Указ No 268 / 2004 Coll.
Замовлення на офіційних формах та додатках заяви, що стосуються Акту No 256/2004
Чинний
Замовити
Чинний від 01.05.2004
Версії тексту:
01.05.2004
30.04.2004
Zobrazeno prvních 200 z celkem 568 ustanovení tohoto předpisu.
Zobrazit celý předpis →
Pro stažení celého znění použijte tlačítko Stáhnout výše.
268
VYHLÁŠKA
ze dne 7. dubna 2004
o náležitostech a přílohách žádostí podle zákona č. 256/2004 Sb., o podnikání na kapitálovém trhu
Komise pro cenné papíry stanoví podle § 199 odst. 2 písm. a) ve spojení s § 7, § 10 odst. 4, § 11 odst. 4, § 14 odst. 4, § 19 odst. 2, § 20 odst. 2, § 28 odst. 3, § 30 odst. 7, § 45 odst. 2, § 57 odst. 2, § 61 odst. 2, § 62 odst. 2, § 74 odst. 2, § 78 odst. 2, § 79 odst. 2, § 83 odst. 4, § 85 odst. 2, § 103 odst. 3, § 106 odst. 2, § 107 odst. 2 a § 198 odst. 3 zákona č. 256/2004 Sb., o podnikání na kapitálovém trhu, (dále jen „zákon“):
ZÁKLADNÍ USTANOVENÍ
Předmět úpravy
Tato vyhláška upravuje náležitosti a přílohy žádostí uvedených v § 199 odst. 2 písm. a) zákona.
Vymezení pojmů
(1) Pro účely této vyhlášky se dokladem o dosaženém vzdělání rozumí vysokoškolský diplom spolu s vysvědčením o státní zkoušce, vysvědčení o absolutoriu, diplom absolventa vyšší odborné školy, vysvědčení o maturitní zkoušce nebo jiný obdobný doklad vydaný příslušnou vzdělávací institucí v České republice, osvědčení o uznání vzdělání nebo jeho části v České republice vydané podle zvláštního právního předpisu,1) nebo jiný písemný podklad, který věrohodným způsobem dokládá
a) název a druh nebo typ vzdělávací instituce (univerzita, vysoká škola neuniverzitního typu, vyšší odborná škola apod.),
b) řádné ukončení studijního programu,
c) dobu trvání studijního programu a
d) náplň studijního programu.
(2) Pro účely této vyhlášky se doklady pro posouzení důvěryhodnosti osoby rozumí
a) výpis z evidence Rejstříku trestů, který není starší než 3 měsíce. Zahraniční fyzická osoba předloží též dokument obdobného charakteru vydaný příslušným orgánem ve státě trvalého bydliště, ve státě, jehož je státním občanem, není-li totožný se státem trvalého bydliště, jakož i ve státech, ve kterých se tato osoba v posledních pěti letech nepřetržitě zdržovala více než 6 měsíců; nejsou-li dokumenty příslušným státem vydávány, nahradí je zahraniční fyzická osoba čestným prohlášením o své bezúhonnosti ve smyslu zákona o živnostenském podnikání,2)
b) doklad finančního úřadu,3) který není starší než 3 měsíce, o tom, že posuzovaná osoba nemá vůči územním finančním orgánům státu daňové nedoplatky,
c) kopie dokladů o
1. zahájení trestního stíhání proti posuzované osobě,
2. zahájení správního, přestupkového nebo obdobného řízení proti posuzované osobě, pokud pro porušení právní povinnosti, pro které se řízení vede, lze uložit peněžitou sankci nejméně 20 000 Kč nebo zákaz činnosti a
3. zahájení občanského soudního řízení nebo rozhodčího řízení vedeného proti posuzované osobě v posledních 5 letech, pokud se týká jejího působení na finančním trhu nebo může závažně ohrozit finanční situaci dané osoby,
případně kopie rozhodnutí ve věci opatřená doložkou nabytí právní moci, která byla vydána v řízení podle bodu 1, 2 nebo 3; nebo čestné prohlášení posuzované osoby, že jí není známo, že s ní je nebo bylo vedeno uvedené řízení,
d) kopie rozhodnutí, kterými soud nebo správní úřad odmítl udělit souhlas s volbou, jmenováním nebo ustanovením posuzované osoby do funkce z důvodů souvisejících s její důvěryhodností, jestliže tato volba, jmenování nebo ustanovení do funkce takový souhlas nezbytně vyžaduje, nebo že takový souhlas odejmul; nebo čestné prohlášení o tom, že soud nebo správní úřad neodmítl udělit posuzované osobě souhlas s volbou, jmenováním nebo ustanovením do funkce z důvodů souvisejících s její důvěryhodností,
