Dekrét č. 139 / 2007 Zb.
Príkaz na úpravu dokumentov preukazujúcich dôveryhodnosť a skúsenosti osôb zodpovedných za finančnú holdingovú osobu
Platný
Uznesenie
Účinnosť od 01.07.2007
Verzie znenia:
01.07.2007
19.06.2007
139
VYHLÁSENIE
z 31. mája 2007,
ktorým sa upravujú dokumenty preukazujúce dôveryhodnosť a skúsenosti osôb zodpovedných za finančnú holdingovú osobu
Podľa článku 26g ods. 5 zákona č. 21 / 1992 Z. z. o bankách, zmeneného a doplneného zákonom č. 377 / 2005 Z. z., (ďalej len "zákon o bankách") a článku 25f ods. 8 zákona č. 87 / 1995 Z. z., o sporiteľniach a úverových družstvách a určitých súvisiacich opatreniach a o doplnení zákona č. 586 / 1992 Z. z. o daniach z príjmov v znení neskorších predpisov, zmeneného a doplneného zákonom č. 120 / 2007 Z. z. (ďalej len "zákon o družstevných rezervách"):
Predmet úpravy
Táto vyhláška obsahuje dokumenty, fakty a dokumenty preukazujúce dôveryhodnosť a skúsenosti osôb zodpovedných za finančnú holdingovú spoločnosť (oddiel 26g ods. 4 zákona o bankovníctve a oddiel 25f ods. 7 zákona o družstevných rezervách).
Dôkazy dôveryhodnosti a skúsenosti
(1) Finančná holdingová osoba predloží Českej národnej banke podporné dokumenty vo forme papierových dokumentov a dokumentov uvedených v odsekoch 2 a 3 s cieľom preukázať dôveryhodnosť a skúsenosti zodpovednej osoby.
(2) Dokumenty a dokumenty uvedené v odseku 1 sú:
a) výpis z registra sankcií najneskôr jeden mesiac od osoby zodpovednej za finančnú holdingovú osobu (ďalej len "navrhovaná osoba"). Navrhovaná osoba, ktorá je štátnym občanom Českej republiky, ak bola počas posledných troch rokov nepretržite prítomná v inom štáte dlhšie ako šesť mesiacov, predloží podobný výpis z registra sankcií najskôr tri mesiace. Navrhovaná osoba, ktorá je zahraničnou fyzickou osobou (1), tiež predloží podobný dokument, ktorý nie je starší ako 3 mesiace, vydaný štátom, ktorého je občanom, ako aj štátmi, v ktorých zostala nepretržite počas posledných 3 rokov viac ako 6 mesiacov. Ak je nadobudnutie takéhoto dokumentu spojené s preukázateľne neprimeranými lehotami alebo finančnými nákladmi, navrhovaná osoba môže predložiť vyhlásenie, ktorým nahradí tento dokument,
(b) odborné obnovenie navrhovanej osoby s uvedením všetkých pracovných miest, podnikateľských činností, iných samostatne zárobkovo činných činností, členstva v profesijných združeniach a členstva v orgánoch iných právnických osôb vrátane už dokončených členov; ak má navrhovaná osoba vedúce postavenie, vo všetkých prípadoch uveďte rozsah právomocí a zodpovedností, ktoré mu boli zverené, a počet osôb, ktoré riadi;
c) dokumenty alebo ich overené kópie odbornej prípravy navrhovanej osoby,
d) stručná koncepcia plnenia povinností, ktoré má plniť navrhovaná osoba;
(e) dotazník vyplnený navrhovanou osobou v prílohe k tomuto príkazu,
f) vyhlásenie navrhovanej osoby, že všetky údaje a dokumenty, ktoré jej boli predložené, a dokumenty uvedené v písmenách a) až e), sú aktuálne, úplné a pravdivé.
(3) Okrem dokumentov a dokumentov uvedených v odseku 2 môže finančná holdingová osoba predložiť dodatočné dokumenty na preukázanie odbornej spôsobilosti a dôveryhodnosti navrhovanej osoby, ako sú referencie alebo pracovné posúdenie2.
(4) Finančná holdingová osoba predloží Českej národnej banke aj opis pracovnej spôsobilosti, na ktorú má byť navrhovaná osoba zvolená alebo vymenovaná, vrátane jej plánovanej spôsobilosti a spôsobilosti. Tento dokument môže byť nahradený interným nariadením finančnej holdingovej osoby, ktorým sa upravuje obsah funkcie, ktorú má plniť navrhovaná osoba, vrátane spôsobilosti a spôsobilosti vyplývajúcej z tejto funkcie.
(5) Ak navrhovaný subjekt nie je štatutárnym orgánom alebo členom štatutárneho orgánu finančnej holdingovej osoby alebo navrhovaný subjekt nebol delegovaný na štatutárny orgán finančnej holdingovej osoby, finančná holdingová osoba uvedie, na základe ktorej skutočnosti navrhovaný subjekt riadi finančnú holdingovú osobu.
Spoločné ustanovenia
(1) K verejnej listine vydanej orgánom iného štátu musí byť priložené vyššie overenie dokumentov (nadriadených) alebo rozdelenie v súlade s príslušnou medzinárodnou zmluvou (3), pokiaľ nie je v medzinárodnej zmluve vyhlásené inak, ktorú je Česká republika viazaná.
(2) Doklady a dokumenty sa nepredložia návrhu, ak si to povaha veci vyžaduje.
(3) Doklad o dosiahnutí vzdelania uvedený v článku 2 ods. 2 písm. c) sa môže nahradiť dokladom o uznaní odbornej kvalifikácie navrhovanej osoby podľa zákona o uznávaní odbornej kvalifikácie4.
