Закон No 160/2010 Сб.
Закон о внесении изменений в некоторые законы в связи с принятием Регламента Европейского парламента и Совета о кредитных рейтинговых агентствах
Действующий
Действует с 07.06.2010
Zobrazeno prvních 200 z celkem 233 ustanovení tohoto předpisu.
Zobrazit celý předpis →
Pro stažení celého znění použijte tlačítko Stáhnout výše.
160
Закон
от 22 апреля 2010 года
внесение изменений в некоторые законы в связи с принятием Регламента Европейского парламента и Совета о кредитных рейтинговых агентствах
Парламент принял решение по этому закону Чешской Республики:
Поправка к Закону о предпринимательстве на рынке капитала
Закон No 256 / 2004 Coll., о бизнесе на рынке капитала, с поправками, внесенными Законом No 635 / 2004 Coll., Закон No 179 / 2005 Coll., Закон No 377 / 2005 Coll., Закон No 56 / 2006 Coll., Закон No 57 / 2006 Coll., Закон No 62 / 2006 Coll., Закон No 70 / 2006 Coll., Закон No 159 / 2006 Coll., Закон No 120 / 2007 Coll., Закон No 296 / 2007 Coll., Закон No 29 / 2008 Coll., Закон No 223 / 2009 Coll., Закон No 230 / 2009 Coll., Закон No 216 / 2008 Coll., Закон No 230 / 2008 Coll., Закон No 230 / 2008 Coll., Закон No 230 / 2008 Coll., Закон No 230 / 2008 Coll.
1. В пункте 1 текст становится пунктом 1 и добавляется следующий пункт 2:
(2) Настоящий Закон также регулирует, в соответствии с непосредственно применимым регулированием Европейских сообществ в отношении кредитных рейтинговых агентств (2а) (далее именуемое «Положение о кредитных рейтинговых агентствах»), условия деятельности кредитного рейтингового агентства, имеющего зарегистрированный офис в Чешской Республике, выдачу кредитных рейтингов и компетенцию и компетенцию Чешского национального банка в области, определенной регулированием в отношении кредитных рейтинговых агентств.
(2a) Регламент (ЕС) No 1060/2009 Европейского парламента и Совета от 16 сентября 2009 года о кредитных рейтинговых агентствах;
Сноски 2a-2g на сегодняшний день перенумеруются как сноски 2b-2h, включая сноски.
Пункт 9 (8) гласит следующее:
(8) Для расчета требований к капиталу с помощью кредитной оценки заемщика, выданной другим лицом, дилер по ценным бумагам должен использовать эту кредитную оценку только в том случае, если это другое лицо включено в список агентств кредитной оценки, поддерживаемых Чешским национальным банком в соответствии с законодательством, регулирующим деятельность банков, или если использование такой кредитной оценки разрешено законом, регулирующим деятельность банков.
3. в статье 48(i) (3) "120" заменить на "119a, 119b, 120-120c".
4 После пятой части вставлена следующая часть шестая, включая заголовок и сноски 10i-10m:
Выпуск кредитных рейтингов Кредитное рейтинговое агентство
Кредитный рейтинг, нормативная цель, регистрация кредитного рейтингового агентства и коллегии органов власти в отношении выдачи кредитных рейтингов определяются Положением о кредитных рейтинговых агентствах (10i). Регистрация кредитного рейтингового агентства в настоящем Законе именуется разрешением кредитного рейтингового агентства.
(1) Чешский национальный банк является компетентным органом в соответствии с Положением о кредитных рейтинговых агентствах (10j).
(2) Только кредитное рейтинговое агентство, уполномоченное в соответствии с положением о кредитных рейтинговых агентствах, может выдавать кредитные рейтинги на территории Чешской Республики в целях регулирования.
(3) Разрешение кредитного рейтингового агентства, зарегистрированного в Чешской Республике, выдается Чешским национальным банком.
(4) Формат заявки на получение разрешения кредитного рейтингового агентства, способ и форма ее подачи и язык подачи заявки определяются Положением о кредитных рейтинговых агентствах 10k. Кредитное рейтинговое агентство подает заявку на чешском и английском языках 10l.
Кредитное рейтинговое агентство, имеющее зарегистрированный офис в Чешской Республике, соответствует руководящим принципам, изданным Европейским комитетом по регулированию ценных бумаг в соответствии с положением о кредитных рейтинговых агентствах 10 млн.
