Vollständiger Text des Gesetzes Nr. 47 / 2001 Coll.
Vollversion des Gesetzes Nr. 530/1990 Slg., über Anleihen, die sich aus folgenden Änderungen ergeben
Gültig
Vollständiger Text
Textfassungen:
08.02.2001
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47.
Vorsitzender der Regierung
Gesetz Nr. 530 / 1990 Slg., über Anleihen, wie es aus Änderungen des Gesetzes Nr. 591 / 1992 Slg., Gesetz Nr. 84 / 1995 Slg., Gesetz Nr. 15 / 1998 Slg., Gesetz Nr. 165 / 1999 Slg., Gesetz Nr. 362 / 1999 Slg. und Gesetz Nr. 368 / 2000 Slg. ergibt.
Recht
bei Anleihen
Das Parlament hat über dieses Gesetz der Tschechischen Republik entschieden:
Vorläufige Bestimmungen
Grundbestimmungen
(1) Eine Anleihe ist ein Fonds1) eine Sicherheit, mit der das Recht auf Rückzahlung des nach Artikel 12 fälligen Betrags an den Nominalwert der Anleihe zum Fälligkeitstermin der Anleihe und die Zahlung der Erlöse davon gemäß Artikel 10 zum angegebenen Zeitpunkt oder Zeitpunkt und die Verpflichtung der Person, die die Anleihe (nachfolgend als Emittent bezeichnet) zur Erfüllung dieser Rechte ausgegeben hat, gebunden ist. § 12 Abs. 6 Satz 2 und § 21 werden dadurch nicht berührt.
(2) Dieses Gesetz gilt für Anleihen, die in der Tschechischen Republik ausgegeben werden, unabhängig davon, wer der Emittent ist. Absatz 7 (8) lässt dies unberührt.
(3) Schuldverschreibungen unterliegen den Bestimmungen des Wertpapiergesetzes, sofern in diesem Gesetz oder in bestimmten Rechtsvorschriften nichts anderes vorgesehen ist.
(1) Nur eine juristische Person kann der Emittent einer Anleihe sein, es sei denn, ein besonderes Gesetz verbietet dieser juristischen Person, eine Anleihe zu erteilen.
(2) Der Emittent kann eine Anleihe ausstellen, sofern in diesem Gesetz nichts anderes vorgesehen ist, es sei denn,
a) die Wertpapierkommission (nachfolgend "die Kommission") genehmigt die Emissionsbedingungen der Anleihe;
b) die Kommission genehmigt den Prospekt der Anleihe und ordnet eine Anleihenbezeichnung nach dem internationalen Nummerierungssystem zur Identifizierung von Wertpapieren (nachfolgend „ISIN“ genannt) an, sofern dies durch das Wertpapiergesetz vorgeschrieben ist;
c) die Emissionsbedingungen der Anleihe (nachfolgend "die Emissionsbedingungen") veröffentlichen.
(3) Schuldverschreibungen sind eine Reihe von Schuldverschreibungen, die auf der Grundlage der Genehmigung der gleichen Emissionsbedingungen durch die Kommission und mit demselben Emissionsdatum und ISIN, falls zugewiesen, ausgegeben werden.
(4) Eine Sammelanleihe ist eine Papieranleihe, deren Gesamtnennwert von den Eigentümern durch eine bestimmte Anzahl von Anleihen berechnet wird, ohne diesen Anleihen eine Seriennummer zugewiesen zu werden. Die Emissionsbedingungen legen fest, wann und unter welchen Bedingungen der Emittent dem Eigentümer spezifische Anleihen ausgibt.
(5) Die Sammelanleihe ist das gemeinsame Eigentum der Inhaber von Aktien an der Sammelanleihe. Die Bestimmungen des Zivilgesetzbuches über das Miteigentum gelten nicht für die Anteile der Eigentümer an der Kollektivanleihe. 2) Der Inhaber des Anteils an der Kollektivanleihe ist der Inhaber einer Anzahl von Einzelanleihen, die der Größe seines Anteils an der Kollektivanleihe entspricht. Der Inhaber des Anteils an der gesammelten Anleihe hat alle Rechte, die dem Inhaber der Anleihe zustehen, und das Recht, dass der Emittent ihm auf Ersuchen bestimmte Schuldverschreibungen gemäß den Bedingungen der Ausgabe ausgibt.
(6) Die Sammelanleihe muss bei dem Wertpapierhändler hinterlegt werden.
(7) Der Inhaber des Anteils an der erfassten Anleihe kann gemäß den Emissionsbedingungen Anleihen übertragen, die diesem Anteil oder einer davon einer anderen Person entsprechen. Die Auswirkungen der Übertragung werden in das vom Wertpapierhändler gehaltene Register eingetragen, für das die Sammelanleihe hinterlegt ist.
