з протидії легалізації доходів від кримінального та терористичного фінансування агентом;

(b) домовленості щодо забезпечення відповідності діяльності агента з чинним законодавством та дозволу на роботу платіжної установи, включаючи домовленості щодо забезпечення контролю якості платіжних послуг, передбачених агентом;

(c) спосіб та періодичність надання супровідних документів агентом з продажу, щоб забезпечити зобов’язання платіжної установи до Чеського Національного банку;

(d) спосіб, в якому комерційний агент навчається забезпечити необхідну якість надання платіжних послуг та дотримання чинного законодавства;

(e) критерії оцінки достовірності, компетентності та достатнього досвіду комерційного агента, який є природною особою та менеджером комерційного агента, який є юридичною особою, в тому числі перелік документів, які потребують платіжної установи від комерційного агента з цією метою;

(f) засоби безперервної перевірки достовірності, компетентності та достатнього досвіду кожної людини, зазначеної в (e);

(g) спосіб, в якому зберігаються дані про кожну особу (e)

(2) Заявник також подає проект стандартного договору між платіжною установою та агентом.

HLAVA II

ПРОВІЗІЯ ПЛАНОВИХ ПОСЛУГ МАЛОГО SCOPE

§ 5

Заявка на в'їзд в реєстр постачальників послуг з малогабаритних платежів

(Параграф 37 (3) Акту)

(1) Заява на в'їзд в реєстрі постачальників послуг з малогабаритних платежів здійснюється за формою, модель якого встановлюється в додатку 4 до цього Замовлення. Додаток включає в пункти 2 до 5.

(2) Анекс, що містить основну інформацію про заявника, має бути документом про дозвіл бізнесу.

(3) Додатки, що містять інформацію про заявника, якщо він є природною особою, і провідною особою:

(а) доказ доброчесності, видана іноземною державою заявника та кожним менеджером;

(b) анкета, що надається в додатку 12 до цього Замовлення на кожну особу, стягується.

(4) Додатки, що містять інформацію, пов’язані з заявленою діяльністю малого постачальника послуг:

(а) бізнес-план, в якому заявник також оцінює дотримання лімітів за ст. 36 (2) Акту, з достатнім плануванням за перші 12 місяців діяльності, необхідних;

(b) опис домовленостей щодо здійснення індивідуальних платіжних послуг відповідно до ст. 8 (1) Акту та заходів, пов’язаних з ними, до яких заявник має намір надати, враховуючи індивідуальні умови заявника, зокрема опис обробки готівкових та безготівкових коштів, здійснення платіжної операції, включаючи прийняття та виконання платіжних замовлень, питання платіжних інструментів та надання кредиту;

(c) метод, обраний для захисту коштів, довірених на виконання платіжної угоди; Залежно від способу захисту, обраного відповідно до § 20 (1) або (2) Акту, процедури забезпечення належної та окремої реєстрації таких довірених коштів та їх депозиту в окремому обліковому записі та правил інвестування коштів, або проект договору страхування або контракту, що надає ще одну порівняльну гарантію, разом з підтвердженням особи під § 20 (3) Акту, що, в разі введення заявника в реєстрі постачальників послуг з малогабаритних платежів, буде укладений договір.

(5) Якщо заявник має намір надати споживчий кредит за договором споживчого кредиту у зв’язку з здійсненням діяльності за п. 8 (1) (б) Акту, він також прикріпить доказ суми початкового капіталу (23) та його походження.

(6) Де здійснюється невеликий постачальник платіжних послуг відповідно до розділу 42 Закону про розширення сфери надання платіжних послуг, вона подає заявку на форму, модель якого встановлюється в додатку 4 до цього Замовлення. Додаток включає вказівники, зазначені в пункті 4, для яких є зміна обсягу платіжних послуг. Де додаток для продовження реєстрації на надання споживчого кредиту здійснюється за Законом «Про споживчий кредит», він також прикріплює документи, які зазначені в пункті 5.