10i) Статья 3 (1) (a) и (g), Статьи 14 и 29 Регламента (ЕС) No 1060/2009 Европейского парламента и Совета.
10j) Статья 22 Регламента (ЕС) No 1060/2009 Европейского парламента и Совета.
10k) Статья 15 и Приложение II к Регламенту (ЕС) No 1060/2009 Европейского парламента и Совета.
10l) Статья 15 (3) Регламента (ЕС) No 1060/2009 Европейского парламента и Совета.
10m) Статья 21 (2) (d) и Статья 21 (3) (d) Регламента (ЕС) No 1060/2009 Европейского парламента и Совета.
Части 6 - 11 перенумеровываются как части 7 - 12.
5.В части 1 статьи 135 Вводной части положения слова "Положение о кредитных рейтинговых агентствах или других непосредственно применимых Европейских сообществах2" вставляются после слов "настоящего Закона".
6 в пункте 135 (1) (z), включая сноску 22:
"z) кредитное рейтинговое агентство, имеющее зарегистрированный офис в Чешской Республике, и лицо, указанное в Положении о кредитных рейтинговых агентствах 22), сотрудничающее в кредитной рейтинговой деятельности этого кредитного рейтингового агентства.
22) Пункт 1 раздела C Приложения I к Регламенту (ЕС) No 1060/2009 Европейского парламента и Совета.
7. В пункте 135 после пункта 1: вставляется следующий пункт 2.
(2) Надзор за Чешским национальным банком также осуществляется лицом, которое незаконно осуществляло или предлагало деятельность в соответствии с настоящим Законом.
Пункты 2 и 3 становятся пунктами 3 и 4.
8 После раздела 135a вставлен следующий раздел 135b, включая сноску 22c:
Разрешение и обязательства Чешского национального банка, связанные с его членством в Коллегии надзора, изложены в Положении о кредитных рейтинговых агентствах 22c.
(22с) Статья 29 Регламента (ЕС) No 1060/2009 Европейского парламента и Совета.
9.В разделе 136 (1) Вводной части положения слова "или непосредственно применимое регулирование Европейских сообществ в области предоставления инвестиционных услуг и деятельности на рынках финансовых инструментов (2)" заменить словами ", Положение о кредитных рейтинговых агентствах или другое непосредственно применимое регулирование Европейских сообществ в области деятельности на финансовом рынке (2)".
10. В статье 136 (4) слова "участие в дилере по ценным бумагам в соответствии со статьей 11, операторе регулируемого рынка в соответствии со статьей 47 и CSD в соответствии со статьей 104a "заменяются словами" квалификационных холдингов или для увеличения квалификационного участия в дилере по ценным бумагам, операторе регулируемого рынка или CSD или для того, чтобы стать лицами, контролирующими регулируемого рыночного трейдера, оператора регулируемого рынка или CSD".
После раздела 145, включая заголовок и сноску 22d, вставлен следующий раздел 145a:
Снятие разрешения с кредитного рейтингового агентства
Случаи, когда Чешский национальный банк отзывает или может отозвать разрешение у кредитного рейтингового агентства, имеющего свой зарегистрированный офис в Чешской Республике, и порядок отзыва, изложены в Положении о кредитных рейтинговых агентствах 22d.
22d) Статья 20 Регламента (ЕС) No 1060/2009 Европейского парламента и Совета.
12. В части девятой следующая часть 6, включая заголовок и сноску 22e, добавлена к заголовку 1:
Надзор за кредитным рейтинговым агентством, базирующимся в другом государстве-члене Европейского Союза, которое выпустило рейтинг, используемый в Чешской Республике для целей регулирования.
В рамках регламента по кредитным рейтинговым агентствам 22e осуществляет надзор за кредитным рейтинговым агентством, которое имеет свой зарегистрированный офис в другом государстве-члене Европейского Союза и выпустило кредитный рейтинг, используемый в Чешской Республике для целей регулирования.
22е) Статья 25 Регламента (ЕС) No 1060/2009 Европейского парламента и Совета.
13. в статье 152a (1) (b) и в статье 198a (1) (c) "5" заменяется на "4".
