Указ No 201/2020 Сб.
Постановление о внесении изменений в Постановление No 247/2013 Сб. о заявках в соответствии с Законом об инвестиционных компаниях и инвестиционных фондах с изменениями, внесенными Указом No 344/2014 Сб.
Действующий
Приказ
Действует с 01.05.2020
Версии текста:
01.05.2020
27.04.2020
201
Декларация
20 апреля 2020 года
внесение изменений в Постановление No 247/2013 Сб. о заявках в соответствии с Законом об инвестиционных компаниях и инвестиционных фондах с поправками, внесенными Указом No 344/2014 Сб.
Чешский национальный банк предоставляет в соответствии с § 316 (6), § 318 (6), § 319 (6), § 320 (3), § 322 (5), § 324 (4), § 325 (6) и § 532 Закона No 240 / 2013 Coll. об инвестиционных компаниях и инвестиционных фондах с поправками, внесенными Законом No 336 / 2014 Coll. и Законом No 119 / 2020 Coll.:
Постановление No 247/2013 Сб. о заявках в соответствии с Законом об инвестиционных компаниях и инвестиционных фондах с изменениями, внесенными Указом No 344/2014 Сб., изменяется следующим образом:
1 В разделе 2 с) (2) слова "организационный компонент предприятия заменяется" филиалом.
2. В пункте 2 d) в конце пункта 1, запятая заменяется "а", а пункт 2 исключается.
Пункт 3 перенумерован в пункт 2.
3 в статье 2 f):
f) данные о лицах, имеющих тесные связи (4)
1. идентификация каждого лица с тесными связями; если лицо с тесной связью является лицом с зарегистрированным офисом в другом государстве-члене, также указание на то, является ли оно лицом, которое должно быть уполномочено надзорным органом другого государства-члена действовать в качестве регулируемого субъекта на финансовом рынке, или является ли оно контролирующим лицом этого лица и является лицом, имеющим тесные связи с зарегистрированным офисом в государстве-члене, а также доказательство того, что законодательство этого государства и способ его применения, включая его применимость, не препятствуют эффективному осуществлению надзора за уполномоченной компанией;
2 описание структуры группы и того, как она связана с графическим представлением отношений между каждым тесно связанным лицом, с указанием предмета их деятельности;
3. если лицо, имеющее тесные связи, является юридическим лицом, - определение 10 крупнейших членов в соответствии с долей прав голоса или всех членов, если юридическое лицо имеет менее 10 из них, и суммы их доли прав голоса, выраженной в процентах;
4 В пункте 2 j в конце пункта 2 точка заменяется запятой и добавляется следующая точка k:
"k) документ, касающийся приобретения или увеличения числа квалифицированных участников заявления лица о том, что:
1. имеет или приобретает холдинг на свое имя и за свой счет;
2. осуществлять или осуществлять права голоса в пользу третьего лица;
3. передал или намерен передать по договору или иному соглашению осуществление права голоса другому лицу;
4. существует или должен быть факт, на основании которого он является или становится контролируемым лицом;
5. действовать по согласованию с другим лицом, которому передано осуществление права голоса или которое оказывает значительное влияние на судопроизводство; и
6. имеет долги, превышающие 5% акций или активов лица, приобретающего или увеличивающего квалификационные холдинги; Это применяется mutatis mutandis к гарантиям, гарантиям и другим обязательствам, из которых могут возникнуть такие долги.
5. В статье 3 в конце пункта 2 точка заменяется на "а", и добавляется следующий пункт (d):
d) информация о лицах, имеющих тесные связи.
6. В статье 3 (3) (b) (2) слова "и обзор прошлого и настоящего членства выборных органов других юридических лиц" исключить.
