Указ No 171/2014 Сб.
Постановление о внесении изменений в Постановление No 233/2009 Сб. о заявлениях, утверждении лиц и способе демонстрации профессиональной компетентности, авторитета и опыта лиц с поправками
Действующий
Действует с 01.09.2014
171
Декларация
8 августа 2014 года
внесение изменений в Постановление No 233/2009 Сб. о заявлениях, разрешении лиц и способе демонстрации компетентности, авторитета и опыта лиц с внесенными поправками
Чешский национальный банк, в соответствии с § 4 (8), § 20 (4) Закона No 21 / 1992 Coll., о банках, с поправками, в соответствии с § 2a (1), § 2b (4) Закона No 87 / 1995 Coll., о сберегательных и кредитных кооперативах и некоторых мерах, связанных с ними, и о подоходных налогах, с поправками, в соответствии с § 199 (2) Закона No 256 / 2004 Coll., о бизнесе на рынке капитала, с поправками, в соответствии с поправками, в порядке осуществления § 7 (2), § 47 (1) и § 104a (1) Закона о предпринимательстве на рынке капитала, и в соответствии с § 170 Закона No 427 / 2011 Coll., о Дополнительном пенсионном объединении, с поправками, в соответствии с Законом о реализации Раздела 44 (1 Дополнительного пенсионного закона:
Постановление No 233 / 2009 Сб., о заявлениях, утверждении лиц и способе демонстрации профессиональной компетентности, доверия и опыта лиц с поправками, внесенными Указом No 192 / 2011 Сб., Указом No 58 / 2012 Сб., Указом No 372 / 2012 Сб. и Указом No 248 / 2013 См., изменены следующим образом:
1. в пункте 1(f) слова "(регулируемое юридическое лицо)" исключить;
2. В статье 2 g) во вступительной части этого положения слово "регулируемый" исключается.
3. В статье 2 g слова "или после которых лицо подлежит контролю" добавляются в конце текста пункта 1.
4. В статье 2 g) (3)-6 слово "регулируемый" исключается.
5. В статье 2 g) (6) слова "или контроль над юридическим лицом" вставляются после слов "права голоса юридического лица".
6. В пункте 3 статьи 2 (h) добавлены слова "включая сферу полномочий и обязанностей, связанных с этой деятельностью, и число управляемых лиц".
7. в статье 4 (1) (а):
a социальный договор, устав или устав;
8. в статье 4 (2) (а), "§ 3 (2), (3) и (4)" заменить "§ 3 (2) и (3)";
9. в подпункте h пункта 3 статьи 4 слово "регулируемый" исключить;
10. в статье 4 (3) (i):
(i) описание факта, на основании которого лицо, указанное в пункте (а), становится лицом, контролирующим заявителя, когда происходит контроль;
11 в статье 5 е):
е) список руководителей директоров [§ 2 (j) (2) или (3)];
12. в статье 5 после пункта (e) вставляются следующие пункты (f) и (g):
"f) для каждого управляющего, указанного в пункте (e):
1 перечень функций в органах других юридических лиц, которые он намерен выполнять параллельно с выполнением функции управления в банке или авансом кооператива, с указанием торговой фирмы или наименования юридического лица, в котором должна выполняться функция, идентификационного номера лица и наименования функции, в том числе является ли функция исполнительным или неисполнительным членом;
2. обзор финансовых и кадровых отношений лица и близких ему лиц с руководителями банка или кооперативного резерва, юридическим лицом, контролирующим банк или кооперативный резерв, и юридическим лицом, контролируемым банком; и
3. краткое понятие исполнения обязанностей Главы Миссии,
(g) отчет заявителя о результатах оценки пригодности свинца, перечисленного в пункте (e), для выполнения функции, к которой он предлагается, в отношении соблюдения требований доверия, компетентности и опыта этого лица; и ';
Точка (f) перенумеруется как точка (h).
13. в пункте 8 (1) слова "пунктов 1 и 2" вставить после слов "пункта 4", а в конце пункта "2 и 3" заменить словами "2-4".
14. В статье 8 добавлен следующий пункт 4:
4) В приложениях, содержащих информацию о лицах, имеющих квалифицированное участие в деятельности заявителя, и лицах, тесно связанных с заявителем, указываются:
(a) список лиц, имеющих квалифицированное участие в заявителе, и лиц, которые, действуя по соглашению с другим лицом, имеют квалифицированное участие в заявителе; и
(b) информацию и документы, указанные в Статье 4 (3) (b)-(i), если иное не предусмотрено непосредственно применимым Регламентом Европейского Союза (19).
19) Регламент Комиссии, содержащий полный перечень информации, которая должна быть предоставлена для уведомления о предполагаемом приобретении квалификационного холдинга у дилера по ценным бумагам.
15. В части второй, раздел VI, "КОНФОРМЕНТНОСТЬ К КАЧЕСТВЕННОМУ УЧАСТИЮ ИЛИ КЛИРАНЦИИ".
