Указ No 52 / 2016 Coll.
Указ про внесення змін до Указу No 244/2013 Кол., щодо подальшої модифікації деяких правил Акту про інвестиційні компанії та інвестиційні фонди
Чинний
Чинний від 01.03.2016
52 км
ВИЗНАЧЕННЯ
від 26 січня 2016
Поправки Указу No 244 / 2013 Coll., про подальшу адаптацію деяких правил Акту інвестування та інвестиційних фондів
Чеський національний банк має право § 30 (5), § 234 (6), § 238 (4), § 291 (3), § 307 (4), § 478 та § 638 (3) Акту No 240 / 2013 Кол., на інвестиційних компаніях та інвестиційних фондах, як змінено Акт No 336 / 2014 Кол.:
Указ No 244 / 2013 Кол., про подальшу модифікацію деяких правил Акту інвестиційних компаній та інвестиційних фондів змінено:
1. у пункті 42 (1) (б), слово "(j)" вставляється після слова "(i),"
2. У пункті 42 (1) (c), слово "f) "замінюється" i)' і в кінці абзацу, точка замінюється комою.
3. У пункті 42 (1) додається наступний пункт (d):
"(d) річного звіту або консолідованого щорічного звіту керівника інвестиційного фонду або іноземного інвестиційного фонду на основі Чеської Республіки та головного адміністратора в додатку 4 до цієї постанови."
4. У пункті 42, пункти 2 і 3, включаючи примітки 10, 11 і 12, видаляються і позначення пункту 1 видалено.
5. У розділі 42a до 42h вставляються після розділу 42, включаючи заголовки та примітки No 15 і 16:
Посилення статуту
(К § 457 Акту)
При винесенні зміни до Статуту інвестиційного фонду, який не підлягає затвердження Чеським національним банком, адміністратор подає Чеському Національному банку поточну версію Статуту, що вказує на зміни та нову версію цього Статуту.
Закінчення чергового виконання індивідуальної діяльності та доручення іншого делегата
(К § 459 та 460 Акту)
(1) Повідомлення керівника інвестиційного фонду або іноземного інвестиційного фонду, уповноваженого на перевищення відповідного ліміту, включає:
(а) ідентифікаційні реквізити особи, яким він має намір делегувати виконання індивідуальної діяльності та позначення цієї діяльності;
(b) визначення особи, яким делегант має намір делегувати виконання акту або окремих актів та сфери діяльності;
(c) декларування відповідності умов, викладених в пунктах 23 до 26 Закону.
(2) Повідомлення головного адміністратора та адміністратора інвестиційного фонду, керівник якого має право перевищити чинний ліміт, містити інформацію, що зазначена в пункті 1 (а) та (b) та декларації про відповідність умов, викладених в пунктах 50 до 53 Закону.
Публічна пропозиція інвестицій в Чехію
(К § 461 (3) Акту)
Повідомлення про інвестиційний фонд або іноземний інвестиційний фонд, на який інвестиції публічно пропонуються в Чехії, відповідно до статті 461 (3) Акту, буде подано, якщо він вже був здійснений на списку, що зберігається Чеським національним банком.
Дані щодо управління МСФ та зовнішнім інвестиційним фондом
[K § 463 (1) (d) Акту]
Дані, зазначені у статті 463 (1) (d) Акту, будуть повідомлені менеджером інвестиційного фонду або іноземним інвестиційним фондом, уповноваженим на перевищення відповідного ліміту, відповідно до ст. 110 (3) Комісійного регулювання (ЄС) No 231 / 201315).
Недотримання власних коштів фонду
(К § 465 Акту)
Повідомлення адміністратора інвестиційного фонду, що власні кошти фонду не досягли принаймні юридичної суми в межах встановлених строків, також включають пояснення ситуації та дієвих засобів або рішень щодо скасування колективного інвестиційного фонду, включаючи розклад.
Додаткова інформація
(К § 466 (3) Акту)
Повідомляємо, що в розділі 466 (3) Акту подано в Чеський національний банк за посередництвом колективного інвестиційного фонду.
Дані Комітету експертів
(К § 469 Акту)
Адміністратор спеціального фонду, який є фондом нерухомості, повідомляє Чеський національний банк ідентифікаційних даних членів Комітету експертів та їх професійний досвід та їх навчальні дані відповідно до § 2 (i) та (j) Наказу про застосування в інвестиційних компаніях та фондах Акт (16), а також зміни цих даних.
