Что такое Указ No 141/2011 Сб.?

Постановление No 141/2011 Сб. об осуществлении деятельности платежных учреждений, учреждений электронных денег, мелких поставщиков платежных услуг и мелких издателей электронных денег — Постановление об осуществлении деятельности платежных учреждений, учреждений электронных денег, мелких поставщиков платежных услуг и мелких эмитентов электронных денег.

Когда вступил Указ No 141/2011 Сб. вступления в силу?

Указ No 141/2011 Сб. вступил в силу 27.05.2011.

Является Указ No 141/2011 Сб. по-прежнему действующий?

Да, Указ No 141/2011 Сб. по-прежнему действителен и в силе.

Указ No 141/2011 Сб. - Постановление об осуществлении деятельно...

141

Приказ

13 мая 2011 года

об осуществлении деятельности платежных учреждений, учреждений электронных денег, мелких поставщиков платежных услуг и мелких эмитентов электронных денег

В соответствии со статьей 142 Закона No 284 / 2009 Coll., о платеже, с поправками, внесенными Законом No 139 / 2011 Coll. (далее именуемым «Законом»), Чешский национальный банк предусматривает реализацию § 9 (3), § 11 (2), § 17 (4), § 18 (6), § 20 (4), § 23 (3), § 26 (4), § 29 (2), § 37 (3), § 39 (2), § 47 (3), § 48 (4), § 52a (5), § 52b (3) и § 56 (2):

ČÁST PRVNÍ

Общие положения

§ 1

Тема вопроса

Настоящий Указ реализует соответствующие положения Европейского Союза1 и предусматривает

а форму модели и содержание Приложений;

1. заявления на получение разрешения на деятельность платежного учреждения;

2. запросы на внесение в реестр мелких поставщиков платежных услуг;

3. заявления на получение разрешения на деятельность учреждения электронных денег;

4. запросы на регистрацию мелких эмитентов электронных денег;

5. уведомление о намерении приобрести, увеличить, прекратить или уменьшить квалифицированное участие в учреждении электронных денег или контролировать или прекратить контролировать учреждение электронных денег;

6. уведомление о намерении платежного учреждения и учреждения электронных денег предоставлять платежные услуги через агента по продаже, поручать осуществление определенных видов деятельности другому лицу и осуществлять деятельность в принимающем государстве-члене;

7. уведомление об изменении информации, содержащейся в заявке на получение разрешения на деятельность платежного учреждения электронных денег или учреждения электронных денег;

8. Уведомление об изменениях данных, содержащихся в заявке на регистрацию в реестре поставщиков платежных услуг малого масштаба или в реестре эмитентов электронных денег малого масштаба;

(b) каким образом выполняются требования к системе управления и контроля платежных и электронных денежных учреждений;

c правила расчета суммы собственных средств и расчета достаточности капитала платежного учреждения и учреждения электронных денег, включая индивидуальные подходы, которые могут применяться при расчете достаточности капитала; и

(d) активы, в которые платежное учреждение, учреждение электронных денег, поставщик платежных услуг малого масштаба и мелкий эмитент электронных денег могут инвестировать средства, вверенные для проведения платежной операции (далее именуемые «инвестиционные ограничения»).

§ 2

Определение терминов

Для целей настоящего Указа:

(a) документ, удостоверяющий неприкосновенность, выданный иностранным государством, документ, аналогичный тому, который содержится в Реестре наказаний, выданном иностранным государством не ранее чем за 3 месяца;

1 если физическое лицо является гражданином и иностранным государством, в котором физическое лицо пребывало непрерывно более 6 месяцев в течение последних 3 лет;

2 в котором юридическое лицо имеет свой зарегистрированный офис или имело свой зарегистрированный офис в течение последних 3 лет, а также в иностранном государстве, в котором юридическое лицо имеет или имеет организационную составляющую предприятия в течение последних 3 лет, при условии, что правовая система этого государства регулирует уголовную ответственность юридических лиц;