e) jestliže byl v posledních 10 letech na majetek posuzované osoby prohlášen konkurz, zrušen takový konkurz, povoleno vyrovnání, potvrzeno nucené vyrovnání nebo zamítnut návrh na prohlášení konkurzu na majetek posuzované osoby pro nedostatek majetku, též kopie odpovídajících rozhodnutí, anebo čestné prohlášení o tom, že taková skutečnost nenastala; to platí i ohledně právnické osoby, členem jejíhož statutárního orgánu nebo dozorčího orgánu je nebo byla posuzovaná osoba, ledaže právní účinky rozhodnutí nastaly před vznikem funkce posuzované osoby v této právnické osobě,
f) kopie rozhodnutí o pozastavení či odnětí povolení posuzované osoby k výkonu podnikatelské činnosti z důvodů souvisejících s její důvěryhodností; nebo čestné prohlášení o tom, že posuzované osobě nebylo pozastaveno nebo odňato povolení k výkonu podnikatelské činnosti z důvodů souvisejících s její důvěryhodností,
g) kopie rozhodnutí o vyloučení posuzované osoby z profesního sdružení, komory nebo asociace, včetně zahraničních, o zamítnutí žádosti o přijetí posuzované osoby do takového společenství a uložených disciplinárních trestech v rámci takového společenství, pokud bylo vydáno v posledních 10 letech a pokud souvisí s působením posuzované osoby na finančním trhu; nebo čestné prohlášení o tom, že taková skutečnost nenastala,
h) čestné prohlášení posuzované osoby o tom, že jí nebyla omezena způsobilost k právním úkonům, a
i) informace o dalších skutečnostech, které mohou mít vliv na posouzení posuzované osoby z hlediska její důvěryhodnosti, a doklady, které má k těmto informacím posuzovaná osoba nebo žadatel k dispozici.
(3) Je-li posuzovanou osobou zahraniční osoba, rozumí se pro účely této vyhlášky dokladem pro posouzení důvěryhodnosti, mimo dokladů uvedených v odstavci 2, rovněž potvrzení příslušného orgánu dozoru nad finančním trhem ve státě sídla nebo trvalého bydliště této osoby o tom, že proti ní nebylo vedeno správní řízení pro závažné nebo opakované porušení právní povinnosti. Potvrzení se musí vztahovat též na právnické osoby, ve kterých posuzovaná fyzická osoba je či byla statutárním orgánem nebo členem statutárního nebo dozorčího orgánu, vyjma případů, kdy bylo správní řízení vedeno pro jednání, ke kterému došlo před vznikem funkce posuzované osoby. Jestliže potvrzení podle věty první a druhé nelze získat, protože je příslušný orgán dozoru odmítne vydat, učiní o těchto skutečnostech čestné prohlášení vlastním jménem posuzovaná osoba. Vykonává-li ve státě sídla či bydliště posuzované zahraniční osoby dozor nad finančním trhem několik orgánů, postačí potvrzení orgánu, jehož působnost nejblíže odpovídá působnosti Komise pro cenné papíry (dále jen „Komise“) jakožto orgánu dozoru nad kapitálovým trhem.
(4) Pro účely této vyhlášky se výpisem z obchodního rejstříku v případě právnické osoby se sídlem v zahraničí rozumí veřejná listina prokazující alespoň existenci právnické osoby a údaj o její registraci, právní formě a názvu. Pokud tato listina neobsahuje údaj o adrese sídla, statutárních orgánech nebo způsobu jednání zahraniční právnické osoby, musí být takový údaj doložen jiným průkazným způsobem. V případě, že statutárním orgánem zahraniční právnické osoby je jiná právnická osoba, je nutné doložit i výpis z obchodního rejstříku právnické osoby, která je statutárním orgánem.