(4) Výpis zo záznamu registra sankcií sa nemusí zdokumentovať, ak sa v osobitnom zákone ustanovuje možnosť vydať ho správnemu orgánu na správne konanie, v ktorom sa musí preukázať integrita alebo dôveryhodnosť osoby.
Zrušenie
Dekrét č. 14 / 2006 Z. z., ktorým sa upravujú dokumenty preukazujúce dôveryhodnosť a skúsenosti osôb zodpovedných za finančnú holdingovú osobu, sa týmto zrušuje.
Účinnosť
Táto vyhláška nadobúda účinnosť 1. júla 2007.
Regulátor:
Doc. Ing. Tůma, CSc.
Príloha k vyhláške č. 139 / 2007 Zb.
Dotazník pre navrhovanú osobu
1. Ste v deň predloženia dokumentu štatutárnym orgánom alebo jeho členom alebo členom dozorného orgánu právneho subjektu? V prípade pozitívnej odpovede uveďte obchodné meno alebo názov právnickej osoby a vykonanú funkciu vrátane dátumu, od ktorého vykonávate túto funkciu, a vyhlásenie o tom, či túto funkciu budete aj naďalej vykonávať.
2. Bol konkurz alebo vyrovnanie vyhlásené v minulosti na vašom majetku alebo na majetku právnickej osoby kontrolovanej vami, alebo bola žiadosť o konkurz zamietnutá z dôvodu nedostatku majetku? Boli ste zamestnaný ako štatutárny orgán alebo ako člen štatutárneho, riadiaceho alebo dozorného orgánu právnickej osoby najviac tri roky pred vyhlásením konkurzu v súvislosti s aktívami tejto právnickej osoby alebo povolením na náhradu škody? Ak áno, uveďte meno právnickej osoby.
3. Boli ste zamestnaný ako štatutárny orgán alebo ako člen štatutárneho, riadiaceho alebo dozorného orgánu právnickej osoby počas troch rokov pred zavedením povinnej správy tejto právnickej osoby? Ak áno, uveďte meno právnickej osoby.
4. Boli ste suspendovaní alebo odvolaní z podnikania alebo inej činnosti, alebo ste odmietli súhlasiť s vašou voľbou, vymenovaním alebo ustanovením, ak si takýto výber, vymenovanie alebo ustanovenie vyžaduje takéto schválenie? Ak áno, stručne uveďte okolnosti.
5. Uplynulo vaše povolenie, licencia alebo iné povolenie na obchodné činnosti z iného dôvodu ako z dôvodu odňatia? Ak áno, stručne uveďte okolnosti.
6. Boli ste vylúčení z profesijného združenia, komory alebo združenia za posledných 5 rokov, vrátane zahraničia? Boli ste zároveň odmietnutý? Boli ste odsúdený na disciplinárne konanie v rámci takejto komunity za posledných päť rokov? Ak áno, stručne uveďte okolnosti.
7. Boli ste zamestnaný ako štatutárny orgán, člen štatutárneho, riadiaceho alebo dozorného orgánu právnickej osoby, ktorá bola vylúčená z profesijného združenia, komory alebo združenia vrátane zahraničia? Bola právnická osoba zamietnutá žiadosť o prijatie do takéhoto spoločenstva alebo bola podrobená disciplinárnemu konaniu v rámci takéhoto spoločenstva? Ak áno, stručne uveďte okolnosti.
8. Boli ste za posledných 10 rokov v súvislosti s činnosťou finančného trhu právne sankcionovaný za trestný čin alebo iný administratívny priestupok? Boli ste v súvislosti s činnosťou na finančnom trhu povinní nahradiť vážne alebo opakované porušenie zákonnej povinnosti, zneužiť dôverné informácie alebo spáchať podobný administratívny priestupok? Ak áno, stručne uveďte okolnosti.
9. Boli ste štatutárnym orgánom alebo členom štatutárneho alebo dozorného orgánu právnickej osoby v čase, keď bola právnická osoba konečne penalizovaná za administratívny priestupok alebo povinnosť nahradiť vážne alebo opakované porušenie právnej povinnosti alebo spáchať podobný administratívny priestupok týkajúci sa finančného trhu? Ak áno, stručne uveďte okolnosti.
| Místo a datum: | Podpis: |
1) § 21 ods. 2 zákona č. 513 / 1991 Zb., Obchodný zákonník, v znení neskorších predpisov.
2) Článok 314 ods. 1 zákona č. 262 / 2006 Z. z., Zákonník práce.
3) Oznámenie ministerstva zahraničných vecí č. 45 / 1999 Z. z. o prístupe Českej republiky k Dohovoru o zrušení požiadavky na overenie zahraničných verejných listín.
4) Zákon č. 18 / 2004 Z. z. o uznávaní odborných kvalifikácií a iných kompetencií štátnych príslušníkov členských štátov Európskej únie a o zmene a doplnení niektorých zákonov (zákon o uznávaní odborných kvalifikácií) v znení zmien a doplnení.
Prihláste sa pre poznámky, obľúbené a upozornenia
Informácie o predpise
| Citácia | Dekrét č. 139 / 2007 Zb. |
|---|---|
| Typ predpisu | Uznesenie |
| Autor | - |
| Zbierka | Zbierka zákonov |
| Dátum vyhlásenia | 19.06.2007 |
|---|---|
| Účinnosť od | 01.07.2007 |
| Účinnosť do | - |
| Stav | Platný |
Znenie predpisu má informatívny charakter.
Komentáre 0