Schuldtitel
Form der Anleihe
(1) Eine papierbasierte Anleihe muss enthalten:
a) die Handelsfirma oder der Name des Emittenten und seines Sitzes;
b) den Namen der Anleihe, in die das Wort "bond" aufgenommen werden muss, oder im Falle einer bestimmten Art der Bindung die Bezeichnung dieser Art gemäß § 14, 18, 20, 21a und ihrer ISIN, falls zugeordnet,
c) der Nennwert;
d) Angabe der Genehmigung der Emissionsbedingungen und des Prospekts der Kommission, wenn der Prospekt von der Kommission genehmigt worden ist;
e) den Codenamen der Anleihe;
f) die Ausbeute der Bindung oder die Bestimmungsmethode;
g) die Rückzahlungsmethode der Anleihe (Abschnitt 12);
(h) die Form der Anleihe und bei Anleihen im Namen und Namen ihres ersten Eigentümers,
i) die Verpflichtung des Emittenten, seinen Nominalwert zum Fälligkeitstermin der Anleihe zu zahlen;
(j) das Datum der Emission der Anleihe;
(k) die Unterschrift der Personen, die im Namen des Emittenten handeln dürfen;
(1) das Datum oder die Laufzeit der Anleihe und deren Erlöse; und
(m) Ort oder Ort der Zahlung.
(2) Die Anforderungen der Buchanleihe sind nicht die in Absatz 1 Buchstaben d, e, i, k und m genannten.
Emissionsbedingungen
(1) Die Emissionsbedingungen der Anleihe definieren die Rechte und Pflichten des Emittenten und des Inhabers der Anleihe und müssen die Anforderungen der in Artikel 3 genannten Anleihe mit Ausnahme der Buchstaben h und k umfassen, und
a) Angabe der Form und Form der Anleihe und etwaiger Beschränkungen ihrer Übertragungsfähigkeit;
b) die Frist für die Ausstellung der Anleihe (nachstehend „Emissionszeitraum“ genannt);
c) die Emissionsrate und, falls die Emissionsrate durch die Auktionsrate bestimmt wird, die Auktionsmethode;
d) das geschätzte Gesamtvolumen der Anleiheemission zum Nominalwert;
e) Einzelheiten der Methode und des Abonnements der Anleihe;
f) die Methode zur Berechnung, gegebenenfalls die Ausbeute der Bindung und, falls zusätzliche Vorteile an die Bindung gebunden sind, die Methode zur Bestimmung;
(g) Informationen über die Besteuerung der Anleiherendite, 3)
h) Einzelheiten der Beteiligung von Personen, die an der Sicherheit der Ausgabe der Anleihe beteiligt sind (Abschnitt 9);
— Informationen über die Begrenzung der Anleiherechte (Abschnitt 23);
(j) eine Verpflichtung des Emittenten, alle Inhaber der Anleihe unter denselben Bedingungen zu behandeln.
(2) Die Bedingungen der Emission umfassen auch die Definition anderer Rechte und Pflichten des Emittenten und des Inhabers der Anleihe sowie ausführlichere Informationen zur Emission der Anleihe, gegebenenfalls unter den spezifischen Bedingungen der Emission und der Absicht des Emittenten, insbesondere:
a) die Rechte und Pflichten des Emittenten und des Inhabers der Anleihe, die sich aus einer austauschbaren, vorrangigen oder nachrangigen Anleihe ergibt (§ 21 und 21a);
b) jedes Recht des Emittenten, das Volumen des Emittenten und die Bedingungen für eine solche Erhöhung zu erhöhen (§ 3b);
c) im Falle einer Anleihe, deren Rückzahlung oder Zahlung durch ein Garantieunternehmen garantiert wird, die Formulierung der Garantiepflicht;
d) bei einer Anleihe, deren Rückzahlung oder Zahlung durch Sicherheit gesichert ist, Einzelheiten dieser Sicherheiten;
e) für eine Anleihe, deren Rückzahlung mit der Ziehung verbunden ist, die Zeichnungsmethode;
f) jede Haftung des Emittenten, dass es bis zur Fälligkeit der Anleihen keine besseren gesicherten Anleihen ausgibt, oder eine Haftung, diese Anleihe in der gleichen Weise wie diese anderen Anleihen bereitzustellen,
g) die Benennung des öffentlichen Marktbetreibers, für den der Emittent gemäß dem Wertpapiergesetz für den Handel auf dem öffentlichen Markt bewerben will oder Informationen, die er nicht für diese Zulassung beantragen will,
h) ob und von wem eine Bewertung der finanziellen Kapazität des Emittenten vorgenommen wurde und mit welchen Ergebnissen oder Informationen die Bewertung nicht durchgeführt wurde; und
i) ob die Trennung des Rechts auf die Ausbeute einer Anleihe nach § 11 ausgeschlossen ist.