Obecná ustanovení o náležitostech a přílohách žádostí
(1) Žádost se podává v českém jazyce a obsahuje náležitosti podání stanovené obecnými předpisy o správním řízení4) a náležitosti stanovené touto vyhláškou.
(2) Žádost musí vždy obsahovat údaje o osobě5) žadatele.
(3) Je-li žadatelem právnická osoba, musí být přílohou žádosti též doklad prokazující, že osoba, kterou žadatel ve věci žádosti jedná, je oprávněna k jednání jeho jménem. Je-li žadatel zastoupen, musí žádost obsahovat též údaje o osobě5) zástupce a k žádosti musí být přiložen doklad prokazující oprávnění zástupce jednat za zastoupeného jeho jménem.
(4) Pravost podpisu žadatele na plné moci nebo obdobné listině, která se předkládá jako doklad podle odstavce 3, musí být úředně ověřena; to neplatí pro plnou moc dokládající zastoupení advokátem.
(5) K příloze v jiném než českém nebo slovenském jazyce je třeba přiložit úřední překlad do českého jazyka.
(6) Jako přílohy žádosti se předkládají originály listin nebo kopie, jejichž shoda s originálem je úředně ověřena; to neplatí, stanoví-li tato vyhláška výslovně, že přílohou žádosti má být kopie listiny.
(7) Cizí veřejná listina musí být opatřena vyšším ověřením listin (superlegalizována) nebo opatřena apostilou v souladu s příslušnou mezinárodní smlouvou,6) nestanoví-li jinak vyhlášená mezinárodní smlouva, kterou je Česká republika vázána.7) To neplatí pro cizí veřejnou listinu vydanou zahraničním správním úřadem, se kterým má Komise uzavřenu dohodu o spolupráci; seznam těchto úřadů uveřejní Komise ve Věstníku Komise pro cenné papíry.
(8) Pokud povaha věci vylučuje předložení přílohy žádosti vyžadované touto vyhláškou, uvede žadatel tuto skutečnost v žádosti, a nejsou-li důvody zjevné, nepředložení přílohy odůvodní a důvody přiměřeně doloží.
(9) Žadatel se namísto předložení předepsané přílohy může odvolat na podklad, který v posledních 3 letech předložil Komisi a který splňuje požadavky kladené na danou přílohu; v žádosti jej musí přesně identifikovat.
(10) Žádost musí obsahovat seznam všech příloh s uvedením, ke kterému ustanovení této vyhlášky se příloha vztahuje. Pokud přílohu tvoří více dokumentů, musí seznam obsahovat i výčet těchto dokumentů.
(11) Přílohou žádosti je doklad o zaplacení správního poplatku.8)
OBCHODNÍK S CENNÝMI PAPÍRY A MAKLÉŘ
Náležitosti žádosti o povolení k činnosti obchodníka s cennými papíry
(K § 7 zákona)
Náležitosti žádosti o povolení k činnosti obchodníka s cennými papíry jsou
a) údaj o výši základního kapitálu a čistého obchodního majetku žadatele,
b) uvedení hlavních investičních služeb a doplňkových investičních služeb, pro které žadatel žádá vydání povolení, a návrh, ve vztahu ke kterým investičním nástrojům bude žadatel investiční služby poskytovat, a
c) čestné prohlášení žadatele, že údaje uvedené v žádosti a jejích přílohách jsou pravdivé, aktuální a úplné.
