Указ No 196/2018 Сб.
Порядок подачи заявлений в соответствии с Законом о распределении страхования и перестрахования
Действующий
Действует с 01.12.2018
196
Приказ
от 31 августа 2018 года
по заявлениям в соответствии с Законом о распределении страхования и перестрахования
Чешский национальный банк предоставляет в соответствии со статьей 124 Закона No 170 / 2018 Сб. о распределении страхования и перестрахования («Закон») для реализации статьи 8 (3), статьи 63 (4) и статьи 64 (4) Закона:
Тема вопроса
(1) Настоящий приказ содержит подробную информацию о заявке на
a разрешение действовать в качестве отдельного посредника; и
(b) предоставление аккредитации для проведения профессиональных экзаменов и организация последующих программ обучения, изменение предоставленной аккредитации и расширение аккредитации.
(2) Кроме того, настоящим Указом предусмотрены форматы и другие технические детали заявок, указанных в пункте 1.
Определение терминов
Для целей настоящего Указа:
(a) доказательство неприкосновенности, выданное иностранным государством, документ, аналогичный выписке из Реестра наказаний, который не может быть старше 3 месяцев, выданный иностранным государством;
1 если физическое лицо является гражданином и иностранным государством, в котором физическое лицо непрерывно пребывало более 6 месяцев в течение последних 3 лет; или
2. в котором физическое лицо, являющееся гражданином Чешской Республики, непрерывно пребывало в течение последних 3 лет более 6 месяцев, если информация, необходимая для оценки целостности, не содержится в Приложении к выписке из Реестра наказаний; или
3. в котором юридическое лицо имеет или имело свой зарегистрированный офис в течение последних 3 лет, а также в иностранном государстве, в котором юридическое лицо имеет или имело филиал коммерческого предприятия в течение последних 3 лет, где правовой порядок этого государства регулирует уголовную ответственность юридических лиц,
b доказательство неподкупности доказательств неподкупности, выданное иностранным государством, заявление заявителя о личности физического лица, если только это лицо не является субъектом данных, хранящихся в регистре базы народонаселения, заявление, содержащее информацию, необходимую для принятия мер по извлечению судимости физического лица и данных и доказательств текущей деятельности лица за последние 10 лет, в частности доказательство:
1. наложение административных взысканий в связи с осуществлением трудовой, служебной или предпринимательской деятельности;
2. решение о неисполнении или отклонении заявления о несостоятельности в связи с отсутствием активов;
3. приостановление или отзыв разрешения на предпринимательскую или иную деятельность, если оно не имело место по требованию лица, имеющего такое разрешение;
4. отказ в согласии суда или административного органа выбирать, назначать или иную профессию для служения или приобретения квалифицированного участия или контроля над лицом, если такое согласие требуется; и
5. исключение из профессиональной палаты, ассоциации или объединения лиц, работающих на финансовом рынке;
(c) регулируемым учреждением, лицом, осуществляющим деятельность, аналогичную деятельности банка, сберегательного и кредитного кооператива, дилера ценных бумаг, страховой организации, перестраховочной организации, платежного учреждения, учреждения электронных денег, администратора информации о платежном счете или бизнеса которого является другая регулируемая деятельность, осуществляемая на финансовом рынке, если это лицо имеет свой головной офис в другом государстве-члене и подлежит надзору в государстве зарегистрированного офиса этого лица.