7 В пункте 3 (3) b) в конце пункта 3 слово "a" заменяется запятой, в конце пункта 4 точка заменяется запятой и добавляются следующие пункты 5-7:
5. обзор функций в выборных органах и функций в других юридических лицах, в которые это лицо было назначено или иным образом призвано в течение последних 10 лет, и для каждого из этих юридических лиц, его идентификационные данные, предмет деятельности, описание выполняемой функции, период выполнения функции и указание на то, намерено ли руководство или лицо в соответствии с разделом 21 (5) Закона выполнять эту функцию параллельно с руководством или лицом в соответствии с разделом 21 (5) Закона заявителя и является ли функция исполнительным или неисполнительным членом;
6 описание финансовых и кадровых отношений ведущего лица по отношению к заявителю и другим управляющим лицам заявителя, контролирующим лицо заявителя и заявителя, контролируемых лицом и лицами этих лиц, если это применимо, а также акционерам или членам с квалифицированным участием в заявителе; и
7 предлагаемая функция этого лица в организации заявителя и краткое описание выполнения этой функции с точки зрения предоставленных полномочий и обязанностей.
Пункт 3 (4) гласит следующее:
"(4) Приложениями, содержащими информацию о лицах с квалифицированным участником (4) и лицах, которые, действуя по соглашению с другим лицом, получают квалифицированное участие в заявителе и контролирующем лице, являются:
(a) список лиц, имеющих квалификационное участие в заявителе, и лиц, которые, действуя по соглашению с другим лицом, достигают квалификационного участия в заявителе и контролирующих лицах, а также графически отображаемые отношения между этими лицами; для лиц, действующих по соглашению, также факт, на основании которого происходит согласованное поведение, и, в случае контроля заявителя, описание факта, на основании которого лицо становится лицом, контролирующим заявителя,
(b) для каждого лица, указанного в пункте (a):
1. идентификационные данные,
2. сведения о сумме доли капитала или права голоса, выраженной в процентах, и сумме вклада (далее именуемой "сумма доли") или описание любой другой формы применения существенного влияния на управление заявителем, в том числе о том, приобретается ли доля прямо или косвенно; в случае косвенной доли указание лица, через которое приобретается доля;
3. если лицо, указанное в пункте (а), является юридическим лицом, то также идентификация 10 крупнейших членов по доле в праве голоса или всех членов, если менее 10, и по сумме их акций,
4. доказательство авторизации бизнеса;
5. финансовые ведомости и другие документы, подтверждающие происхождение финансовых ресурсов, из которых было или должно быть покрыто приобретение квалификационного холдинга, за исключением случаев, когда оно уже перечислено в Приложении, упомянутом в пункте 2 (b);
6. доказательства достоверности и добросовестности, выданные иностранным государством;
7. документ, касающийся приобретения или увеличения квалификационного холдинга;
8 стратегическое намерение, связанное с приобретением или увеличением квалификационных авуаров;
9. обзор юридических лиц, в отношении которых лицо, упомянутое в пункте (а), является лицом, контролирующим или осуществляющим значительное влияние на управление этим лицом, и для каждого из этих юридических лиц идентификационные данные, его предмет и размер доли или описание любой другой формы применения значительного влияния на управление этим юридическим лицом;
10. обзор функций, выполняемых в выборных органах, и функций в других юридических лицах, которым лицо, упомянутое в пункте (а), было назначено или иным образом вызвано в течение последних 10 лет, и для каждого из этих юридических лиц его идентификационные данные, предмет деятельности и описание выполняемых обязанностей и период его осуществления в этом юридическом лице; и
11. описание финансовых и кадровых отношений этого лица с заявителем и, при необходимости, членами группы, к которой принадлежит заявитель, руководящими лицами заявителя и другими акционерами заявителя,
(c) список лиц, которые являются членами законодательного органа или любого другого лица, обладающего аналогичными полномочиями, и которые фактически управляют деятельностью юридического лица, упомянутого в пункте (а), и для каждого такого лица:
1. идентификационные данные,
2 описание функции, выполняемой в организационной структуре юридического лица;
3. доказательства достоверности и добросовестности, выданные иностранным государством;
4. обзор функций, выполняемых в настоящее время в выборных органах, и функций в других юридических лицах, которым было назначено или иным образом вызвано лицо, и для каждого из этих юридических лиц его идентификационные данные, предмет деятельности и описание функции, выполняемой ведущим лицом в этом юридическом лице; и
