Заходи No 33 / 1999 Coll.
Заходи Чеського Національного банку прокладання формальностей для здійснення дозволу на роботу банком
Чинний
Заходи
Версії тексту:
23.02.1999
30 хв
МЕАСУРИ
Чеські національні банки 2 лютого 1999 р. прокладені формальності на застосунок для авторизації в банку
Чеський національний банк надає згідно з розділами 4 та 5 Закону No 21 / 1992 Coll., на Банках, як змінено Акту No 165 / 1998 Coll.
Створення банку
(1) Засновниця банку в розумінні цього заходу є природною особою і юридичною особою, яка з метою здійснення діяльності як банк, створила компанію публічної відповідальності або фізична або юридична особа, яка підписала акції на підставі виклику для акцій і надала частку в голосуванні прав 10% або більше на підставі частки в капіталі товариства з обмеженою відповідальністю.
(2) Заява на авторизації діяти як банк (далі – «запит») подається засновником або засновниками, які мають право діяти в питаннях, пов’язаних з формуванням публічної відповідальності компанії до створення банку.
(3) Додаток складається з:
(а) базова інформація про заявку, яка повинна містити заповнену форму, зразок якої знаходиться в додатку 1;
(b) обґрунтування запиту;
(c) паперові документи.
(4) Обґрунтування заявки включає:
(а) аналіз ринку, на якому банк має намір працювати;
(b) стратегічний план розвитку Банку;
(c) бізнес-план, що подається Банком на найближчі три роки принаймні в обсязі даних, що повідомляються в публікації фінансової звітності (балансовий лист і прибутковість і рахунок збитку) в першому році, збитий в квартали; коментар включений в бізнес-план,
(d) коментар на різних предметах бізнес плану, зазначених в точці (c), що містить основні припущення та умови, на яких базується бізнес-план, очікувані ефекти на прибутковість банку, аналіз доцільності проведення індивідуальних заходів щодо капітального обладнання банку, створення запасів та будь-якого впливу на ліквідність, прибутковість, якість активів тощо, принципи захисту ризику для кожної діяльності, вимірювання, моніторингу та управління ризиками та матеріальною технічною та кадровою безпекою кожної діяльності.
(5) Папірні документи складаються з:
(а) визнання договору або інструментом товариства з обмеженою відповідальністю, встановленого з метою здійснення діяльності банку;
(b) проект статутів Банку, 2)
(c) виписка з запису кримінального запису особи, зазначеного в пункті 6;
(d) виписка з комерційного реєстру не більше 1 місяців, подана засновником Банку, якщо він є юридичною особою; юридична особа, яка не зареєстрована, надає докази його існування; юридична особа, яка має свій зареєстрований офіс за межами території Чехії (далі – «законна юридична особа») подає документ подібного характеру,
(e) резюме з акцентом на працевлаштування та господарській діяльності, здійсненій за останні 10 років особами, які зазначені в пункті 6; особа, яка запропонувала банку, також подає довідку принаймні двох незалежних фінансових джерел,
(f) доказ походження коштів або некопченого вкладу, що закріплюється капіталом банку;
(г) рахунків юридичної особи та, де засновник банку є частиною консолідованої особи, консолідованих рахунків останніх 3 років, як перевірений аудитором; (3) іноземна юридична особа подає документи на них на рівній нозі;
(h) заява засновника банку, що він діє на власний рахунок, що не існує письмового або усного зобов’язання того, що особа має право діяти або здійснювати статутні права на користь третьої сторони, і що не існує письмового або усного зобов’язання особи діяти відповідно до іншого засновника або іншої особи; де засновниця банку виступає в угоді з іншим засновником банку або іншою особою, він має містити такі природні та юридичні особи і спосіб, в якому вони діють, 4)
(i) якщо банк створений іноземним банком
1. письмове підтвердження на Чеський національний банк, видане наглядовим органом банку в своїй країні проживання, що не об’єктом створення банку в Чехії,
2. зобов’язання керівника банку в країні її зареєстрованого офісу надати інформацію про фінансову ситуацію іноземного банку в країні її зареєстрованого офісу на банківський нагляд Чеського національного банку;
(j) заява засновника банку, що всі дані та документи, подані ним, до дати, завершення та true.
(6) Виписка з реєстру покарання не раніше 1 місяця віку, подана
(а) фізична особа, яка є засновником банку;
(b) особа, яка є членом статутного органу, наглядової ради або старшого працівника юридичної особи, яка є засновником банку, 5)
(c) особа, яка запропонувала бути банківським менеджером відповідно до статті 4 (3) (b) Акту;
(d) особа запропонувала членом Наглядової ради Банку.