14. в статье 157 (8) после пункта (a) вставляется следующий пункт (b):
(b) использовать кредитную оценку для расчета требований к капиталу, противоречащих закону;
Пункты b)-g) перенумеровываются с)-h).
15 После раздела 163 вставляется следующий раздел 163a, включая заголовок и сноски 22f и 22g:
Административные правонарушения кредитного рейтингового агентства, базирующегося в Чешской Республике
(1) Кредитное рейтинговое агентство, зарегистрированное в Чешской Республике, совершает административное правонарушение:
(a) не принимать меры, предусмотренные статьей 6 (1) Регламента кредитных рейтинговых агентств;
(b) не гарантирует, что условия, изложенные в статье 7 Положения о кредитных рейтинговых агентствах, соответствуют:
1. аналитика кредитного рейтинга22f,
2. его персонал,
3. иные лица, оказывающие услуги или участвующие в осуществлении кредитно-рейтинговой деятельности для них или по их поручениям;
4. ведущий рейтинг Analytic22g; или
5. лица, предоставляющие кредитные рейтинги,
(c) они не должны раскрывать информацию в соответствии со Статьей 8 (1) или (6) (a), Статьей 11 (1), Статьей 12 или Частью II (E) Приложения I к Положению о кредитных рейтинговых агентствах;
(d) при выдаче кредитного рейтинга нарушает правила методологий, изложенных в Статье 8 (2), (3), (4), (5) или (6) (b) или (c) Положения о кредитных рейтинговых агентствах;
(e) аутсорсинг важных оперативных функций в нарушение статьи 9 Регламента CRA;
f нарушает правила раскрытия и представления кредитных рейтингов, установленные статьей 10 Положения о кредитных рейтинговых агентствах;
(g) не предоставляет информацию, указанную в Статье 11 (2) Положения о кредитных рейтинговых агентствах, архивам, созданным Комитетом европейских регуляторов ценных бумаг;
(h) не предоставляет список клиентов в соответствии со статьей 11 (3) Положения о кредитных рейтинговых агентствах Чешскому национальному банку или Комитету европейских регуляторов ценных бумаг; или
(i) требует плату за предоставление информации в нарушение статьи 13 Регламента CRA.
(2) За административное правонарушение, указанное в пункте 1, налагается штраф в размере до 20 000 000 чешских крон.
22f) Статья 3 (1) (d) Регламента (ЕС) No 1060/2009 Европейского парламента и Совета.
22g) Статья 3 (1) (e) Регламента (ЕС) No 1060/2009 Европейского парламента и Совета.
16. В разделе 167 после пункта 8 вставлен следующий пункт 9:
"9) Лицо, упомянутое в пункте 135 (1) (z), совершает преступление путем:
(a) участвовать в сделке с финансовым инструментом, противоречащей пункту 1 раздела C Приложения I к Положению о кредитных рейтинговых агентствах;
(b) участвовать в предоставлении кредитных рейтингов, противоречащих пункту 2 раздела C Приложения I к Положению о кредитных рейтинговых агентствах;
(c) требовать или принимать преимущество, противоречащее пункту 4 раздела C Приложения I к Положению о кредитных рейтинговых агентствах;
(d) не раскрывать информацию о предполагаемых нарушениях, упомянутых в пункте 5 раздела C Приложения I к Регламенту кредитных рейтинговых агентств; или
(e) принять позицию в рейтинговом учреждении или связанную с ним вопреки пункту 7 раздела C Приложения I к Положению о кредитных рейтинговых агентствах;
Пункты 9 - 11 пронумеровываются пунктами 10 - 12.
17. в статье 167 (11) с) слова "или пункт 9" заменить словами "пункт 9 или пункт 10".
Часть 11, включая заголовок, удаляется.
Часть 12 нумеруется как часть 11.
19.В пункте 194 в конце пункта 1 предложение "Административные правила применяются к производствам по постановлению о кредитных рейтинговых агентствах, если иное не предусмотрено настоящим законом или положением о кредитных рейтинговых агентствах".
20. В пункте 194 (4) слова "положения о кредитных рейтинговых агентствах или другие непосредственно применимые положения Европейского сообщества о деятельности на финансовом рынке 2" вставить после слов "настоящего Закона".