HLAVA III

ЕЛЕКТРОННІ ІНСТИТУЦІЇ

§ 6

Застосування для авторизації для роботи електронного грошових установ

(Параграф 47 (3) Закону)

(1) Додаток для авторизації для роботи електронного грошового закладу здійснюється за формою, модель якого надається в додатку 5. Додаток включає в пункти 2 до 5.

(2) Додатки, що містять основну інформацію про заявника:

(а) докази авторизації бізнесу;

(b) доказ походження початкового капіталу і, де це можливо, інші фінансові ресурси і ступінь виплати капіталу, якщо ця інформація проявляється з документа авторизації бізнесу;

(c) фінансова звітність;

(d) перелік заявок на визнання рішень найвищого органу заявника, який, на дату, на яку заява була піддана, не було остаточно закрито, де були прийняті такі заяви, і де такі пропозиції, ймовірно, мають значний вплив на продовження функціонування підприємства.

(3) Додатки, що містять інформацію, пов’язані з заявленою діяльністю електронного грошового закладу, повинні бути:

(а) бізнес-плану;

(b) опис системи управління та контролю в рамках розділу 52c (1) до (5) Акту та цього Указу;

(c) метод, обраний для захисту коштів відповідно до статті 52e (1) або (2) Акту, якщо це кошти, на які електронні гроші повинні бути видані або кошти, які довірені на виконання платіжної угоди не за участю електронних грошей; в залежності від способу захисту, обраних процедур, щоб забезпечити належну і окрему реєстрацію таких коштів і їх депозит в окремому рахунку і правила інвестування коштів, або проект договору страхування або контракту, що забезпечує ще одну порівняну гарантію, разом з підтвердженням особи в розділі 52e (3) Акту, що, в разі дозволу на роботу електронної грошової установи, укладений договір;

(d) опис як індивідуальна діяльність в розділі 46 (2) Акту та пов’язана з діяльністю, яка має намір надати заявнику індивідуальні умови заявника, зокрема опис видачі та зберігання електронних грошей та виконання платіжних операцій, включаючи їх обмін, обробку готівкових та безготівкових коштів, курс платіжної операції, включаючи прийняття та виконання платіжних замовлень, питання платіжних інструментів та надання кредиту;

(e) опис персоналу, організаційно-технічної безпеки різних заходів, які завжди включають очікувану кількість кадрів, розподілених на відповідні організаційні відділи, опис інформаційної системи, обліково-фінансової системи звітності, а, де заявник має намір використовувати комерційні агенти, опис їх діяльності та перевірок,

(f) опис предметної справи, обсягу та способу, в якому необхідна електронна грошова установа, яка здійснює господарські заходи, крім тих, для яких необхідна авторизація за законом; та

(г) проектний підхід до застосування електронним грошовим закладом в розрахунку вимоги до капіталу для покриття ризиків, пов’язаних з наданням платіжних послуг, не пов’язаних з електронними грошима, включаючи обґрунтування запропонованого підходу, дані, що використовуються для розрахунку капіталізації та розрахунку капіталізації за всіма підходами в структурі відповідно до звіту про столицю електронних грошових установ, що надається Наказом про подання інформації на чеський національний банк20).

(4) Додатки, що містять інформацію про менеджерів заявника:

(а) анкета, що надається в додатку 2 до цього Замовлення, завершена для кожної особи, яка стягується;

(b) дані про професійний досвід та навчання будь-якої провідної людини, яка фактично керує діяльністю електронних грошей та платіжних послуг; та

(c) підтвердження цілісності, виданого іноземною державою кожному з менеджерів.

(5) Додатки, що містять інформацію про осіб, які мають кваліфіковану участь у заходах та осіб з близькими посиланнями з заявником, повинні бути:

(а) перелік осіб, які мають кваліфіковану участь у заходах та осіб, які, вчиняють у договорі з іншою особою, мають кваліфіковану участь у здобувачу, в тому числі графічно ілюстровані зв’язки між особами, з деталями осіб, що вказують на кількість участі в заходах, або інших формах участі у здобувачі, факту на підставі яких ґрунтується поведінка, а анкета, що надається в додатку 3 до цього Положення, завершена для кожної людини, включеної в цей перелік;

