Указ No 192 / 2011 Кол.
Указ про внесення змін до Указу No 233 / 2009 Кол., за заявами, затвердженням осіб та способу демонстрації професійної компетентності, достовірності та досвіду осіб та на мінімальній кількості фінансових ресурсів, що надавалися гілці іноземного банку
Чинний
Чинний від 15.07.2011
Zobrazeno prvních 200 z celkem 413 ustanovení tohoto předpisu.
Zobrazit celý předpis →
Pro stažení celého znění použijte tlačítko Stáhnout výše.
192 р.
Замовити
від 27 червня 2011
внесення змін до Указу No 233 / 2009 Кол., за заявами, затвердженням осіб та методикою демонстрації професійної компетентності, достовірності та досвіду осіб та на мінімальній кількості фінансових ресурсів, що надавалися гілці іноземного банку
Чеський національний банк передбачає переслідування ст. 5 (5) Акту No 21 / 1992 Coll., про банки, як змінені, далі відносяться як «Банковий акт», відповідно до § 139 (2) Акту No 189 / 2004 Coll., з питань спільного інвестування, як змінено Актом No 188 / 2011 Coll., як змінено Актом No 139 (3), § 61 (1), Акт No 63 (2), § 64 (2), § 65, § 66 (3), § 66 (3), § 67 (2), § 68 (3), § 71 б (4), § 72 (3), § 72 (3), § 72 (6), § 84 (2), 96 (2)
Указ No 233 / 2009 Кол., за заявами, затвердженням осіб та способу демонстрації професійної компетентності, достовірності та досвіду осіб, а також на мінімальну кількість фінансових ресурсів, що надавалися гілці іноземного банку, поповнюється наступним чином:
1. в статті 1 (1) (f):
"(f) авторизації для роботи системи поселення з остаточністю поселення (далі – система поселення),";
2. в статті 1 (1) (h) до (o):
"(h) авторизація надання інвестиційних послуг через організаційну складову іноземної особи, яка встановлена в державі, яка не є державою-членом Європейського Союзу або іншою державою, що здійснює державу Європейського Союзу (далі - ")",
(i) авторизації для роботи інвестиційної компанії;
(j) авторизація для роботи IF;
(k) домовленості про виконання функції управління під Актом на ринку капіталу або Збірний інвестиційний акт;
(l) згода на придбання або збільшення кваліфікаційного холдингу в регульованій юридичній особі, яка є банком, кооперативним резервом, торговцем цінними паперами, організованим оператором ринку, КСД, інвестиційною фірмою або інвестиційним фондом (далі – регульована юридична особа) або на контроль таких осіб;
(m) авторизація для перетворення компанії або укладення договору на передачу, припинення або оренди компанії;
(n) реєстрація інвестиційного посередництва;
(o) запис у списку пов'язаних агентів. -;
3. У пункті 1 (1), в кінці точки (o), точка замінюється комою і додаються наступні пункти (p) до (x):
"(p) запис у списку ліквідаторів та вимушених адміністраторів;
(q) реєстрація іншої господарської діяльності;
(r) авторизації для створення відкритого фонду холдингу або закритого фонду холдингу;
(s) дозвіл на передачу холдингового фонду на управління іншої інвестиційної компанії;
(t) дозвіл на злиття або злиття взаємодійних коштів;
(u) затвердження змін до Статуту колективного інвестиційного фонду;
(v) затвердження зміни депозитарію колективного інвестиційного фонду;
(w) дозвіл на публічне надання цінних паперів, що видаються іноземним спеціальним фондом в Чехії; або
(х) виведення дозволу на діяльність інвестиційної компанії, інвестиційного фонду або холдингового фонду.
4. в статті 2 (а), в тому числі примітка 1,
"(a) документ про затвердження повного звіту підприємства або іншого документа з реєстру бізнес-процесів або інших реєстрів за іншим законодавством (1), або з аналогічних записів за кордоном, що містить інформацію в силі в момент застосування, в тому числі інформацію про заявку про реєстрацію в відповідному реєстрі, що не було зроблено на дату заявки;
1) Наприклад, Акт No 513 / 1991 Кол., Комерційний кодекс, як змінено, Акт No 455 / 1991 Кол., на бізнес-бізнесі (Текст з торгівлі), як змінено, Акт No 111 / 2009 Кол., на Основні Реєстри, як змінено.
