Dekret Nr. 171 / 2014 Coll.
Verordnung zur Änderung des Erlasses Nr. 233/2009 Slg., über Anträge, Genehmigung von Personen und Verfahren zur Beweisaufnahme von Berufskompetenz, Glaubwürdigkeit und Erfahrung von Personen, geändert
Gültig
In Kraft seit 01.09.2014
1
Ordnung
vom 8. August 2014
zur Änderung des Erlasses Nr. 233/2009 Slg., über Anträge, Bewilligung von Personen und die Methode zur Nachweis der Kompetenz, Glaubwürdigkeit und Erfahrung von Personen in der geänderten Fassung
§ 4 Abs. 4 Abs. 4 des Gesetzes Nr. 21/1992 S., S., geändert gemäß § 2a Abs. 1 Abs. 2b Abs. 4 des Gesetzes Nr. 87/1995 S., S. 4 des Gesetzes Nr. 586/1992 S., S. 556, geändert durch § 4 Abs.
Verordnung Nr. 233 / 2009 Slg., über Anträge, Genehmigung von Personen und Verfahren zur Beweisaufnahme von Berufskompetenz, Glaubwürdigkeit und Erfahrung von Personen, geändert durch Dekret Nr. 192 / 2011 Slg., Dekret Nr. 58 / 2012 Slg., Dekret Nr. 372 / 2012 Slg. und Dekret Nr. 248 / 2013 Slg., werden wie folgt geändert:
1. In Absatz 1 Buchstabe f werden die Worte "(die geregelte juristische Person)" gestrichen.
2. In Artikel 2 Buchstabe g wird im einleitenden Teil der Bestimmung das Wort "geregelt " gestrichen.
3. In Artikel 2 Buchstabe g werden die Worte "oder nach denen eine Person kontrolliert werden soll" am Ende des Textes von Nummer 1 hinzugefügt.
4. In Artikel 2 (g) (3) bis (6) wird das Wort "geregelt " gestrichen.
5. In Artikel 2 (g) (6) werden die Worte "oder die Kontrolle einer juristischen Person" nach den Worten "die Stimmrechte einer juristischen Person" eingefügt.
6. In Artikel 2 Buchstabe h werden am Ende von Punkt 3 die Worte "einschließlich des Umfangs der Befugnisse und Zuständigkeiten, die mit dieser Tätigkeit verbunden sind, und der Zahl der verwalteten Personen" hinzugefügt.
7. Artikel 4 Absatz 1 Buchstabe a:
"(a) ein Sozialvertrag, eine Charta oder Satzung",
8. Artikel 4 Absatz 2 Buchstabe a, "§ 3 Absätze 2, 3 und 4" wird durch "§ 3 Absätze 2 und 3" ersetzt.
9. Artikel 4 Absatz 3 Buchstabe h wird das Wort "geregelt" gestrichen.
10. Artikel 4 Absatz 3 Buchstabe i:
"i) eine Beschreibung der Tatsache, auf deren Grundlage die unter Buchstabe a aufgeführte Person die Person wird, die den Antragsteller kontrolliert, wenn die Kontrolle stattfindet."
11. Artikel 5 Buchstabe e:
"(e) eine Liste der Direktoren [§ 2 (j) (2) oder (3)],
12. In Artikel 5 werden nach Buchstabe e folgende Buchstaben f und g eingefügt:
„(f) für jeden unter Buchstabe e genannten Manager:
1. eine Liste der Funktionen in den Behörden anderer juristischer Personen, die sie parallel zur Erfüllung der Verwaltungsfunktion in der Bank oder dem kooperativen Vorschuss durchführen will, wobei die Handelsfirma oder der Name der juristischen Person, in der die Funktion ausgeführt werden soll, die Identifikationsnummer der Person und der Name der Funktion angegeben wird, einschließlich, ob die Funktion ein Exekutiv- oder Nicht-Ausführungsmitglied ist;
2. einen Überblick über die finanziellen und personellen Beziehungen der Person und Personen, die ihm oder ihr gegenüber den Managern der Bank oder der Genossenschaftsreserve, der juristischen Person, die die Bank oder die Genossenschaftsreserve kontrolliert, und der von der Bank kontrollierten juristischen Person; und
3. ein präzises Konzept der Erfüllung der Aufgaben des Missionsleiters,
g) den Bericht des Antragstellers über die Ergebnisse der Bewertung der Eignung der unter Buchstabe e genannten Leitung für die Erfüllung der ihm vorgeschlagenen Funktion im Hinblick auf die Einhaltung der Anforderungen an Glaubwürdigkeit, Kompetenz und Erfahrung dieser Person;
Buchstabe f wird unter Buchstabe h umnumeriert.