(b) перелік старших юридичних осіб, які зазначені в пункті (а) і, за кожну особу, включену до цього списку, анкету, надану для Додаток 2 до цієї Указу, за винятком базової інформації, що міститься в ч. A цього Додаток;

(c) доказ цілісності, виданого іноземною державою кожної людини, зазначеної в (а) і кожної особи, зазначеної в (b);

(d) докази авторизації для бізнесу кожної людини, зазначеної в (а);

(e) фінансова звітність кожної особи, яка зазначена в (a);

(f) інформацію про осіб, які тісно пов’язані з заявником;

(г) опис факту, на підставі якого особа, яка зазначена в пункті (а) стає особою, яка контролює 8) заявника при його контролі.

(6) Де особа, яка має кваліфіковану участь в абітурієнті, як зазначена в пункті 5 (а) є особою, яка є установою, фінансовою установою або іншою особою, яка займається фінансовим ринком, яка має свій Головний офіс в державі Учасника і підлягає нагляду компетентним органом в державі членів її зареєстрованого офісу, який оцінив довіру осіб, які визначаються її статутним органом або членами її статутного органу, заявник зобов'язується надати цю особу:

(a) Додаток відзначається в пункті 5 (d) і, де людина стає особою, яка керує заявником, Додаток відзначається в пункті 5 (g); і

(b) заява органу, яка перевіряє особу з кваліфікаційним холдингом в державі його зареєстрованого офісу, який не знає, що особа з кваліфікаційним холдингом у заявника не несе відповідальності.

(7) Де особа з кваліфікаційним холдингом в абітурі 5 (а) є особою, яка має кваліфікаційний холдинг в установі, фінансовою установою або іншою особою, яка працює на фінансовому ринку, що має свій головний офіс в державі Учасника та установи, фінансової установи або іншої особи, яка працює на фінансовому ринку, підлягає нагляду компетентним органом в державі членів її зареєстрованого офісу, яка оцінила довіру особи, яка має кваліфікаційний холдинг, заявник подає:

(a) Додаток відзначається в пункті 5 (d) за особу, кваліфіковану для участі в абітурієнті та, якщо особа стає особою, яка контролює заявника, Додаток відзначається в пункті 5 (г); та

(b) заява органу, яка здійснює контроль за установою, фінансовою установою або іншою особою, яка займається фінансовим ринком, що не відомо, що особа з кваліфікаційною участю у заявника не несе відповідальності.

§ 7

Повідомлення про наміри придбання або збільшення кваліфікованої участі в, або контроль, електронна грошова установа

(К § 52б (4) Акту)

(1) Повідомлення про намір набути або збільшення кваліфікованої участі в або контрольному електронному грошових установах здійснюється за формою модель якої встановлюється в додатку 6 до цього Замовлення. Повідомлення буде включати вказівники, які зазначені в пункті 2.

(2) Додатки, що містять основну інформацію про особу, яка має намір набути або збільшити кваліфіковану участь у роботі або управляти електронним грошовим закладом (підсилювачем) та іншої інформації, пов’язаної з цією метою, є:

(а) докази авторизації бізнесу;

(b) доказ походження фінансових ресурсів, з яких здійснюється придбання або збільшення кваліфікаційного холдингу;

(c) фінансова звітність;

(d) відомості про осіб з близькими посиланнями;

(e) опис відносин з електронним грошовим інститутом, в якому має намір набути або збільшити кваліфіковану участь або контролювати її та відносини з особами з особливими відносинами (9) до електронного грошового закладу, але принаймні особам, які є керівниками або членами наглядової ради електронного грошового закладу;

(f) перелік менеджерів, де непідсилювач є юридичною особою, і, за кожну особу, що входить до цього списку, доказ доброчесності, виданого іноземною державою і анкетою, зазначеним у додатку 2 до цієї Укази, крім базової інформації, що міститься в ч. A цього Додаток;

(г) перелік осіб, які, що діють у відповідності з особою, що надсилають повідомлення, мають, набувають або підвищують кваліфіковану участь у роботі або управляти електронним грошовим закладом, з реквізитами таких осіб, що вказують на кількість частки або іншої форми участі, а також опис фактів на підставі яких здійснюється практика комплаєнсу;

(h) стратегічний план;

(i) доказ доброчесності, виданого іноземною державою нотифікатора;

(j) анкета, що надається в додатку 3 до цього Регламенту, заповненого нотифікатором; та

(k) опис факту, на підставі якого непідсилювач стає особою, яка контролює 8) електронним грошових установ і доказ походження фінансових ресурсів, які будуть використані для придбання частки неконтрольованого акціонера.