(b) полную выписку из реестра предпринимателей или других реестров в соответствии с другим законодательством (2) или из аналогичных реестров иностранных государств, содержащую информацию, действовавшую на момент подачи заявления или уведомления, включая информацию о заявлении на внесение в соответствующий реестр, которое не было осуществлено на дату подачи заявления или уведомления, и документ, разрешающий осуществление другой деятельности, если он выдан в соответствии с другим законодательством (3), или другой аналогичный документ, выданный компетентным органом иностранного государства;

(c) финансовое учреждение (финансовое учреждение)23 в соответствии с Регламентом (ЕС) No 575/2013 Европейского парламента и Совета от 26 июня 2013 года о пруденциальных требованиях к кредитным учреждениям и инвестиционным фирмам и внесении изменений в Регламент (ЕС) No 648/2012 ("Регламент"),

d) финансовые ведомости

1. годовые отчеты и счета за последние 3 финансовых года или за период, в течение которого лицо осуществляет предпринимательскую деятельность, если этот период составляет менее 3 финансовых лет; если лицо входит в состав консолидированной единицы, также консолидированные годовые отчеты и финансовые отчеты за тот же период; (4) если счета должны быть проверены аудитором, счета, таким образом, проверены;

2. доказательства доходов, активов и обязательств за последние 3 года в случае физического лица;

(e) гибридное платежное учреждение или учреждение электронных денег, которое осуществляет коммерческую деятельность, отличную от той, для которой требуется разрешение в соответствии с законом;

(f) информация о лицах, имеющих тесные связи, список лиц, тесно связанных с заявителем, описание структуры группы и способа связи, включая графически проиллюстрированные отношения между лицами, имеющими тесные связи, а также сообщение о том, не препятствует ли правовой порядок государства, в котором группа имеет тесные связи, надзору Чешского национального банка; для лиц, имеющих тесные связи с заявителем, также предоставляются сведения о лицах, упомянутых в пункте (m), и предмет деятельности отдельных лиц, имеющих тесные связи;

(g) информационная система функционального подразделения, обеспечивающая получение, обработку, передачу, обмен и хранение информации в любой форме, включая соответствующее техническое оборудование;

h) учреждения

1. банк или иностранный банк,

2. сберегательные и кредитные кооперативы;

3. дилер по ценным бумагам, который выполняет условия § 8a (1), (2) или (3) Закона No 256 / 2004 Coll. о бизнесе на рынке капитала с поправками,

(i) капитальные вложения участвующего ценного бумага, коммерческого интереса, доли участника или аналогичной стоимости актива или любого требования, погашение которого зависит от условия субординации (5);

(j) бизнес-план заявителя на первые три финансовых года, составленный в формате финансовой отчетности в соответствии с Законом о бухгалтерском учете (6), подкрепленный реальными экономическими расчетами, вместе с комментарием, содержащим:

1. намерения заявителя с точки зрения размера и объема платежных услуг или электронных денег или других видов деятельности, предусмотренных законом, и описание предполагаемого способа их достижения, включая характеристики целевой группы заявителя и бизнес-сети;

2. основание и допущения, на которых основан план, и обоснование последовательности количественных данных плана и реальности планируемых результатов действия;

(k) решение о банкротстве решения о банкротстве в соответствии с законом о банкротстве и его методами разрешения (7) или аналогичное решение в соответствии с другим законом или законодательством иностранного государства;

(l) стратегическая цель намерения приобрести или увеличить квалифицированное участие или стать лицом, контролирующим его, которая должна включать информацию о:

1. период, в течение которого должно состояться квалифицированное участие или быть лицом, контролирующим,

2 ожидаемое изменение уровня квалификационного участия в краткосрочной и долгосрочной перспективе;

3. расчетный уровень вовлеченности в стратегическое управление учреждением электронных денег;

4 любая поддержка учреждения электронных денег дополнительным капиталом, если это необходимо для развития деятельности или поддержания деятельности;

5. соглашение с другими членами учреждения электронных денег; и

6 развитие деятельности учреждения электронных денег в отношении действующего бизнес-плана, политики распределения прибыли или возмещения убытков, метода финансирования дальнейшего развития, системы управления и контроля и любых изменений в кадровом и стратегическом развитии; Это не применяется, если квалификационный холдинг не превышает 20%;

m) подробности о лице

1. в случае юридического лица, коммерческой фирмы или имени, зарегистрированного офиса и идентификационного номера лица, если таковые имеются,