(3) Die Ausgabebedingungen müssen dem ersten Erwerber der Anleihe kostenlos übermittelt werden. Die Bestimmungen über die Veröffentlichung eines Prospekts nach dem Wertpapiergesetz gelten sinngemäß für die Offenlegung der Emissionsbedingungen der Anleihe. 1)
(4) Der Emittent kann die Emissionsbedingungen nur ändern, wenn sich die wirtschaftlichen Bedingungen, unter denen sie bestimmt wurden, wesentlich geändert haben und erst nach vorheriger Vereinbarung zwischen den Inhabern der Anleihe (Abschnitt 13) und der Kommission. Die Änderung der Emissionsbedingungen wird nach ihrer Genehmigung durch die Kommission am Tag ihrer Veröffentlichung gemäß Absatz 3 wirksam. Die Bestimmungen des ersten und zweiten Satzes gelten nicht für Änderungen der in Artikel 3 Absatz 1 Buchstabe a genannten Daten.
(1) Der Emittent ist berechtigt, eine Anleihe auszugeben
(a) in weniger Volumen der Anleiheemissionen als das erwartete Volumen der Ausgabe, wenn es nicht in der Lage war, das erwartete Volumen der Ausgabe bis zum Ende der Ausgabeperiode zu erreichen; die Bestimmungen des Absatzes 2 berühren dies nicht; oder
b) in einem größeren Volumen von Anleihen als dem erwarteten Emissionsvolumen, es sei denn, die Nachfrage der Investoren wurde bis zum Ende der Ausgabeperiode erfüllt.
(2) Das Gesamtvolumen der Ausgabe einer Anleihe zum Nennwert darf nicht weniger als der Betrag in tschechischen Kronen betragen, der 200 000 EUR entspricht, wobei der von der Tschechischen Nationalbank gemeldete Wechselkurs zu dem Zeitpunkt, zu dem die Emissionsbedingungen für die Umwandlung von EUR in Landeswährung veröffentlicht wurden. Wird dieser Betrag nicht bis zum Ende des Ausstellungszeitraums erreicht, so ist der Emittent verpflichtet, den gezahlten Emissionssatz der Anleihe spätestens 15 Tage nach Ablauf der Ausstellungsperiode zusammen mit Zinsen zu dem Zinssatz zurückzusenden, den die Banken im Rahmen des laufenden Kontovertrags am letzten Tag der Ausgabe normalerweise gewährt haben.
(3) Der Emittent unterrichtet die Kommission und das Wertpapierzentrum unverzüglich über seine Entscheidung gemäß Absatz 1 Buchstabe a oder b und veröffentlicht sie in der gleichen Weise, wie sie die Bedingungen der Ausgabe veröffentlicht. Dasselbe gilt für die Mitteilung und Veröffentlichung der in Absatz 2 Satz 2 genannten Tatsachen.
Form der Anleihe
(1) Die Erbschaft wird im Träger oder im Namen genannt.
(2) Der Emittent oder die von ihm ermächtigte Person hält eine Liste der Inhaber der Namensverbindlichkeiten auf. Die Rechte an einer im Namen genannten Anleihe sind berechtigt, von der in dieser Liste aufgeführten Person in Bezug auf den Emittenten ausgeübt zu werden, es sei denn, das Securities Act 1 sieht etwas anderes vor. Für die Wirksamkeit der Übertragung einer im Namen an den Emittenten genannten Anleihe ist eine Aufzeichnung der Änderung des Inhabers der Anleihe in der Liste der Inhaber der Anleihe erforderlich; der Emittent führt diese Registrierung unverzüglich nach dem Nachweis dieser Änderung durch. Bei Buchanleihen wird die Liste der Inhaber der Namensanleihen von der Person gehalten, die die Inhaber von Bucheinträgen gemäß dem Wertpapiergesetz aufnimmt.
(3) Die Übertragbarkeit einer im Namen genannten Anleihe kann durch Emissionsbedingungen begrenzt werden; Dies ist nicht der Fall, wenn es sich um eine eingetragene Anleihe handelt.
(4) Beschränkt der Emittent die Übertragbarkeit einer namenbasierten Anleihe, so legt er die Bedingungen dieser Beschränkung unter Emissionsbedingungen fest. Sind diese Bedingungen nicht erfüllt, so ist der Schuldverschreibungsvertrag unwirksam, es sei denn, die Schuldverschreibung unterliegt der Zustimmung des Emittenten und der Emittent gibt seine Zustimmung unverzüglich nach Kenntnis des Vertragsabschlusses.
(5) Beschränkt ein Emittent die Übertragbarkeit einer Anleihe nach Absatz 4, indem er die Überweisung einer Anleihe nach ihrer Genehmigung unterzieht, so ist die Zustimmung des Emittenten auch erforderlich, um die Anleihe zu stoppen. Entscheidet der Emittent nicht innerhalb von 2 Monaten nach Eingang des Antrags auf Übertragung der Anleihe oder auf Beendigung der Anleihe, so wird die Zustimmung erteilt.