Переходное положение
Дилер ценных бумаг и иностранное лицо, учрежденное в государстве, которое не является государством-членом Европейского Союза и имеет разрешение Чешского национального банка на предоставление инвестиционных услуг через организационный компонент, должны обеспечить, чтобы обязательство, установленное в разделе 9 (8) Закона No 256 / 2004 Coll., о бизнесе на рынке капитала, как вступает в силу с даты вступления в силу настоящего Закона, не позднее 7 декабря 2010 года. В то же время он может использовать кредитную оценку заемщика лицом, которое выполнило требования Закона No 21 / 1992 Coll., в банках, как вступившего в силу к дате вступления в силу настоящего Закона, и который был введен в день вступления в силу настоящего Закона в списке агентств по оценке кредитов, поддерживаемых Чешским национальным банком в соответствии с Законом No 21 / 1992 Coll., в банках, как действующий к дате вступления в силу Закона.
Поправка к Закону о надзоре за рынком капитала
Закон No 15 / 1998 Coll., о надзоре на рынке капитала и внесении изменений и дополнений в другие законы, с поправками, внесенными Законом No 30 / 2000 Coll., Закон No 362 / 2000 Coll., Закон No 370 / 2000 Coll., Закон No 308 / 2002 Coll., Закон No 309 / 2002 Coll., Закон No 257 / 2004 Coll., Закон No 626 / 2004 Coll., Закон No 324 / 2005 Coll., Закон No 296 / 2007 Coll., Закон No 104 / 2008 Coll., Закон No 250 / 2008 Coll., Закон No 324 / 2006 Coll.
1. в статье 3 ссылка на сноску 1а добавляется в конце текста пункта (а);
сноску 1а заменить следующей:
"(1a) Регламент (ЕС) No 1060/2009 Европейского парламента и Совета от 16 сентября 2009 года о кредитных рейтинговых агентствах";
2. в пункте 2 статьи 5 слова "кредитное рейтинговое агентство 6" вставить после слов "КСД 5";
сноска 6:
(6) Статья 3 (1) (b) Регламента (ЕС) No 1060/2009 Европейского парламента и Совета.
3. в статье 7 d слово "социальность9a" заменить словом "социальность9a" (1a).
4. В статье 8 (1) (с) слово "сообщения" заменяется на "сообщение 9b".
сноска 9b гласит:
"9b) § 2 h) Закона No 127/2005 Сб., об электронных коммуникациях.
5. в статье 8 (6) слова "или делегировано кредитное рейтинговое агентство" вставить после слов "доверить" и заменить слово "Положение (2)" словами "Положение (ЕС) No 1083/2006";
6. В статье 11 слова "(государство-член)" добавляются в конце текста пункта 1.
7. в статье 13 (1) (j) и (w) слова "государство Европейского Союза или Европейской экономической зоны" заменить словами "государство".
8. В пункте 13 (1) слова "уполномоченного Чешским национальным банком" добавляются в конце текста в пункте (p).
9. в статье 13 (1) (r) слова "Европейский Союз" исключить;
10. в пункте 13 (1) (v) слова "государства-члены Европейского Союза или Европейской экономической зоны" заменить словами "государства-члены".
11. В пункте 13 точка заменяется запятой в конце пункта 2 и добавляется следующий пункт (с):
(c) список кредитных рейтинговых агентств, опубликованный в Официальном журнале Европейского Союза;
12. в статье 26 (2) (b) слова "государство Европейского Союза или в другом государстве, составляющем Европейскую экономическую зону" заменить словами "государство".
13. в пункте 2 с параграфа 26 слова "государство-член Европейского Союза или другое государство, составляющее Европейскую экономическую зону" заменить словами "или государство-член".
14. в статье 26 (2) (d) и (f) слова "государство Европейского Союза или другое государство, составляющее Европейскую экономическую зону" заменяются словами "государство".
15. в статье 26 (2) с) пункт 3 исключить;
Пункты 4 и 5 становятся пунктами 3 и 4.
16. В пункте 26 после пункта 2: вставлен следующий пункт 3:
(3) Кроме того, нарушение конфиденциальности, предусмотренное в пункте 1, не является раскрытием информации Европейскому центральному банку, Центральному банку государства-члена и Комитету европейских регуляторов ценных бумаг.
Пункты 3-8 пронумеровываются пунктами 4 - 9.