2. в случае физического лица имя и фамилия, номер рождения, дата рождения, если номер рождения не присвоен, адрес проживания в виде улицы, описательный номер, муниципалитет, часть муниципалитета, почтовый индекс и штат; коммерческое предприятие, место ведения бизнеса и идентификационный номер лица также присвоены предпринимателю, включенному в коммерческий реестр,

n) данные о профессиональном опыте

1. сведения о виде профессионального опыта;

2. указание лица, с которым он или она практиковались;

3. указание классификации занятости и описание осуществляемой деятельности;

4 определение продолжительности деятельности, указанной в пункте 3;

5. согласие на выполнение рабочего задания, требуемого другим законодательством, в случае необходимости;

o) данные об образовании

1 название и тип или тип учебного заведения, учебная программа, направленность учебной программы, продолжительность учебной программы, метод и дата завершения обучения и, при необходимости, полученные академические степени; и

2. обзор курсов, стажировок и учебных поездок, имеющих отношение к деятельности платежного учреждения или учреждения электронных денег, с указанием года завершения, направленности, продолжительности и, при необходимости, полученных названий.

ČÁST DRUHÁ

Разрешение, регистрация, уведомление и протокол

HLAVA I

Платежные учреждения

Заявление на получение разрешения на эксплуатацию платежного учреждения

(K § 9 (3) Закона)

§ 3

(1) Заявка на получение разрешения на деятельность платежного учреждения оформляется по форме, образец которой приведен в Приложении 1 к настоящему Постановлению. Заявка включает приложения, упомянутые в пунктах 2-5.

(2) Приложения, содержащие основную информацию о заявителе:

(a) доказательство авторизации бизнеса;

(b) доказательство происхождения первоначального капитала и, где это применимо, других финансовых ресурсов и размера выплаты капитала, если эта информация не является очевидной из документа о разрешении на ведение бизнеса;

c) финансовые ведомости; и

(d) перечень заявлений об аннулировании решений высшего органа власти заявителя, которые на дату подачи заявления не были окончательно прекращены, когда такие заявления были поданы и когда такие предложения могли оказать значительное влияние на дальнейшее функционирование заявителя.

(3) Приложениями, содержащими информацию о запрашиваемой деятельности платежного учреждения, являются:

бизнес-план;

(b) описание системы управления и контроля в рамках статьи 18 (1) - (5) Закона и настоящего Указа;

(c) метод, выбранный для защиты средств, вверенных для выполнения платежной операции; в зависимости от метода защиты, выбранного в соответствии с § 20 (1) или (2) Закона, процедуры обеспечения надлежащей и отдельной регистрации таких средств, вверенных и их депозита на отдельном счете и правила инвестирования средств, или проект договора страхования или договора, предусматривающий другую сопоставимую гарантию, вместе с подтверждением лица, упомянутого в § 20 (3) Закона, что в случае разрешения на эксплуатацию платежного учреждения, договор будет заключен,

(d) описание механизмов осуществления индивидуальных платежных услуг в соответствии со статьей 8 (1) Закона и связанных с ними видов деятельности, которые заявитель намеревается предоставить с учетом индивидуальных условий заявителя, в частности описание обращения с наличными и безналичными денежными средствами, ход платежной операции, включая принятие и исполнение платежных поручений, выпуск платежных инструментов и предоставление кредита;

(e) описание персонала, организационной и технической безопасности различных видов деятельности, которые всегда должны включать ожидаемое количество персонала, разделенного на соответствующие организационные отделы, описание информационной системы, системы бухгалтерского учета и финансовой отчетности и, если заявитель намеревается использовать коммерческих агентов, описание их деятельности и проверок;

(f) описание предмета, объема и способа, в котором платежное учреждение осуществляет иную предпринимательскую деятельность, чем та, для которой требуется разрешение в соответствии с законом; и

(g) проект подхода, который будет применяться платежным учреждением при расчете достаточности капитала, включая обоснование предлагаемого подхода, данные, используемые для расчета достаточности капитала, и расчет достаточности капитала в соответствии со всеми подходами в структуре в соответствии с отчетом о собственных средствах платежного учреждения, как это предусмотрено Чешским национальным банком20.