(6) Verweigert sich der Emittent in einem Einzelfall, die in Absatz 5 genannte Einwilligung zu erteilen, so zahlt er auf Ersuchen des Inhabers der Anleihe den Nominalwert der Anleihe oder, wenn die Rendite der Anleihe gemäß Absatz 10 Absatz 2 Buchstabe c bestimmt wird, den Emissionssatz der Anleihe (nachfolgend als "Nomenalwert oder Emissionssatz" bezeichnet) und zahlt gleichzeitig den Wert der beigetretenen und noch ausstehenden Rückzahlung Ein Antrag nach dem vorherigen Satz kann innerhalb eines Monats nach dem Zeitpunkt eingereicht werden, an dem der Schuldner die Einwilligung zur Übertragung der Anleihe erhalten hat. Das Recht auf Anwendung des Antrags nach dem vorherigen Satz hört auf, wenn es nicht innerhalb eines Monats nach dem Tag ausgeübt wurde, an dem die Einwilligung zur Übertragung der Anleihe beim Inhaber der Anleihe erteilt wurde.
Staatliche Garantie
Der Staat haftet für die Verpflichtungen, die sich aus der Ausgabe von Schuldverschreibungen nur in den in den spezifischen Rechtsvorschriften genannten Fällen ergeben, oder wenn er diese Garantiepflicht ausdrücklich übernimmt oder eine solche Garantiepflicht besteht.
Zulassung der Emissionsbedingungen von Anleihen
aufgehoben
Antrag auf Genehmigung und Genehmigung der Emissionsbedingungen
(1) Die Kommission genehmigt die Erteilungsbedingungen zusammen mit dem Prospekt, wenn das Wertpapiergesetz die Genehmigung des Prospekts erfordert, auf Antrag des Emittenten der Anleihe oder, im Falle eines Emittenten mit Sitz im Ausland, auf Antrag eines Wertpapierhändlers oder eines öffentlichen Marktbetreibers.
(2) Der in Absatz 1 genannte Antrag umfasst:
a) Emissionsbedingungen;
b) eine schriftliche Erklärung des Garantiegebers, dass er die Haftung des Emittenten übernommen hat; und
c) eine schriftliche Erklärung der Person, die sich verpflichtet hat, die Emission der Anleihe gemäß Artikel 9 zu sichern.
(3) Enthalten die Emissionsbedingungen nicht die erforderlichen Anforderungen, so fordert die Kommission den Antragsteller auf, diese innerhalb von 30 Tagen nach Eingang der Aufforderung abzuschließen.
(4) Die Kommission ist verpflichtet, dem Emittenten die Entscheidung mitzuteilen, die Emissionsbedingungen und den Prospekt der Anleihe innerhalb von 2 Monaten nach Eingang des Antrags oder ihrer Ergänzung gemäß Absatz 3 zu genehmigen oder nicht zu genehmigen.
(5) Die Kommission genehmigt die Emissionsbedingungen nicht, wenn sie die nach Ablauf der in Absatz 3 genannten Frist festgelegten gesetzlichen Vorschriften nicht enthalten.
(6) Initiiert der Emittent die Emittent nicht innerhalb von sechs Monaten nach dem Zeitpunkt des Erwerbs der Rechtskraft der Entscheidung zur Genehmigung der Emissionsbedingungen, so tritt diese Entscheidung auf.
(7) Die Kommission veröffentlicht im Bulletin der Kommission Informationen über die Genehmigung einzelner Anleihen.
(8) Ein Emittent mit Sitz in der Tschechischen Republik, der eine Anleihe im Ausland ausgibt, ist verpflichtet, der Kommission und der Tschechischen Nationalbank spätestens zum Zeitpunkt der Emission der Anleihe, dem Ort der Emission, dem Volumen der Emission und der Form und Reife der Anleihe mitzuteilen.
Debt-Programm
(1) Ein Anleiheemittent kann für die Genehmigung der gemeinsamen Emissionsbedingungen gelten, die für eine nicht näher bezeichnete Anzahl von Anleihen gleich sind (nachstehend als „Anleihenprogramm“ bezeichnet). Der Antrag legt auch die Laufzeit des Anleiheprogramms und den Höchstbetrag der im Rahmen des Anleiheprogramms ausgegebenen ausstehenden Anleihen fest.
(2) Der Höchstbetrag der im Rahmen eines Anleiheprogramms ausgegebenen ausstehenden Anleihen darf zu keiner Zeit die Laufzeit des Anleiheprogramms des Emittenten überschreiten.
(3) Artikel 7 gilt sinngemäß für die Genehmigung eines Anleiheprogramms.