13. In Absatz 8 (1) werden die Worte "Ziffer 1 und 2" nach den Worten "Paragraph 4" eingefügt und am Ende des Absatzes "2 und 3" durch "2 bis 4" ersetzt.
14. In Artikel 8 wird folgender Absatz 4 angefügt:
"(4) Anhänge, die Informationen über Personen mit qualifizierter Teilnahme an dem Antragsteller enthalten und Personen, die eng mit dem Antragsteller verbunden sind, sind:
a) eine Liste von Personen, die eine qualifizierte Teilnahme an dem Antragsteller haben, und Personen, die im Einvernehmen mit einer anderen Person an dem Antragsteller qualifiziert sind; und
b) die in Artikel 4 Absatz 3 Buchstaben b bis i genannten Informationen und Unterlagen, sofern nichts anderes in der unmittelbar anwendbaren Verordnung der Europäischen Union (19) vorgesehen ist.
19) Verordnung der Kommission, die eine vollständige Liste der Informationen enthält, die für die Notifizierung des geplanten Erwerbs eines qualifizierten Beteiligungs an einem Wertpapierhändler vorzulegen sind."
15. In Teil 2 Titel VI: "KONFORMITÄT ZUR QUALIFIED PARTICIPATION OR CLEARANCE".
16. In Abschnitt 18 werden die Worte "oder zur Kontrolle " am Ende des Titels und der Worte" Absatz 10d (4) in Klammern gestrichen.
17. in Absatz 18 (1):
"(1) Ein Antrag auf vorherige Zustimmung zum Erwerb oder zur Erhöhung eines qualifizierten Beteiligungs an einer juristischen Person, die eine Bank, eine Genossenschaftsreserve, ein organisierter Marktteilnehmer, ein Zentralverwahrer, ein Pensionsunternehmen ist (nachstehend als eine geregelte juristische Person bezeichnet) oder zur Ausübung der Kontrolle dieser Person wird in einem Formular eingereicht, dessen Muster in Anhang 7 dieser Verordnung festgelegt ist."
18. in § 18 Abs. 2 b) wird "Mittel" durch "Ressourcen" ersetzt.
19. Artikel 18 Absatz 2 Buchstaben e bis i, einschließlich Fußnote 15:
e) eine Beschreibung des Verhältnisses zwischen dem Anmelder und der geregelten juristischen Person, in der der Anmelder eine qualifizierte Beteiligung erwerben oder dominieren will, und des Verhältnisses des Anmelders mit Personen mit einer besonderen Beziehung zu dieser juristischen Person, mindestens Personen, die Führungspersönlichkeiten, Aufsichtsratsmitglieder oder Aufsichtsratsmitglieder der geregelten juristischen Person sind, bei kooperativen Vorschüssen sowie Personen, die in den Kreditausschuss gewählt werden;
f) das Original der schriftlichen Stellungnahme der Behörde, die den Antragsteller im Lande seines Sitzes für die Erlangung oder Erhöhung einer qualifizierten Teilnahme an oder die Kontrolle der geregelten juristischen Person überwacht, wenn sich der Antragsteller außerhalb des Hoheitsgebiets des Mitgliedstaats befindet, in dem diese Aufsicht im Land seines Sitzes ausgeübt wird;
(g) Strategieplan [§ 2 g];
(h) eine Liste von Personen, die im Einvernehmen mit dem Antragsteller eine qualifizierte Teilnahme an oder die Kontrolle der geregelten juristischen Person haben, mit Angabe von 5) Personen, die den Anteil oder andere Form der Beteiligung an der geregelten juristischen Person angeben, und eine Beschreibung der Tatsache, auf der das Verhalten beruht; und
(i) eine Beschreibung der Tatsachen, auf deren Grundlage die geregelte juristische Person kontrolliert wird, wenn der Antragsteller die Kontrollperson (15) sein soll, und der Ursprungsnachweise der für den Erwerb eines nicht beherrschenden Anteilseigners zu verwendenden Finanzmittel.