(4) Приложениями, содержащими информацию о руководителях заявителя, являются:

a анкету, предусмотренную в приложении 2 к настоящему приказу, заполненную для каждого ответственного лица;

(b) информацию о профессиональной практике и обучении каждого управляющего, который фактически управляет деятельностью платежных услуг; и

c доказательство добросовестности, выданное иностранным государством каждому из руководителей.

(5) Приложениями, содержащими информацию о лицах с квалифицированным участием в заявителе и лицах с тесными связями с заявителем, являются:

(a) список лиц, которые имеют квалифицированное участие в заявителе, и лиц, которые имеют квалифицированное участие в заявителе, действуя по соглашению с другим лицом, включая графически иллюстрированные отношения между этими лицами, с подробной информацией об этих лицах, с указанием размера участия в заявителе или других форм участия в заявителе, для лиц, действующих по соглашению, факт, на основании которого имеет место поведение, и анкета, предусмотренная в приложении 3 к настоящему Регламенту, заполненная для каждого лица, включенного в этот список;

(b) список старших юридических лиц, упомянутых в пункте (а), и для каждого лица, включенного в этот список, вопросник, предусмотренный в Приложении 2 к настоящему Указу, за исключением основной информации, перечисленной в Части А настоящего Приложения;

c доказательство неприкосновенности, выданное иностранным государством каждому лицу, упомянутому в пункте а, и каждому лицу, указанному в пункте b;

(d) доказательство авторизации бизнеса каждого лица, указанного в пункте (a);

(e) финансовой отчетности каждого лица, указанного в пункте (a);

f информацию о лицах, тесно связанных с заявителем; и

(g) описание факта, на основании которого лицо, упомянутое в пункте (а), становится лицом, контролирующим 8 заявителя, когда происходит контроль.

(6) Если лицо с квалифицированным участием в заявителе, как указано в пункте 5 (а), является лицом, которое является учреждением, финансовым учреждением или другим лицом, занимающимся финансовым рынком, которое имеет свой главный офис в государстве-члене и подлежит надзору компетентным органом в государстве-члене его зарегистрированного офиса, который оценил доверие к лицам, составляющим его уставный орган или членам его уставного органа, заявитель должен представить для этого лица:

(a) Приложение, упомянутое в пункте 5 (d), и, если это лицо становится лицом, контролирующим заявителя, Приложение, упомянутое в пункте 5 (g); и

(b) заявление органа, осуществляющего надзор за лицом с квалификационным холдингом в государстве его зарегистрированного офиса, о том, что он не знает, что лицо с квалификационным холдингом в заявителе не заслуживает доверия.

(7) Если лицо с квалификационным холдингом в заявителе, как указано в пункте 5 (а), является лицом, которое имеет квалификационный холдинг в учреждении, финансовом учреждении или другом лице, действующем на финансовом рынке, имеющем свой главный офис в государстве-члене, и это учреждение, финансовое учреждение или другое лицо, действующее на финансовом рынке, подлежит надзору компетентным органом в государстве-члене его зарегистрированного офиса, который оценил доверие к лицу, имеющему квалификационный холдинг, заявитель должен представить:

(a) Приложение, упомянутое в пункте 5 (d), на лицо, имеющее право участвовать в деятельности заявителя, и, если это лицо становится лицом, контролирующим заявителя, Приложение, упомянутое в пункте 5 (g); и

(b) заявление органа, осуществляющего надзор за учреждением, финансовым учреждением или другим лицом, занимающимся финансовым рынком, о том, что не известно, что лицо, имеющее квалифицированное участие в заявителе, не заслуживает доверия.