Přílohy žádosti o povolení k činnosti obchodníka s cennými papíry
(K § 7 zákona)
K žádosti podle § 4 žadatel připojí
a) zakladatelské dokumenty společnosti žadatele v platném znění a posudek znalce nebo znalců na ocenění nepeněžitého vkladu při založení společnosti,
b) výpis z obchodního rejstříku žadatele, který není starší 3 měsíců, a kopie návrhů na zápis do obchodního rejstříku, které nebyly ke dni podání žádosti vyřízeny,
c) kopii povolení, na základě kterého žadatel, který je bankou, vykonává činnost banky,
d) doklady o původu základního kapitálu žadatele a o jeho splacení; jsou-li na tvorbu základního kapitálu použity jiné než vlastní zdroje, přiloží žadatel i doklady o původu prostředků poskytovatele těchto zdrojů, není-li tímto poskytovatelem banka, která má povolení působit jako banka, vydané úřadem členského státu Organizace pro ekonomickou spolupráci a rozvoj,
e) doklad o zaknihování akcií žadatele,
f) seznam akcionářů a uvedení počtu vlastních akcií v majetku žadatele s uvedením data jejich nabytí,
g) seznam vedoucích osob žadatele s údaji o vedoucích osobách žadatele, vymezením jejich funkcí, s uvedením pravomocí, které jsou s touto funkcí spojeny, a přílohami podle § 8 za každou vedoucí osobu; v případě jiných vedoucích osob, než je člen statutárního orgánu, výkonný ředitel nebo prokurista akciové společnosti nebo osoba, na kterou byla pravomoc některé z těchto osob delegována, připojí žadatel seznam těchto osob s uvedením, na základě jaké skutečnosti tyto osoby skutečně řídí obchodníka s cennými papíry, a s přílohami podle § 8, případně § 10, za každou takovou osobu,
h) seznam osob s kvalifikovanou účastí na žadateli s údaji o těchto osobách, s uvedením výše podílu nebo jiné formy účasti na žadateli a přílohami podle § 10 za každou osobu s kvalifikovanou účastí na žadateli,
i) seznam osob úzce propojených s žadatelem s uvedením údajů o osobách úzce propojených s žadatelem a s uvedením způsobu propojení,
j) plán obchodní činnosti obchodníka s cennými papíry (žadatele) ve vztahu k jednotlivým investičním službám podložený reálnými ekonomickými kalkulacemi včetně návrhu strategie činnosti,
k) popis organizační a řídící struktury žadatele a projekt organizační a řídící struktury obchodníka s cennými papíry, ve kterých žadatel uvede alespoň
1. působnost, povinnosti a odpovědnost vedoucích zaměstnanců, jejich zastupitelnost a kontrolu při jednotlivých činnostech a
2. náplň činnosti jednotlivých organizačních útvarů, rámcový počet a pracovní zařazení jednotlivých zaměstnanců, jejich zastupitelnost a požadavky na kvalifikaci těchto zaměstnanců,
l) doklady o splnění personálních předpoklad stanovených zvláštními právními předpisy,9) včetně strukturovaných profesních životopisů posuzovaných osob, obsahující údaje o dosaženém vzdělání a odborné praxi,
m) doklady o splnění věcných předpokladů podle § 6,
n) seznam investičních zprostředkovatelů, od nichž hodlá žadatel přijímat pokyny týkající se investičních nástrojů, nebo čestné prohlášení, že služeb investičních zprostředkovatelů nebude využívat,
o) seznam osob, kterým hodlá žadatel předávat pokyny týkající se investičních nástrojů,
p) návrh pravidel jednání obchodníka s cennými papíry se zákazníky ve smyslu zvláštního právního předpisu9) a
q) návrh pravidel obezřetného poskytování investičních služeb včetně vnitřních předpisů obchodníka s cennými papíry ve smyslu zvláštního právního předpisu.9)
Věcné předpoklady pro výkon činnosti obchodníka s cennými papíry
(1) Splnění věcných předpokladů pro výkon činnosti doloží žadatel přiměřeně rozsahu služeb, pro které žádá vydání povolení k činnosti obchodníka s cennými papíry, doklady o
a) technických a programových prostředcích pro vedení deníku obchodníka s cennými papíry10) a dalších evidencí,9)
b) zajištění přímého nebo zprostředkovaného spojení s organizátory regulovaných trhů,
c) zajištění přímého nebo zprostředkovaného spojení s osobami provádějícími vypořádání obchodů s investičními nástroji,
d) systémech pro vedení účetnictví a hospodářské evidence,
e) systémech pro komunikaci se zákazníky a
f) technickém vybavení.