(4) Vor der Ausstellung jeder Anleihe im Rahmen eines Anleiheprogramms erstellt der Emittent eine Ergänzung zu den Emissionsbedingungen, die einen Verweis auf das Anleiheprogramm und die Hinzufügung der Emissionsbedingungen gemäß Artikel 3a enthält, es sei denn, sie sind im Anleiheprogramm oder andere besondere Bedingungen in dieser Ausgabe enthalten, und ersucht die Kommission um ihre Zustimmung. Erlässt die Kommission innerhalb von 14 Tagen nach Eingang des Antrags oder der Hinzufügung fehlender Elemente keine Entscheidung zur Genehmigung der Ergänzung der Emissionsbedingungen, so gilt die Ergänzung der Emissionsbedingungen als genehmigt. Die genehmigte Emissionszulage wird vom Emittenten in gleicher Weise wie das Anleiheprogramm veröffentlicht.
(5) Einzelne Anleihen im Rahmen des Anleiheprogramms werden als getrennte Ausgaben betrachtet. Ist ein Prospekt oder ein enger Prospekt für ein im Rahmen eines Anleiheprogramms ausgegebenes Anleihenprogramm veröffentlicht worden, so kann der Emittent oder Bieter nur eine Ergänzung zum ursprünglichen Prospekt oder einem engeren Prospekt anstelle eines Prospekts oder eines engeren Prospekts erstellen. Bei der Ergänzung zum Prospekt oder zum engeren Prospekt handelt es sich um einen Verweis auf den ursprünglichen Prospekt oder auf den engeren Prospekt, die spezifischen Bedingungen der einzelnen Anleihen-Emission, die nicht im ursprünglichen Prospekt oder im engeren Prospekt oder zusätzlich zu den Emissionsbedingungen gemäß Absatz 4 aufgeführt sind, sowie um Änderungen, die in den im ursprünglichen Prospekt oder engeren Prospekt enthaltenen Daten aufgetreten sind und die in der Lage sind, die genaue und richtige Bewertung ihrer Qualität zu beeinflussen.
Lieferung und Rückzahlung von Anleihen
Ausgabe einer Anleihe
(1) Die Emission einer Anleihe kann durch den Emittenten selbst oder durch eine Person gesichert werden, die die Emission erwirbt oder eine vertragliche Verpflichtung hat, zum ersten Erwerber der Emission oder dieser Anleihen durch eine Emission zu werden, die sie vor Ablauf der Emissionsfrist nicht ausgibt und deren Anzahl der Vertrag bestimmt, ob diese Person Anspruch auf solche Tätigkeiten hat.
(2) Wird die Emission einer Anleihe durch mehrere Personen gewährleistet, so tritt der Emittent mit jeder Person einzeln oder nur einer davon in einen Vertrag ein, den er nach Zustimmung der anderen benennen muss.
Erträge der Anleihe
(1) Der Emittent ist verpflichtet, die Ausbeute der Anleihe in der Weise und innerhalb der unter den Emissionsbedingungen angegebenen Fristen zu zahlen.
(2) Die Ausbeute der Bindung kann insbesondere bestimmt werden durch:
a) ein fester Zinssatz;
b) Zinssatz und Gewinnbeteiligung;
c) die Differenz zwischen dem Nominalwert der Anleihe und ihrem niedrigeren Emissionssatz;
d) die Prämie oder Prämie, je nach Laufzeit der Anleihe;
e) schwankende Zinssätze oder die Entwicklung der Wechselkurse je nach Verlagerung der Zinsen oder der Finanzmarktsätze;
f) eine Kombination der obigen Methoden, mit Ausnahme der in c) genannten Methoden.
Division des Anleiherenditerechts
(1) Wenn die Emissionsbedingungen dies nicht ausschließen, kann das Recht auf die Ausbeute der in Artikel 10 Absatz 2 genannten Anleihe mit Ausnahme der unter Buchstabe c genannten Art von der Anleihe getrennt und nur als gesonderte Sicherheit, die für die Ausübung dieses Rechts erteilt wurde, mit dem Coupon verbunden werden. Der Inhaber eines Coupons hat das Recht, den Erlös zu zahlen, der Inhaber der Anleihe hat das Recht, den Nominalwert zurückzuzahlen.
(2) Ein Coupon muss gleichzeitig mit der Emission der Anleihe und für jede Anleiherendite separat ausgegeben werden.
(3) Bei einer Bucheintragsanleihe, der ISIN zugewiesen ist, hat die Kommission bei der Genehmigung der Emissionsbedingungen, die die Trennung der Einnahmen ermöglichen, separate ISIN zuzuordnen:
(a) Couponanleihen;
b) eine Verbindung ohne Coupons (nachfolgend als "separate principal" bezeichnet) und
c) jeden Gutschein.