§ 4

(1) Заявитель, намеревающийся предоставить платежные услуги через агента по продаже, должен, помимо информации, предусмотренной в статье 3, предоставить информацию о:

(a) система управления и контроля в отношении соблюдения обязательств, связанных с борьбой с легализацией агентом доходов от преступлений и финансирования терроризма;

(b) меры по обеспечению соответствия деятельности агента действующему законодательству и разрешения на деятельность платежного учреждения, включая меры по обеспечению контроля качества платежных услуг, предоставляемых агентом;

(c) порядок и периодичность предоставления агентом по продаже подтверждающих документов для обеспечения обязательства платежного учреждения перед Чешским национальным банком;

(d) способ подготовки коммерческого агента для обеспечения требуемого качества предоставляемых платежных услуг и соблюдения применимого законодательства;

(e) критерии оценки достоверности, компетентности и достаточного опыта коммерческого агента, являющегося физическим лицом, и менеджера коммерческого агента, являющегося юридическим лицом, включая перечень документов, которые платежная организация потребует от коммерческого агента для этой цели;

f средства непрерывной проверки достоверности, компетентности и достаточного опыта каждого лица, указанного в пункте е;

g способ хранения, записи и обновления данных о каждом лице, упомянутом в пункте е.

(2) Заявитель также представляет проект стандартного договора между платежным учреждением и агентом.

HLAVA II

Поставщик платежных услуг малого диапазона

§ 5

Заявление на внесение в реестр мелких поставщиков платежных услуг

(пункт 3 статьи 37 Закона)

(1) Заявка на внесение в реестр мелких поставщиков платежных услуг оформляется по форме, образец которой изложен в Приложении 4 к настоящему Порядку. Заявка включает приложения, упомянутые в пунктах 2-5.

(2) Приложением, содержащим основную информацию о заявителе, является документ о разрешении на предпринимательскую деятельность.

(3) Приложениями, содержащими информацию о заявителе, если он является физическим лицом и ведущим лицом, являются:

a доказательство добросовестности, выданное иностранным государством заявителя и каждым руководителем; и

b анкету, предусмотренную в Приложении 12 к настоящему Постановлению, для каждого ответственного лица.

(4) Приложениями, содержащими информацию о запрашиваемой деятельности мелкомасштабного поставщика платежных услуг, являются:

(a) бизнес-план, в котором заявитель также оценивает соблюдение ограничений, предусмотренных статьей 36 (2) Закона, с достаточным планированием в течение первых 12 месяцев требуемой деятельности;

(b) описание механизмов осуществления индивидуальных платежных услуг в соответствии со статьей 8 (1) Закона и связанных с ними видов деятельности, которые заявитель намеревается предоставить с учетом индивидуальных условий заявителя, в частности описание обращения с наличными и безналичными денежными средствами, ход платежной операции, включая принятие и исполнение платежных поручений, выпуск платежных инструментов и предоставление кредита; и

(c) метод, выбранный для защиты средств, доверенных к исполнению платежной операции; в зависимости от метода защиты, выбранного в соответствии с § 20 (1) или (2) Закона, процедуры обеспечения надлежащей и отдельной регистрации таких доверенных средств и их депозита на отдельном счете и правила инвестирования средств, или проект договора страхования или договора, предусматривающий другую сопоставимую гарантию, вместе с подтверждением лица в соответствии с § 20 (3) Закона, что в случае внесения заявителя в реестр мелких поставщиков платежных услуг, договор будет заключен.

(5) Если заявитель намеревается предоставить потребительский кредит в соответствии с Законом о потребительском кредите в связи с осуществлением деятельности в соответствии с пунктом 1(b) параграфа 8 Закона, он также прилагает доказательство суммы первоначального капитала (23) и его происхождения.

(6) Если поставщик платежных услуг малого масштаба применяется в соответствии с разделом 42 Закона о расширении сферы платежных услуг, он подает заявление по форме, образец которой изложен в Приложении 4 к настоящему Постановлению. Заявка включает приложения, указанные в пункте 4, в отношении которых происходит изменение сферы применения платежных услуг. Если заявление о продлении регистрации для предоставления потребительского кредита подается в соответствии с Законом о потребительском кредите, оно также прилагает документы, указанные в пункте 5.

HLAVA III

Институты электронных денег

§ 6

Заявление на получение разрешения на управление учреждением электронных денег

(пункт 3 статьи 47 Закона)

(1) Заявка на получение разрешения на деятельность учреждения электронных денег оформляется по форме, образец которой приведен в Приложении 5 к настоящему Постановлению. Заявка включает приложения, упомянутые в пунктах 2-5.