(2) Doklady o technických a programových prostředcích pro vedení deníku obchodníka s cennými papíry musí prokazovat, že elektronický informační systém
a) umožní evidenci všech údajů, které se evidují podle zvláštního právního předpisu upravujícího vedení deníku obchodníka s cennými papíry,10)
b) uvede všechny údaje evidované podle písmene a) i ve výstupní informaci,
c) automaticky zaznamená čas vložení údajů evidovaných podle písmene a) spolu s identifikací osoby, která údaj vložila, čas změny těchto údajů spolu s identifikací osoby, která tuto změnu provedla, a čas a způsob pořízení datového výstupu s identifikací osoby pořizující datový výstup,
d) umožní reprodukci dat v listinné podobě a
e) zajistí současně s předáním pokynu k realizaci obchodu na veřejném trhu také předání informace o tom, zda se jedná o obchod na vlastní účet pro obchodníka s cennými papíry nebo o obchod pro zákazníka, jedná-li se o pokyn, který má být proveden na regulovaném trhu s investičními nástroji prostřednictvím systému řízeného objednávkami.
(3) Pokud hodlá žadatel poskytovat své služby prostřednictvím internetu, doloží také doklady o tom, že
a) ověření totožnosti (autentizace) a oprávněnosti přístupu zákazníků na internetovou adresu (URL adresa) bude zajištěno před poskytnutím každé služby,
b) internetová adresa (URL adresa) bude zabezpečena proti neoprávněnému přístupu,
c) uveřejňování aktualizace informací na internetové adrese (URL adresa) bude průběžně zabezpečeno a
d) plnění povinností k předcházení manipulace trhem bude zabezpečeno v případě, že elektronický informační systém obchodníka umožní předávat pokyny na trh bez fyzického potvrzení makléřem.
Náležitosti žádosti o předchozí souhlas k výkonu funkce vedoucí osoby obchodníka s cennými papíry
(K § 10 odst. 4 zákona)
Náležitosti žádosti o předchozí souhlas k výkonu funkce vedoucí osoby obchodníka s cennými papíry jsou
a) údaje o osobě obchodníka s cennými papíry, o jehož vedoucí osobu jde,
b) označení funkce, do které má být posuzovaná osoba zvolena nebo jmenována, a
c) čestné prohlášení žadatele, že údaje uvedené v žádosti a jejích přílohách jsou pravdivé, aktuální a úplné.
Přílohy žádosti o předchozí souhlas k výkonu funkce vedoucí osoby obchodníka s cennými papíry
(K § 10 odst. 4 zákona)
K žádosti podle § 7 žadatel připojí
a) vnitřní předpisy obchodníka s cennými papíry, které upravují funkci, do které má být posuzovaná osoba zvolena nebo jmenována, včetně její předpokládané pravomoci a působnosti, pokud se nežádá o předchozí souhlas s volbou nebo jmenováním do funkce člena statutárního orgánu obchodníka s cennými papíry. V případě jiné vedoucí osoby, než je člen statutárního orgánu, výkonný ředitel nebo prokurista akciové společnosti nebo osoba, na kterou byla pravomoc některé z těchto osob delegována, se uvede, na základě jaké skutečnosti tato osoba skutečně řídí obchodníka s cennými papíry,
b) strukturovaný profesní životopis posuzované osoby obsahující údaje o dosaženém vzdělání a odborné praxi s popisem vykonávaných činností a údaji o výkonu samostatné podnikatelské činnosti,
c) doklady posuzované osoby o dosaženém vzdělání,
d) doklady nebo čestná prohlášení posuzované osoby o odborné praxi,
e) přehled právnických osob, ve kterých posuzovaná osoba působila jako statutární orgán nebo člen statutárního orgánu nebo člen dozorčího orgánu nebo u kterých posuzovaná osoba vykonávala jinou činnost vedoucí osoby, než je statutární orgán nebo člen statutárního orgánu, a to za období posledních 10 let,
f) doklady pro posouzení důvěryhodnosti posuzované osoby,
g) čestné prohlášení posuzované osoby, že nevykonává funkci neslučitelnou s postavením vedoucí osoby, a
h) čestné prohlášení posuzované osoby o tom, že žádná jiná její činnost nebrání řádnému výkonu funkce.