(7) Природна особа, зазначена в пункті 6 (а) до (d) з постійною резиденцією за межі території Чехії (далі – «підвизначна фізична особа») також подає документ подібного характеру до того, що з запису Реєстру Пеналтів, виданого уповноваженим органом під Державною резиденцією цієї особи, а також державами, в яких особа залишалася безперервно протягом більш ніж 3 місяців в останні 5 років. Де держава посвідчена іноземною особою в пунктах (а) до (d) пункту 6 не так само, як і держава, яка є громадянином, що особа також подає документи, видані державою, на які він є громадянином. Якщо документи не видаються компетентною державою, іноземна фізична особа замінить їх декларацією відзнаки.
Мінімальний капітал
(1) Мінімальна сума капіталу для створення банку – CZK 500 000 000 000.
(2) Перед видачею рішення Чеським національним банком на надання дозволу на здійснення діяльності банком, заявником запиту буде запропоновано внести цю суму в Чеську валюту в рахунок, відкритий для цього з чеським національним банком, можливо, з затвердженням Чеського Національного банку з іншого банку або відділення іноземного банку, що працює в Чехії.
Створення відділення іноземного банку
(1) Запит на відділення іноземного банку (філія) подається іноземним банком.
(2) Додаток складається з:
(а) базова інформація про заявку, яка повинна містити заповнену форму, зразок якої знаходиться в додатку 2;
(b) обґрунтування запиту;
(c) паперові документи.
(3) Обґрунтування заявки:
(а) аналіз ринку, на якому буде працювати відділення;
(b) стратегічний план розвитку галузі;
(c) бізнес-плану філії на найближчі три роки, подані принаймні в обсязі даних, що повідомляються в публікації фінансової звітності (балансовий лист і прибутковість і рахунок збитку) як визначено Міністерством фінансів1) в першому році, збитому в квартали; коментар є частиною галузевого бізнес-плану,
(d) коментар на різних предметах бізнес-плану, зазначених в точці (c), який містить основні припущення та умови, на яких базується бізнес-план, очікувані ефекти щодо прибутковості галузі, аналізу доцільності проведення індивідуальних заходів щодо коштів, передбачених іноземним банком, створення резервів та будь-якого впливу на ліквідність, прибутковість, якість активів тощо, принципи захисту ризику для кожної діяльності, вимірювання, моніторингу та управління ризиками та матеріальною технічною та кадровою безпекою кожної діяльності;
(e) відомості про організаційну структуру галузі, впливи або інші повідомлення галузі, які має право на встановлення, їх кількість та інтеграцію в організаційну структуру галузі та як вони керовані; опис взаємозв’язків між відділом та іноземним банком з точки зору повноважень та обов’язків у вирішенні та реалізації банківських операцій;
(f) принципи системи контролю, що застосовуються іноземним банком до відділення, в тому числі показання про те, які інтервали, в якій мірі і яким буде контрольовано відділення, до яких будуть подані звіти про результати перевірки.
(4) Папірні документи складаються з:
(а) прийняття рішення компетентним органом іноземного банку на створення галузі;
(b) копія документа, що показує наявність іноземного банку в країні його зареєстрованого офісу, в тому числі обсяги авторизації іноземного банку;
(c) рахунки іноземного банку та, де іноземний банк є частиною консолідованої особи, консолідованих рахунків останніх трьох років, як перевірений аудитором;
(d) письмове підтвердження, адресоване чеським національним банком, видане наглядовим органом іноземного банку в країні його зареєстрованого офісу, що не об’єктом створення відділення в Чехії, а також банківським наглядом відділень іноземних банків, в тому числі відділення в Чехії;
е) письмове зобов’язання, яке було надана чеським національним банком, виданим контролюючим органом іноземного банку в країні його зареєстрованого офісу, щоб надати своєчасну інформацію банківському нагляду за чеським національним банком на очікуваний контроль за діяльністю філії в Чехії з метою узгодження спільної процедури з банківським наглядом чеського Національного банку з проведення перевірки в галузі,
(f) письмове зобов’язання, яке було прийнято до Чеського Національного банку, видане наглядовим органом іноземного банку у своїй країні проживання для інформування банківського нагляду Чеського Національного банку відповідних нормативних правил у сфері капіталізації та ліквідності, концепції та безпеки банківської таємниці в силі в країні проживання іноземного банку, зв’язок банківської таємниці до відділень банку за кордоном та схеми гарантування вкладів у країні проживання іноземного банку, включаючи гарантії вкладу з відділеннями за кордоном,
(г) письмове зобов’язання з іноземного банку, адресованого чеським національним банком,
1., що в разі потреби Чеського Національного банку, кошти будуть передані в Чеську Республіку, щоб доповнювати запасні ресурси, оплачувати діяльність і зобов'язання відділення на необхідному обсязі в межах ліміту часу і відповідно до умов, викладених на чеському національному банку,
2. що надішлемо річний звіт іноземного банку на банківський нагляд Чеського Національного банку та Міністерства фінансів,
(h) виписка з запису кримінального запису особи, зазначеного в пункті 5;
(i) резюме з акцентом на зайнятості та діловій діяльності за останні 10 років, подані особами, які пропонуються управляти галузями; CV включає в себе посилання на не менше 2 незалежних джерел від фінансового сектору,
(j) заява іноземного банку, що всі дані та документи, подані до неї, до дати, завершення та true.