(2) Приложения, содержащие основную информацию о заявителе:

(a) доказательство авторизации бизнеса;

(b) доказательство происхождения первоначального капитала и, где это применимо, других финансовых ресурсов и размера выплаты капитала, если эта информация не является очевидной из документа о разрешении на ведение бизнеса;

c) финансовые ведомости; и

(d) перечень заявлений об аннулировании решений высшего органа власти заявителя, которые на дату подачи заявления не были окончательно закрыты, где такие заявления были поданы и где такие предложения, вероятно, окажут значительное влияние на дальнейшее функционирование компании.

(3) Приложениями, содержащими информацию, относящуюся к запрашиваемой деятельности учреждения электронных денег, являются:

бизнес-план;

(b) описание системы управления и контроля в рамках раздела 52с (1) - (5) Закона и настоящего Указа;

(c) метод, выбранный для защиты средств в соответствии со Статьей 52e (1) или (2) Закона, если это средства, на которые выдаются электронные деньги, или средства, вверенные для выполнения платежной операции, не связанной с электронными деньгами; в зависимости от выбранного метода защиты, процедуры обеспечения надлежащей и отдельной регистрации таких средств и их депозита на отдельном счете и правила инвестирования средств, или проект договора страхования или договора, предусматривающий другую сопоставимую гарантию, вместе с подтверждением лица в соответствии со Статьей 52e (3) Закона, что в случае разрешения на эксплуатацию учреждения электронных денег, договор будет заключен;

(d) описание того, как индивидуальная деятельность в соответствии со статьей 46 (2) Закона и связанная с ней деятельность, которую заявитель намеревается предоставить, с учетом индивидуальных условий заявителя, в частности описание выпуска и хранения электронных денег и выполнения платежных операций, включая их обмен, обращение с наличными и безналичными денежными средствами, ход платежной операции, включая принятие и исполнение платежных поручений, выпуск платежных инструментов и предоставление кредита;

(e) описание персонала, организационной и технической безопасности различных видов деятельности, которые всегда должны включать ожидаемое количество персонала, разделенного на соответствующие организационные отделы, описание информационной системы, системы бухгалтерского учета и финансовой отчетности и, если заявитель намеревается использовать коммерческих агентов, описание их деятельности и проверок;

(f) описание предмета, объема и способа, в котором учреждение электронных денег осуществляет предпринимательскую деятельность, отличную от той, для которой требуется разрешение в соответствии с законом; и

(g) проект подхода, который будет применяться учреждением электронных денег при расчете требования к капиталу для покрытия рисков, связанных с предоставлением платежных услуг, не связанных с электронными деньгами, включая обоснование предлагаемого подхода, данные, используемые для расчета достаточности капитала, и расчет достаточности капитала согласно всем подходам в структуре согласно отчету о капитале учреждения электронных денег, предоставленному Постановлением о представлении информации Чешским национальным банком20.

(4) Приложениями, содержащими информацию о руководителях заявителя, являются:

a анкету, предусмотренную в приложении 2 к настоящему приказу, заполненную для каждого ответственного лица;

(b) данные о профессиональном опыте и подготовке любого ведущего лица, которое фактически управляет деятельностью по выпуску электронных денег и оказанию платежных услуг; и

c доказательство добросовестности, выданное иностранным государством каждому из руководителей.

(5) Приложениями, содержащими информацию о лицах с квалифицированным участием в заявителе и лицах с тесными связями с заявителем, являются:

(a) список лиц, которые имеют квалифицированное участие в заявителе, и лиц, которые, действуя по соглашению с другим лицом, имеют квалифицированное участие в заявителе, включая графически иллюстрированные отношения между этими лицами, с подробностями этих лиц, с указанием суммы участия в заявителе или других форм участия в заявителе, факта, на основе которого основано поведение, и анкеты, предусмотренной в приложении 3 к настоящему Регламенту, заполненной для каждого лица, включенного в этот список;

(b) список старших юридических лиц, упомянутых в пункте (а), и для каждого лица, включенного в этот список, вопросник, предусмотренный в Приложении 2 к настоящему Указу, за исключением основной информации, перечисленной в Части А настоящего Приложения;

c доказательство неприкосновенности, выданное иностранным государством каждому лицу, упомянутому в пункте а, и каждому лицу, указанному в пункте b;

(d) доказательство авторизации бизнеса каждого лица, указанного в пункте (a);

(e) финансовой отчетности каждого лица, указанного в пункте (a);

f информацию о лицах, тесно связанных с заявителем; и

(g) описание факта, на основании которого лицо, упомянутое в пункте (а), становится лицом, контролирующим 8 заявителя, когда происходит контроль.