Náležitosti žádosti o souhlas k nabytí účasti na obchodníkovi s cennými papíry, který není bankou
(K § 11 odst. 4 zákona)
Náležitosti žádosti o souhlas k nabytí účasti na obchodníkovi s cennými papíry, který není bankou, jsou
a) údaje o osobě obchodníka s cennými papíry, na němž se nabývá kvalifikovaná účast,
b) údaje o stávajícím podílu či jiné formě účasti žadatele na obchodníkovi s cennými papíry a údaje o podílu či jiné formě účasti, kterou hodlá žadatel na obchodníkovi s cennými papíry získat,
c) údaje o nabytí účasti na obchodníkovi s cennými papíry, pokud žadatel žádá o vydání následného souhlasu, a
d) čestné prohlášení žadatele, že údaje uvedené v žádosti a jejích přílohách jsou pravdivé, aktuální a úplné.
Přílohy žádosti o souhlas k nabytí účasti na obchodníkovi s cennými papíry, který není bankou
(K § 11 odst. 4 zákona)
(1) K žádosti podle § 9 žadatel připojí
a) výpis z obchodního rejstříku, který není starší 3 měsíců, a kopie návrhů na zápis do obchodního rejstříku, které nebyly ke dni podání žádosti vyřízeny, nebo výpis z obdobné evidence s údaji o osobě žadatele,
b) údaje o osobách úzce propojených se žadatelem s popisem vztahu mezi úzce propojenými osobami a žadatelem,
c) údaje o osobách, se kterými žadatel jedná ve shodě,11)
d) doklady pro posouzení důvěryhodnosti žadatele; je-li žadatelem právnická osoba, připojí i doklady pro posouzení důvěryhodnosti členů statutárního orgánu žadatele,
e) přehled finančních i jiných závazků žadatele, jejichž výše přesahuje 5 % vlastního kapitálu žadatele nebo mohou mít účinek v této výši, a to s uvedením smluvních protistran, výše závazku, dne vzniku závazku, doby trvání závazku a dne splatnosti závazku včetně informace o prodlení s plněním takových závazků,
f) doklady o původu prostředků na nabytí kvalifikované účasti; jsou-li na nabytí kvalifikované účasti použity jiné než vlastní zdroje, přiloží žadatel i doklady o původu prostředků poskytovatele těchto zdrojů, není-li tímto poskytovatelem banka, která má povolení působit jako banka, vydané úřadem členského státu Organizace pro ekonomickou spolupráci a rozvoj,
g) údaje o členství žadatele v profesních sdruženích, komorách nebo asociacích, včetně zahraničních,
h) účetní závěrky žadatele za poslední 3 roky ověřené auditorem a v případě, že žadatel je součástí konsolidačního celku, též konsolidované účetní závěrky ověřené auditorem; je-li žadatelem zahraniční osoba, dokumenty jim na roveň postavené,
i) plán a zdůvodnění zamýšlené změny v kvalifikované účasti na obchodníkovi s cennými papíry,
j) strategický záměr žadatele týkající se podnikání obchodníka s cennými papíry, zejména ve vztahu ke stávajícímu plánu obchodní činnosti a plánu rozvoje obchodníka s cennými papíry,
k) čestné prohlášení žadatele, že nevykonává práva související s kvalifikovanou účastí na obchodníkovi s cennými papíry v zájmu jiné osoby,
l) doklady a čestná prohlášení o dalších skutečnostech, které mohou mít vliv na posouzení vhodnosti žadatele z hlediska zdravého a obezřetného vedení obchodníka, pokud takové skutečnosti jsou žadateli známy, a
m) prohlášení, že žadatel nevykonával hlasovací práva spojená s cennými papíry, které nabyl bez souhlasu Komise, a že ani jinak neuplatňoval významný vliv na řízení obchodníka s cennými papíry, a zdůvodnění, proč žadatel nepožádal Komisi o vydání souhlasu předchozího.