(5) Виписка з запису Реєстру Пеналтів не раніше 1 місяця буде представлена особою, яка пропонується для управління відділенням. Іноземна фізична особа, яка пропонувала для управління гілкою, також подає документ подібного характеру до того, що з запису Реєстру Пеналтів, виданих уповноваженим органом за державою проживання тієї особи, а також державами, в яких особа залишалася безперервно протягом понад 3 місяців. Якщо держава постійної резиденції іноземної фізичної особи запропонувала управляти відділенням не так само, як і Держава, яка є громадянином, що особа також подає документ, виданий Держателем, який є громадянином. Де документи не видаються компетентною державою, вони будуть замінені іноземною природною особою, запропонованою для управління гілкою декларацією відзнаки.
Загальні положення
(1) У разі, якщо заява в межах значення Секцій 1 та 3 містить діяльність, зазначену в розділі 1 Закону, здійснення якого підлягає спеціальному закону про надання дозволу компетентним органом, така авторизація подається за заявою.
(2) Заява причин застосування та суттєва інформація, що стосується застосування, що містить форми, моделі яких з'являються в додатку 1 та 2, повинні бути підписані особою, яка має право виступати як стороною до програми. Засвідчення про те, що особа офіційно засвідчує.
(3) У разі, якщо заявник доручив іншій особі з його представництвом про застосування в межах значення § 1 або § 3, особа повинна мати довіреність з офіційним підписом головного. Ця довіреність є частиною паперової документації, яка супроводжує додаток.
(4) У разі внесення змін до даних у заяві після подання запиту, особа, яка подає запит, повідомляє Чеський національний банк таких змін без затримки.
(5) Документи іноземної мови повинні супроводжуватися офіційно сертифікованим перекладом на чеську мову.
(6) Додаток згідно з розділами 1 та 3 буде подано до Чеського Національного банку в дублікати.
Репеталь
Замір чеського Національного банку No 24 / 1994 Coll., укладавши формальності на застосування для авторизації, щоб працювати як банк, так і мінімальна сума капіталу, яка є умовою надання дозволу, і вимоги до застосування для роботи в якості банку до відділення іноземного банку.
Еффіфікація
Цей захід буде діяти на день його публікації.
Голова:
Doc. Ing. Tošovský v. r.
Příloha č. 1
Додаток No 1 для вимірювання No 33 / 1999 Coll.
Příloha č. 2
Додаток No 2 для вимірювання No 33 / 1999 Coll.
1) Заходи No 282 / 64 050 / 1997 Міністерства фінансів 9 жовтня 1997 року заснували організацію та зміст елементів фінансової звітності та обсяг розкриття інформації для банків з 1997 року. Заходи Міністерства фінансів No 282 / 87 740 / 1998 від 9 грудня 1998 року поправки та доповнення макета та змісту елементів фінансової звітності та обсягу розкриття інформації для банків з 1998 року.
2) Розділи 173 та 174 (а) Акту No 513 / 1991 Кол., Комерційний кодекс, як змінено. § 9 (1) та § 20 (1) та (2) Акту No 21 / 1992 Ко., на Банках, як змінено Акт No 165 / 1998 Кол.
3) § 40 Акту No 513 / 1991 Кол., як змінено.
4) § 66б Акту No 513 / 1991 Кол., як змінено.
5) Розділ 9 Закону No 65 / 1965 Кол., Трудовий кодекс, як змінено.
Увійдіть для нотаток, обраного та сповіщень
Інформація про нормативний акт
| Цитування | Заходи No 33 / 1999 Coll., укладаючи деталі заявки на дозвіл на здійснення діяльності банком |
|---|---|
| Тип нормативного акту | Заходи |
| Автор | - |
| Збірка | Збірка законів |
| Дата оприлюднення | 23.02.1999 |
|---|---|
| Чинний від | - |
| Чинний до | - |
| Стан | Чинний |
Текст нормативного акту має інформаційний характер.
Коментарі 0