(4) Für den Fall, dass die ISIN nicht zugewiesen ist, wird die in Absatz 3 genannte Bezeichnung von der Person, die Aufzeichnungen über die Bucheinträge hält, angegeben.
(5) Die Person, die Aufzeichnungen über die Bucheintragsbindung mit Coupons hält, ist auf Antrag des Inhabers der Anleihe:
a) die Aufteilung dieser Bindung in getrennte Haupt- und Coupons; oder
b) die Wiedereinschaltung des separaten Auftraggebers mit Coupons, die Eigentum des Eigentümers des separaten Auftraggebers sind und für die der Zeitpunkt des Anspruchs auf den Ertrag noch nicht gekommen ist.
Zahlung der Anleihe
(1) Sofern in diesem Gesetz nichts anderes vorgesehen ist, ist der Emittent verpflichtet, die Anleihe zum Zeitpunkt ihrer Laufzeit zurückzuzahlen. Die Laufzeit der Anleihe kann bestimmt werden
a) auf einmaliger Basis zu einem bestimmten Zeitpunkt oder
b) unter Emissionsbedingungen festgelegte Raten entweder gleichmäßig oder differenziert.
(2) Der Emittent ist berechtigt, einzelne Schuldverschreibungen, einschließlich einer proportionalen Rückgabe, vor ihrem Fälligkeitstag nur nach den Emissionsbedingungen zu zahlen, die eine solche Rückzahlung zumindest in ihrem Umfang und ihrer Art zulassen und definieren.
(3) Der Inhaber der Anleihe kann eine Rückzahlung der Anleihe vor der angegebenen Laufzeit nur nach den Emissionsbedingungen beantragen.
(4) Bei Rückzahlung des Nominalwerts der Anleihe vor der festgelegten Laufzeit der Ausgabe werden alle noch nicht fälligen Coupons zusammen mit der Anleihe zurückgegeben. Der Wert der nicht umgedrehten Coupons wird abgezogen.
(5) Die Zahlung der Anleihe und die Zahlung der Anleiherendite kann durch den Emittenten selbst oder durch eine nach dem Securities Act berechtigte Person gesichert werden; (1) für die Buch-Eintrags-Anleihe auch durch die Person, die ihre Aufzeichnungen nach dem Securities Act hält.
(6) Eigene Anleihen, die der Emittent vor seiner Fälligkeit erworben hat, werden nicht gelöscht. Solche erworbenen Anleihen sind getrennt von anderen Anleihen im Emittentenregister zu erfassen und sind nicht mit dem Recht auf Zahlung der Anleihe oder mit dem in Absatz 21 vorgesehenen Austausch- oder Prioritätsrecht verbunden. Die Rechte und Pflichten, die mit der vom Emittenten gehaltenen Eigenanleihe verbunden sind, bleiben zum Zeitpunkt ihrer Fälligkeit nicht mehr bestehen.
Sitzungen der Debtinhaber
(1) Der Emittent oder der Inhaber der Anleihe kann eine Sitzung der Inhaber der Anleihe einberufen, die in einer Ausgabe ausgestellt wurde (nachstehend „Sitzung der Inhaber der Anleihe“ genannt).
(2) Der Emittent ist verpflichtet, eine Sitzung der Inhaber der Anleihe bei Änderungen der Emissionsbedingungen oder Änderungen gemäß Absatz 4 oder anderer Änderungen einzuberufen, die die Erfüllung der Verpflichtungen aus der Anleihe erheblich beeinträchtigen können.
(3) Die Kosten für die Organisation und Einberufung einer Sitzung der Anleiheinhaber tragen die Partei, die sie anruft.
(4) Die Sitzungen der Inhaber der Anleihe entscheiden über die gemeinsamen Interessen der Inhaber der Anleihe und geben eine Stellungnahme zu Fragen ab, deren Entschließung die Ausübung der an die Anleihe gebundenen Rechte beeinträchtigen kann, insbesondere zu den Vorschlägen
a) Änderungen der Emissionsbedingungen der Anleihe mit Ausnahme der Änderungen der in Artikel 3 Absatz 1 Buchstabe a genannten Daten;
b) den Emittenten zu konvertieren, 4)
c) Angebote zur Übernahme des Emittenten durch ein anderes Unternehmen, 5)
d) zur Änderung des in Artikel 8 Absatz 4 genannten Anleiheprogramms,
e) den Abschluss eines Steuer- oder Gewinnübertragungsvertrags, 6)
f) zum Verkauf oder Anmieten eines Unternehmens (7) oder eines Teils davon,
(g) ein gemeinsames Verfahren, bei dem der Emittent der Anleihe zu spät ist, um die Rechte der verbundenen Anleihe zu erfüllen.