(6) Если лицо с квалифицированным участием в заявителе, как указано в пункте 5 (а), является лицом, которое является учреждением, финансовым учреждением или другим лицом, занимающимся финансовым рынком, которое имеет свой главный офис в государстве-члене и подлежит надзору компетентным органом в государстве-члене его зарегистрированного офиса, который оценил доверие к лицам, составляющим его уставный орган или членам его уставного органа, заявитель должен представить для этого лица:

(a) Приложение, упомянутое в пункте 5 (d), и, если это лицо становится лицом, контролирующим заявителя, Приложение, упомянутое в пункте 5 (g); и

(b) заявление органа, осуществляющего надзор за лицом с квалификационным холдингом в государстве его зарегистрированного офиса, о том, что он не знает, что лицо с квалификационным холдингом в заявителе не заслуживает доверия.

(7) Если лицо с квалификационным холдингом в заявителе, как указано в пункте 5 (а), является лицом, которое имеет квалификационный холдинг в учреждении, финансовом учреждении или другом лице, действующем на финансовом рынке, имеющем свой главный офис в государстве-члене, и это учреждение, финансовое учреждение или другое лицо, действующее на финансовом рынке, подлежит надзору компетентным органом в государстве-члене его зарегистрированного офиса, который оценил доверие к лицу, имеющему квалификационный холдинг, заявитель должен представить:

(a) Приложение, упомянутое в пункте 5 (d), на лицо, имеющее право участвовать в деятельности заявителя, и, если это лицо становится лицом, контролирующим заявителя, Приложение, упомянутое в пункте 5 (g); и

(b) заявление органа, осуществляющего надзор за учреждением, финансовым учреждением или другим лицом, занимающимся финансовым рынком, о том, что не известно, что лицо, имеющее квалифицированное участие в заявителе, не заслуживает доверия.

§ 7

Уведомление о намерении приобрести или увеличить квалифицированное участие в учреждении электронных денег или контроль над ним

(K § 52b (4) Закона)

(1) Уведомление о намерении приобрести или увеличить квалифицированное участие в учреждении электронных денег или контроль над ним производится по форме, модель которой изложена в Приложении 6 к настоящему Постановлению. Уведомление включает приложения, упомянутые в пункте 2.

(2) Приложениями, содержащими основную информацию о лице, которое намерено приобрести или увеличить квалифицированное участие в учреждении электронных денег (уведомителе) или осуществлять контроль над ним, и другую информацию, связанную с этой целью, являются:

(a) доказательство авторизации бизнеса;

b доказательство происхождения финансовых ресурсов, из которых покрывается приобретение или увеличение квалификационного холдинга;

c) финансовые ведомости;

d информацию о лицах, имеющих тесные связи;

e описание отношений с учреждением электронных денег, в котором оно намеревается приобрести или увеличить квалифицированное участие или контролировать его, и отношений с лицами, имеющими особые отношения 9 к учреждению электронных денег, но по крайней мере с лицами, являющимися руководителями или членами наблюдательного совета учреждения электронных денег;

(f) список руководителей, в котором уведомителем является юридическое лицо, и для каждого лица, включенного в этот список, доказательство добросовестности, выданное иностранным государством, и вопросник, упомянутый в Приложении 2 к настоящему Указу, за исключением основной информации, перечисленной в Части А настоящего Приложения;

(g) список лиц, которые, действуя в соответствии с лицом, представляющим уведомление, имеют, приобретают или увеличивают квалифицированное участие в учреждении электронных денег или контролируют его, с подробной информацией о таких лицах, с указанием суммы доли или другой формы участия, и описанием фактов, на основе которых имеет место практика соблюдения;

h) стратегический план;

(i) доказательство добросовестности, выданное иностранным государством уведомителя;

j вопросник, предусмотренный в приложении 3 к настоящим Правилам, заполненный уведомителем; и

(k) описание факта, на основании которого уведомитель становится лицом, контролирующим 8) учреждение электронных денег и доказательство происхождения финансовых ресурсов, которые будут использованы для выкупа доли неконтролирующего акционера.