(2) Je-li žadatelem fyzická osoba, připojí mimo dokladů stanovených v odstavci 1 k žádosti
a) strukturovaný profesní životopis obsahující údaje o dosaženém vzdělání a odborné praxi s popisem vykonávaných činností a údaji o výkonu samostatné podnikatelské činnosti a
b) přehled současného i minulého členství posuzované osoby ve statutárních a dozorčích orgánech všech právnických osob, a to za období posledních 10 let.
(3) Je-li žadatelem právnická osoba, připojí mimo dokladů stanovených v odstavci 1 k žádosti
a) údaje o podnikatelské historii žadatele,
b) podrobný popis současné podnikatelské činnosti žadatele a
c) přehled současného i minulého členství členů statutárního a dozorčího orgánu žadatele ve statutárních a dozorčích orgánech jiných právnických osob za období posledních 10 let a údaje o výkonu samostatné podnikatelské činnosti členů statutárního a dozorčího orgánu žadatele.
Náležitosti žádosti o povolení k činnosti makléře
(K § 14 odst. 4 zákona)
Náležitosti žádosti o povolení k činnosti makléře jsou
a) vymezení druhu odborné specializace makléře,
b) údaje o makléřské zkoušce, datu jejího vykonání a její kategorii,
c) údaj o tom, zda žadatel žádá o prominutí makléřské zkoušky, a
d) čestné prohlášení žadatele, že údaje uvedené v žádosti a jejích přílohách jsou pravdivé, aktuální a úplné.
Přílohy žádosti o povolení k činnosti makléře
(K § 14 odst. 4 zákona)
K žádosti podle § 11 žadatel připojí
a) osvědčení o vykonání makléřské zkoušky nebo v případě, kdy žadatel spolu se žádostí o povolení k činnosti makléře žádá o prominutí makléřské zkoušky, předloží doklad o složení obdobné zkoušky před samosprávnou organizací působící v oblasti kapitálového trhu nebo doklad o složení obdobné zkoušky v zahraničí spolu s dokladem prokazujícím znalost právních předpisů upravujících kapitálový trh v České republice a
b) doklady pro posouzení jeho důvěryhodnosti.
Náležitosti žádosti o povolení k přeměně obchodníka s cennými papíry nebo k uzavření smlouvy o převodu, zastavení nebo nájmu podniku obchodníka s cennými papíry
(K § 19 odst. 2 a § 20 odst. 2 zákona)
Náležitosti žádosti o povolení k fúzi obchodníka s cennými papíry, který není bankou, s jiným obchodníkem s cennými papíry, k rozdělení obchodníka s cennými papíry, který není bankou, k převodu obchodního jmění obchodníka s cennými papíry, který není bankou, na jeho akcionáře, k převodu obchodního jmění jiné osoby na obchodníka s cennými papíry, který není bankou, nebo k uzavření smlouvy o převodu, zastavení nebo nájmu podniku nebo části podniku obchodníka s cennými papíry, který není bankou, jsou
a) údaje o osobách zúčastněných na přeměně obchodníka s cennými papíry, případně na převodu, nájmu či zastavení podniku nebo části podniku obchodníka s cennými papíry,
b) seznam vedoucích osob společností zúčastněných na přeměně obchodníka s cennými papíry, případně na převodu, nájmu či zastavení podniku nebo části podniku obchodníka s cennými papíry a údaje o nich,
c) údaje o výši a splacení základního kapitálu žadatele, počtu, výši a předmětu jednotlivých vkladů, jimiž byl základní kapitál upsán, počtu, jmenovité hodnotě, formě a podobě akcií všech společností zúčastněných přeměny, nebo účastníků smlouvy o převodu podniku, nebo jeho části nebo nájmu nebo zastavení podniku obchodníka s cennými papíry a
d) čestné prohlášení žadatele, že údaje uvedené v žádosti a jejích přílohách jsou pravdivé, aktuální a úplné.