5. в статті 2 (c), в тому числі примітка 3,
«(c) доказ доброчесності, виданого іноземною державою, документом, схожим на це Реєстру злочинів (3), не раніше 3 місяців, видане іноземною державою;
1. де фізична особа є громадянином і іноземною державою, в якій природна людина залишається постійно протягом більш ніж 6 місяців протягом останніх 3 років;
2. в якому юридична особа має свій зареєстрований офіс або має свій зареєстрований офіс в останні 3 роки, а також іноземну державу, в якій юридична особа має, або має, організаційний склад зобов'язань за останні 3 роки, за умови, що правова система держави регулює кримінальну відповідальність юридичних осіб;
3) Акт No 269 / 1994 Кол., на Реєстрі Пеналтів, як змінено. -
6. в статті 2 (d), в тому числі примітка 4:
"(d) інформація про осіб тісно пов'язана (4) список осіб, які тісно пов'язані з заявником, опис структури групи та способу взаємозв'язку, включаючи графічно ілюстровані зв'язки між окремими тісно пов'язаними особами, включаючи зв'язок щодо того, чи є юридичним наказом держави на території яких група має тісні зв'язки не перешкоджає нагляду за чеським національним банком; для осіб, тісно пов'язаних з заявником, фірмою або ім'ям, ідентифікаційним номером особи або місцем проживання зареєстрованого офісу, якщо будь-який, будучи юридичною особою, ім'ям або іменами, і прізвищем, номер народження або, де це можливо, особа-яка особа-яка особа-яка особа
4) стаття 4 (6) Акту No 21 / 1992 Coll, на Банках, як змінено. § 1 (9) Акту No 87/ 1995 Coll., щодо економії та кредитних кооперативів та певних заходів, пов’язаних з ними, та щодо доповнення Акту Чеської національної ради No 586 / 1992 Coll, з податку на доходи, як змінено, як змінено. § 2 (1) (f) Акту No 256 / 2004 Coll., на ринку капіталу, як змінено. § 2 (1) (у) Акту No 189/2004 Кол., про Збірні інвестиції, як змінено.
7. в статті 2 (e):
"(e) бізнес-план фактично передбачав за перші 3 фінансові роки діяльності, засновані на реалістичних економічних розрахунках, в обсягах даних фінансової звітності за іншим законодавством2), разом з коментаром на різних заголовках плану, які завжди містять базові основи, на яких ґрунтується план і опис способу, в якому забезпечується індивідуальна діяльність, здійснена відповідно до відповідного законодавства, -;
8. У статті 2 (j), в кінці пункту 3, точка замінюється комою і додається наступна точка 4:
"Арт 4 (2) (1) (р) Збірного інвестиційного акту"
9. в статті 3 (2) і (3):
"(2) Додаток до дозволу § 7 (2), § 38 (2), § 90а (3) та § 103 (3) Законопроекту на ринку капіталу здійснюється за формою, зразок якого з'являється в додатку 2 до цього Указу.
(3) Додаток для авторизації відповідно до статті 61 (1) та 65 Збірного інвестиційного акту здійснюється за формою, модель якого встановлюється в Додаток 2а до цього Порядку.
10. У статті 3 додано наступний пункт 4:
"(4) Заявник, до якого надано правопис або авторизація в пунктах 1 до 3, супроводжується заявка з додатками, зазначеними у пункті 4, якщо це передбачено інше."
11. у статті 4 (2) (а), слова «і (3)» вставляються після слів «по відношенню до заявника, зазначеного у статті 3 (2).»
12. в § 4 (2) (c), § 4 (3) (d), § 6 (3) (d), § 6 (5) (c), § 14 (2) (c), § 14 (4) (c), § 15 (2) (b), § 16 (1) (а), § 17 (1) (а), § 18 (3) (а), § 18 (4) (c), § 21 (2) (f), § 22 (2) (c), § 22 (3) (e), § 24 (2) (b) та § 27 (4), слова «переміщено іноземною державою» вставляються після слова «доказу доброї віри».