15) §§ 74 und 75 des Gesetzes Nr. 90/2012 Slg., zu Handelsunternehmen und Genossenschaften (Commercial Corporation Act).
20.
Zustimmung zum Erwerb oder zur Erhöhung von qualifizierten Beteiligungen an oder zur Kontrolle eines Wertpapierhändlers
Ein Antrag auf vorherige Zustimmung zum Erwerb oder zur Erhöhung eines qualifizierten Betriebs in einer juristischen Person, die ein Wertpapierhändler ist oder diese Person übernimmt, wird auf einem Formular gestellt, dessen Muster in Anhang 7 der vorliegenden Verordnung festgelegt ist. Dem Antrag werden die in Artikel 18 Absätze 2 bis 5 genannten Informationen und Unterlagen beigefügt, sofern in der unmittelbar anwendbaren Europäischen Union19 nichts anderes bestimmt ist."
21. In § 20 Abs. 1 werden nach den Worten "geregelte juristische Person" die Worte "oder zu kontrollieren" eingefügt.
22. Absatz 20 (2) wird gestrichen.
Die Absätze 3 und 4 werden zu den Absätzen 2 und 3.
23. Artikel 20 Absatz 2 Buchstabe d:
"d) eine Beschreibung der Tatsachen, auf deren Grundlage die geregelte juristische Person kontrolliert wird, und des Ursprungsnachweises der Finanzmittel, die für den Erwerb des Anteils eines nicht kontrollierenden Aktionärs verwendet werden sollen."
24. In Anhang 1, Tabelle 5a und Anhang 5, Teil 3C, Tabelle a) wird die folgende Zeile nach der Zeile eingefügt, die mit "Lease of Safety Cells" beginnt: Durchführung der Verwaltung von Investmentfonds und ausländischen Investmentfonds und in der letzten Zeile dieser Tabellen werden die Worte "Ziffer 3 Buchstaben a bis n" durch die Worte "Ziffer 3 Buchstaben a bis o" ersetzt.
25. In Anhang 3 Nummer 8.1 und Anhang 4 Nummer 7.1 werden die Worte "(oben die Verurteilung später vernichtet worden ist) "nach den Worten" eine Straftat" eingefügt.
26. In Anhang 3 Nummer 9.1 und in Anhang 4 Nummer 8.1 wird das Wort "beginnen " durch das Wort" geführt" und der folgende Text zu dieser Frage nach dem Wort "Einzelheiten" eingefügt, einschließlich der Gründe, warum das Verfahren beendet werden kann, ".
27. Die Position von Anhang 13 lautet: "Questionnaire bezogen auf den Erwerb von qualifizierten Beteiligungen."
Effizienz
Dieser Beschluss tritt am 1. September 2014 in Kraft.
Gouverneur:
Ing. Singer, Ph.D., v. r.
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Informationen zur Vorschrift
| Zitierung | Verordnung Nr. 171 / 2014 Slg., zur Änderung des Erlasses Nr. 233 / 2009 Slg., über Anträge, Genehmigung von Personen und Verfahren zur Befähigung von Beruf, Glaubwürdigkeit und Erfahrung von Personen, geändert |
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| Art der Vorschrift | - |
| Autor | - |
| Sammlung | Gesetzessammlung |
| Verkündungsdatum | 20.08.2014 |
|---|---|
| In Kraft seit | 01.09.2014 |
| In Kraft bis | - |
| Status | Gültig |
Der Wortlaut der Vorschrift hat informativen Charakter.
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