(5) Der Emittent oder der Inhaber der Anleihe, der eine Besprechung der Inhaber der Anleihe einberufen hat, ist verpflichtet, innerhalb von mindestens 15 Tagen vor dem Tag der Besprechung eine Mitteilung über die Besprechung der Inhaber der Anleihe in der unter den Emissionsbedingungen andernfalls in mindestens zwei nationalen Zeitungen festgelegten Weise zu veröffentlichen. Die Mitteilung über die Besprechung der Inhaber der Anleihe umfasst mindestens:
a) die Bezeichnung des Emittenten (Geschäftsname und Sitz des Emittenten);
b) den Namen der Anleihe, das Datum ihrer Ausgabe und die ISIN, falls zugewiesen;
c) Ort, Datum und Uhrzeit des Zusammentreffens der Inhaber der Anleihe;
d) die Tagesordnung und, wenn eine Änderung der Emissionsbedingungen vorgeschlagen wird, die Definition des Änderungsentwurfs.
(6) Die Besprechung der Inhaber einer Anleihe kann entschieden werden, wenn die Inhaber einer Anleihe an der Besprechung teilnehmen, deren Nennwert mehr als 30 % des Gesamtnennwerts der Anleihe ausmacht. Vor der Eröffnung der Sitzung der Anleiheninhaber informiert der Emittent über die Anzahl aller Anleihen, die an der Sitzung teilnehmen können, um die Teilnahme an der Sitzung zu überprüfen.
(7) Sofern nichts anderes in der Sache vorgesehen ist, wird die Sitzung der Inhaber der Anleihe mit einfacher Mehrheit der Stimmen der anwesenden Inhaber beschlossen. Jeder Schuldverschreibungsinhaber hat so viele Stimmen wie das Verhältnis zwischen dem Nennwert der Anzahl der Schuldverschreibungen, die er in seinen Vermögenswerten des Gesamtnennwerts der Schuldverschreibung hält. Die Genehmigung von Schuldverschreibungen, deren Nennwert mindestens drei Viertel des Nennwerts der ausgegebenen Schuldverschreibungen ausmacht, muss der Änderung der Emissionsbedingungen zustimmen. Die Ausübung des Stimmrechts wird nicht durch Emissionsbedingungen eingeschränkt.
(8) Wenn eine Sitzung der Inhaber einer Anleihe nicht mit einem der in Absatz 4 Buchstaben a, b und d genannten Vorschläge einverstanden ist, kann der Emittent gleichzeitig entscheiden, dass der Emittent verpflichtet ist, den Inhabern der Anleihe den Nominalwert der Anleihe oder deren Emissionsrate, einschließlich einer Pro-Rata-Retour, spätestens einen Monat ab dem Datum dieser Entscheidung vorzeitig zu zahlen.
(9) Die Person, die der Inhaber der Anleihe am Tag der Sitzung der Inhaber der Anleihe war und nach den in Absatz 10 genannten Protokollen nicht für die Stellungnahme der Sitzung der Inhaber der Anleihe zu den in Absatz 4 Buchstaben a, b und d genannten Vorschlägen gestimmt hat, oder die an der Sitzung der Inhaber der Anleihe nicht beteiligt war, kann innerhalb eines Monats nach der Bewilligung des Betrags der Bewilligung des Betrags der Bewilligung oder Der Emittent erfüllt diesen Antrag spätestens einen Monat nach dem Zeitpunkt, zu dem der Antrag eingegangen ist.
(10) Der Emittent erstellt eine Aufzeichnung der Sitzung der Inhaber der Anleihe, die die Schlussfolgerungen der Sitzung angibt. Hat die Sitzung eine Stellungnahme zu den Vorschlägen gemäß Absatz 4 Buchstaben a, b und d bis f erörtert, so wird eine Notarregistrierung für die Teilnahme an der in den Absätzen 6 und 7 genannten Sitzung und den Beschluss über die Besprechung der Inhaber von Anleihen erteilt. Hat eine Besprechung der Inhaber einer Anleihe einem der in Absatz 4 Buchstaben a, b und d bis f genannten Vorschläge zugestimmt, so enthält die notarielle Aufzeichnung die Namen der Inhaber der Anleihe, die ihre Zustimmung nicht zum Ausdruck gebracht haben, und die Anzahl der Stücke der Anleihen, die jeder dieser Inhaber zum Zeitpunkt der Besprechung im Besitz hat.
(11) Die Sitzungen der Inhaber der Anleihe können von einem gemeinsamen Vertreter gewählt und mit der gemeinsamen Ausübung der Rechte an einem Gericht oder einer anderen Stelle betraut werden.
(12) Der gemeinsame Vertreter der Sitzung der Inhaber der Anleihe ist berechtigt,
a) Ausübung des Rechts im Namen der Inhaber der Anleihe, gebunden durch die Stellungnahmen der Inhaber der Anleihe gemäß Absatz 2;
b) die Einhaltung der Emissionsbedingungen überprüfen.