13. у статті 4 (3) (d), слово "фізичний" буде вилучено;
14. в статті 4 (3), в кінці точки (h), точка замінюється комою і додається наступна точка (i):
"(i) договір на підставі якого особа, яка зазначена в (a) стає особою, яка контролює заявника, де такий договір укладається, або проект договору.";
15. в пункті 4, пункти 4 і 5 додаються:
"(4) Де особа з кваліфікованою участю в заявника особа, яка зазначена у статті 20 (3) (a) або (b), а також надає доручення, що містять інформацію про осіб, які мають кваліфіковану участь в абітурієнті та осіб, які тісно пов'язані з заявником, повинні бути анекси, які зазначені в пункті 3 (a), (e) та (h), і де особа стає особою, яка контролює заявника на підставі керуючого договору, Додаток згадується в пункті 3 (i).
(5) Де особа з кваліфікованою участю у заявника є особою, яка зазначена у статті 20 (3) (a) або (b), чия кваліфікаційна участь у здобувачі, пов'язана з непрямою особою, яка зазначена в пункті 4, а також домовленості, що містять інформацію про осіб, які мають кваліфіковану участь у заявникі та осіб, які тісно пов'язані з заявником, повинні бути анекси, зазначені в пункті 3 (a), (e) та оригінальність думки органу, зазначеного в пункті 3 (h), які повинні володіти особою, зазначеною в пункті 4, і, де людина стає особою, яка контролює заявника під контрольним договором, Додаток, зазначений в пункті 3 (;
16. У примітці 5 слова "Параграф 2 (1) (м) Акту No 189/2004 Кол., на Збірні інвестиції, як змінені, додаються до окремої лінії. ";
17. У § 7, кількість «КЗК 150,000» замінено «КЗК 500 000».
18. У назві Розділу 11, "Параграф 83 (4) "замінюється" Параграф 90а (3)".
19. у статті 11 (а), "§ 83 (9)" замінено на "§ 85";
20. У Part Two, наступне Назва IV вставляється після Назва III, включаючи назву та примітки 14a до 14e:
Інвестиційна компанія Інвестиційний фонд
Інвестиційна компанія
(Параграф 61 (1) Збірного інвестиційного акту)
(1) У разі подання заявки на отримання дозволу на роботу інвестиційної компанії, заявник зобов'язаний, відповідно до статті 3 (3), а також супроводжувати додаток, крім анексів, зазначених у статті 4.
(а) бізнес-план [§ 2 (e)];
(b) пропозиція щодо внутрішніх правил інвестиційної компанії, зокрема:
1. Організація14а,
2. Правила здійснення прідентної діяльності бізнесу та управління інвестиційною компанією 14б)
3. правила ведення діяльності інвестиційної компанії та надання інших послуг 14c),
(c) список осіб, які будуть надані як керівники організації або як окремі особи
1. здійснення діяльності інвестиційної компанії, що складається з управління колективними інвестиційними фондами;
2. Постійний контроль дотримання зобов’язань інвестиційної компанії, що виникають з законодавства та внутрішніх правил інвестиційної компанії та з договірних відносин з фондами та депозитарами;
3. Управління ризиками;
4. виконання внутрішнього аудиту
(d) біографії всіх осіб, включених до списку, що містяться в (c):
1. дані про освіту [§ 2 (i)]; і
2. дані про професійний досвід [§ 2 (х)],
(e) намір використовувати інвестиційні посередники;
(f) перелік заходів, які інвестиційна фірма має намір здійснювати через іншу особу та спосіб, в якому умови (14d) відповідають за виконання заходів іншою особою;
(г) Додатки, які зазначені в пунктах 2 і 3.