Přílohy k žádosti o povolení k přeměně obchodníka s cennými papíry nebo k uzavření smlouvy o převodu, zastavení nebo nájmu podniku obchodníka s cennými papíry
(K § 19 odst. 2 a § 20 odst. 2 zákona)
K žádosti podle § 13 žadatel přiměřeně obsahu žádosti připojí
a) návrh smlouvy o fúzi, smlouvy o rozdělení, smlouvy o převzetí obchodního jmění hlavním akcionářem, nebo smlouvy o převodu, nájmu či zastavení podniku nebo jeho části,
b) společné zprávy představenstev nebo zprávy představenstev zúčastněných společností o přeměně a společné zprávy dozorčích rad nebo zprávy dozorčích rad zúčastněných společností o přezkoumání přeměny,
c) zprávu představenstva zanikající společnosti o rozdělení a zprávu dozorčí rady zanikající společnosti o přezkoumání rozdělení,
d) projekt rozdělení,
e) podrobnou informaci o přeměně obchodníka s cennými papíry, případně o převodu, zastavení či nájmu podniku nebo části podniku obchodníka s cennými papíry, obsahující zejména záměr žadatele, změny, ke kterým dojde v plánu obchodní činnosti, časový harmonogram, popis vlivů na poskytování investičních služeb, popis začlenění organizačních útvarů a jednotlivých zaměstnanců do nové organizační struktury a popis přesunu kompetencí,
f) mezitímní účetní závěrku a zprávu auditora o jejím ověření, byla-li konečná účetní závěrka sestavena z údajů ke dni, od něhož ke dni vyhotovení návrhu smlouvy o fúzi uplynulo více než šest měsíců,
g) údaje o souhrnu věcí, práv a závazků uvedených v účetní evidenci převáděného, najímaného nebo zastavovaného podniku,
h) popis skupin osob, mezi nimiž a právními nástupci osob zúčastněných na přeměně vznikne v důsledku přeměny úzké propojení, a
i) přehled změn ve skutečnostech podle § 4 a 5, ke kterým dojde v důsledku přeměny, a přílohy podle § 5 s ohledem na změněné skutečnosti.
Náležitosti žádosti o povolení k poskytování investičních služeb prostřednictvím organizační složky zahraniční osoby
(K § 28 odst. 3 zákona)
Náležitosti žádosti o povolení k poskytování investičních služeb prostřednictvím organizační složky jsou
a) údaje o výši základního kapitálu a čistého obchodního majetku zahraniční osoby,
b) uvedení hlavních investičních služeb a doplňkových investičních služeb, pro které žadatel žádá vydání povolení, s uvedením, ve vztahu ke kterým investičním nástrojům bude organizační složka investiční služby poskytovat, a údaje o jejím případném jiném podnikání,
c) údaje o způsobu regulace poskytování investičních služeb ve státě, kde má žadatel své sídlo, včetně pravidel, která mohou mít významný vliv na míru ochrany investorů,
d) údaj o výši finančních prostředků zajištěných organizační složce žadatelem,
e) údaj o vedoucím organizační složky a odkaz na žádost Komisi o udělení souhlasu s výkonem funkce vedoucího organizační složky žadatele a
f) čestné prohlášení žadatele, že údaje uvedené v žádosti a jejích přílohách jsou pravdivé, aktuální a úplné.
Přílohy žádosti o povolení k poskytování investičních služeb prostřednictvím organizační složky
(K § 28 odst. 3 zákona)
Увійдіть для нотаток, обраного та сповіщень
Інформація про нормативний акт
| Цитування | Указ No 268 / 2004 Coll., про формальності та анементи застосування відповідно до Акту No 256 / 2004 Coll., на ринку капіталу |
|---|---|
| Тип нормативного акту | Замовити |
| Автор | - |
| Збірка | Збірка законів |
| Дата оприлюднення | 30.04.2004 |
|---|---|
| Чинний від | 01.05.2004 |
| Чинний до | - |
| Стан | Чинний |
Текст нормативного акту має інформаційний характер.
Коментарі 0