5. описание финансовых и кадровых отношений заинтересованного лица с заявителем и управляющих и акционеров заявителя с квалификационным холдингом в заявителе, если эта информация еще не указана в Приложении, упомянутом в пункте (b) (11);
(d) если лицо, указанное в пункте (а), является регулируемым субъектом на финансовом рынке, указание надзорного органа, который осуществляет надзор за ним в государстве его зарегистрированного офиса;
(e) если лицо, указанное в пункте (a), имеет свой зарегистрированный офис в государстве, которое не является государством-членом,
1 основная информация, относящаяся к системе регулирования в государстве, где установлено лицо, указанное в пункте а, и информация о том, соответствует ли и в какой степени положение о предотвращении легализации доходов от преступлений и финансирования терроризма рекомендациям Комитета по финансовым действиям ФАТФ;
2 мнение компетентного органа, осуществляющего надзор за ним, если лицо, указанное в пункте (а), является лицом, осуществляющим деятельность, аналогичную деятельности регулируемой организации на финансовом рынке, о намерении этого лица участвовать в деятельности инвестиционной компании, для которой требуется разрешение в Чешской Республике, и о возможном обмене информацией, необходимой для надзора за инвестиционной компанией, для которой требуется разрешение;
В статье 3 (5) слова "и проекты процедур делегирования третьих сторон деятельности, связанной с управлением или управлением инвестиционным фондом, и контроля за деятельностью доверенных лиц добавляются в конце текста пункта (d).
10.
Лицо, имеющее квалифицированное участие в заявителе, являющемся регулируемым субъектом на финансовом рынке, может вместо документов, упомянутых в статьях 3 (4) (b) (6) и 3 (4) (c) (3), представить в надзорный орган, осуществляющий надзор за ним в государстве его зарегистрированного офиса, свидетельство о том, что оно подлежит его надзору, доверие к которому было проверено этим органом, и что у него нет современных знаний, свидетельствующих о том, что это не так.
11. в статье 8 (2) (с) слова "в соответствии со статьей 480 (1) и (2) Закона" вставляются после слов "юридическое лицо".
12. в подпункте с пункта 2 статьи 8 вставлен следующий пункт 1:
"1. предложение по социальному договору самоуправляемого инвестиционного фонда, на который запрашивается разрешение;";
Пункты 1-3 становятся пунктами 2-4.
13. в подпункте b пункта 2 статьи 15 слова "и обзор прошлого и настоящего членства выборных органов других юридических лиц" исключить;
14. в статье 15 (2) в конце пункта (с) слово "a" заменяется запятой, в конце пункта (d) заменяется запятой и добавляются следующие пункты (e) и (f):
"е) обзор функций в выборных органах и функций в других юридических лицах, в которые это лицо было назначено или иным образом призвано в течение последних 10 лет, и для каждого из этих юридических лиц, его идентификационные данные, предмет деятельности, назначение выполняемой функции, период выполнения функции и указание на то, намерено ли руководство или лицо, упомянутое в статье 21 (5) закона, выполнять эту функцию в этом юридическом лице параллельно с управлением или лицами, упомянутыми в статье 21 (5) закона в соответствии с пунктом 1 (b), и является ли оно исполнительным или неисполнительным членом; и
(f) описание финансовых и кадровых отношений ведущего лица с юридическим лицом, упомянутым в пункте 1 (b), и с другими управляющими лицами этого юридического лица, контролирующими лицо этого юридического лица и лицо, контролируемое этим юридическим лицом, а также с управляющими лицами этих компаний, если таковые имеются, и с членами, имеющими право участвовать в этом юридическом лице;
15. в пункте 16 (1):
"1) Требования, предъявляемые к запросу на получение разрешения на приобретение квалификационного холдинга или увеличение квалификационного холдинга путем достижения или превышения 20%, 30% или 50% в инвестиционной компании, самоуправляемом инвестиционном фонде или главном администраторе или доминирования таких лиц:
а идентификационные данные заявителя;
(b) идентификационные данные юридического лица, в котором заявитель должен приобрести или увеличить свое квалификационное участие или контролироваться;
(c) сведения о размере доли, принадлежащей заявителю на дату подачи заявления, размере новой и полученной доли или описание любой другой формы применения значительного влияния на управление юридическим лицом, упомянутым в пункте (b); в том числе о том, приобретается ли доля прямо или косвенно; в случае косвенной доли - указание лица, через которое приобретается доля;