Обмеження часу та спосіб повідомлення про дані
(К § 478 Акту)
(1) Адміністратор колгоспного інвестиційного фонду та адміністратора кваліфікаційного фонду інвестора, менеджер якого має право перевищити чинний ліміт, надати чеському національному банку річний звіт фонду не пізніше 4 місяців після закінчення фінансового року цього фонду. Адміністратор колгоспного інвестиційного фонду надасть чеському національному банку піврічну звітність фонду протягом 2 місяців після перших 6 місяців фінансового року фонду.
(2) Керівник інвестиційного фонду або іноземного інвестиційного фонду на основі Чеської Республіки та головного адміністратора нададуть звітний звіт або консолідований річний звіт до Чеського Національного банку не пізніше ніж за 4 місяців після закінчення звітного року цієї особи.
(3) Повідомлення, передбачене в пунктах 456 до 475 Закону, подається без зайвих затримок після оперативної події, якщо інше передбачено цим Указом або іншим законодавством.
(4) Повідомлення, зазначене у статті 466 (4) Акту, подається протягом 4 місяців закінчення календарного року.
(5) Дані та документи за цим розпорядженням подаються за заявою Чеського Національного банку з збору інформаційних зобов’язань та реєстрації суб’єктів господарювання, через мережу публічних даних до поштового відділення Чеського Національного банку.
15) Уповноважений Регламент No 231 / 2013 доповнює Директиву 2011 / 61 / ЄС Європейського Парламенту та Ради з питань звільнення, загального умов експлуатації, депозитаріїв, ефекту важеля, прозорості та нагляду.
16) Указ No 247 / 2013 Coll., про внесення змін до Закону про інвестиційні компанії та інвестиційні фонди.
6. У розділі 46 слово «стандарт «замінюється» інвестиції» та «стандарт» інвестиції».
7. У пункті 46 (3), "2 і 3" замінено" 1 і 2';
8. Параграф 47, в тому числі заголовок та примітка 13 читає:
Правила визначення суми капіталу інвестиційної компанії
(Параграф 30 (5) Закону)
Столиця інвестиційної компанії складається з:
(а) Обласна частина 1 шт., визначена відповідно до статті 26 до 30 Регламенту (ЄС) No 575 / 201313 Європейського Парламенту та Ради, регулюється відповідно до статті 32, 33 та 35 цього Регламенту; та
(б) скорочення, визначені відповідно до статті 36 Регламенту (ЄС) No 575 / 2013 Європейського Парламенту та Ради, регульовані відповідно до статей 37, 38 та 42 до 47 цього Положення та застосування дерогації відповідно до статті 48 цього Положення.
13) Регламент (ЄС) No 575 / 2013 Європейського Парламенту та Ради 26 червня 2013 року про представницькі вимоги до кредитних установ та інвестиційних фірм та внесення змін до Регламенту (ЄС) No 648 / 2012;
9. У Додаток 2 (а), слова «або зовнішній адміністратор, як може бути справа, «поставку буде вставлятися після слів» (портфоліо-менеджер).
10. У додатку 2 (c), слово «довірено за допомогою депозитарію «замінюється словом».
11. У додатку 2 (j), слова « опис похідних ризиків», а після слова «техніки» вводяться на початку тексту «інформація про інвестиційні ліміти щодо похідних, узгоджених від імені цього фонду»,
12. додано наступний Додаток 4:
"Аннекс No 4 до Указу No 244 / 2013 Coll.
