Указ No 14/2006 Сб.
Порядок корректировки документов, подтверждающих доверие и опыт лиц, ответственных за финансовое холдинговое лицо
Действующий
Действует с 16.01.2006
14
Декларация
29 декабря 2005 года
корректировка документов, подтверждающих доверие и опыт лиц, ответственных за финансовое холдинговое лицо;
Чешский национальный банк в соответствии со статьей 26g (5) Закона No 21 / 1992 Coll. о банках с поправками, внесенными Законом No 377 / 2005 Coll. (далее именуемый «Закон»):
Тема вопроса
В этом указе излагаются доказательства, свидетельствующие о доверии и опыте лиц, ответственных за финансовое холдинговое лицо (раздел 26g (4) Закона).
Доказательства достоверности и опыта
(1) Финансовое холдинговое лицо представляет подтверждающие документы в форме бумажных документов и документов, указанных в пунктах 2 и 3, Чешскому национальному банку для демонстрации доверия и опыта ответственного лица.
(2) Документами и документами, указанными в пункте 1, являются:
(a) выписку из Реестра наказаний не ранее 1 месяца лица, ответственного за финансовое холдинговое лицо (далее именуемое «предлагаемое лицо»). Предложенное лицо, являющееся гражданином Чешской Республики, если оно непрерывно пребывало в другом государстве более 6 месяцев в течение последних 3 лет, также представляет аналогичную выписку из Реестра наказаний не ранее 3 месяцев. Предложенное лицо, являющееся иностранным физическим лицом (1), также представляет аналогичный документ, не старше 3 месяцев, выданный государством, гражданином которого оно является, а также государствами, в которых оно пребывало непрерывно в течение последних 3 лет более 6 месяцев. Если приобретение такого документа связано с явно непропорциональными временными или финансовыми затратами, предлагаемое лицо может представить заявление о замене этого документа.
b профессиональное резюме предлагаемого лица с указанием всех видов занятости, предпринимательской деятельности, иной самозанятой деятельности, членства в профессиональных объединениях и членства в органах других юридических лиц, в том числе уже завершенного; если предлагаемое лицо занимало руководящую должность, указать во всех случаях объем предоставленных ему полномочий и обязанностей и количество управляемых им лиц;
c документы или заверенные копии документов об обучении предлагаемого лица;
d краткое представление об исполнении обязанностей, которые должны быть выполнены предлагаемым лицом;
e) вопросник, заполненный предлагаемым лицом в приложении к настоящему приказу,
f заявление предлагаемого лица о том, что все представленные ему сведения и документы и документы, упомянутые в пунктах а - е, являются актуальными, полными и достоверными.
3) Другие документы и данные, относящиеся к предлагаемому лицу, которые могут, в дополнение к требуемым подтверждающим документам, упомянутым в пункте 2, демонстрировать доверие к предлагаемому лицу и его опыт работы, такие, как ссылки или мнения о работе по существующей работе.
(4) Финансовое холдинговое лицо также представляет в Чешский национальный банк описание рабочей силы, на которую должно быть избрано или назначено предлагаемое лицо, включая его предполагаемую компетенцию и компетенцию. Настоящий документ может быть заменен внутренним регламентом финансового холдинга, регулирующим содержание функции, которую будет выполнять предлагаемое лицо, включая компетенцию и компетенцию, вытекающие из этой функции.
(5) Если предлагаемое предприятие не является уставным органом или членом уставного органа финансового холдинга или предлагаемое предприятие не было делегировано в уставный орган финансового холдинга, то финансовое холдинговое лицо указывает, на основании какого факта предлагаемое предприятие управляет финансовым холдингом.
Общие положения
(1) Подлинный документ, выданный органом другого государства, должен сопровождаться более высокой проверкой документов (суперлегализованных) или апостилем в соответствии с соответствующим международным договором (2), если иное не заявлено международным договором, который связывает Чешскую Республику.
(2) Документы и документы не представляются на рассмотрение, если этого требует характер дела.
(3) Свидетельство об образовании, указанное в статье 2 (2) (с), может быть заменено свидетельством о признании профессиональной квалификации предлагаемого лица, выданным в соответствии с Законом о признании профессиональной квалификации (3).