17. в статьях 26 (8) и (9) слова "Европейский союз или Европейская экономическая зона" исключить;
Поправка к Закону о банковской деятельности
Акт No 21/1992 Coll., с поправками, внесенными Актом No 264/1992 Coll., Актом No 200/2009 Coll., Актом No 156/1994 Coll., Актом No 83/1995 Coll., Актом No 84/1995 Coll., Актом No 70/1996 Coll., Актом No 309/1997 Coll., Актом No 16/1998 Coll., Актом No 126/2005 Coll., Актом No 56/2006 Coll., Актом No 57/2006 Coll., Актом No 57/2004 Coll., Актом No 159/2004 Coll., Актом No 39/2004 Coll., Актом No 377/2005 Coll., Актом No 453/2003 Coll., Актом No 257.
1. Пункт 12b (1), включая сноску 3с, гласит:
(1) Для расчета требований к капиталу посредством кредитной оценки заемщика, выданной другим лицом, Банк использует эту кредитную оценку только в том случае, если она выдана кредитным рейтинговым агентством, зарегистрированным или сертифицированным в соответствии с Регламентом (ЕС) No 3с Европейского парламента и Совета по кредитным рейтинговым агентствам (далее - "Регулирование кредитного рейтингового агентства"), если это кредитное рейтинговое агентство включено в список кредитных рейтинговых агентств, поддерживаемых Чешским национальным банком, или если оно относится к сопоставимой кредитной оценке, выданной другим лицом, если CRA допускает использование такой сопоставимой кредитной оценки.
3с) Регламент (ЕС) No 1060/2009 Европейского парламента и Совета от 16 сентября 2009 года о кредитных рейтинговых агентствах.
2. В статье 12b, в конце пункта 3, предложение "Если лицо, предоставляющее кредитные оценки, является зарегистрированным или сертифицированным кредитным рейтинговым агентством в соответствии с Регламентом CRA, его методы оценки считаются отвечающими требованиям беспристрастности, независимости и прозрачности и должны обновляться".
3. В статье 26 в конце пункта 3 точка заменяется запятой и добавляется следующий пункт (j):
(j) использование кредитной оценки для расчета требований к капиталу, противоречащих настоящему закону.
Переходные положения
1 Если лицо, включенное в список кредитных рейтинговых агентств в соответствии с Законом No 21/1992 Сб., в отношении банков, действовавших до даты вступления в силу настоящего Закона, не запрашивает разрешения действовать в качестве кредитного рейтингового агентства в соответствии с Законом No 256/2004 Сб., в отношении бизнеса на рынке капитала, с изменениями, внесенными настоящим Законом, действующим со дня вступления в силу, и в соответствии с непосредственно применимым постановлением Европейского парламента и Совета по кредитным рейтинговым агентствам («Регламент») до 7 сентября 2010 года, Чешский национальный банк удаляет его из списка кредитных рейтинговых агентств по бесполезному истечению этого срока. Решение о таком выдворении не принимается.
2.Если лицо, включенное в список кредитных рейтинговых агентств в соответствии с действующим законодательством, обращается за разрешением действовать в качестве кредитного рейтингового агентства в соответствии с постановлением и этот запрос отклоняется, Чешский национальный банк удаляет это лицо из списка, упомянутого в пункте 1, с даты, когда решение о не предоставлении разрешения стало окончательным. Решение о таком выдворении не принимается.
3 Банк и филиал иностранного банка, которые не пользуются преимуществами единой лицензии в соответствии с законодательством Европейских сообществ, обеспечивают, чтобы обязательство, установленное в статье 12b (1) Закона No 21/1992 Сб., в отношении банков, действующее с даты вступления в силу этого закона, не позднее 7 декабря 2010 года. В то же время он может использовать кредитную оценку заемщика лицом, которое выполнило требования Закона No 21/1992 Сб., по банкам, вступившим в силу на дату или на основании даты вступления в силу настоящего Закона и которое было внесено в список агентств кредитной оценки, принадлежащих Чешскому национальному банку, до даты вступления в силу настоящего Закона на дату вступления в силу настоящего Закона.