Щорічний звіт інвестиційного фонду або іноземного інвестиційного фонду на основі Чехії та головного адміністратора
I. Щорічний звіт інвестиційного фонду або іноземного інвестиційного фонду на основі Чеської Республіки також містить інформацію про:
(а) зміни до фактів, що зафіксовані стосовно його особи в комерційному реєстрі протягом відповідного періоду;
(b) інвестиційні фонди та іноземні інвестиційні фонди, які були керовані або вводжені менеджером протягом відповідного періоду;
(c) факти, що мають значний вплив на виконання діяльності оператора, разом із зазначенням основних чинників, що впливають на його економічний результат протягом відповідного періоду;
(d) членів статутного органу ради директорів, наглядової ради та портфоліо менеджерів цього менеджера, в тому числі короткий опис їх досвіду та кваліфікацій, а також показання терміну, при якому вони виконали цю функцію або діяльність;
(e) осіб, у яких керівник колгоспного інвестиційного фонду мав кваліфікаційний холдинг, навіть за частину відповідного періоду, з зазначенням їх ідентифікаційних реквізитів, кількості та типу кваліфікаційного холдингу та економічного результату тих осіб, разом із зазначенням періоду, під час якого менеджер мав кваліфікаційний холдинг у тих осіб; де господарські результати тих осіб, які перевірили аудитором, не доступні, оператор вказує на економічні результати, які не перевіряються аудитором та вказує на те, що факт;
(f) осіб, які не вказані відповідно до (e) та які діяли в угоді з оператором протягом відповідного періоду з їх ідентифікаційними реквізитами;
(g) судові або арбітражні спори, що передбачають учасника у відповідному періоді в його або її рахунку або рахунку інвестиційного фонду або іноземного інвестиційного фонду, який він або вона підтримується, де вартість об’єкта спору перевищує 5% вартості майна цього керуючого або інвестиційного фонду або іноземного інвестиційного фонду, до якого відноситься спір; і
(h) осіб, які, протягом терміну, на вимогу, доручили цьому менеджеру здійснювати індивідуальну діяльність, що передбачає управління МС або іноземним інвестиційним фондом, що свідчить про їх ідентифікаційні дані та індивідуальну діяльність, до якої вони доручили.
ІІ. Річний звіт старшого адміністратора також включає інформацію про:
(а) зміни до фактів, що зафіксовані стосовно його особи в комерційному реєстрі протягом відповідного періоду;
(b) інвестиційні фонди та іноземні інвестиційні фонди, адміністрація яких здійснюється протягом відповідного періоду;
(c) фактів, що мають значний вплив на виконання своєї діяльності, разом із зазначенням основних чинників, що впливають на економічний результат протягом відповідного періоду;
(d) членів статутного органу, ради директорів, наглядової ради головного адміністратора, в тому числі короткий опис їх досвіду та кваліфікації, а також показання терміну, при якому вони виконали цю функцію або діяльність;
(e) особи, які мали кваліфікаційну участь в ній, навіть за частину відповідного періоду, з зазначенням їх ідентифікаційних реквізитів, кількості та типу участі в цьому старшому адміністратору та періоду, протягом якого у них була кваліфікована участь у такому старшому адміністратору;
(f) осіб, у яких первинний адміністратор мав кваліфіковану участь, навіть за частину строку, за винятком їх ідентифікаційних даних, суми та типу кваліфікаційної участі та економічного результату тих осіб та періоду, в ході якого первинний адміністратор мав кваліфіковану участь у тих осіб; де господарські результати тих осіб, які перевірили аудитором, не доступні, головний адміністратор вказує на економічні результати, що вичерпаються аудитором та вказують на те, що факт;
(г) осіб, які не вказані відповідно до пунктів (e) та (f) та які діяли в угоді з цим первинним адміністратором протягом відповідного періоду з їх ідентифікаційними реквізитами;
(h) судові або арбітражні спори, пов’язані з учасником або старшим адміністратором від його імені або від рахунку AIFM або іноземного інвестиційного фонду, де вартість об’єкта спору перевищує 5% вартості майна цього адміністратора або інвестиційного фонду або іноземного інвестиційного фонду, до якого суперечка відноситься протягом відповідного періоду; і
(i) осіб, які доручили з ним протягом відповідного періоду здійснення індивідуальної діяльності, що передбачає введення інвестиційного фонду або іноземного інвестиційного фонду, вказавши їх ідентифікаційні дані та індивідуальну діяльність, до якої вони доручили. "
Еффіфікація
Таке рішення набирає чинності 1 березня 2016 року.
Голова:
Інг. Сінгер, к.т.н., с.
Увійдіть для нотаток, обраного та сповіщень
Інформація про нормативний акт
| Цитування | Указ No 52 / 2016 Coll., поправка Указу No 244 / 2013 Coll., щодо подальшої модифікації деяких правил Акту з інвестиційних компаній та інвестиційних фондів |
|---|---|
| Тип нормативного акту | - |
| Автор | - |
| Збірка | Збірка законів |
| Дата оприлюднення | 08.02.2016 |
|---|---|
| Чинний від | 01.03.2016 |
| Чинний до | - |
| Стан | Чинний |
Текст нормативного акту має інформаційний характер.
Коментарі 0