эффективность
Указ вступает в силу в день его опубликования.
Губернатор:
v. Ing. Singer, Ph.D. v. r.
Приложение к Декрету No 14/2006 Сб.
Анкета для ответственного лица
1.Вы на дату представления документа являетесь уставным органом или его членом или членом надзорного органа юридического лица? В случае положительного ответа укажите название предприятия или наименование юридического лица и выполняемую функцию, включая дату, с которой вы выполняете эту функцию, и заявление о том, будете ли вы продолжать выполнять эту функцию.
2.Было ли в прошлом объявлено о банкротстве или об урегулировании на Ваше имущество или на имущество подконтрольного Вам юридического лица, или заявление о банкротстве было отклонено из-за отсутствия имущества? Вы были привлечены в качестве уставного органа или в качестве члена уставного, управленческого или надзорного органа юридического лица в течение трех лет до объявления о банкротстве в отношении активов этого юридического лица или разрешения на компенсацию? Если да, укажите имя юридического лица.
3.Вы были привлечены в качестве уставного органа или в качестве члена уставного, управленческого или надзорного органа юридического лица в течение трех лет, предшествующих введению обязательного управления этим юридическим лицом? Если да, укажите имя юридического лица.
4.Вы были отстранены или отстранены от предпринимательской или иной деятельности или отказались дать согласие на ваш выбор, назначение или предоставление, если такой выбор, назначение или предоставление требовали такого одобрения? Если да, кратко изложите обстоятельства.
5 Срок действия вашего разрешения, лицензии или иного разрешения на предпринимательскую деятельность истек по какой-либо иной причине, кроме отзыва? Если да, кратко изложите обстоятельства.
6.Вы были исключены из профессиональной ассоциации, палаты или ассоциации за последние 5 лет, в том числе за рубежом? Вы были отвергнуты одновременно? Вы были приговорены к дисциплинарным взысканиям в таком сообществе за последние пять лет? Если да, кратко изложите обстоятельства.
7.Вы были привлечены в качестве уставного органа, члена уставного, управленческого или надзорного органа юридического лица, исключенного из профессионального объединения, палаты или объединения, в том числе за рубежом? Было ли юридическому лицу отказано в приеме в такое сообщество или оно подверглось дисциплинарному взысканию в таком сообществе? Если да, кратко изложите обстоятельства.
8.За последние 10 лет, в связи с деятельностью на финансовом рынке, вы были юридически наказаны за преступление или другое административное правонарушение? В контексте деятельности на финансовом рынке от вас требовалось нанести существенный ущерб серьезному или неоднократному нарушению юридического обязательства, злоупотреблять конфиденциальной информацией или совершать аналогичное административное правонарушение? Если да, кратко изложите обстоятельства.
9.Вы были уставным органом или членом уставного или надзорного органа юридического лица в то время, когда юридическое лицо было окончательно оштрафовано за административное правонарушение или обязательство причинить существенный ущерб серьезному или повторному нарушению юридического обязательства или совершить аналогичное административное правонарушение, касающееся финансового рынка? Если да, кратко изложите обстоятельства.
1) Пункт 21 (2) Закона No 513/1991 Сб., Коммерческий кодекс, с поправками.
2) Сообщение Министерства иностранных дел No 45/1999 Сб. о доступе Чешской Республики к Конвенции об отмене требования о проверке иностранных публичных документов.
3) Закон No 18/2004 Сб. о признании профессиональной квалификации и иной компетенции граждан государств-членов Европейского Союза и внесении изменений в некоторые законы (Закон о признании профессиональных квалификаций) с поправками.
Войдите для заметок, избранного и уведомлений
Информация об акте
| Цитирование | Указ No 14/2006 Сб., корректирующий документы, подтверждающие доверие и опыт лиц, ответственных за финансовое холдинговое лицо |
|---|---|
| Тип акта | - |
| Автор | - |
| Сборник | Сборник законов |
| Дата опубликования | 16.01.2006 |
|---|---|
| Действует с | 16.01.2006 |
| Действует до | - |
| Статус | Действующий |
Текст нормативного акта носит информационный характер.
Комментарии 0