Заявление на получение разрешения выступать в качестве отдельного посредника
(K § 8 (3) Закона)
(1) Детали заявки на получение разрешения на деятельность независимого посредника, включая приложения, удостоверяющие соблюдение условий работы независимого посредника:
(a) выписку из коммерческого реестра или других аналогичных коммерческих записей, возраст которых не может превышать 3 месяцев, если заявитель является юридическим лицом или физическим лицом предприятия;
(b) учредительный акт, в котором заявитель является юридическим лицом, которое не было создано на дату подачи заявления;
c) указание предмета деятельности, разбитого на группы экспертов;
(d) информацию, указанную в статье 42 (1) (j) Закона, если деятельность должна осуществляться в принимающем государстве-члене и известна на момент подачи заявления;
e) доказательства оценки достоверности
1. заявитель,
2. член уставного органа заявителя или иного лица аналогичной сферы, если заявитель является юридическим лицом;
(f) доказательства профессиональной компетентности в соответствии с § 56 (2) - (4) Закона
1. заявитель, если он является физическим лицом, или
2. член уставного органа заявителя или любого другого лица, имеющего аналогичную юрисдикцию, если эти лица фактически управляют или несут ответственность за распределение страхования или перестрахования, если заявитель является юридическим лицом;
(g) данные о лице (1), которое является контролирующим лицом заявителя, если заявитель является юридическим лицом, и для этого контролирующего лица далее:
1. доказательства оценки достоверности; если контролирующее лицо является юридическим лицом, также доказательства оценки достоверности членов уставного органа или других лиц, обладающих аналогичными полномочиями;
2 выписка из реестра предприятий или иных аналогичных коммерческих записей, возраст которых не может превышать 3 месяцев, если контролирующее лицо является юридическим лицом или предпринимателем; и
3. описание фактов, на основании которых он является лицом, контролирующим заявителя,
(h) перечень лиц, имеющих тесные связи с заявителем, для каждого такого лица детали лица и предмета его деятельности, а также описание структуры группы и способа, которым он или она связаны с графическим представлением отношений между каждым тесно связанным лицом;
(i) перечень лиц, имеющих прямой или косвенный интерес к избирательным правам или капиталу заявителя, для каждого лица, сведения о лице и объекте его деятельности, а также графическое представление отношений между этими лицами с указанием доли капитала или прав голоса, выраженной в процентах; в случае косвенного владения, сведения о лице, через которого это лицо имеет косвенное владение в избирательных правах или в капитале заявителя,
j) если лицо, упомянутое в подпунктах h) или i)
1 лицо, учрежденное в другом государстве-члене ЕС, кроме Чешской Республики, также указывая, является ли оно лицом, которое должно быть уполномочено надзорным органом другого государства-члена ЕС действовать в качестве регулируемого учреждения, или является ли оно контролирующим лицом этого лица; или
2. лицо, учрежденное в государстве-члене ЕС, которое не является государством-членом ЕС, а также доказательство того, что законодательство этого государства и способ его применения, включая его применимость, не препятствуют эффективному осуществлению надзора за отдельным посредником;
k договор обязательного страхования в соответствии со статьей 13 Закона;
(l) описание механизмов обеспечения и проверки требований, изложенных в статье 54 (3) Закона, если заявитель имеет право на получение страховых премий или на посредничество в выплате страховых премий или других страховых пособий; и
(m) сведения о лице, уполномоченном распространять страхование или перестрахование, в отношении которого независимый посредник будет иметь право выступать посредником в страховании или перестраховании, если эта информация известна заявителю на момент запроса.
(2) Если контролирующее лицо является регулируемым учреждением, заявитель может вместо данных и документов, упомянутых в пункте 1 (g) (1), представить в надзорный орган надзорного органа контролирующего лица подтверждение того, что он подлежит его надзору, доверие к которому было проверено этим органом, и что у него нет современных знаний, указывающих на его ненадежность.
(3) Если иностранное государство не выдает доказательство неприкосновенности, выданное иностранным государством в соответствии со статьей 2 (а), и если информация, необходимая для оценки неприкосновенности, не может быть подтверждена приложением к выписке из Реестра наказаний, заявление о подтверждении заинтересованного лица его неприкосновенности, заверенное судом, Ведомство, уполномоченное или нотариально заверенное компетентным иностранным государством, сопровождается запросом.