§ 9

Особливі положення щодо визначення або контролю наміру набути або підвищення кваліфікованої участі в електронній грошовій установі

(1) Якщо ви не визначилися або збільшить кваліфіковану участь в електронній грошовій установі або підпорядковується особою, яка протягом останніх 5 років отримала чеський національний банк

(а) надана згода на придбання або збільшення кваліфікаційних холдингів в електронному грошових установах; або

(b) не висловила, на підставі повідомлення, поданої, наміру набути або збільшити кваліфіковану участь в електронній грошовій установі або контролювати її опозицію;

вона дає повідомлення про форму, модель якої викладена в додатку 6 до цього Наказу, до якого вона буде супроводжувати анекси, зазначені у статті 7 (2), які були поправлені і заява про те, що інша інформація і супровід документів, поданих до Чеського Національного банку в попередньому заяві про затвердження або повідомлення проекту залишаються незмінними.

(2) Де одержувач є наміром набути або збільшити кваліфікаційну участь в електронній грошовій установі або контролювати юридичною особою, яка є установою, фінансовою установою або іншою особою, яка займається фінансовим ринком, який має свій зареєстрований офіс в державі Учасника і підлягає нагляду компетентним органом в державі його зареєстрованого офісу, він подає повідомлення про форму, модель якого встановлюється в додатку 6 до цього Регламенту, що супроводжується:

(а) докази авторизації бізнесу;

(b) стратегічний план,

(c) доказ походження фінансових ресурсів, з яких здійснюється придбання або збільшення кваліфікаційного холдингу;

(d) заява контролюючого органу, що не відомо, що особа не є довірливою особою; і

(e) опис факту, на підставі якого непідсилювач стає особою, яка керує 8) електронним грошових установ і доказ походження фінансових ресурсів, які використовуються для придбання частки неконтрольованого акціонера.

(3) Де одержувач є наміром придбання або збільшення кваліфікаційної участі в електронній грошовій установі або бути контрольованою особою, яка має кваліфікаційну участь в установі, фінансовій установі або іншої особи, яка займається фінансовим ринком, що знаходиться в державі Учасника та підпорядковується наглядом компетентного органу в державі членів її зареєстрованого офісу, який оцінив достовірність винуватця, нотифікатор подає повідомлення у вигляді, модель якого встановлюється в Додаток 6 до цього Регламенту, що супроводжується Анексами, зазначеними в пункті 2 (а), (b) і (e), і

(а) заява органу, яка здійснює контроль за установою, фінансовою установою або іншою особою, що працює на фінансовому ринку, що не відомо, що нотифікатор не є надійними особами; і

(b) доказ походження фінансових ресурсів, з яких покривається придбання або збільшення кваліфікаційного холдингу, якщо це безпосередньо участь в електронній грошовій установі кошти.

Цитування	Указ No 141 / 2011 Coll., про виконання діяльності платіжних установ, електронних грошових установ, провайдерів малогабаритних платіжних послуг та видавців електронних грошових коштів
Тип нормативного акту	-
Автор	-
Збірка	Збірка законів

Дата оприлюднення	27.05.2011
Чинний від	27.05.2011
Чинний до	-
Стан	Чинний

Указ No 141 / 2011 Кол.

Зміст

ČÁST PRVNÍ

§ 1

§ 2

ČÁST DRUHÁ

HLAVA I

§ 3

§ 4

HLAVA II

§ 5

HLAVA III

§ 6

§ 7

§ 9

Зміст

Коментарі 0

Інформація про нормативний акт

Партнерські сайти

Обране

Історія перегляду