(2) За обсягом діяльності та послуг, що надаються інвестиційною компанією, заявник додає:
(а) докази технічних і програмних засобів для обробки і запису інформації, зв'язку з власниками цінних паперів, виданих колективними інвестиційними фондами, зберігання рахунків і економічних записів, а також збереження інших записів (14e), в обсязі інформації про характеристики, спосіб використання, адміністрування та обслуговування засобів, що передається постачальником;
(b) проектування технічної безпеки для здійснення діяльності та надання послуг через Інтернет;
(c) докази забезпечення прямого посилання з депозитарними або іншими особами, відповідними, здійснювати торгівлю або ведення обліку колективного інвестиційного фонду;
(d) докази забезпечення прямого або брокерського зв’язку з фізичними особами, що здійснюють операції в інвестиційних транспортних засобах.
(3) У випадку, якщо заявник має намір надати послуги згідно з § 15 (3) та (4) Збірного інвестиційного акту, він додає:
(а) бізнес плану надання таких послуг та їх обсягів щодо кожного виду інвестиційного інструменту;
(b) правила управління ризиками щодо надання послуг;
(c) опис персоналу, організаційно-матеріального забезпечення послуг, а, де це доречно, документів, що підтверджують таке надання, з урахуванням сфери послуг, які інвестиційна фірма має намір надати;
(d) перелік осіб, які нададуть такі послуги як окремі особи або як керівники організаційних підрозділів;
(e) біографії всіх осіб, включених до списку, що містяться в (d):
1. дані про освіту [§ 2 (i)]; і
2. дані про професійний досвід [§ 2 (х)],
(f) правила розробки інвестиційних стратегій в управлінні портфелями, можливість зміни інвестиційних стратегій та можливості клієнтів для впливу таких стратегій;
(г) правила внутрішнього контролю інвестиційної компанії щодо надання послуг.
Інвестиційний фонд
(Параграф 65 Збірного інвестиційного акту)
(1) У разі подання заявки на отримання дозволу на здійснення інвестиційного фонду, заявник зобов'язаний, відповідно до § 3 (3) і крім доручень, зазначених у § 4 (1) (а) до (г), також супроводжувати заявку:
(а) бізнес-план [Параграф 2 (e)] інвестиційного фонду;
(b) пропозиція на Статут інвестиційного фонду;
(c) договір вкладника або, де це доречно, його пропозиція разом з письмовою обіцянкою депозитарію укласти договір або майбутній договір, укладений з Банком, який здійснюватиме діяльність депозитарію інвестиційного фонду;
(d) відомості про освіту [§ 2 (i)] та дані про професійну практику [§ 2 (h)] голови організаційного органу депозитарної, або інших осіб, які нададуть інвестиційний фонд діяльність депозитарію при § 21 Колективного інвестиційного акту; та
(e) перелік заходів, які IF мають намір здійснювати через іншу особу та спосіб, в яких зустрінуться умови (14d) для виконання своєї діяльності іншою особою.
(2) Де заява, зазначена в пункті 1, стосується авторизації інвестиційного фонду, чиї активи не будуть керуватися інвестиційною компанією, а також заявника:
(а) Додаток, зазначених у статті 4 (2) та (3);
(b) пропозиція щодо внутрішніх правил покриття IF зокрема:
1. Організація14а;
2. правила здійснення та управління інвестиційним фондом14б;
(c) список осіб, які будуть надані як керівники організації або як окремі особи
1. здійснення діяльності з управління активами IF;
2. Безперервний контроль відповідності зобов’язань МСФ за законодавством та внутрішніми правилами МСФЗ, включаючи Статут, договірні відносини з депозитарами;
3. Управління ризиками;
4. виконання внутрішнього аудиту
(d) біографії всіх осіб, включених до списку, що містяться в (c):
1. дані про освіту [§ 2 (i)]; і
2. дані про професійний досвід
(e) специфіки та документи, мутатис мутанди, відповідно до статті 14a (2).
(3) Де заява, зазначена в пункті 1, стосується дозволу на діяльність інвестиційного фонду, активи якого будуть керуватися інвестиційною компанією, а також заявника:
(а) проектного договору з управління активами інвестиційного фонду, разом із письмовою обіцянкою інвестиційної компанії укласти договір або майбутні контракт, укладений з інвестиційною фірмою для управління активами інвестиційного фонду;
(b) перелік менеджерів МСФ з деталями осіб, визначаючи їх функції та вказують на повноваження, пов’язані з цими функціями;
(c) перелік осіб з кваліфікацією участі в інвестиційному фонді, в тому числі графічно відображаються відносини між такими особами, з реквізитами таких осіб;
(d) перелік осіб, які тісно пов’язані з МСФЗ, включаючи дані про таких осіб;
(e) підтвердження інвестиційної компанії, що активи інвестиційного фонду мають знання, досвід та довіру, необхідні для управління таким інвестиційним фондом;
(f) свідчить про відповідність фактичним, кадровим та організаційним припущенням щодо управління інвестиційним фондом, мутатисом mutandis, відповідно до статті 14a (1) (b) до (d) та 14a (2).