(d) если заявитель является юридическим лицом, идентификационные данные 10 крупнейших членов в соответствии с их долей в праве голоса или всех членов, если менее 10, и сведения об их доле;
(e) выписку из бизнес-реестра заявителя или другие аналогичные деловые записи, которым не может быть более 3 месяцев, если заявитель является юридическим или физическим лицом,
(f) финансовую отчетность заявителя и другие документы, подтверждающие происхождение финансовых ресурсов, из которых должно покрываться приобретение или увеличение квалификационного холдинга;
g документы для оценки достоверности заявителя и документы, выданные иностранным государством о неподкупности заявителя;
h документ, касающийся приобретения или увеличения квалифицированного участия заявителя;
стратегический план, связанный с приобретением или увеличением квалификационных авуаров;
(j) обзор юридических лиц, в отношении которых заявитель является лицом, контролирующим или осуществляющим значительное влияние на управление этим юридическим лицом, и для каждого из этих юридических лиц его идентификационные данные, объект деятельности и размер доли или описание любой другой формы применения значительного влияния на управление этим юридическим лицом;
(k) обзор функций в выборных органах и функций в других юридических лицах, которым заявитель был назначен или иным образом вызван в течение последних 10 лет, и для каждого из этих юридических лиц его идентификационные данные, предмет деятельности, описание выполняемых обязанностей и период службы в этом юридическом лице;
(l) описание финансовых и кадровых отношений заявителя с юридическим лицом, упомянутым в пункте (b), или, в соответствующих случаях, с отдельными членами группы, к которой принадлежит это лицо, менеджерами и нынешними членами этого юридического лица;
(m) перечень лиц, которые являются членами уставного органа или любого другого лица, обладающего аналогичными полномочиями, которые фактически руководят деятельностью заявителя, если заявитель является юридическим лицом, и для каждого такого лица:
1. идентификационные данные,
2. описание функции, выполняемой в организационной структуре заявителя;
3. доказательства оценки достоверности и доказательства, выданные иностранным государством о неподкупности заявителя;
4. обзор выполняемых в настоящее время функций в выборных органах и функций в других юридических лицах, которым лицо было назначено или иным образом вызвано по списку, и для каждого из этих юридических лиц идентификационные данные, его предмет и назначение выполняемой функции; и
5. описание финансовых и кадровых отношений лица с юридическим лицом, упомянутым в пункте (b), руководством юридического лица и членами с квалифицированным участием в этом юридическом лице, если эта информация уже не включена в описание, упомянутое в пункте (l);
(n) в случае соответствия перечень лиц, с которыми заявитель получил квалификационное участие или превышает 20%, 30% или 50% в юридическом лице, указанном в пункте (b), графически отображаемые отношения между этими лицами, описание фактов, на основании которых происходит действие, и для каждого лица, с которым заявитель действует в соответствии;
1. идентификационные данные; и
2. сведения о сумме доли в юридическом лице, указанной в пункте b, на одно лицо, действующее по соглашению, и в общей сложности на одно лицо;
(o) при принятии на себя юридического лица, указанного в пункте (b), описание фактов, на основании которых осуществляется контроль, и документ, подтверждающий происхождение финансовых ресурсов, которые будут использованы для выкупа доли неконтролирующего партнера;
(p) если заявитель является регулируемым субъектом на финансовом рынке, указание надзорного органа, который осуществляет надзор за ним;
(q) если заявитель входит в группу консолидации, описание структуры подразделения консолидации, в которое будет включено юридическое лицо, указанное в пункте (b), с указанием лиц в группе, которые будут подпадать под надзор на консолидированной основе;
(r) если заявитель учрежден в государстве, которое не является государством-членом,
1. основная информация о системе регулирования государства проживания заявителя и о том, в какой степени система регулирования этого государства в области предотвращения легализации доходов, полученных преступным путем, и финансирования терроризма соответствует рекомендациям Комитета по финансовым действиям (ФАТФ); и
2 мнение компетентного надзорного органа, осуществляющего надзор за ним, если заявителем является лицо, осуществляющее деятельность, аналогичную деятельности регулируемого субъекта на финансовом рынке, о его намерении участвовать в деятельности юридического лица, упомянутого в пункте "b" в Чешской Республике, и о возможном обмене информацией, необходимой для осуществления надзора за этим лицом;
Пункт 16 (2) исключить.