Spezifische Arten von Anleihen
Hypothekenzertifikate
(1) Hypothekenzertifikate sind Schuldverschreibungen, deren Name die Bezeichnung des Hypothekenkredits ist und deren Nennwert sowie der Wert der proportionalen Rendite vollständig durch Forderungen auf Hypothekenkredite ("proper cover") und gegebenenfalls durch einen Ersatz nach diesem Gesetz ("Ersatzbezug") abgedeckt ist.
(2) Das Hypothekendarlehen ist ein Darlehen, das für Investitionen in Immobilien auf dem Gebiet der Tschechischen Republik oder für den Bau oder Erwerb davon gewährt wird, und dessen Rückzahlung, einschließlich der damit verbundenen Vermögenswerte (8), durch einen Darlehen auf diesem gesichert ist, auch auf dem Gebiet der Tschechischen Republik gebaut oder andere Immobilien.
(3) Mortgage-Zertifikate dürfen nur von einer Bank ausgestellt werden, die nach Sondergesetzen zu dieser Tätigkeit berechtigt ist9 (nachfolgend die "Momentgagebank").
(4) Im Namen der Anleihen, die die Bedingungen für Hypothekenanleihen nach diesem Gesetz nicht erfüllen, ist die Bezeichnung der Hypothekengarantiebescheinigung nicht anzugeben.
(1) Nur Hypothekenkreditansprüche können verwendet werden, um den Nominalwert von Hypothekenanleihen und deren Proportionalertrag angemessen zu decken. Der Hypothekenkredit darf 70 % des Preises des zugesagten Immobilien nicht überschreiten.
(2) Der in Absatz 1 genannte Preis wird von der Hypothekenbank bestimmt, die die Hypothekenkredite als den üblichen Preis unter Berücksichtigung der dauerhaften Merkmale des zugeteilten Vermögens und der Rückgabe auf seine ordnungsgemäße Verwaltung bereitstellt.
(3) Das in Artikel 14 Absatz 2 genannte Vermögen unterliegt keinem anderen Darlehen eines Dritten, der mit einem Darlehen, das den in der Deckung von Hypothekenanleihen enthaltenen Anspruch sichert, in vorrangiger Ordnung wäre, sofern dieser Anspruch in die Deckung einbezogen ist; die Übertragung dieses Vermögens darf nicht nach den zuvor geltenden Rechtsvorschriften eingeschränkt werden, außer im Falle eines Darlehens, das von einer Bausparkasse im Rahmen eines besonderen Rechts gewährt wird.
(4) Immobilien werden nicht als von einer zuvor festgestellten Hypothek oder durch eine Beschränkung auf die Übertragung von Immobilien belastet, wenn die so gesicherte Schuld aufgrund der Verwendung des Hypothekenkredits aufhört, sie zurückzuzahlen.
(5) Wird ein Hypothekendarlehen durch eine Hypothekengarantie gesichert, so kann das Hypothekendarlehen nur bis zum Unterschied zwischen 70% des Preises des Pfandguts und dem Betrag des Anspruchs auf das Gebäudeersparnisdarlehen gewährt werden.
(6) Der Ersatzbezug für den Nominalwert von Hypothekenanleihen sowie deren Proportionalertrag ist nur bis zu 10% dieses Nominalwerts möglich, nämlich Bargeld, Einlagen bei der Tschechischen Nationalbank, Staatsanleihen oder Wertpapiere, die von der Tschechischen Nationalbank nach Sondergesetzen ausgegeben werden.
(7) Die zur Deckung des Nennwerts von Hypothekenanleihen verwendeten Immobilienwerte werden von der Hypothekenbank nicht gestoppt.
(8) Die Hypothekenbank hält eine gesonderte Aufzeichnung des Nominalwerts der Hypothekenanleihen und ihrer proportionalen Rückgabe vor, um zu prüfen, wie die Hypothekenbank den Bestimmungen dieses Gesetzes entspricht.
Das Finanzministerium kann auf Vorschlag der Kommission die Einzelheiten der Methode und der rechtlichen Erfassung von Hypothekenanleihen und Kommunalanleihen durch Dekret festlegen.
aufgehoben
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Informationen zur Vorschrift
| Zitierung | Vollständiger Wortlaut des Gesetzes Nr. 47 / 2001 Slg., Gesetz Nr. 530 / 1990 Slg., über Anleihen, wie aus nachfolgenden Änderungen |
|---|---|
| Art der Vorschrift | Vollständiger Text |
| Autor | - |
| Sammlung | Gesetzessammlung |
| Verkündungsdatum | 08.02.2001 |
|---|---|
| In Kraft seit | - |
| In Kraft bis | - |
| Status | Gültig |
Der Wortlaut der Vorschrift hat informativen Charakter.
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