14а) § 5 Указу No 194/2011 Кол., про більш детальне регулювання певних правил у колективних інвестиціях.
14б) § 74а Акту No 189/2004 Кол., про Збірні інвестиції, як змінено. Частина другого Указу No 194 / 2011 Coll.
14c) § 75 Акту No 189/2004 Кол. Частина четвертого Указу No 194/2011 Кол.
14д) § 4 Указу No 194/2011 Кол.
14e) Указ No 194 / 2011 Кол. '.
Назва ІV буде нумерована Назва В.
21. У статті 15, слова "і статті 72 (6) Збірного інвестиційного акту 'розміщено після слів" Акту управління капіталом капіталу'.
22. Ви повинні бути імена VI.
23. У розділах 18 та 19, слова "і ст. 71б (4) Збірного інвестиційного акту "вставлено після слів" Акту управління капіталом".
24. у пункті 18 (4) (c), слово "фізичний" буде вилучено;
25. У статті 18 абзаци 5 і 6 додаються:
"(5) Якщо зміна має відбуватися в контексті придбання кваліфікаційного холдингу в суб'єкті, в якому набуто кваліфікаційного холдингу, вона буде формувати частину заявки на анекс, що містить інформацію про тих менеджерів відповідно до статті 4 (2).
(6) Де заявник є особою, яка вимагає затвердження виключно з метою управління активами клієнта, заявник не зобов’язаний прикріпити документи, які зазначені в пункті 2 (б).
26. Параграф 20 (3), в тому числі примітка 16, читання:
"(3) Де заявник уповноважений на придбання або підвищення кваліфікації, що проводиться в регульованій юридичній особі або для контролю регульованої юридичної особи, особи, яка:
(а) є фінансовою установою (16) або банком або іншою регульованою особою на фінансовому ринку, встановленому на території держави-члена (далі – «фінансова установа»); та
(b) підлягають нагляду компетентним органом в країні її зареєстрованого офісу та інформує Чеський національний банк, який не має заперечення щодо наміру заявника на придбання або збільшення кваліфікованої участі в регульованій правовій особі або управляти регульованою юридичною особою;
заявник подає заяву на форму, зразок якого з'являється в додатку 7 до цього Замовлення, а додаток супроводжується лише оригінальним документом про реєстрацію бізнесу [§ 2 (а)] заявника, стратегічним планом [§ 2 (г)], оригіналами документів походження коштів, з яких здійснюється придбання або збільшення кваліфікаційних холдингів, а договір на підставі якого особа, яка зазначена в точці (а) стає особою, яка контролює заявника, де такий договір укладається, або проект такого договору.
16) стаття 17a (2) Акт No 21 / 1992 Coll, як змінено. -
27. У назві розділу 21 слова «Параграф 85 (2)» будуть видалені і слова «Вибір 96 (2) Збірного інвестиційного акту» вставляються після слів «Дія лідера ринку капіталу»;
28. в статті 21 (2) (г) і (г):
"(g) проект трансформації компанії або докладна інформація про передачу, припинення або оренду суб’єкта господарювання або його наслідки, зокрема, намір заявника, зміни до бізнес плану, терміни, опис впливу на виконання діяльності та надання послуг, опис інтеграції організаційних одиниць та робочих механізмів в нову організаційну структуру та опис передачі компетентностей, якщо така інформація вже міститься в інших документах, що подаються,
(h) спільні звіти за статутними органами або звітами за статутними органами компаній-учасників, які беруть участь у перетворенні або, де відповідне, затвердження утриманні від їх переробки;
29. в статті 21 (2) вводяться наступні пункти (i) і (j) після точки (h):
"(i) експертного звіту або звіту, або, де доцільно, відмова від обробки експертного звіту або звітів;
(j) експертна думка або думка, якщо не входить до експертного звіту або звітів, якщо це необхідно;
Точки (i) до (l) повинні бути нумеровані як точки (k) до (n).