Пункты 3 и 4 становятся пунктами 2 и 3.
17. в статье 16 (2) вводная часть положения гласит:
"Если в контексте приобретения или увеличения квалификационных авуаров или средств контроля, упомянутых в пункте 1, должно иметь место юридическое лицо, упомянутое в пункте 1, (b) поправка ведущего лица или лиц, упомянутых в статье 21 (5) Закона, должна также включать приложение, содержащее информацию о предлагаемом лице, которым они являются".
18. в статье 16 (2) слова "в организации юридического лица, упомянутого в пункте 1 (b), и краткое описание функции, которую должно выполнять лицо, а также полномочий и обязанностей, связанных с выполняемой функцией" добавляются в конце текста пункта (a).
19. в пункте 2(d) пункта 16 слова "и обзор предыдущего и текущего членства выборных органов других юридических лиц" исключить;
20. в пункте 2 статьи 16 в конце пункта (e) точка заменяется запятой и добавляются следующие пункты (f) и (g):
f) обзор функций в выборных органах и функций в других юридических лицах, в которые это лицо было назначено или иным образом призвано в течение последних 10 лет, и для каждого из этих юридических лиц, его идентификационные данные, предмет деятельности, назначение выполняемой функции, период выполнения функции и указание на то, намеревается ли руководство или лицо, упомянутое в статье 21 (5) закона, выполнять эту функцию в этом юридическом лице параллельно с руководством или лицом, упомянутым в статье 21 (5) закона в соответствии с пунктом 1 (b), и является ли оно исполнительным или неисполнительным членом; и
(g) описание финансовых и кадровых отношений ведущего лица с юридическим лицом, упомянутым в пункте 1 (b), и с другими управляющими лицами этого юридического лица, контролирующими лицо этого юридического лица и лицо, контролируемое этим юридическим лицом, а также с управляющими лицами этих компаний, если таковые имеются, и с членами, имеющими соответствующее участие в этом юридическом лице;
21. в статье 16 (3) "2(b)" заменяется "1(f)";
22.
Заявитель, являющийся регулируемым юридическим лицом на финансовом рынке, может вместо документов, упомянутых в подпунктах g и m пункта 3 статьи 16, представить в надзорный орган государства регистрации заявителя свидетельство о том, что он подлежит его надзору, доверие к которому было проверено этим органом и что он не обладает современными знаниями, указывающими на его ненадежность.
Пункт 23, включая заголовок и текст под заголовком, гласит:
Вход в список иностранных инвестиционных фондов, в которые могут быть предложены инвестиции в Чешской Республике
[За § 597 (d) или (e) Закона в сочетании с § 316 (6), § 318 (6), § 319 (6), § 320 (3), § 322 (5), § 324 (4) и § 325 (6) Закона]
Требованиями заявления о регистрации в перечне иностранных инвестиционных фондов согласно § 597 (d) и (e) Закона являются:
а) идентификационные данные
1. заявитель,
2. иностранный инвестиционный фонд, в который могут быть предложены инвестиции в Чешской Республике;
3. депозитарий иностранного инвестиционного фонда,
(b) документ, подтверждающий учреждение управляющего внешним инвестиционным фондом и его право управлять таким фондом и превышать применимый предел, если не разрешение, выданное Чешским национальным банком в соответствии с законом; в случае менеджера, который не имеет права превышать применимый предел, должны быть представлены доказательства, свидетельствующие о том, что управляющий фактически превышает или не превышает применимый предел, например, путем представления данных об общей сумме активов в управлении менеджером, включая его выражение относительно того, превышает ли управляющий применимый предел;
c документ, подтверждающий создание иностранного инвестиционного фонда и статус иностранного инвестиционного фонда или документ, сопоставимый с статусом Статута; и
(d) Приложения, в зависимости от иностранного инвестиционного фонда, указанного в пункте (а) (2), которые:
1. соглашение в соответствии со статьей 316 (2) (b) Закона или любой другой документ, подтверждающий, что такое соглашение существует, если оно предлагает инвестиции в иностранный инвестиционный фонд в соответствии со статьей 316 (1) Закона,
2. соглашение в соответствии со статьей 319 (2) (а) Закона или любой другой документ, подтверждающий, что такое соглашение существует, если оно предлагает инвестиции в иностранный инвестиционный фонд в соответствии со статьей 319 (1) Закона,
3. соглашения в соответствии со статьей 319 (2) (а) и статьей 322 (2) (b) Закона или любого другого документа, подтверждающего, что такие соглашения существуют, когда речь идет о предложении инвестиций в иностранный инвестиционный фонд в соответствии со статьей 322 (1) Закона; или
4. соглашения в соответствии со статьей 325 (3) а) и b) Закона или другие доказательства, подтверждающие, что такие соглашения существуют, если они предназначены для инвестиций в иностранный инвестиционный фонд в соответствии со статьей 325 (3) Закона.