Поправка к Закону о сберегательных и кредитных кооперативах
Закон No 87 / 1995 Coll., о сберегательных и кредитных кооперативах и связанных с ними определенных мерах и о добавлении Закона No 586 / 1992 Coll., о подоходных налогах, с поправками, с поправками, Закон No 100 / 2000 Coll., Закон No 406 / 2001 Coll., Закон No 212 / 2002 Coll., Закон No 257 / 2004 Coll., Закон No 280 / 2004 Coll., Закон No 377 / 2005 Coll., Закон No 413 / 2005 Coll., Закон No 126 / 2008 Coll., Закон No 254 / 2008 Coll., Закон No 70 / 2006 Coll., Закон No 120 / 2007 Coll., Закон No 126 / 2008 Coll., Закон No 126 / 2008 Coll., Закон No 126 / 2008 Coll., Закон No 256 / 2008 Coll., Закон No 126 / 2008 Coll., Закон No 126 / 2008 Coll., Закон No 256 / 2008 Coll., Закон No 126 / 2008 Coll., Закон No 256 / 2008 Coll., Закон No 126 /
1. Пункт 8 (10), включая сноску 12, гласит:
"(10) Для расчета требований к капиталу с помощью кредитной оценки заемщика, выданной другим лицом, кооператив использует эту кредитную оценку только в том случае, если другое лицо включено в список агентств кредитной оценки, поддерживаемых Чешским национальным банком в соответствии с законодательством, регулирующим деятельность банков, или если использование этой кредитной оценки разрешено законом, регулирующим деятельность банков 12.
12) Статья 12b (1) Закона No 21/1992 Сб. о банках с поправками, внесенными Законом No 160/2010 Сб.
2. В статье 27b в конце пункта 1 точка заменяется запятой и добавляется следующий пункт (n):
(n) использовать кредитную оценку для расчета требований к капиталу, противоречащих настоящему закону.
3. В статье 27b (3) слова "и в соответствии с пунктами 1 а) и b), d)-l) "заменяются словами" и в соответствии с пунктами 1 а), b), d)-n)".
Переходное положение
Сберегательный и кредитный кооператив обеспечит соблюдение обязательства, установленного в § 8 (10) Закона No 87/1995 Сб., о сберегательных и кредитных кооперативах и некоторых связанных с ними мерах и о дополнении Закона No 586/1992 Сб. о подоходном налоге, с изменениями, вступившими в силу с даты вступления в силу Закона, не позднее 7 декабря 2010 года. В то же время он может использовать кредитную оценку должника лицом, которое было внесено в список агентств кредитной оценки, поддерживаемых Чешским национальным банком в соответствии с Законом No 21 / 1992 Сб. о банках, в качестве действующего до даты вступления в силу настоящего Закона, для расчета требований к капиталу.
Поправка к закону о облигациях
В статье 7(1)(l) Закона No 190/2004 Coll. об облигациях с поправками, внесенными Законом No 56/2006 Coll., слова "оценка финансовой способности эмитента была проведена или информация о том, что рейтинг не был проведен, заменена словами "рейтинг был предоставлен 1" или информация о том, что рейтинг не был предоставлен".
Сноска 1:
(1) Статья 3 (1) (а) Регламента (ЕС) No 1060/2009 Европейского парламента и Совета от 16 сентября 2009 года о кредитных рейтинговых агентствах.
сноску 1 изменить нумерацию на сноску 1а, включая ссылку на сноску.
Поправка к Закону о торговом бизнесе (Trade Business Act)
В статье 3 (3), пункт 455/1991 Сб., о бизнесе, с изменениями, внесенными Законом No 285/2009 Сб., слова ", деятельность кредитных рейтинговых агентств 13с" добавляются в конце текста пункта (а).
сноска 13c гласит:
(13с) Статья 3 (1) (b) Регламента (ЕС) No 1060/2009 Европейского парламента и Совета от 16 сентября 2009 года о кредитных рейтинговых агентствах.
Войдите для заметок, избранного и уведомлений
Информация об акте
| Цитирование | Закон No 160/2010 Сб., вносящий изменения в некоторые законы в связи с принятием Регламента Европейского парламента и Совета о кредитных рейтинговых агентствах |
|---|---|
| Тип акта | - |
| Автор | - |
| Сборник | Сборник законов |
| Дата опубликования | 21.05.2010 |
|---|---|
| Действует с | 07.06.2010 |
| Действует до | - |
| Статус | Действующий |
Текст нормативного акта носит информационный характер.
Комментарии 0