§ 9

Конкретные положения для уведомления или контроля за намерением приобрести или увеличить квалифицированное участие в учреждении электронных денег

(1) Если уведомителем является намерение приобрести или увеличить квалифицированное участие в учреждении электронных денег или быть контролируемым лицом, которое последние 5 лет является Чешским национальным банком.

(a) дал согласие на приобретение или увеличение квалификационных активов в учреждении электронных денег или контроль над ним; или

(b) не выразил на основании представленного уведомления намерения приобрести или увеличить квалифицированное участие в учреждении электронных денег или контролировать его противодействие;

Уведомление на бланке, образец которого изложен в Приложении 6 к настоящему Постановлению, к которому оно должно сопровождать приложения, указанные в Статье 7 (2), которые были изменены, и заявление о том, что другая информация и подтверждающие документы, представленные в Чешский национальный банк в предыдущей заявке на утверждение или уведомление о проекте, остаются неизменными.

(2) Если уведомителем является намерение приобрести или увеличить квалифицированное участие в учреждении электронных денег или контролироваться юридическим лицом, которое является учреждением, финансовым учреждением или другим лицом, занимающимся финансовым рынком, имеющим свой зарегистрированный офис в государстве-члене ЕС и подлежащим надзору компетентного органа в государстве своего зарегистрированного офиса, он должен представить уведомление по форме, модель которой изложена в Приложении 6 к настоящему Регламенту, сопровождаемое:

(a) доказательство авторизации бизнеса;

стратегический план,

c доказательство происхождения финансовых ресурсов, из которых покрывается приобретение или увеличение квалификационного холдинга;

d заявление надзорного органа о том, что ему не известно, что это лицо не является надежным лицом; и

(e) описание факта, на основании которого уведомитель становится лицом, контролирующим 8) учреждение электронных денег и доказательство происхождения финансовых ресурсов, которые будут использованы для скупки доли неконтролирующего акционера.

(3) Если уведомителем является намерение приобрести или увеличить квалифицированное участие в учреждении электронных денег или быть контролируемым лицом, имеющим квалифицированное участие в учреждении, финансовом учреждении или другом лице, занимающемся финансовым рынком, расположенном в государстве-члене, и подлежащим надзору компетентного органа в государстве-члене его зарегистрированного офиса, который оценил доверие к уведомителю, уведомитель должен представить уведомление в форме, модель которой изложена в Приложении 6 к настоящему Регламенту, в сопровождении Приложений, упомянутых в пункте 2 (a), (b) и (e), и

(a) заявление органа, осуществляющего надзор за учреждением, финансовым учреждением или другим лицом, действующим на финансовом рынке, о том, что уведомитель не является надежным лицом; и

(b) доказательство происхождения финансовых ресурсов, из которых покрывается приобретение или увеличение квалификационного холдинга, если оно осуществляется путем прямого участия в учреждении электронных денег.

Цитирование	Постановление No 141/2011 Сб. об осуществлении деятельности платежных учреждений, учреждений электронных денег, мелких поставщиков платежных услуг и мелких издателей электронных денег
Тип акта	-
Автор	-
Сборник	Сборник законов

Дата опубликования	27.05.2011
Действует с	27.05.2011
Действует до	-
Статус	Действующий

Указ No 141/2011 Сб.

Содержание

ČÁST PRVNÍ

§ 1

§ 2

ČÁST DRUHÁ

HLAVA I

§ 3

§ 4

HLAVA II

§ 5

HLAVA III

§ 6

§ 7

§ 9

Содержание

Комментарии 0

Информация об акте

Сайты-партнёры

Избранное

История просмотра