24. в § 24 (2) (d):
d документы, подтверждающие соответствие требованиям, изложенным в пункте 1 d статьи 511 Закона а;
25. в статьях 24 (3), 25 (3) и 29 (1) текст статьи 596 (e) заменяется на статью 596 (d).
26. в пункте 25 (2) d):
(d) доказательства соблюдения условий, изложенных в § 511 (2) (е) Закона.
27. в § 26 (1) (a) (2) "§ 596 (f)" заменяется "§ 596 (e)".
28. в подпункте b пункта 2 статьи 26 "a" заменить запятой и включить следующий пункт с):
с) свидетельство депозитария, упомянутое в пункте 1 а) (4), содержащее обещание о заключении депозитарного договора; и";
Пункт (с) перенумеровывается (d).
29. в § 29 текст под заголовком гласит:
"[K § 510 в сочетании с § 596 (d) Закона]".
30. В статье 30 в тексте под заголовком и в пункте 1 текст "§ 596 f" заменяется на " § 596 e".
31. в статье 31 текст под заголовками "§ 596 (g) и (h)" заменяется "§ 596 (f) и (g)".
32. В разделе 34 в тексте под заголовком "3" заменить "4".
33. в пункте 34 (2) слово "a" в конце пункта (e) исключается; в конце пункта (f) точка заменяется на "a" и добавляется следующий пункт (g):
g) подтверждение компетентным надзорным органом другого государства-члена ЕС объема полномочий управляющего и соответствия руководителя требованиям, изложенным в статьях 6-8 Директивы Европейского парламента и Совета, регулирующих АИФМ АИФ (19).
19) Директива 2011/61/ЕС Европейского парламента и Совета от 8 июня 2011 года об управляющих альтернативными инвестиционными фондами и о внесении изменений в Директивы 2003/41/ЕС и 2009/65/ЕС и Регламенты (ЕС) 1060/2009 и (ЕС) 1095/2010.
Статья 34 (35) исключается, включая название.
В пункте 51 добавлен следующий пункт 4:
4) Заявителю не требуется представлять данные или документы, требуемые настоящим Указом, если они находятся в открытом доступе в информационных системах государственного управления в их нынешнем виде.
эффективность
Настоящее Решение вступает в силу 1 мая 2020 года.
v. Ing. Mora, M.E., v. r.
Вице-губернатор
Войдите для заметок, избранного и уведомлений
Информация об акте
| Цитирование | Декрет No 201 / 2020 Сб., вносящий изменения в Декрет No 247 / 2013 Сб., о заявках в соответствии с Законом об инвестиционных компаниях и инвестиционных фондах, с изменениями, внесенными Декретом No 344 / 2014 Сб. |
|---|---|
| Тип акта | Приказ |
| Автор | - |
| Сборник | Сборник законов |
| Дата опубликования | 27.04.2020 |
|---|---|
| Действует с | 01.05.2020 |
| Действует до | - |
| Статус | Действующий |
Правовые области:
ценные бумаги
Финансы
Текст нормативного акта носит информационный характер.
Комментарии 0