16. В разделе 18 слова "или для контроля "должны быть добавлены в конце заголовка и слов" пункт 10d (4)" исключить в скобках.
17. в пункте 18 (1):
(1) Запрос о предварительном согласии на приобретение или увеличение квалификационного холдинга в юридическом лице, которое является банком, кооперативным резервом, организованным оператором рынка, CSD, центральным контрагентом, пенсионной компанией (далее - регулируемое юридическое лицо) или осуществление контроля над этим лицом подается по форме, модель которой изложена в Приложении 7 к настоящему Регламенту;
18. в пункте 2 b) пункта 18 "фонды" заменены на "ресурсы".
19. в статье 18 (2) (e) - (i), включая сноску 15:
e) описание отношений между заявителем и регулируемым юридическим лицом, в которых заявитель намерен приобрести или увеличить квалифицированное участие или доминировать, и отношений заявителя с лицами, имеющими особые отношения с этим юридическим лицом, по крайней мере с лицами, являющимися руководителями, членами Наблюдательного совета или членами Наблюдательного совета регулируемого юридического лица, в случае авансов на сотрудничество, а также с лицами, избранными в кредитный комитет;
(f) оригинал письменного заключения органа, осуществляющего надзор за заявителем в стране его зарегистрированного офиса с целью получения или увеличения квалифицированного участия в регулируемом юридическом лице или контроля над ним, если заявитель находится за пределами территории государства-члена ЕС, в котором такой надзор осуществляется в стране его зарегистрированного офиса;
g) стратегический план [§ 2 g)];
(h) перечень лиц, которые, действуя по согласованию с заявителем, имеют, приобретают или увеличивают квалифицированное участие в регулируемом юридическом лице или контролируют его с указанием 5) этих лиц с указанием суммы доли или иной формы участия в регулируемом юридическом лице и описанием факта, на котором основано поведение; и
(i) описание фактов, на основании которых регулируемое юридическое лицо контролируется, если заявитель должен быть контролирующим лицом (15), и документов происхождения финансовых ресурсов, которые будут использоваться для покупки доли неконтролирующего акционера.
15) Разделы 74 и 75 Закона No 90/2012 Сб. о коммерческих компаниях и кооперативах (Закон о коммерческих корпорациях).
20.
Согласие на приобретение или увеличение квалификационных холдингов или контроль над дилером ценных бумаг
Запрос о предварительном согласии на приобретение или увеличение квалификационного холдинга в юридическом лице, являющемся трейдером ценных бумаг, или на приобретение этого лица производится по форме, модель которой изложена в Приложении 7 к настоящему Приказу. Заявление сопровождается информацией и документами, указанными в Статье 18 (2) - (5), если иное не указано в непосредственно применимом Европейском Союзе19.
В пункте 20 (1) слова "или для контроля" вставляются после слов "регулируемого юридического лица".
Пункт 20 (2) исключается.
Пункты 3 и 4 становятся пунктами 2 и 3.
23. в статье 20 (2) (d):
(d) описание фактов, на основании которых контролируется регулируемое юридическое лицо, и доказательство происхождения финансовых ресурсов, которые будут использованы для покупки доли неконтролирующего акционера.
24. В Приложении 1, Таблице 5а и Приложении 5, Части 3С, Таблице (а) после строки, начинающейся с "Лиза безопасных ячеек", вставлена следующая строка: Осуществление управления инвестиционными фондами и иностранными инвестиционными фондами" и в последней строке этих таблиц слова "пункты 3 а)-n) "заменяются словами" пункта 3 а)-o)".
25. В Приложении 3, пункт 8.1 и Приложении 4, пункт 7.1 слова "(независимо от того, был ли впоследствии уничтожен обвинительный приговор) "вставляются после слов" в качестве преступления".
26. В пункте 9.1 приложения 3 и в пункте 8.1 приложения 4 после слова "подробности", включая причину, по которой производство по делу может быть прекращено, вводится слово "начать" ("заменяется словом "приводимым") и после слова "подробности" вставляется следующий текст по вопросу".
27. Заголовок приложения 13 гласит: "Вопросник, связанный с приобретением квалификационных авуаров".
эффективность
Настоящее Решение вступает в силу 1 сентября 2014 года.
Губернатор:
Инг Сингер, доктор философии, v. r.
Войдите для заметок, избранного и уведомлений
Информация об акте
| Цитирование | Указ No 171/2014 Сб., вносящий изменения в Указ No 233/2009 Сб., о заявлениях, утверждении лиц и способе доказательства профессиональной компетентности, авторитета и опыта лиц с поправками |
|---|---|
| Тип акта | - |
| Автор | - |
| Сборник | Сборник законов |
| Дата опубликования | 20.08.2014 |
|---|---|
| Действует с | 01.09.2014 |
| Действует до | - |
| Статус | Действующий |
Текст нормативного акта носит информационный характер.
Комментарии 0