Присуждение аккредитации на профессиональные экзамены и организация последующих программ, изменение аккредитации и расширение аккредитации
(статьи 63 (4) и 64 (4) Закона)
(1) Детали заявки на аккредитацию для проведения профессиональных экзаменов и организации последующих учебных программ, включая приложения, удостоверяющие соответствие условиям аккредитации:
(a) выписку из коммерческого реестра или других аналогичных коммерческих записей, возраст которых не может превышать 3 месяцев, если заявитель является юридическим лицом или физическим лицом предприятия;
b) указание сферы аккредитации, разбитой по группам компетенции;
с) доказательства оценки достоверности
1. заявитель,
2. член уставного органа заявителя или иного лица аналогичной сферы, если заявитель является юридическим лицом;
d) доказательства соблюдения материальных, организационных и кадровых требований для проведения профессиональных экзаменов и организации последующих учебных программ, в частности:
1 перечень и описание областей, в которых будут проводиться профессиональные экзамены и организовываться последующие учебные программы, включая данные о количестве и вместимости испытательных залов;
2. описание технических и программных средств для проведения профессиональных экзаменов и организации последующих учебных программ;
3 проект внутреннего регламента, регулирующего организацию заявителя; и
4 список членов экзаменационной комиссии и для каждого члена экзаменационной комиссии лицо, доказательства достоверности и доказательства образования;
e) предложение о графике испытаний; и
f сведения о лице, которое является контролирующим лицом заявителя, если заявитель является юридическим лицом, и об этом контролирующем лице;
1. доказательства оценки достоверности; если контролирующее лицо является юридическим лицом, также доказательства оценки достоверности членов уставного органа или других лиц, обладающих аналогичными полномочиями;
2 выписка из реестра предприятий или иных аналогичных коммерческих записей, возраст которых не может превышать 3 месяцев, если контролирующее лицо является юридическим лицом или предпринимателем; и
3. описание фактов, на основании которых он является лицом, контролирующим заявителя.
(2) Если контролирующее лицо является регулируемым учреждением, заявитель может вместо данных и документов, упомянутых в пункте 1 (f) (1), представить в надзорный орган надзорного органа контролирующего лица свидетельство о том, что он или она подлежит его или ее надзору, доверие к которому было проверено этим органом и что он или она не имеет современных знаний о его или ее недостоверности.
(3) Если иностранное государство не выдает доказательство неприкосновенности, выданное иностранным государством в соответствии со статьей 2 (а), и если информация, необходимая для оценки неприкосновенности, не может быть подтверждена приложением к выписке из Реестра наказаний, заявление о подтверждении заинтересованного лица его неприкосновенности, заверенное судом, Ведомство, уполномоченное или нотариально заверенное компетентным иностранным государством, сопровождается запросом.
(4) Детали заявления о внесении изменений в предоставленную аккредитацию:
(a) указание на изменение, запрошенное аккредитованным лицом; и
(b) указание или документ, упомянутый в пункте 1, который относится к этому изменению и удостоверяет соблюдение правовых условий для осуществления деятельности аккредитованного лица.
(5) Деталими заявления о продлении аккредитации является заявление аккредитованного лица о том, что данные и документы, подтверждающие соответствие правовым условиям, прилагаемым к заявке на аккредитацию, указанной в пункте 1, или к заявке на изменение аккредитации, предоставленной в соответствии с пунктом 4, являются актуальными.
Форматы и другие технические детали заявки
Заявки должны быть представлены в формате Portable Document Format (pdf) или в другом формате данных, обычно используемом в электронном контакте.
Общие положения
(1) Если характер дела исключает представление информации или документа для заявления, требуемого настоящим Указом, и если это недостаточно очевидно из заявления, заявитель в качестве требования заявления предоставляет обоснование непредставления данных или документа и, по возможности, предоставляет доказательства этих причин.
(2) Доказательство неприкосновенности, выданное иностранным государством в соответствии с пунктом 2(a)(1), может быть заменено выпиской из Реестра наказаний вместе с приложением, содержащим информацию, внесенную в уголовное дело этого иностранного государства.
(3) Заявителю не требуется представлять информацию или документы, требуемые настоящим постановлением, если они находятся в открытом доступе в действующей форме в информационных системах государственного управления (2) или если Чешский национальный банк в настоящее время доступен. Непредставление таких данных или документов оправдано заявителем.
эффективность
Настоящее Решение вступает в силу 1 декабря 2018 года.
Губернатор:
Инг Руснок против Р.
1) § 2 (h) Закона No 170/2018 Сб. о распределении страхования и перестрахования.
2) Например, Закон No 304/2013 Сб., о Государственном реестре юридических и физических лиц и о регистрации целевых фондов, с поправками, Закон No 455/1991 Сб., о предпринимательской деятельности (Закон о торговле), с поправками.
Войдите для заметок, избранного и уведомлений
Информация об акте
| Цитирование | Постановление No 196/2018 Сб. о заявлениях по Закону о страховании и перестраховании |
|---|---|
| Тип акта | - |
| Автор | - |
| Сборник | Сборник законов |
| Дата опубликования | 12.09.2018 |
|---|---|
| Действует с | 01.12.2018 |
| Действует до | - |
| Статус | Действующий |
Текст нормативного акта носит информационный характер.
Комментарии 0