Dekret der Wertpapierkommission Nr. 467 / 2002 Coll.
Verordnung der Wertpapierkommission über den Umfang des professionellen Geschäfts eines Wertpapierhändlers, der mit Hilfe eines Brokers und der Art der professionellen Spezialisierung eines Maklers durchgeführt wird
Gültig
Ordnung
In Kraft seit 12.11.2002
Textfassungen:
12.11.2002
467
VYHLÁŠKA
Komise pro cenné papíry
ze dne 24. října 2002
o rozsahu odborných obchodních činností obchodníka s cennými papíry vykonávaných pomocí makléře a o druzích odborné specializace makléře
Komise pro cenné papíry stanoví podle § 49 odst. 1 zákona č. 591/1992 Sb., o cenných papírech, ve znění zákona č. 15/1998 Sb., zákona č. 362/2000 Sb. a zákona č. 308/2002 Sb.:
Rozsah odborných obchodních činností obchodníka s cennými papíry vykonávaných pomocí makléře
Odbornou obchodní činností, kterou může obchodník s cennými papíry vykonávat pouze pomocí makléře, je
a) přijímání a předávání pokynů týkajících se investičních instrumentů na účet zákazníka,1) při kterém obchodník s cennými papíry komunikuje se zákazníkem a rozhoduje o způsobu nebo podmínkách realizace pokynů,
b) provádění pokynů týkajících se investičních instrumentů na cizí účet,2) jestliže k uskutečnění obchodu na základě pokynu dojde na veřejném trhu,
c) obchodování s investičními instrumenty na vlastní účet, pokud je investiční službou,3) jestliže k uskutečnění obchodu dojde na veřejném trhu,
d) obhospodařování individuálního portfolia na základě volné úvahy v rámci smluvního ujednání se zákazníkem, je-li součástí tohoto portfolia některý z investičních instrumentů;4) odborná obchodní činnost podle tohoto písmene však nezahrnuje výkon odborných obchodních činností uvedených v písmenech b) a c).
Druhy odborné specializace makléře
Druhy odborné specializace makléře jsou
a) odborná specializace A, která zahrnuje výkon odborné obchodní činnosti podle § 1 písm. b) a c) ve vztahu k investičním instrumentům podle § 8a odst. 1 písm. a) a c) zákona o cenných papírech; pro výkon odborné specializace A se požaduje složení makléřské zkoušky kategorie I.,5)
b) odborná specializace AD, která zahrnuje výkon odborné obchodní činnosti podle § 1 písm. b) a c) ve vztahu k investičním instrumentům podle § 8a odst. 1 písm. a) a c) až g) zákona o cenných papírech; pro výkon odborné specializace AD se požaduje složení makléřské zkoušky kategorií I. a III.,5)
c) odborná specializace B, která zahrnuje výkon odborné obchodní činnosti podle § 1 písm. d) ve vztahu k investičním instrumentům podle § 8a odst. 1 písm. a), b) a c) zákona o cenných papírech; pro výkon odborné specializace B se požaduje složení makléřské zkoušky kategorie II.,5)
d) odborná specializace BD, která zahrnuje výkon odborné obchodní činnosti podle § 1 písm. d) ve vztahu k investičním instrumentům podle § 8a odst. 1 písm. a) až g) zákona o cenných papírech; pro výkon odborné specializace BD se požaduje složení makléřské zkoušky kategorií II. a III.,5)
e) odborná specializace C, která zahrnuje výkon odborné obchodní činnosti podle § 1 písm. a) ve vztahu k investičním instrumentům podle § 8a odst. 1 písm. a) a c) až g) zákona o cenných papírech; pro výkon odborné specializace C se požaduje složení makléřské zkoušky kategorie IV.5)
Přechodné ustanovení
Obchodník s cennými papíry je povinen uvést výkon svých odborných obchodních činností vykonávaných pomocí makléře do souladu s touto vyhláškou do 6 měsíců ode dne nabytí její účinnosti.
Účinnost
Tato vyhláška nabývá účinnosti dnem jejího vyhlášení.
Předseda:
Ing. Jakub v. r.
1) § 8 odst. 2 písm. a) zákona č. 591/1992 Sb., o cenných papírech, ve znění pozdějších předpisů.
2) § 8 odst. 2 písm. b) zákona č. 591/1992 Sb., ve znění pozdějších předpisů
3) § 8 odst. 2 písm. c) zákona č. 591/1992 Sb., ve znění pozdějších předpisů.
4) § 8 odst. 2 písm. d) zákona č. 591/1992 Sb., ve znění pozdějších předpisů.
5) Vyhláška č. 305/2001 Sb., o makléřské zkoušce, ve znění vyhlášky č. 468/2002 Sb.
Melden Sie sich an für Notizen, Favoriten und Benachrichtigungen
Informationen zur Vorschrift
| Zitierung | Verordnung der Securities Commission Nr. 467 / 2002 Coll., über den Umfang des professionellen Geschäfts des Händlers von Wertpapieren mit Hilfe des Brokers und über die Arten der professionellen Spezialisierung des Brokers durchgeführt |
|---|---|
| Art der Vorschrift | Ordnung |
| Autor | - |
| Sammlung | Gesetzessammlung |
| Verkündungsdatum | 12.11.2002 |
|---|---|
| In Kraft seit | 12.11.2002 |
| In Kraft bis | - |
| Status | Gültig |
Der Wortlaut der Vorschrift hat informativen Charakter.
Kommentare 0