30. У статті 21 абзаци 3 і 4 додаються:
"(3) У разі подання заявки на отримання дозволу на конверсію під дією Збірного інвестиційного акту, Додаток до заяви, зазначеного в пункті 1, крім Анексів, зазначених в пункті 2, повинні бути:
(а) письмова думка депозитарію колективного інвестиційного фонду щодо перетворення кожного колективного інвестиційного фонду, що впливає на конверсію;
(b) згода на перетворення всіх акціонерів інвестиційного фонду в разі злиття інвестиційного фонду з особою, яка не уповноважена на здійснення інвестиційного фонду;
(c) згода на трансформацію, надану інвестиційною компанією в разі інвестиційного фонду, активи якого здійснюються інвестиційною компанією;
(d) огляд змін у фактах, які оцінюються відповідно до Додатків, які вимагаються § 14a або, як може бути, § 14b внаслідок трансформації та Додаток, які мають відношення до § 14a або, оскільки справа може бути, § 14b, які впливають на зміни у зв’язку з перетворенням;
(e) у разі трансформації інвестиційного фонду, який не має договору, укладеного для управління його активами, перелік осіб, які мають кваліфікацію холдингу в інвестиційному фонді, включаючи графічно відображені посилання між такими особами, з деталями таких осіб, які подаються замість Додаток, зазначених у пункті 2 (n);
(f) у разі трансформації інвестиційного фонду активи якого будуть керуватися інвестиційною компанією, а також акти, що зазначені в пунктах (d) пункту 2, можуть бути замінені підтвердження інвестиційною компанією відповідно до пункту 14b (3) (e); та
(г) у разі трансформації інвестиційної компанії, проект перетворення, зазначений в пункті 2 (г), містить інформацію про те, які компанії еквайрингу будуть керувати активами взаємогрошових коштів або активами інвестиційних фондів, як і раніше під управлінням компанії-учасників, а також про які компанії-еквайрингу будуть надавати послуги, пов’язані з активами, довіреними споживачами компанії-учасників.
(4) Де інвестиційний фонд бере участь в підрозділі, в якому він об'єднаний з розщепленою частиною компанії розщеплення, він подає документи, які мутатьи мутанди до перетворення об'єднання. -;
31. у статті 23 (2) слова «на електронну пошту» видаляються;
32. У розділі 25, слово «замінюється комою і після слів» капітальний ринковий бізнес-право» слова «і статті 61 (1) Збірного інвестиційного акту».
33. Після четвертої частини вводяться наступні частини:
Фонди, зміни статуту та депозитарію фондів спільного інвестування та іноземних спеціальних фондів
Фонди капіталу
Авторизація створення відкритого фонду холдингу або закритого фонду холдингу
(Параграф 66 (3) Збірного інвестиційного акту)
(1) Додаток для авторизації для встановлення відкритого фонду холдингу або закритого фонду холдингу здійснюється за формою, модель якого надається в додатку 14.
(2) Додаток до пункту 1 буде супроводжуватися:
(а) перелік менеджерів інвестиційної фірми для управління фондом холдингу;
Увійдіть для нотаток, обраного та сповіщень
Інформація про нормативний акт
| Цитування | Указ No 192 / 2011 Coll., внесення змін до Указу No 233 / 2009 Coll., за заявами, затвердженням осіб та методики демонстрації професійної компетентності, достовірності та досвіду осіб та на мінімальній кількості фінансових ресурсів, наданих на відділення іноземного банку |
|---|---|
| Тип нормативного акту | - |
| Автор | - |
| Збірка | Збірка законів |
| Дата оприлюднення | 15.07.2011 |
|---|---|
| Чинний від | 15.07.2011 |
| Чинний до | - |
| Стан | Чинний |
Текст нормативного акту має інформаційний характер.
Коментарі 0